内容简介
书刊名称:金融证券法律资讯与监管动态-第89期
发布作者:德恒金融证券合规及风险处置团队
发布时间:2024-01-16
阅读次数:294
书刊简介:德恒金融证券合规及风险处置团队-20240116
其他信息:《金融证券法律资讯与监管动态-第89期》电子宣传画册作品由德恒金融证券合规及风险处置团队于2024-01-16制作并发布于FLBOOK电子杂志制作平台。FLBOOK是一款HTML5电子杂志、电子书刊、电子画册制作平台,使用FLBOOK可以快速制作和发布电子书刊作品。
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SECURITIES LAW AND REGULATION
2024年1月16日
1.中植集团申请破产清算,正式获得法院受理。(01/05)
1月5日傍晚,北京市第一中级人民法院在其微信公众号披露,已依法受理中植企业集团有限公司破产清算案。
该公告显示,债务人中植企业集团有限公司以不能清偿到期债务,资产不足以清偿全部债务,且明显缺乏清偿能力为由,向法院申请破产清算。北京市第一中级人民法院经审查认为,该申请符合《中华人民共和国企业破产法》第二条第一款规定的破产原因,故于2024年1月5日裁定受理中植企业集团有限公司破产清算申请。
12月28日晚间,顺丰控股(002352.SZ)宣布,拟以子公司持有的部分物流产业园项目作为基础资产,开展公开募集基础设施领域不动产投资信托基金(简称“基础设施公募REITs”)的申报发行工作,将在深交所上市。
本期内容速览 (2024年1月4日-1月11日)
李世杰委员表示,海南自由贸易港将在2025年底前适时启动全岛封关运作,2024年除了要持续发力全省经济建设工作之外,还要确保海南自由贸易港在软件、硬件方面同步具备封关条件,切实推动海南自由贸易港制度型开放诸多举措顺利实施。
1.海通国际,将于1月11日从港交所撤销上市地位(01/08)
3. 海南自贸港计划在2025年年底适时启动全岛封关运作(01/03)
海通国际(00665.HK)于2024年1月8日公告,法院于2024年1月5日(上周五)(百慕大时间)批准其由要约人以协议安排方式将本公司私有化之建议及建议撤销本公司的上市地位计划(并无修订)。
本公司已申请撤销股份于联交所的上市地位,而联交所已批准撤销股份于联交所的上市地位,自2024年1月11日(星期四)上午九时正起生效,待该计划生效后方可作实。截止上周五(2024年1月5日)收市,海通国际(00665.HK)市值为127.42亿港元。
本期内容速览 (2024年1月4日-1月11日)
财联社1月5日电,记者近日了解到,地方金融监管体制将有大的调整。调整的方向遵循《党和国家机构改革方案》中提出的“建立以中央金融管理部门地方派出机构为主的地方金融监管体制,统筹优化中央金融管理部门地方派出机构设置和力量配备。地方政府设立的金融监管机构专司监管职责,不再加挂金融工作局、金融办公室等牌子。”
近日,国家金融监督管理总局官网一次性公布了3份行政处罚信息公开表(金罚决字〔2023〕41、68、69号),涉及中国银行、中信银行、中国建设银行,合计罚款金额达1000万元。其中,中国银行、中信银行违规事由分别集中于信息系统、数据中心领域,中国建设银行则存在并表管理内部审计存在不足、母行对境外机构案件管理不到位等问题。
本期内容速览 (2024年1月4日-1月11日)
近日,中国证券投资基金业协会(以下简称中基协)集中注销了近40家私募基金管理人登记,其中不乏知名机构的身影。例如,去年12月29日中基协注销了华夏幸福资本管理有限公司(以下简称华夏幸福资本)的管理人登记,原因是经营异常。华夏幸福资本由上市公司华夏幸福基业股份有限公司100%出资设立,注册资本2亿元,注销时未在系统提交清算的产品还有2只。
此外,中基协还一口气注销了知名机构赛伯乐投资旗下的10家私募基金管理人登记。而在此之前,协会已经注销了赛伯乐旗下多家关联公司。
4.中基协出手!华夏幸福资本被注销管理人登记,赛伯乐旗下10家私募遭批量注销(01/04)
5. 突发!A股"天价"离婚,她将拿走40亿元!(01/11)
1月11日盘后,长春高新公告称,公司于近日收到股东金磊的通知,获悉金磊与王思勉已通过协议方式办理了解除婚姻关系手续,并就股份分割事项作出安排。根据金磊与王思勉签订的离婚协议,金磊拟将其持有的公司3001.41万股股份,约占公司总股份的7.42%,分割至王思勉名下。
本期内容速览 (2024年1月4日-1月11日)
日照市中级人民法院以受贿罪判处被告人陆锦文死刑,缓期二年执行,剥夺政治权利终身,并处没收个人全部财产;以违法发放贷款罪判处陆锦文有期徒刑十年,并处罚金人民币二十万元,决定执行死刑,缓期二年执行,剥夺政治权利终身,并处没收个人全部财产,受贿所得及孳息依法予以没收,上缴国库。
6.受贿超亿元!这家银行原副行长被判死缓!(01/08)
为深入贯彻落实党中央决策部署,规范和加强数据资产管理,更好推动数字经济发展,财政部日前制定印发了《关于加强数据资产管理的指导意见》。
指导意见主要包括总体要求、主要任务、实施保障等三方面十八条内容。财政部资产管理司有关负责人表示,针对当前数据资产管理存在的问题,指导意见明确,要以促进全体人民共享数字经济红利、充分释放数据资产价值为目标,以推动数据资产合规高效流通使用为主线,有序推进数据资产化,加强数据资产全过程管理,更好发挥数据资产价值。
1. 财政部印发《关于加强数据资产管理的指导意见》(01/11)
2.《银行保险机构操作风险管理办法》(12/29)
为进一步完善银行保险机构操作风险监管规则,提升银行保险机构的操作风险管理水平,国家金融监督管理总局12月29日对外发布《银行保险机构操作风险管理办法》。
办法明确了董事会、监事(会)和高级管理层的责任,界定三道防线的具体范围和职责,压实分支机构和附属机构的操作风险管理责任。办法规定了风险管理基本要求,明确银行保险机构应当建立操作风险管理基本制度、操作风险偏好和传导机制,建立健全操作风险的管理信息系统,培育良好的操作风险管理文化。办法同时要求银行保险机构对操作风险进行全流程管理。
为全面加强金融监管、优化金融服务、防范化解风险,国家金融监管总局近日修订形成《金融租赁公司管理办法(征求意见稿)》,向社会公开征求意见。
关于我们
1月5日傍晚,北京市第一中级人民法院在其微信公众号披露,已依法受理中植企业集团有限公司破产清算案。
该公告显示,债务人中植企业集团有限公司以不能清偿到期债务,资产不足以清偿全部债务,且明显缺乏清偿能力为由,向法院申请破产清算。北京市第一中级人民法院经审查认为,该申请符合《中华人民共和国企业破产法》第二条第一款规定的破产原因,故于2024年1月5日裁定受理中植企业集团有限公司破产清算申请。
值得一提的是,作为“中植系”的财富管理公司之一,恒天财富去年曾接连受到江西省吉安市和广东省云浮市新兴县地方金融办的风险提示。面对当前以“中植系”为代表的财富管理市场乱象、风险集中爆发,接受记者采访的专家表示,2022年“资管新规”元年正式开启后,我国财富管理市场面临着新形势、新变化,其中从业机构较多、水平参差不齐是突出问题。对第三方财富管理公司而言,需要进一步采取以“化解存量、严控增量、加强监管”为原则,逐步推动其规范健康发展。
破产是市场经济中风险管理的手段之一,机构破产的原因也是复杂的,比如经营出了问题,或表现在资产端,或表现在负债端,或兼而有之。经营不善的机构退出市场,本身就是市场优胜劣汰的过程,这为其他机构提供警醒,要更加规范经营,更加注重风险防控。对金融投资者而言,今后要对投资风险有更清晰的认识,对理财机构以及产品的选择更加谨慎,选择与自身风险偏好与风险承受能力相匹配的产品,切莫盲目追求高收益而不考虑风险。
12月28日晚间,顺丰控股(002352.SZ)宣布,拟以子公司持有的部分物流产业园项目作为基础资产,开展公开募集基础设施领域不动产投资信托基金(简称“基础设施公募REITs”)的申报发行工作,将在深交所上市。
据公告披露,本次拟发行的基础设施公募REITs定位于深耕中国内地本土市场,投资侧重区域以中国内地长三角、京津冀、长江中下游航运中心地区为主,以及位于国内机场空侧的顺丰控股所持有的仓储物流资产和位于上述投资侧重区域的顺丰控股体系外的仓储物流资产。
针对此次申请基础设施公募REITs上市,顺丰控股拟选取3个基础设施项目作为核心资产,建筑面积总计达到48.16万平方米。具体来看,深圳宝安区西乡街道机场片区的顺丰华南转运中心项目,土地使用权面积73002平方米,建筑面积74219平方米;顺丰丰泰产业园·武汉项目,土地使用权面积162899平方米,建筑面积193238平方米;
对于顺丰旗下的REITs项目分别在香港和深圳两地上市,贯铄资本CEO、快递物流行业专家赵小敏告诉界面新闻,基于现在的市场环境,顺丰控股-REITs和顺丰房托-REITs有投资侧重差异化定位,属于港元和人民币两个不同币种的融资渠道,可相互补充。
4月30日,证监会、国家发展改革委联合发布《关于推进基础设施领域不动产投资信托基金(REITs)试点相关工作的通知》。7月28日,国家发展改革委等部门发布《国家发展改革委等部门关于实施促进民营经济发展近期若干举措的通知》,其中提到推动符合条件的民间投资项目发行基础设施REITs,进一步扩大民间投资。10月20日,证监会发布《关于修改〈公开募集基础设施证券投资基金指引(试行)〉第五十条的决定》,将公募REITs试点资产类型拓展至消费基础设施。
海南自贸港计划在2025年年底适时启动
全岛封关运作
1月3日,海南省省长刘小明率队到省政协,就《政府工作报告》征求省政协意见。省政协主席李荣灿主持征求意见座谈会。座谈会上,与会人员结合《政府工作报告(征求意见稿)》内容和前期调研,围绕经济运行、民生保障、制度型开放、生态文明建设、营商环境改善等方面,提出了有针对性的修改建议。
海南省政协委员官珅在发言中提出加大力度提高项目策划储备的质量、积极推进盘活存量资产,扩大有效投资、关注市县财政运行情况,防范基层财政运行风险,多措并举提高居民消费意愿等建议。
李世杰委员表示,海南自由贸易港将在2025年底前适时启动全岛封关运作,2024年除了要持续发力全省经济建设工作之外,还要确保海南自由贸易港在软件、硬件方面同步具备封关条件,切实推动海南自由贸易港制度型开放诸多举措顺利实施。
“进一步加大对民营企业和实体经济的服务和支持,特别是金融支持;加快马村港和配套基础设施建设,发挥港口优势作用,助力自贸港建设;进一步优化营商环境,促进旅游业发展。”张跃光委员希望在解决内需和消费需求不足上再发力。
海南是海洋大省,可养殖规划的海域面积广阔。陈江委员建议,要坚定走人海和谐、合作共赢的发展道路,加快培育新兴高科技海洋产业,支持海南建设现代化海洋牧场,着力推动海洋经济向质量效益型转变。
海南省河北商会会长、省政协委员郑尚国希望培育更多的、新的消费热点,关注新兴产业和消费趋势,提振消费信心。听了大家的发言后,刘小明表示,做好政府工作,需要省政协和广大政协委员的大力支持,希望大家继续为省政府工作多进诤言、多出实招,为推动海南自贸港建设和高质量发展贡献更多智慧、凝聚更多力量。省政府将认真研究、充分吸纳大家提出的意见建议,进一步修改和完善报告,加强和改进政府工作,自觉接受政协民主监督,主动服务政协参政议政,不断提高政府依法决策、科学决策、民主决策水平。
李荣灿表示,省政协将精心筹备省政协八届二次会议,组织委员认真学习领会报告精神,坚持“党委政府中心工作在哪里,政协履职就在哪里”,对标报告修改完善年度协商计划,科学制定年度工作要点,聚焦重点工作组织开展调研视察、
民主监督、协商议政,全力助推省委、省政府决策部署落地见效,汇聚起推动海南自贸港建设和高质量发展的磅礴力量。
海通国际(00665.HK)于2024年1月8日公告,法院于2024年1月5日(上周五)(百慕大时间)批准其由要约人以协议安排方式将本公司私有化之建议及建议撤销本公司的上市地位计划(并无修订)。
本公司已申请撤销股份于联交所的上市地位,而联交所已批准撤销股份于联交所的上市地位,自2024年1月11日(星期四)上午九时正起生效,待该计划生效后方可作实。截止上周五(2024年1月5日)收市,海通国际(00665.HK)市值为127.42亿港元。
财联社1月5日电,记者近日了解到,地方金融监管体制将有大的调整。调整的方向遵循《党和国家机构改革方案》中提出的“建立以中央金融管理部门地方派出机构为主的地方金融监管体制,统筹优化中央金融管理部门地方派出机构设置和力量配备。地方政府设立的金融监管机构专司监管职责,不再加挂金融工作局、金融办公室等牌子。”据多个省市地方金融监管部门相关人士透露,在省级以下的机构改革中,除省会城市、副省级城市、计划单列市外,普通地级市、各区县已设立的地方金融监管局(或地方金融办)或将不再保留。
近日,国家金融监督管理总局官网一次性公布了3份行政处罚信息公开表(金罚决字〔2023〕41、68、69号),涉及中国银行、中信银行、中国建设银行,合计罚款金额达1000万元。其中,中国银行、中信银行违规事由分别集中于信息系统、数据中心领域,中国建设银行则存在并表管理内部审计存在不足、母行对境外机构案件管理不到位等问题。
中基协出手!华夏幸福资本被注销管理人登记
赛伯乐旗下10家私募遭批量注销
近日,中国证券投资基金业协会(以下简称中基协)集中注销了近40家私募基金管理人登记,其中不乏知名机构的身影。
例如,去年12月29日中基协注销了华夏幸福资本管理有限公司(以下简称华夏幸福资本)的管理人登记,原因是经营异常。华夏幸福资本由上市公司华夏幸福基业股份有限公司100%出资设立,注册资本2亿元,注销时未在系统提交清算的产品还有2只。
此外,中基协还一口气注销了知名机构赛伯乐投资旗下的10家私募基金管理人登记。而在此之前,协会已经注销了赛伯乐旗下多家关联公司。
信贷业务作为银行的核心业务,一直以来都是监管的重点和银行“踩雷”的重灾区。从目前银行业的业务结构看,未来信贷等业务仍是监管的重点领域,2024年1月以来,多家地方分支机构也因“内控”问题领到罚单,新的一年,强监管职责,推动金融服务高质量发展的方向不会变,预计未来对金融市场违法违规行为保持高压态势。
长春高新在公告中表示,本次权益变动后,金磊先生、王思勉女士持续共同遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《深圳证券交易所上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》(以下简称“《实施细则》”)相关规定关于持股5%以上股东信息披露、减持额度、减持限制等规定。据公告显示,本次权益变动后,金磊先生、王思勉女士合并计算股东身份,合并适用《实施细则》第四条第一款和第五条关于减持比例的规定,即持续共用持股5%以上股东通过集中竞价交易任意连续90个自然日内减持不超过1%、通过大宗交易任意连续90个自然日内减持不超过2%的减持额度,并分别履行持股5%以上股东通过集中竞价交易减持的预披露义务。长春高新在公告中表示,本次权益变动后,金磊先生、王思勉女士持续共同遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《深圳证券交易所上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》(以下简称“《实施细则》”)相关规定关于持股5%以上股东信息披露、减持额度、减持限制等规定。
日照市中级人民法院以受贿罪判处被告人陆锦文死刑,缓期二年执行,剥夺政治权利终身,并处没收个人全部财产;以违法发放贷款罪判处陆锦文有期徒刑十年,并处罚金人民币二十万元,决定执行死刑,缓期二年执行,剥夺政治权利终身,并处没收个人全部财产,受贿所得及孳息依法予以没收,上缴国库。
经审理查明,2003年至2021年,被告人陆锦文在担任工商银行广东省分行营业部党委委员、党委副书记、副总经理,工行广东分行党委委员、副行长、高级专家期间,利用职务便利,为有关单位及个人在销售产品、贷款融资、工程承揽等方面谋取利益,单独或与他人共同非法收受他人财物折合人民币1.0477亿余元。 2012年至2014年,被告人陆锦文在担任工商银行广东省分行营业部副总经理期间,违反国家规定为相关单位发放贷款共计7亿元。
为深入贯彻落实党中央决策部署,规范和加强数据资产管理,更好推动数字经济发展,财政部日前制定印发了《关于加强数据资产管理的指导意见》。
指导意见主要包括总体要求、主要任务、实施保障等三方面十八条内容。财政部资产管理司有关负责人表示,针对当前数据资产管理存在的问题,指导意见明确,要以促进全体人民共享数字经济红利、充分释放数据资产价值为目标,以推动数据资产合规高效流通使用为主线,有序推进数据资产化,加强数据资产全过程管理,更好发挥数据资产价值。
指导意见明确了基本原则,即坚持确保安全与合规利用相结合、坚持权利分置与赋能增值相结合、坚持分类分级与平等保护相结合、坚持有效市场与有为政府相结合、坚持创新方式与试点先行相结合。
数据资产管理的难点在于数据量庞大且快速增长,数据质量和一致性的确保,合规性和安全性的保障,以及有效的数据整合和分析,这些都是企业需要面对的挑战。好的数据资产管理手段,可以帮助企业整理、组织和管理数据,还能通过提高数据质量、促进数据共享和协作等,释放数据资产的全部价值,推动企业迈向商业的新高度,本次《关于加强数据资产管理的指导意见》确定了主要任务,包括依法合规管理数据资产、明晰数据资产权责关系、完善数据资产相关标准、加强数据资产使用管理、稳妥推动数据资产开发利用、健全数据资产价值评估体系、畅通数据资产收益分配机制、规范数据资产销毁处置、强化数据资产过程监测、加强数据资产应急管理、完善数据资产信息披露和报告、严防数据资产价值应用风险。
【发布单位】国家金融监督管理总局
【发布时间】2023-12-27
【生效时间】2024-07-01
【发文字号】国家金融监督管理总局令2023年第5号
为进一步完善银行保险机构操作风险监管规则,提升银行保险机构的操作风险管理水平,国家金融监督管理总局12月29日对外发布《银行保险机构操作风险管理办法》。
金融监管总局有关司局负责人表示,操作风险是银行保险机构经营管理中面临主要风险之一。近年来,操作风险防控形势更加复杂,原有监管规定难以满足风险管理的现实需要,操作风险管理相关的国际规则也进行了修订、完善,有必要结合我国实践,对原有监管规定进行全面修订。
为全面加强金融监管、优化金融服务、防范化解风险,国家金融监管总局近日修订形成《金融租赁公司管理办法(征求意见稿)》,向社会公开征求意见。
“随着我国经济金融形势的发展变化,此前发布的《金融租赁公司管理办法》已无法满足金融租赁行业高质量发展和有效监管的需要。”金融监管总局有关司局负责人表示,近年来,公司治理、股权管理、关联交易管理等方面的监管制度不断完善,《征求意见稿》在做好与现行监管法规制度衔接的基础上,结合金融租赁行业实际情况,补充完善风险管理和经营规则等相关内容,为支持和促进金融租赁行业高质量发展创造良好外部环境。
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北京德恒律师事务所刑事专业委员会主任,合规专业委员会负责人。刑法学博士,研究员,原司法部预防犯罪研究所预防室副主任。北京市西城区律协副会长,全国律协刑委会委员,北京市律协行业规则委员会副秘书长,中国行为法学会司法分会副秘书长;被最高人民检察院聘为“控告申诉检察专家咨询库”专家。主要从事刑事诉讼以及刑事风控与合规业务,代理刑事案件几百起,其中在全国范围内有重大影响的刑事案件几十起,为多名原省(部)级领导、多家金融机构、上市公司提供刑事辩护、刑民(行)交叉以及刑事风控与合规业务。
我们由北京、上海、深圳等地区的德恒专业律师团队联合组成,长期从事金融证券领域业务,专注于上市发行、并购重组、资产管理、投融资、合规治理、刑民交叉、争议解决等法律实务。我们关注金融证券领域的最新市场热点和前沿法律问题,致力于为金融证券领域的客户提供跨地域、多专业的综合性法律解决方案。
现任德恒金融专委会执委(资管组主委),“一带一路”国际商事调解中心调解员,中国宝武集团、中国太平保险集团、平安建投和平安资管的入库律师,蝉联2021年度和2022年度Legal 500推荐律师。从事律师执业超过18年,在金融证券、私募基金、投融资和并购、商事争议解决(特别是资管纠纷)等领域拥有丰富的法律服务经验。
德恒上海律师事务所第一届、第二届管委会委员,德恒全国刑委会副主任。上海市企业法律顾问协会首批特邀专家委员,上海市国资委金融证券领域委托推荐律师,上海市工商联(总商会)第一届律师志愿服务团成员。拥有17年国际国内诉讼仲裁经验,成功处理操控证券市场、内幕交易、上市公司业绩对赌、融资租赁、信用证融资、供应链贸易融资、银行贷款担保、基金投融资等重大金融证券案件。
德恒证券专委会执委,德恒深圳高级合伙人、业务发展委员会主任。主要执业领域为公司上市、改制、并购、重组。多次登榜IFLR(《国际金融法律评论》)、ALB 《亚洲法律杂志》等专业评级机构榜单。
德恒深圳创始合伙人、德恒刑委会顾问、德恒深圳刑(行)民交叉法律服务专业委员会主任、深圳律协刑民交叉专委会顾问。自2002年执业以来,业务相关范围主要聚焦于涉及市场经济领域的刑事及刑民交叉法律服务。近年来法律服务领域逐渐延伸至证券金融资本市场的争议解决范畴,先后参与办理过多起具有较大影响的涉及证券金融资本市场的案件。对涉及证券资本市场的争议解决(包括刑事、行政、民事交叉法律事务、“虚假陈述”、内幕交易、操纵证券市场等)有比较丰富的实务经验,同时对相关的法律领域有比较深入和系统的研究,先后发表过多篇专业论文。
德恒深圳合伙人,德恒深圳合规中心副主任、海南国际仲裁院仲裁员、广东省律师协会合规专委会委员、一带一路商事调解中心调解员。黄磊律师主要执业领域为合规、投融资、并购、资本市场及商事争议解决。从事国有企业合规管理体系建设、上市公司合规和基金合规工作。
深圳市律师协会证券法律专业委员会秘书长、中证中小投资者服务中心公益律师、深圳市法学会证券法学研究会外联部部长、西南政法大学深圳校友会理事、德恒深圳青工委委员,拥有超10年的法律工作经验,业务聚焦于金融、证券争议解决领域,主要客户包括长城证券、招商证券、国信证券、金元证券、平安创投等金融证券领域知名机构,曾成功处理ABS、资管产品兑付系列争议解决、股票质押式回购纠纷、企业控制权争夺系列纠纷等重大商事案件。
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