金融证券法律资讯与监管动态-第129期

金融证券法律资讯与监管动态

SECURITIES LAW AND REGULATION

据中国证监会，为深入贯彻落实党的二十届三中全会、9月26日中央政治局会议精神，近日证监会党委书记、主席吴清在北京召开进一步全面深化资本市场改革专题座谈会，与专家学者、财经媒体负责人代表深入交流，充分听取意见建议。

证监会副主席李超10月21日在2024金融科技大会上表示，加快推动金融科技在资本市场的应用，高度重视金融科技安全问题，多措并举建设金融科技生态。

据北交所发布消息，10月20日上午，北交所、全国股转公司与工业和信息化部在2024金融街论坛年会上签署战略合作协议，共同完善专精特新中小企业融资服务体系。工业和信息化部熊继军副部长、中国证监会李超副主席出席活动并见证签约仪式，工业和信息化部中小企业局局长梁志峰与北交所、全国股转公司董事长周贵华签署协议。

根据战略合作协议，北交所、全国股转公司与工业和信息化部将加强协同联动，从制度对接、企业培育、工作衔接三个方面开展合作，形成促进专精特新中小企业发展的强大合力。

10月21日，中国人民银行发布公告，为更好发挥证券基金机构稳市作用，人民银行开展了证券、基金、保险公司互换便利首次操作。本次操作金额500亿元，采用费率招标方式，20家机构参与投标，最高投标费率50bp，最低投标费率10bp，中标费率为20bp。

深圳市市委金融办发布关于公开征求《深圳市促进创业投资高质量发展行动方案（2024—2026）（公开征求意见稿）》意见的通告（下称《行动方案》）。

《行动方案》提到，加快壮大深圳市“20+8”产业集群基金体系，加快基金投资进度，提升深圳市政府引导基金的使用效能，支持国资基金大胆试错，发挥好财政资金的杠杆放大作用。《行动方案》提出，开展创业投资基金实物分配股票试点。支持将股权投资基金持有的符合条件的上市公司首次公开发行前的股份通过非交易过户方式向基金投资者进行分配，提高基金的退出效率，鼓励基金更好发挥对实体经济支持作用。

10月18日，证监会官网通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。证监会对开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。

值得关注的是，此次证监会点名存在投行内部控制及廉洁从业问题的券商中，还包括海通证券及时任分管投行高管姜诚君。

四环生物（000518）今日晚间公告：今日，公司接到通知，中国证监会对公司实际控制人陆克平下发了《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，根据相关法律法规，中国证监会于近日决定对其立案。目前，公司生产经营活动正常开展。

中船应急（300527）今日晚间公布，公司近日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司立案。公司表示将积极配合调查工作，并及时履行信息披露义务。目前，公司各项生产经营活动均正常开展。

据注册会计师行业统一监管平台网站消息，广东省财政厅发布了关于撤销普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）广州分所执业许可的公告。

公告内容显示，依据《财政部行政处罚决定书》（财监法〔2024〕304号）的有关安排，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）广州分所执业许可已被依法撤销，相关执业许可证书也已交回广东省财政厅。

10月23日晚间，南卫股份公告称，公司控股股东及实控人李平、财务总监项琴华均因涉嫌内幕交易，被中国证监会立案。

同日晚间，盈方微公告称，公司重组相关方的相关人员因涉嫌泄露内幕信息，被中国证监会立案，或将影响正在筹划的重大资产重组。

同日晚间，国都证券公告称，公司总经理、财务负责人杨江权因涉嫌从业人员违法持有股票，被中国证监会立案。杨江权受该事件影响，辞去了在公司的所有职务。

1.北交所，最新发布！（10/20）

专精特新中小企业是新时代创新型企业的优秀代表，发挥着强链稳链补链的重要作用。为落实党中央、国务院关于促进专精特新中小企业发展壮大相关决策部署，进一步提升对专精特新中小企业的服务质效，北交所、全国股转公司制定了《北京证券交易所 全国股转公司中小企业专精特新发展综合服务行动计划》（以下简称《行动计划》），针对专精特新中小企业开展服务举措。

2.金融监管总局最新发布！（10/24）

10月23日，金融监管总局发布《关于大力发展商业保险年金有关事项的通知》（下称《通知》）。

9月11日，国务院发布《关于加强监管防范风险推动保险业高质量发展的若干意见》（下称《意见》）。本次《通知》即是《意见》的一项配套政策。《通知》首先明确了商保年金的内涵和外延。

《通知》明确，要大力发展各类养老年金保险，积极发展其他年金保险和两全保险；《通知》提出，要进一步扩大商业养老金业务试点，推动商保年金业务发展将纳入保险公司年度重点任务。

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   金融证券业务先锋组，由北京、深圳、上海等地区的德恒专业团队强强联合组成。我们关注金融证券领域的最新市场热点和前沿法律问题，致力于为金融证券领域的大型客户提供跨地域、多专业的综合性法律解决方案，业务领域涵盖金融证券合规、风险处置、争议解决及刑事辩护等法律业务。

北京德恒律师事务所刑事专业委员会主任，合规专业委员会负责人。刑法学博士，研究员，原司法部预防犯罪研究所预防室副主任。北京市西城区律协副会长，全国律协刑委会委员，北京市律协行业规则委员会副秘书长，中国行为法学会司法分会副秘书长；被最高人民检察院聘为“控告申诉检察专家咨询库”专家。主要从事刑事诉讼及刑事风控与合规业务，代理刑事案件几百起，其中在全国范围有重大影响的刑事案件几十起，为多名原省（部）级领导、多家金融机构、上市公司提供刑事辩护、刑民（行）交叉及刑事风控与合规业务。

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德恒上海律师事务所第一届、第二届管委会委员，德恒全国刑委会副主任。上海市企业法律顾问协会首批特邀专家委员，上海市国资委金融证券领域委托推荐律师，上海市工商联(总商会)第一届律师志愿服务团成员。拥有17年国际国内诉讼仲裁经验，成功处理操控证券市场、内幕交易、上市公司业绩对赌、融资租赁、信用证融资、供应链贸易融资、银行贷款担保、基金投融资等重大金融证券案件。

现任德恒金融专委会执委(资管组主委），“一带一路”国际商事调解中心调解员，蝉联2021年度和2022年度Legal500推荐律师，以及2022年度、2024年度《中国知名企业法总推荐的优秀律师&律所》推荐上榜的制造业法总推荐的优秀律师。张律师现任上海律师协会第十二届仲裁专委会委员，上海破产管理人协会管理人维权专委会委员和破产重整业务研究委员会委员。张律师从事律师执业超过18年，在金融证券、私募基金、投融资和并购、商事争议解决(特别是资管纠纷)等领域拥有丰富的法律服务经验。

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德恒深圳创始合伙人、德恒刑委会顾问、德恒深圳刑（行）民交叉法律服务专业委员会主任、深圳律协刑民交叉专委会顾问。自2002年执业以来，业务相关范围主要聚焦于涉及市场经济领域的刑事及刑民交叉法律服务。近年来法律服务领域逐渐延伸至证券金融资本市场的争议解决范畴，先后参与办理过多起具有较大影响的涉及证券金融资本市场的案件。对涉及证券资本市场的争议解决（包括刑事、行政、民事交叉法律事务、“虚假陈述”、内幕交易、操纵证券市场等）有比较丰富的实务经验，同时对相关的法律领域有比较深入和系统的研究，先后发表过多篇专业论文。

德恒证券专委会执委，德恒深圳高级合伙人、业务发展委员会主任。主要执业领域为公司上市、改制、并购、重组。多次登榜IFLR（《国际金融法律评论》）、ALB 《亚洲法律杂志》等专业评级机构榜单。

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深圳市律师协会证券法律专业委员会秘书长、中证中小投资者服务中心公益律师、深圳市法学会证券法学研究会外联部部长、西南政法大学深圳校友会理事、德恒深圳青工委委员，拥有超10年的法律工作经验，业务聚焦于金融、证券争议解决领域，主要客户包括长城证券、招商证券、国信证券、金元证券、平安创投等金融证券领域知名机构，曾成功处理ABS、资管产品兑付系列争议解决、股票质押式回购纠纷、企业控制权争夺系列纠纷等重大商事案件。

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法律资讯

02

1.证监会召开座谈会，吴清最新发声！（10/20）

据中国证监会，为深入贯彻落实党的二十届三中全会、9月26日中央政治局会议精神，近日证监会党委书记、主席吴清在北京召开进一步全面深化资本市场改革专题座谈会，与专家学者、财经媒体负责人代表深入交流，充分听取意见建议。

座谈中，大家一致认为，9月26日中央政治局会议召开以来，一揽子有针对性的增量政策接续发力，释放了加力推动经济持续回升向好的积极信号，有效提振了资本市场投资者信心和活跃度，股市活力的提升也将促进“金融活、经济活”正反馈效应的释放。大家认为，要珍惜、呵护当前良好势头，通过进一步全面深化资本市场改革激发市场活力，以改革实绩实效进一步稳预期、强信心。同时，与会代表就资本市场下一步全面深化改革提出了具体建议，包括进一步增强资本市场制度包容性、适配性和精准性，打通制度执行“最后一公里”，推动更多优质科技企业发行上市、并购重组等案例落地；统筹推动融资端和投资端改革，逐步实现IPO常态化，积极培育耐心资本，大力引导中长期资金入市；综合施策提振资本市场，坚持在法治轨道上深化改革，进一步完善资本市场基础制度，改进和优化预期管理，加强投资者教育和服务，引导理性投资、价值投资、长期投资；等等。

吴清强调，当今世界正经历百年未有之大变局，我国正处在迈向中国式现代化的关键时期，资本市场也正处于向高质量发展转变的关键阶段。希望专家学者、财经媒体积极践行政治性、人民性和专业性要求，主动宣传好党的二十届三中全会精神，解读好中央政治局会议精神和一揽子政策举措，客观理性讲好中国经

1.证监会召开座谈会，吴清最新发声！（10/20）

济和中国资本市场故事，传递信心和正能量。欢迎专家学者、媒体记者及时向证监会反映市场呼声、建言献策、开展监督，共同推进资本市场进一步全面深化改革，实现高质量发展。证监会有关司局负责同志参加座谈。

（来源：第一财经）

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2.刚刚，证监会发声！（10/21）

证监会副主席李超10月21日在2024金融科技大会上表示，加快推动金融科技在资本市场的应用，高度重视金融科技安全问题，多措并举建设金融科技生态。

李超表示，加快推动金融科技在资本市场的应用。近年来证监会把握资本市场数字化发展趋势，加强科技赋能监管，深化智慧监管平台和重点监管业务系统的建设，逐步从业务流程的线上化改造向智能化监管转型。金融科技在资本市场的应用日益成熟，为资本市场服务实体经济提供了有力支撑。

李超表示，高度重视金融科技安全问题，要坚持总体安全观，既要继续强化行之有效的传统安全保护措施，又要结合新情况研究新的措施、新的方法，综合运用法律、技术管理等手段，防范化解因新技术深入应用而带来的相关技术和业务风险，推动金融科技在资本市场安全健康有序发展。

李超表示，多措并举建设金融科技生态。金融科技在资本市场高质量应用，需要政府部门、市场机构、科研院所、服务机构等相关主体各归其位，各司其职，各展所长，形成协同创新的成熟金融科技生态。

（来源：中国证券报）

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3.北交所重磅（10/21）

据北交所发布消息，10月20日上午，北交所、全国股转公司与工业和信息化部在2024金融街论坛年会上签署战略合作协议，共同完善专精特新中小企业融资服务体系。工业和信息化部熊继军副部长、中国证监会李超副主席出席活动并见证签约仪式，工业和信息化部中小企业局局长梁志峰与北交所、全国股转公司董事长周贵华签署协议。

一是深化促进专精特新中小企业发展的制度对接。加强挂牌上市和专精特新培育等制度对接，支持优质专精特新中小企业在北交所、新三板上市挂牌，助力专精特新中小企业用好发行融资、并购重组、股权激励等资本市场工具实现高质量发展。

二是强化促进专精特新中小企业发展的培育服务。发掘一批在产业链上发挥重要作用的专精特新中小企业，共同实施专精特新中小企业融资促进行动，推动资本更好赋能专精特新中小企业，突出支持新质生产力企业发展。

三是建立促进专精特新中小企业发展的工作衔接。建立信息共享和专人对接机制，推进产融全方位对接；协同开展专精特新主题宣传和交流活动，全面提升专精特新中小企业服务质效。

3.北交所重磅（10/21）

下一步，北交所、全国股转公司将与工业和信息化部持续深化协作，扎实推进战略合作协议落地见效，将北交所、新三板打造成为专精特新中小企业挂牌上市的重要服务平台，共同擦亮“专精特新”金字招牌。

（来源：中国基金报）

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4.500亿元！互换便利首次操作落地！（10/21）

10月21日，中国人民银行发布公告，为更好发挥证券基金机构稳市作用，人民银行开展了证券、基金、保险公司互换便利首次操作。本次操作金额500亿元，采用费率招标方式，20家机构参与投标，最高投标费率50bp，最低投标费率10bp，中标费率为20bp。

此前，在10月18日，中国人民银行与中国证监会联合印发《关于做好证券、基金、保险公司互换便利（SFISF）相关工作的通知》，向参与互换便利操作各方明确业务流程、操作要素、交易双方权利义务等内容。

中国人民银行委托特定的公开市场业务一级交易商（中债信用增进公司），与符合行业监管部门条件的证券、基金、保险公司开展互换交易。互换期限1年，可视情展期。互换费率由参与机构招投标确定。可用质押品包括债券、股票ETF、沪深300成分股和公募REITs等，折扣率根据质押品风险特征分档设置。通过这项工具获取的资金只能投向资本市场，用于股票、股票ETF的投资和做市。

作为一项制度安排，互换便利将更好发挥机构投资者资本市场稳定器的作用。一方面，工具设计有逆周期

4.500亿元！互换便利首次操作落地！（10/21）

调节特性。在股市超跌、股价被低估的时候，金融机构买入意愿较强，工具用量会比较大；而到股市好转、股票流动性恢复的时候，换券融资的必要性下降，工具用量会自然减小。另一方面，在面临投资者赎回压力时，金融机构可采取换券抵押而非贱卖股票的方式筹资，缓解“股市下跌—投资者赎回—卖出股票—股市进一步下跌”的负反馈，抑制羊群效应等顺周期行为，发挥平滑市场、稳定预期的作用。

（来源：证券日报之声）

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5.重磅发布！深圳要引领发展“大胆资本”！（10/24）

深圳市市委金融办发布关于公开征求《深圳市促进创业投资高质量发展行动方案（2024—2026）（公开征求意见稿）》意见的通告（下称《行动方案》）。

《行动方案》提到，加快壮大深圳市“20+8”产业集群基金体系，加快基金投资进度，提升深圳市政府引导基金的使用效能，支持国资基金大胆试错，发挥好财政资金的杠杆放大作用。《行动方案》提出，开展创业投资基金实物分配股票试点。支持将股权投资基金持有的符合条件的上市公司首次公开发行前的股份通过非交易过户方式向基金投资者进行分配，提高基金的退出效率，鼓励基金更好发挥对实体经济支持作用。

• 为更好发挥政府投资基金作用，到2026年，深圳力争形成万亿级政府投资基金群、千亿级“20+8”产业基金群，百亿级天使母基金和种子基金群；

• 全面激发社会资本活力，力争经备案的股权投资及创业投资基金超过1万家；

• 全面优化创业投资市场环境，建成香蜜湖、深圳湾、前海湾、光明科学城等创投生态示范集聚区，提供不少于500万平方米产业空间载体和配套设施，创投生态氛围及营商环境国内领先。

5.重磅发布！深圳要引领发展“大胆资本”！（10/24）

• 一是优化提升深圳市政府性投资基金引导带动作用，引领发展“大胆资本”。
• 二是推动金融资产投资公司、保险公司、资管机构参与创投，培育壮大“耐心资本”。
• 三是依托前海合作区、河套合作区平台政策优势，吸引集聚“国际资本”。
• 四是突出深圳市产业龙头、上市公司集聚优势，大力发展“产业资本”。
• 五是充分发挥深交所等多层次资本市场作用，打通创投行业“循环梗阻”。
• 六是用好首批综合改革试点创投领域改革成果，提供行业发展“最优服务”。

一、总体要求

以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实习近平总书记对广东、深圳系列重要讲话和重要指示精神，紧扣“落实国家战略、对标国际一流、坚持服务实体，守住风险底线”原则，坚持以建设高水平社会主义市场经济体制为总牵引，以培育引导耐心资本、大胆资本服务我市“20+8”战略性新兴产业和未来产业集群为主线，以制度创新和市场实践全面引领创业投资深化改革、创新开放，全力创建国内创业投资市场化改革的引领区、跨境投资业务的先行区，创新创业创投生态集聚区和产融深度融合的示范区，加快打造创新资本形成中心，助力我市打造更具全球影响力的经济中心城市和现代化国际大都市……

5.重磅发布！深圳要引领发展“大胆资本”！（10/24）

（一）优化提升我市政府性投资基金引导带动作用。

（二）支持多元化天使投资、早期投资主体在我市集聚发展。

（三）支持产业链主企业、上市公司开展企业风险投资（CVC）。

（四）积极推进金融资产投资公司、保险公司和资产管理机构参与创业投资。

（五）发挥前海、河套政策优势汇聚国际化创投机构。

（六）做好全国社保基金、国家级基金在深投资服务。

（七）鼓励优质创业投资管理机构通过资本市场筹集长期资金。

（八）畅通企业境内外上市渠道。

（九）丰富并购重组支付和融资工具。

（十）创新开展私募股权和创业投资份额转让试点。

（十一）开展创业投资基金实物分配股票试点。

（十二）加强创业投资与银行等金融机构的协同联动。

（十三）构建完善项目推优链条与信息共享机制。

（十四）举办创业投资与创新项目对接活动。

（十五）落实创业投资企业及个人合伙人税收政策。

（十六）汇聚创业投资行业境内外人才。

5.重磅发布！深圳要引领发展“大胆资本”！（10/24）

六、便利化创业投资机构联合会商服务

（十七）完善属地私募创投机构会商服务。

（十八）发挥行业自律组织功能作用。

（十九）开展契约型私募基金投资企业商事登记试点。

（二十）本文件所适用范围，是指在中基协登记备案或在国家发改委备案的私募股权、创业投资基金管理人和私募股权基金、创业投资基金和创业投资企业。

（二十一）本措施自2024年X月X日起施行，有效期X年。《关于促进深圳风投创投持续高质量发展的若干措施》（深金监规〔2022〕3号）同时废止。

（来源：e公司）

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监管动态

03

1.证监会，出手了！多家券商被罚，“姜诚君被点名”！（10/19）

证监会表示，为落实中央金融监管工作会议“长牙带刺、有棱有角”要求，持续强化对证券公司投行业务监管，压严压实中介机构“看门人”责任，今年证监会组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。

从检查情况看，通过近年来持续从严监管，大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设，由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效，项目执业质量水平有所提升，但是个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题，一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位，没有全面落实勤勉尽责的要求。

针对检查发现的问题，证监会坚持“穿透式监管、全链条问责”和机构、人员“双罚”的原则，抓住公司高管等“关键少数”，根据问题的轻重，依法分类采取措施。

对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，要求公司全面整改，切实吸取教训；对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决尽调、内控短板问题。

1.证监会，出手了！多家券商被罚，“姜诚君被点名”！（10/19）

同时，证监会对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员，并要求公司对相关责任人员进行内部追责。

通报之外，证监会也在官网挂出了对各家券商及相关责任人所采取的行政监管措施。其中，开源证券、中原证券两家，均被证监会暂停债券承销业务6个月。

证监会指出，开源证券存在三项违规行为：一是在个别公司债券项目中未勤勉尽责，导致募集说明书中存在误导性陈述；二是在承销多项绿色债券时未审慎核查把关，造成债券发行人依托虚假、无收益或有明确资金来源且即将建成等项目违规融资、重复融资，约定用于绿色项目的资金被挪为他用；三是在多个投行项目中质控核查把关不严。

中原证券则存在四项违规行为：一是帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议，以给予票面利息补差费用的形式非市场化发债；二是在个别公司债券项目中，对发行人偿债能力核查不充分，未发现发行人存在融资租赁合同违约事项且被法院裁定为被执行人；三是在个别项目持续督导期间未勤勉尽责，未发现发行人财务造假事项；四是原质控部门负责人领取项目承揽奖同时参与质控相关工作，质控底稿验收把关不到位等。

1.证监会，出手了！多家券商被罚，“姜诚君被点名”！（10/19）

证监会要求两家券商引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。同时，公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向当地证监局提交书面问责报告。

另外，此次被监管公布行政监管措施决定书的还有多家券商及相关责任人。其中，申万宏源承销保荐、光大证券、兴业证券被出具警示函，银河证券、东方证券承销保荐、东北证券、海通证券、中航证券被责令改正，中信建投被监管谈话。

同日，深圳证监局也挂出了对国信证券、华泰联合证券以及相关责任人的行政监管措施决定，国信证券被责令改正，华泰联合证券被出具警示函。两家券商均在投行业务方面被指出存在相关问题。

证监会指出，海通证券在部分项目中履职尽责不到位；投行立项环节把关不严；质控、内核核查把关不严；投行业务信息管理系统建设不完善。

基于此，证监会决定对海通证券采取责令改正的行政监督管理措施。姜诚君作为分管投行业务高管，对相关违规行为负有责任。证监会决定对姜诚君采取监管谈话的行政监管措施。两份决定的落款时间均为2024年5月31日。

1.证监会，出手了！多家券商被罚，“姜诚君被点名”！（10/19）

8月28日，中纪委官网通报，在中央反腐败协调小组国际追逃追赃工作办公室统筹协调和公安部等部门协助下，经上海市监察机关、公安机关与有关国家执法机关密切合作，外逃职务犯罪嫌疑人姜诚君在境外落网并被遣返回国。

中央追逃办负责人表示，姜诚君归案是落实二十届中央纪委三次全会精神，持续开展“天网行动”的重要成果。我们将继续深化反腐败国际合作，健全追逃防逃追赃机制，始终保持高压态势，不管腐败分子逃到哪里，都要缉拿归案、绳之以法。

（来源：中国基金报）

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2.两家A股公司，被证监会立案调查！（10/21）

四环生物（000518）今日晚间公告：今日，公司接到通知，中国证监会对公司实际控制人陆克平下发了《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，根据相关法律法规，中国证监会于近日决定对其立案。目前，公司生产经营活动正常开展。

9月18日，四环生物发布公告，其实际控制人陆克平与董事陆宇因涉及*ST威创（002308）信息披露违法违规行为，受到广东证监局的行政处罚。

中船应急（300527）今日晚间公布，公司近日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司立案。公司表示将积极配合调查工作，并及时履行信息披露义务。目前，公司各项生产经营活动均正常开展。

（来源：e公司）

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3.普华永道中天，广州分所撤销（10/22）

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4.立案！立案！立案！（10/24）

4.立案！立案！立案！（10/24）

4.立案！立案！立案！（10/24）

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新规速递

04

1.北交所，最新发布！（10/20）

专精特新中小企业是新时代创新型企业的优秀代表，发挥着强链稳链补链的重要作用。为落实党中央、国务院关于促进专精特新中小企业发展壮大相关决策部署，进一步提升对专精特新中小企业的服务质效，北交所、全国股转公司制定了《北京证券交易所 全国股转公司中小企业专精特新发展综合服务行动计划》（以下简称《行动计划》），针对专精特新中小企业开展以下服务举措：

一是加强对专精特新中小企业的培育服务。深入开展“进集群、进园区”调研走访，切实了解专精特新中小企业发展需求。深化与工信、金融等政府部门的合作，精准服务有挂牌上市意愿的专精特新中小企业。联合市场机构为专精特新中小企业开展上门问诊、人才培训等综合服务，定期组织面向专精特新中小企业关键人员的资本市场专题培训，助力企业结合自身发展阶段、对照挂牌上市标准提前规范，持续提升中小企业治理能力与公众公司意识。加强前瞻布局，创新服务方式，推动创新链、产业链、资金链、人才链深度融合，助力新质生产力加速形成。

二是强化对专精特新中小企业的审核支持。创新挂牌审核机制，针对区域性股权市场培育的专精特新中小企业开通审核绿色通道，允许符合条件的专精特新小巨人企业、制造业单项冠军企业通过公示审核快速挂牌。将企业专业化、精细化、特色化、创新能力作为判断企业创新属性的重要参考，支持未盈利的初创期专精特新中小企业挂牌，鼓励研发投入高、获得机构投资者认可的专精特新中小企业挂牌，支持突破关键核心技术、生产经营规范、发展前景良好的专精特新中小企业北交所上市。对于挂牌上市专精特新中小企

申请再融资以及发行股份购买资产的，实施申报前专人对接、专项咨询。

三是促进专精特新中小企业高质量发展。夯实挂牌上市专精特新中小企业信息披露质量、财务数据真实性和公司治理规范性，筑牢企业发展根基。支持专精特新中小企业挂牌上市前依法合规设立股权激励和员工持股计划，上市后持续实施激励，促进关键人才与企业结成利益共同体。鼓励挂牌上市专精特新中小企业通过定向发行普通股、优先股、可转债等多种支付工具开展上下游产业链的并购整合，组织有意愿的挂牌上市“链主”企业以及相关产业链上有对接资本市场意愿但暂未挂牌上市的中小企业，开展并购重组对接，增强产业链韧性。

四是助力专精特新中小企业获得更多金融资源。引导私募基金、政府引导基金、产业基金等加强对专精特新中小企业投资力度，鼓励社会资本“投早投小投创新”。支持符合条件的专精特新中小企业发行公司债券，鼓励政策性机构和市场机构为专精特新中小企业发行科创债券融资提供增信支持。推动银行推出专精特新中小企业专属信贷产品和评价体系，提供多元丰富的信贷配套服务。开展北交所上市公司专精特新指数研发编制工作，适时推出相关指数，推动沪深北跨市场专精特新指数编制发布。

下一步，北交所、全国股转公司将继续加强与政府主管部门、区域性股权市场、市场机构各方主体的合作，探索共享信息、共建平台、共育企业机制，共同服务专精特新中小企业实现高质量发展。

（来源：券商中国）

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1.北交所，最新发布！（10/20）

2.金融监管总局最新发布！（10/24）

9月11日，国务院发布《关于加强监管防范风险推动保险业高质量发展的若干意见》（下称《意见》）。《意见》围绕强监管、防风险、促高质量发展三大中心任务，从十个方面对保险业的进一步发展作出系统谋划，由此被业内称为保险业新“国十条”。

此前《意见》已提出，要大力发展商保年金。对此，金融监管总局人身保险监管司司长罗艳君曾解释称，“商业保险年金”是对保险公司开发的第三支柱产品的统称，目的是通过简单通俗的名称，增进人民群众对商业养老保险以及其功能作用的了解，着力打造群众信赖的行业品牌。

“商保年金与第一支柱基本养老保险、第二支柱企业年金和职业年金既有区别又有联系，有利于引导保险公司在第三支柱中更好发挥主力军的作用。”罗艳君称。

本次《通知》即是《意见》的一项配套政策。《通知》首先明确了商保年金的内涵和外延：商保年金是指商业保险公司开发的具有养老风险管理、长期资金稳健积累等功能的产品，包括保险期限5年及以上、积累期或领取期设计符合养老保障特点的年金保险、两全保险，商业养老金以及金融监管总局认定的其他产品。

《通知》明确，要大力发展各类养老年金保险，积极发展其他年金保险和两全保险。其中，要重点发展具有长期领取功能的产品和服务，探索满足个人财富的养老金转化和领取需求。

进一步扩大商业养老金业务试点

本次《通知》还提出，要进一步扩大商业养老金业务试点。按照“成熟一家，开展一家”的原则，支持更多符合条件的养老保险公司参与商业养老金业务。在总结试点经验基础上，延长试点期限，扩大试点区域。养老保险公司要立足客户养老需求，丰富产品供给，改进业务流程，提升客户消费体验。加强风险管理，健全商业养老金业务相关监管规则。

原银保监会在2022年12月发布《关于开展养老保险公司商业养老金业务试点的通知》，明确自2023年1月1日起，在北京市、上海市、江苏省、浙江省、福建省、山东省、河南省、广东省、四川省、陕西省等10个省（市）开展商业养老金业务试点。参与试点的有4家养老保险公司，包括人保养老、国寿养老、太平养老和国民养老。试点期限暂定一年。

从监管层面来看，《通知》明确，要研究优化商保年金业务统计报表，明确保险资金投资银发经济相关产业统计标准，加强统计管理，持续开展数据治理，提升数据统计科学性、准确性。推进行业信息平台建设和改造，满足商保年金业务发展要求。夯实商保年金业务数据基础，定期更新经验生命表，不断提升定价规范化、精细化水平。

同时，还将加强商保年金业务监管。坚持从严监管，防范风险，建立健全与商保年金业务特点和风险监测等相适应的监管制度体系。研究制定符合商保年金新型产品业务特点和风险管理要求的监管规则，推动业务平稳健康发展。

2.金融监管总局最新发布！（10/24）

《通知》要求，各级监管部门要加强业务统计监测，全面掌握当地商保年金业务发展和风险情况。要加强督促指导、日常监管和监督检查，规范市场秩序，对于发现的违法违规行为，坚决依法依规严肃查处，切实保护保险消费者合法权益。

此外，《通知》还要求各人身保险公司将推动商保年金业务发展纳入公司战略规划和年度重点任务，并制定具体工作方案和考核标准。各金融监管局要加强与地方政府合作，凝聚形成各方合力，积极争取将相关试点纳入当地养老金融发展政策中统筹考虑，持续推动商保年金业务高质量发展。

（来源：证券时报）

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2.金融监管总局最新发布！（10/24）