服务汇
2021年第八期
总第52期
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CONTENT
八月，骄阳炙烤的夏季渐行渐远；
八月，秋风拂过让收获越来越近；
在这个八月，我们为奥运赛场拼搏精神而感动；
在这个八月，我们欣赏了狂风暴雨后的双彩虹；
在这个八月，很多企业在各自领域实现了突破；
在这个八月，你们有哪些属于自己的精彩瞬间？
用心记录耕耘时的点点滴滴，
等到收获硕果后去慢慢回忆。
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刊首语
市场服务
热门融资产品推荐
特约专栏
企业展示
法律微课堂
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八月市场活动
市场服务
阿T回顾：
感受舌尖上的美味，探索康师傅发展之路
8月13日，天津OTC带领企业学访工业标杆企业，顶新企业-康师傅。参加游学的企业家们在工作人员的带领下参观了康师傅方便面印象馆，了解康师傅发展历程，感受康师傅的核心价值。康师傅作为行业龙头，肩负引领行业食品安全与质量保障的使命，不断构建和完善管理体系，建立风险预防管理机制，实施食品安全的全方位控制，确保产品质量与安全，为广大消费者提供安全、美味、健康的食品。
随后，参访企业一同来到康师傅生产车间，了解康师傅方便面的制作过程。干净整洁的车间，有序的半自动化生产线，和严谨的人工检验，无一不展现了康师傅对于品质的重视。守专长、制精品，持之以恒、精益求精、坚持开拓创新使康师傅得以不断续写新篇章。
最后，康师傅负责人悉心为大家解答了一些问题，与参访企业分享管理经验，共同探讨食品行业的发展机遇。这次活动，带给企业家的不仅是学习标杆企业优秀的生产和管理模式，更多的是企业自身再发展的深入思考。
火红的八月，汇聚着火的色彩，阿T也在风风火火忙碌着。本月的活动接踵而至，活动形式丰富多样，从培训到创赛、从沙龙到游学；活动内容更加充实，解读财税新政策、知识产权创造新价值、百年成长构建企业文化及创客中国决赛等，全方位多角度帮助企业了解新动向，掌握新知识，提升经营管理能力。
热情奔放的八月即将离去，秋色宜人的九月快要到来。阿T准备了多姿多彩的活动等待你的参与。想知道有哪些活动吗？不要着急，留一个小悬念，关注天津OTC微信公众号，阿T会逐一告诉大家的。保证不让你失望！
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热门融资产品推荐
融资产品一：
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融资产品二：
资金成本：LPR+10BP起
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最长期限：一年
产品简介：
申请人将出口退税专用账户托管给金城银行，并承诺以该退税账户中的退税款作为质押担保，以取得我行短期资金融通或叙做授信类贸易融资业务。
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特约专栏
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证监会主席易会满就《关于依法从严打击证券违法活动的意见》发布接受新华社记者采访（下）
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打击证券违法将明确目标抓住重点
问：意见的主要目标和重点内容是什么？
答：意见明确了资本市场未来五年打击证券违法活动的主要目标。到2022年的目标包括“依法从严打击证券违法活动的执法司法体制和协调配合机制初步建立”“重大违法犯罪案件多发频发态势得到有效遏制”“资本市场秩序明显改善”等。到2025年的目标包括“证券执法司法透明度、规范性和公信力显著提升”“行政执法与刑事司法衔接高效顺畅”“崇法守信、规范透明、开放包容的良好资本市场生态全面形成”等。 为达成这些目标，意见规定了七个方面、二十七条具体举措。总的看，突出体现了四方面的导向： 一是坚持法治原则。意见提出要完善资本市场违法犯罪法律责任制度体系，提高证券领域立法效率，加快制定期货法；贯彻实施刑法修正案（十一），健全民事赔偿制度，抓紧推进证券纠纷代表人诉讼制度实施，建立健全资本市场法律域外适用制度等。二是坚持统筹协调。意见把建立健全体制机制放在重要位置，部署成立打击资本市场违法活动协调工作小组，进一步发挥公安部证券犯罪侦查局派驻证监会的体制优势，完善证券案件检察和审判体制机制，进一步强化打击证券违法活动合力。
三是坚持“零容忍”要求。意见明确要求坚持分类监管、精准打击，依法从严从快查处欺诈发行、虚假陈述、操纵市场、内幕交易、利用未公开信息交易以及编造、传播虚假信息等重大违
法案件，加大对发行人控股股东及实控人、违法中介机构及其从业人员等的追责力度。 四是坚持底线思维。意见将依法从严打击证券违法活动与有效防范化解风险、维护国家安全和社会稳定相结合，要求坚决取缔非法证券经营机构、坚决清理非法证券业务；加强债券市场统一执法；加大对私募领域非法集资、私募基金管理人及其从业人员侵占或挪用基金财产等行为的刑事打击力度。
未来将深化协同促进形成工作合力
问：对下一步工作有何考虑？
答：一是突出重点，抓好关键任务落地。切实提高政治站位，落实落细各项措施。紧紧围绕体制机制改革的主线，会同相关方面抓好协调小组、派驻检察、内部通报制度等重点任务落地，让市场各方有切切实实的获得感。二是深化协同，促进形成工作合力。不断强化与立法司法、宏观管理、市场监管等部门以及有关地方的工作协同，切实提高打击资本市场违法犯罪的整体效能。三是加强宣传，营造良好舆论环境。加强政策解读，抓好示范引导，向市场明确传递“零容忍”的鲜明信号，加快推动形成崇法守信的良好市场生态和文化。 意见的出台，是资本市场治理体系和治理能力现代化建设的一个新起点。证券监管系统将力争通过3到5年的努力，全面落实好意见提出的各项目标任务，为建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场提供更加坚实的法治保障，努力为实现经济社会高质量发展做出更大贡献。
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企业展示
打破药物研发技术壁垒、实现本土化，也为了能生产老百姓用得起的抗癌药物，我们决定投身创新药研发，于2008年创办了天津尚德药缘科技股份有限公司。
主持人：郝总，作为一家生物医药企业，在发展初期，公司及团队面临了哪些问题？是如何攻克的？
郝曼淋：公司的新药技术研发相对是比较顺利的，但创新药企在有稳定的销售收入之前，融资是非常关键的问题。公司的融资经历了两个阶段，第一阶段是天使投资。在2013年以前，公司曾经从几位个人投资者那里融资500万元，但是随着公司的发展，我们需要更向前一步。后来开始向专业机构融资，但是由于没有抵押，风险又大，很难通过传统的金融机构贷到款。一直到2013年接触到了天津市的区域股权市场，通过资本市场的服务，吸引和聚拢了大量的投融资机构，并且这是一个第三方的监管平台，让公司的所有财务管理非常的正规，有足够的信息披露，大家也能够在这个平台上进行交易，这样的话我们就能很容易吸引股东来。
主持人：郝总，资金问题得到了解决，咱们在研发的路上也越走越顺利，近几年贵公司取得了哪些丰硕的成果？
郝曼淋：天津尚德药缘开发的抗癌新药ACT001于2017年获得美国孤儿药资格认定，位居全国前八。2018年免答辩获得欧盟孤儿药资格认定，实属全国罕见。在中国2020大健康产业高质量发展大会上，公司进入2020中国化药研发实力前100强，中国共计5000多家医药企业。血脑屏障是人体不可缺少的一个保护机制，然而，血脑屏障也是医学与药物学领域一个悬而未决的重大问题，导致药物很难进入颅内，因而很多颅内疾病的治疗非常困难。如脑胶质母细胞瘤GBM，长期生存率不到4%，最佳药物只
女性企业家访谈录——Creat in China
天津尚德药缘科技股份有限公司联合创始人兼常务副总裁——郝曼淋
主持人：郝总，上午好。非常感谢您在百忙之中接受本期女性企业家访谈录的采访。尚德药缘一直是天津OTC挂牌企业中的标杆企业，我们也在长期关注您的公司，很多人都说尚德药缘是“中国智造”路上的一匹黑马，那么我想询问一下您是如何走上创业道路的呢?
郝曼淋：作为天津尚德药缘的联合创始人，在公司成立之初，我和我先生陈悦教授一起走上了创业之路。陈悦在美国获药物化学博士学位后，2007年回国创业。在参加国际药学专业学术会议的时候，了解到进口的抗癌药非常昂贵，老百姓用不起，而要仿制则需过了专利保护期，为了
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能延长2.5个月的生存期，而复发GBM没有长期生存的可能，美国总统拜登的长子就死于该疾病；又如儿童弥漫性内生型脑桥胶质瘤DIPG，长期生存率不到1%，而且全球完全没有能够产生疗效的药物。2021年6月，尚德药缘自主研发的原创新药，治疗复发胶质母细胞瘤（rGBM）的临床结果在美国临床肿瘤学会（ASCO）上公布，治疗儿童脑干胶质瘤的临床结果在美国神经肿瘤学会（SNO）会议上公布，公司有望成为中国第一家自主研发获得美国儿童孤儿药资格的公司。 ACT001目前在全球开展8项临床试验，包括6项Ⅰb/Ⅱa与Ⅱ期临床，涵盖5个不同的适应症。
主持人：郝总 ，尚德药缘取得今天的成果后，是否又面临新的发展问题？
郝曼淋：公司发展至今，得到了地方政府的支持，多次获得天津市科技局抗癌重大计划专项资金、科技支撑计划等多项支持，在我们最困难的时候，政府给了我们雪中送炭的支持，这也更加坚定了我们研发的信心。目前公司多项临床正在全球范围内开展，资金需求很大，同时公司在筹备港股上市，临床试验的推进和资本市场运作是接下来的重点工作。
主持人：陪着公司一路走来，郝总您个人有什么样的感悟可以和大家分享？
郝曼淋：创新药企的发展需要坚定执着的信念，“不忘初心”的坚持是引领我们发展的座右铭。国家政策越来越向原创新药倾斜，我们也感受到了国家政策的温暖，给予了我们坚强的信念，我们对前途充满信心。
主持人：感谢郝总，最后祝愿尚德药缘立足新的起点，迈上新的征程，开创新的辉煌。
法律微课堂
关于实际控制人认定问题解析
根据《公司法》第二百一十六条实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。但是，根据《深圳证券交易所股票上市规则》：实际控制人指通过投资关系、协议或者其他安排，能够支配、实际支配公司行为的自然人、法人或者其他组织。故也存在将控股股东与实际控制人认定为一人的案例。在实务中，公司实际控制人需要追溯到自然人或国有资产管理部门。拥有公司实际控制权的人为公司实际控制人。对于拥有公司控制权的认定，根据《证券期货法律适用意见第1号》，公司控制权是能够对股东大会的决议产生重大影响或者能够实际支配公司行为的权力。认定公司控制权的归属，既需要审查相应的股权投资关系，也需要根据个案的实际情况，综合对发行人股东大会、董事会决议的实质影响、对董事和高级管理人员的提名及任免所起的作用等因素进行分析判断。拟在天津OTC挂牌的申请企业，其推荐机构及律师应当在申报文件中明确公司实际控制人，并对实际控制人的认定依据予以说明。
编委会
主办：天津OTC
主编：汪雪春
主任：王珩
编辑：芮祎
地点：天津市和平区南京路85号君隆广场C座24层
联系电话：022-58965896
投稿邮箱：ruiyi@tjotc.com.cn
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