2020
第 期
11
◆集团党委副书记、总经理李松平，党委常委、副总经理吴礼顺调研首创证券
◆集团党委常委、副总经理吴礼顺带队调研首创京都期货公司
◆朝阳区人大常委会党组书记、主任陈宏志带队莅临首创证券调研指导，给公司送来“服务包”
◆公司党委书记、总经理毕劲松赴江苏分公司无锡经贸路营业部调研指导工作
◆公司党委书记、总经理毕劲松赴浙江分公司调研指导工作
◆公司党委书记、总经理毕劲松赴深圳分公司调研指导党建和经营工作
◆公司党委副书记、纪委书记程家林赴四川分公司调研指导工作
◆公司党委委员、副总经理王洪亮赴湖南地区党支部调研指导工作
◆集团与公司就移动平台建设相关事宜开展工作推动会
◆公司携手上海证券交易所举办第二期“携手科创板，理性共成长”投资者教育专题培训活动（深圳站）
◆“天作之河，携首共赢”2020年河北银行&首创证券资管业务策略交流会成功举办
◆公司荣获新三板全国优秀服务机构奖
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公司要闻
12月4日下午，集团党委副书记、总经理李松平，党委常委、副总经理吴礼顺调研首创证券，听取公司经营情况及IPO上市工作进展汇报。
集团总经理李松平对首创证券IPO上市取得的阶段性成果表示肯定。他指出，首创证券要从“大党建引领航程、大战略审时谋局、大调整进退守势、大创新迭代升级、大防控行稳致远、大文化家国情怀”六个维度深入分析和理解集团“十四五”发展战略，扎实做好本公司“十四五”期间的谋篇布局。
集团党委常委、副总经理、公司董事长吴礼顺指出，公司要继续全力推动IPO上市，集中精力和资源，抓紧时间完成上市申报工作。
集团金融管理部总经理杨维彬，公司党委书记、总经理毕劲松，公司党委副书记、纪委书记程家林等公司领导参加了会议。
集团党委副书记、总经理李松平，党委常委、副总经理吴礼顺调研首创证券
作者丨总裁办公室 毛博闻
11月20日下午，北京市朝阳区人大常委会党组书记、主任陈宏志带队莅临首创证券开展调研，对公司发展提出希望，给公司送来“服务包”。
公司党委书记、总经理毕劲松首先从公司总体情况、业务架构与发展现状等角度介绍了公司，对朝阳区政府给予首创证券的大力支持表示诚挚感谢。公司将继续坚持稳健发展理念，积极发挥资本运作专业能力，挖掘和利用首都资源和区位优势，将公司发展融入首都战略发展和京津冀协同发展中。
公司副总经理、董事会秘书何峰介绍了前期与朝阳区金融办对接合作情况，指出在区金融办大力支持协调下，公司应届生留京和工作居住证指标等方面得到了区政府的大力支持，希望下一步与区金融办加强沟通，在辖区企业上市辅导和债券融资业务对接、应届生留京和工作居住证指标、增资上市奖励等方面给予我司持续支持。
朝阳区金融办副主任陈群简要介绍了朝阳区政府“服务包”，内容包括提供“一口受理”的个性化服务、“一事一议”的政策服务、高精尖人才奖励、应届毕业生留京户口指标、办公用房用地支持和员工住房支持等8项政策支持。
朝阳区人大常委会党组书记、主任陈宏志在听取以上介绍和汇报后，指出首创证券近年发展成绩喜人，尤其今年在新冠疫情常态化背景下对朝阳区的税收贡献很大，希望公司继续保持良好健康发展态势，鼓励和要求区金融办继续做好对接支持。
会议最后，陈宏志主任代表朝阳区人民政府向公司送出“服务包”。
朝阳区人大常委会党组成员、办公室主任郑晶、亚运村街道办事处主任历广权、亚运村街道办事处副处级调研员魏纬、朝阳区金融办服务科科长张春山，公司财务负责人唐洪广、北京分公司总经理陈志强等参加了调研座谈。
朝阳区人大常委会党组书记、主任陈宏志带队莅临首创证券调研指导，给公司送来“服务包”
作者丨总裁办公室 杨葵
12月1日，集团党委常委、副总经理吴礼顺带队调研首创京都期货公司发展情况，听取首创京都期货“十四五”发展规划和增资汇报。他指出首创京都期货要从首创证券整体业务发展角度确定公司发展方向，做好资源配置，对于新业务，要稳一点慢一点，要把基础打牢，做好风险控制。
京投公司董事会秘书、投资发展总部总经理任宇航，京能集团产权与资本运营部副部长韩雪松，集团金融管理部、首创证券、首创京都期货相关人员等参加调研。
集团党委常委、副总经理吴礼顺带队调研首创京都期货公司
作者丨首创京都期货 付文斌
公司要闻
11月13日，首创证券公司党委书记、总经理毕劲松赴基层支部联系点浙江分公司党支部调研指导工作。浙江分公司党支部全体委员、营业部负责人和党员代表出席调研工作会议。
会上，浙江分公司总经理、党支部书记陆侃围绕党支部规范化建设、全面从严治党、意识形态工作和党员管理教育等方面进行了详细介绍，提出了工作难点、不足和党建工作计划，并结合投顾团队建设、资管产品销售、债券发行、财富产品销售等方面介绍了2020年浙江分公司经营情况及未来发展规划。浙江分公司下属各营业部负责人也分别就2020年营业部总体经营情况、重点发展目标、突破性指标及未来工作规划等方面进行了汇报。
毕劲松首先深入细致宣讲了中共首创证券股份有限公司第一次代表大会精神。他指出，公司党委工作报告全面回顾了党委成立以来的工作，深入分析了当前公司发展所面临的形势、主要矛盾，明确提出了今后五年的指导思想和愿景目标，以及党建和经营发展的总体要求和措施，是公司今后五年党的建设和经营发展的纲领性文件。他要求，浙江分公司党支部和经营班子，要提高站位，充分认识中共首创证券股份有限公司第一次代表大会对公司进一步发展壮大的重要意义，把深入学习和贯彻落实中共首创证券股份有限公司第一次代表大会精神作为当前和今后一个时期的重要政治任务，要以党委工作报告为工作指南，不断完善分公司各项工作，团结带领分公司全体党员干部职工认清形势、正视困难、坚定信心，把经营工作的重点、难点作为党建工作的出发点和落脚点，努力开创党建与经营“双促双优”的工作局面，打造既符合公司党委总体要求又具有浙江分公司特色的党建新模式。
会上，毕劲松围绕投顾团队建设、意识形态工作等方面对浙江分公司提出了要求。他强调，浙江分公司要认真贯彻公司业务调整总体
公司党委书记、总经理毕劲松赴浙江分公司调研指导工作
作者丨浙江分公司 沈洲陆
11月12日，公司党委书记、总经理毕劲松赴江苏分公司无锡经贸路营业部调研指导工作。江苏分公司领导班子成员及无锡营业部全体员工参加了会议。
会上，江苏分公司下辖四个营业部负责人重点围绕2020年工作情况及2021年工作规划进行了汇报，江苏分公司党支部书记史辉山重点围绕党支部建设、意识形态等方面工作进行了汇报。毕劲松肯定了江苏分公司在2020年所取得的成绩，并指出了工作不足。会议中，无锡营业部每位党员、员工悉数发言，毕劲松详细解答了员工提出的问题。
毕劲松在总结发言时指出，没有离开政治的业务，也没有离开业务的政治，江苏分公司要深入学习和贯彻落实中共首创证券股份有限公司第一次代表大会精神，进一步明确支部书记就是冲在基层党建工作最前线、履行管党治党职责的第一责任人，进一步发挥党支部战斗堡垒作用和党员先锋模范作用，主动担当起推进新时代国有企业基层党建工作的使命责任，逐步探索党建工作与经营工作有效融合的方式方法，切实提高各营业部科学管理和业务能力水平。
通过此次调研指导，江苏分公司领导班子、广大党员员工进一步明晰了公司发展战略方向，深刻意识到责任之重。在与毕劲松书记的交谈中，员工深切感悟到公司领导的关心和支持，深受感动，备受鼓舞，坚定了对未来工作的信心和决心。大家纷纷表示，在今后工作中，要以中共首创证券股份有限公司第一次代表大会精神为指引，更加紧密地团结在公司党委周围，不忘初心，牢记使命，积极拼搏，开拓进取，为公司实现创新转型和跨跃式发展贡献力量。
公司党委书记、总经理毕劲松赴江苏分公司无锡经贸路营业部调研指导工作
作者丨江苏分公司 王欣然
公司要闻
部署，严格落实财富管理转型、资产管理下沉、投行错位经营、基层业务规划的战略目标，积极进取，严格落实公司意识形态工作要求，树立正确的发展观和价值观，积极创新，扎实工作，为实现首创证券跨越式发展、成为国有一流券商做出应有贡献。
深圳分公司及各营业部负责人、党员同志纷纷表示要进一步学习宣传贯彻公司第一次代表大会精神，努力拼搏，发挥党支部战斗堡垒作用和党员先锋模范作用，努力打造粤港澳大湾区盈利中心，为公司又好又快发展做出更大贡献。
11月23至25日，公司党委副书记、纪委书记程家林赴四川分公司调研指导工作。
四川分公司党支部重点围绕党支部建设、全面从严治党、意识形态及经营情况等方面进行了详细介绍，并认真分析了当前各项工作所面临的形势，汇报了下一步工作计划。
程家林在听取汇报后，对四川分公司所取得的成绩表示充分肯定并提出了指导意见。他指出，深入学习贯彻中共首创证券股份有限公司第一次代表大会精神是当前一项重要政治任务，四川分公司党员干部职工要认真领会党委工作报告的核心要义，进一步发挥党支部战斗堡垒作用和党员先锋模范作用，主动担当起推进新时代国有企业基层党建工作的使命责任，逐步探索党建工作与经营工作有效融合的方式方法，切实提高科学管理和业务能力水平。
程家林以“发挥先锋模范作用、助力新发展蓝图”为主题，为四川分公司全体党员干部职工上了一堂别开生面的党课。党课以“认真学习领会十九届五中全会精神”“深入贯彻落实中共首创证券股份有限公司第一次代表大会精神”“充分把握成渝地区双城经济圈建设新机遇”等方面为主线，结合公司“做优秀首创人、干卓越首创事”的企业文化内涵，既有理论又讲实际，为四川分公司成为地区利润中心和业务堡垒指明前进方向，为推进公司业务转型注入了新动能，分公司党员干部职工对公司的未来光明前景更加充满信心。
公司党委副书记、纪委书记程家林赴四川分公司调研指导工作
作者丨四川分公司 贺俐
11月13日，公司党委书记、总经理毕劲松赴深圳分公司调研指导党建和经营工作。深圳分公司经营班子、党支部委员及部分党员代表参加调研工作会议。
会上，深圳分公司总经理黄新会重点围绕党支部建设、全面从严治党、意识形态工作及经营工作等方面进行了详细介绍，认真分析了当前各项工作所面临的形势，汇报了下一步工作计划。
毕劲松在听取汇报后，对深圳分公司取得的成绩表示肯定，对其后续工作提出六点要求。一要认真学习贯彻中共首创证券股份有限公司第一次代表大会精神，全面领会党委工作报告的核心精神，深刻认识报告对公司未来发展的重要意义。二要坚决贯彻公司“十四五”战略规划，紧盯公司战略目标，坚定信心，拼搏进取，开拓创新，全力推进公司实现跨越式发展。三要按照“以资产管理类业务线为核心，以投资银行类、零售与财富管理类业务为助推两翼，以固定收益、证券投资等为业务稳定器”的战略思路，结合实际，优化业务线条，认真做好分公司转型发展。四要加强人才队伍建设，提高员工专业能力，多渠道吸收高素质人才，强化完善考核激励机制，提高员工积极性。五要做好意识形态工作，加强企业文化建设，守好宣传阵地，营造良好舆论环境。六要立足于深圳这一改革开放的前沿阵地，保持传统业务稳步发展，加强和推进财富管理、投顾等业务发展，进一步解放思想、迎难而上、积极创新，做好公司改革发展的排头兵。
公司党委书记、总经理毕劲松赴深圳分公司调研指导党建和经营工作
作者丨深圳分公司 黄林生
公司要闻
调研期间，程家林与部分党员、业务骨干和职工代表进行了谈心谈话，从不同侧面及时掌握基层职工思想动态。
程家林一行还深入到属地国有企业客户公司进行实地走访，并围绕党建工作与经营工作“双促双优”等方面问题进行了深入探讨。四川分公司党员干部职工纷纷表示，要深入学习贯彻中共首创证券股份有限公司第一次代表大会精神，不忘初心，勇担使命，为实现首创证券跨越式发展、力争成为国有一流券商而努力奋斗。
此次调研，进一步加深了湖南地区营业部党员、员工对公司未来发展规划和战略目标的了解。大家纷纷表示，要进一步按照中共首创证券股份有限公司第一次代表大会确定的各项目标任务，砥砺奋进、团结进取、积极创新、扎实工作，为实现首创证券跨越式发展、成为国有一流券商做出应有贡献。
11月24日上午，集团人力资源部总经理助理袁泉与移动平台项目组来我司就移动平台建设相关事宜开展座谈交流。
交流会上，公司就移动平台建设的进展、问题及需求等几方面进行了详细汇报。随后，项目组就移动平台的愿景蓝图、设计理念、平台功能和对试点企业的要求等内容进行了详细介绍。最后，双方结合首创证券培训现状及移动平台建设规划就培训平台建设进展、需求、面临的困难及集团能给予的支持等方面展开深入交流。通过本次推动会，双方需求及目标基本达成一致，一定程度上推进了移动平台项目的建设。
集团人力资源部相关同事，公司相关部门负责人参加座谈交流。
集团与公司就移动平台建设相关事宜开展工作推动会
作者丨人力资源部 郝宇华
11月24日，公司党委委员、副总经理王洪亮赴湖南地区党支部调研指导工作。湖南地区党支部、长沙和岳阳营业部经营班子及全体党员参加会议。
会上，湖南地区党支部书记张利娟围绕基层党支部建设、意识形态等方面工作作了详细总结与汇报。湖南地区营业部负责人许源围绕合规经营、团队建设、业务发展、经营计划与目标等方面进行了详细介绍，对2020年湖南地区长沙营业部各项工作情况进行了认真总结与分析。与会人员悉数发言、认真讨论，现场气氛热烈。
王洪亮介绍了中共首创证券股份有限公司第一次代表大会召开的情况，对党委工作报告进行了解读说明。他指出，公司党委工作报告全面回顾了党委成立以来的工作，深入分析了当前公司发展所面临的形势、主要矛盾，指明了公司今后的发展方向。他要求，湖南地区党支部和经营班子要提高政治站位，认真学习贯彻党委工作报告，不断完善各项工作。要坚持党建业务两手抓，一方面要切实提升党支部组织力，发挥党员的先锋模范作用，团结带领全体党员拼搏奉献，努力工作，另一方面要认清形势，找准定位，不断提升经营工作水平。要加强人才队伍建设，强化合规意识，做到阳光经营。要积极向财富管理转型，不断做强做大业务。
公司党委委员、副总经理王洪亮赴湖南地区党支部调研指导工作
作者丨湖南地区营业部 夏诗玥
为深化设立科创板并试点注册制宣传，深入推进科创板投资者教育，11月28日，首创证券与上海证券交易所在深圳四季酒店合作举办第三期 “携手科创板，理性共成长”投资者教育专题培训活动。
深圳金田路营业部总经理冯林为广大投资者生动介绍了科创板改革最新进展、运行现状和制度创新情况，细致解读了科创板投资者适
公司携手上海证券交易所举办第二期“携手科创板，理性共成长”投资者教育专题培训活动（深圳站）
作者丨客户服务中心 严雯
公司要闻
当性管理要求及风险事项，并展望了科创板市场未来发展前景。
此次培训采取现场培训和网络直播相结合的方式，由客户服务中心精心筹划，通过公司官网、微信公众号等渠道对活动进行全面宣传预热，组织全国各分支机构同步对此次活动展开宣传，集中制作分发内容丰富的科创板主题系列投教产品，利用直播平台对活动进行全程直播，1200余名投资者线上参与活动，反响热烈。
此次投资者教育培训活动得到了上海证券交易所和广大投资者的充分肯定，获得圆满成功。
务基地和上海市浦东新区金融工作局的支持下，由中国中小企业协会、中国投资协会股权与创业投资专业委员会、北京工商大学投资者保护研究中心、证券资讯频道《聚焦新三板》联合主办。全场会议采用北上广三地会场线下现场参与、线上连线、在线直播多种方式联合举行。北上广三地到场嘉宾接近500人,当日线上直播观看量超过5万人次。新三板业务仍处于深入发展之中，需不断注入新的流动性，公司将与市场同行，为市场提供更深入的研究和更优良的服务。
11月7日，由河北银行和首创证券联合主办的2020资管业务策略交流会在河北石家庄成功举办。
本次会议重点围绕当今债券市场与资管新规下的产品运作逻辑进行讨论，在此基础上介绍了公司全周期产品生态布局体系的基本框架。会议过程中，河北银行负责人与公司领导、相关业务人员就推进深入合作、实现互利共赢进行了交流洽谈。
“天作之河，携首共赢”2020年河北银行&首创证券资管业务策略交流会成功举办
作者丨资产管理事业部 周云慧
11月18日，2020第四届中国新三板年度风云榜活动成功在北京、上海、广州三地联合举办，公司荣获新三板全国优秀服务机构奖。
中国新三板年度风云榜活动自2017年以来已成功举办三届，在新三板相关业务领域具有较高知名度。此次活动在全国股转公司广州服
公司荣获新三板全国优秀服务机构奖
作者丨证券投资总部 马思远
业务动态
作者丨侯云彩
债务融资总部
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11月17日，公司作为主承销商的湖南天易集团有限公司向专业投资者公开发行公司债券项目获得同意注册批复，后续债融部将积极推进发行工作。
11月20日，公司作为牵头主承销商成功发行北京首创股份有限公司2020年公开发行可续期公司债券（第一期），发行规模10亿元，债券期限3+N年，发行利率4.80%，债项评级AAA。
11月25日，公司作为牵头主承销商成功发行北京昌平科技园发展有限公司2020年非公开发行公司债券(第二期)，发行规模5亿元，债券期限3年，债项评级AA+，发行利率4.70%，全场倍数1.68倍。在当前动荡的市场环境下，逆市而上，以低于估值20bp的价格成功发行。
11月25日，公司成功发行设立“首创证券-北京首置第1期应收账款资产支持专项计划”，发行规模10亿元。该产品为储架产品首期，为首创置业拓宽了融资渠道，加强了我司与集团兄弟公司之间的合作和联系。
作者丨张欣
投资银行事业部
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截至11月30日，公司持续督导的挂牌公司累计145家，列主办券商第18名；累计完成114家推荐挂牌项目（含已摘牌36家），列主办券商第36名。
作者丨周云慧
资产管理事业部
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2020年11月，公司新增14只集合资产管理计划，1只资产支持证券化产品。截至11月30日，公司受托管理资金规模达828.47亿元，其中集合产品526.00亿元，定向产品123.72亿元，资产支持证券化产品186.90亿元。
作者丨何玮萱、刘宇、张阳、冷东辉
零售与网络金融中心
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2020年11月，公司经纪业务完成股票基金交易量6025亿元，占交易市场份额0.157%；新开户23594户，新开户资产106.5亿元。截至11月30日，公司客户净资产总额（含两融和场外资产）达897亿元。
公募基金代销业务方面，公司圆满完成了重点代销的华商双擎混合基金的首发募集工作，三天募集金额4582万，任务完成率超过139%，参与客户达到600人。截至11月30日，公司累计销售各类公募基金产品128只，其中首发代销111只；累计销售规模5.8亿元，实现业务收入超过2500万，公募基金存量规模超过13亿元，较年初存量规模增长116%。
为了进一步提升投顾业务收入，增加客户投顾服务覆盖率，并全面做好2020年底业绩冲刺，零售与网络金融中心组织开展双十一、双十二投顾产品预售竞赛，活动在番茄财富APP、同花顺两个平台同步开展，双十一实现产品销售额140万元。截止2020年11月，公司投顾业务累计收入1686万元，同比去年增长288%。
零售与网络金融中心对番茄财富APP进行了市场调研和竞品分析，收集整理了多方提供的优化需求，对理财商城进行了多项优化，对APP前端页面进行了交互体验优化。业务办理方面，对资管和私募视频见证规则、视频插件进行了优化升级，对CMS系统和断点运营系统做了进一步的优化升级。
业务动态
管理动态
作者丨姚屹
财富管理中心
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公司高净值客户网上交易系统—迅投QMT策略交易系统已于近期完成所有测试并上线，为更好推进、使用该套系统，财富管理中心于12月8日联合运营管理中心对迅投QMT系统的基本功能以及准入材料、流程进行培训。该系统是提供专业主观交易和全面的量化交易的综合本地交易终端，既服务于个人高净值客户，也适用于量化交易类私募。目前，已有多家分支机构开始对客户进行准入。
作者丨严雯、赵筱
客户服务中心
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根据中国证监会打击违法活动统一部署，公司与上海证券交易所合作开展“理性投资 远离非法证券期货陷阱——投资者教育进社区”专题投教活动。2020年11月，客户服务中心组织分支机构分别在成都、岳阳、石家庄、东营的四个社区开展了打非专题投教活动，140余名投资者参与活动。针对社区投资者年龄较大、防范意识薄弱、知识储备不足的特点，投教讲师通过制作打非知识课件、派发投教资料、案例分析等形式，向投资者普及非法证券期货陷阱的识别和防范知识，树立理性投资理念，保护自身合法权益。
为提高客服中心的客户服务水平与运营管理能力、优化运营成本，客户服务中心根据《首创证券客服中心集中管理优化方案》于11月对四川与深圳两地分中心实施了撤减，经测试成功后将原两地区话务统一调度至“北京-石家庄双中心”进行受理。目前撤减工作已全部完成，实现了人员与业务的平稳过渡。
作者丨何佳珅
运营管理中心
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为助力公司财富管理业务开展，提高公司财富管理市场竞争力，运营管理中心交易运营部经过前期的系统建设、沟通堆积、功能测试，完成周末系统通关测试工作，顺利上线迅投QMT交易系统。系统中特有的交易策略编写、回测模块，满足了公司活跃高净值客户对专业化网上交易系统的要求，丰富了公司高净值客户的服务内容，为业务部门发展提供有力系统支持。
管理动态
合规动态
作者丨汪渊源
资金运营管理部
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2020年11月，资金运营管理部通过发行收益凭证和转融通借入的方式融入资金约3.43亿元，及时补充了公司的净资本。同时，完成公司广发银行、建设银行、工商银行、浦发银行和兴业银行等自有资金账户信息变更，共计变更17个银行账户。
作者丨李金闪
信息技术部
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2020年11月，快速交易系统（也称内存交易系统）完成测试上线，正式投入使用。快速交易系统作为集中交易系统的补充异构交易单元，实现分布式交易的目的。和普通交易方式比，快速交易系统在通讯接入、订单处理、报盘回报等环节采取了通讯优化、内存交易、全程推送技术，因此交易速度是一般VIP交易系统的20倍以上。快速交易系统的使用，为公司客户提供高质量的通道服务，有利于刺激交易行为，提升客户忠诚度，为业务部门开展相关业务和对接其他系统提供了基础。
作者丨郝宇华
人力资源部
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为促进新员工尽快融入公司文化，掌握岗位所需的业务相关知识，11月5-6日，人力资源部组织开展新员工入职培训，共77名新员工参加。培训会上，公司领导从公司介绍、业务条线发展规划及党建纪检等方面进行了详细分享，培训最后邀请了高管代表、业务骨干及人力相关同事与新员工就职业生涯规划主题展开深入交流。
作者丨潘素梅
质量控制总部
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根据中国证券业协会《关于投行业务电子工作底稿数据接口测试安排的通知》，公司投行底稿系统于11月中下旬顺利完成与协会系统的对接与联调测试。期间，为确保此次对接测试成功，质量控制总部组织员工在底稿系统中完成了涵盖三大项目类型、11个细分类型，计12个测试项目及其电子底稿测试数据的准备工作，同时与开发商西点信息工程师及公司信息技术部相关人员就系统部署及测试细节进行了多次沟通交流。最终，经过各方的充分准备与通力合作，公司投行底稿系统实现了与协会系统的对接，并成功完成了40余项测试数据及文件的报送，顺利通过了联调测试。
作者丨康玲
风险管理部
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公司开展五大核心风险识别情况专项梳理工作。为贯彻落实首创集团关于“建立完善重大经营风险识别报告制度，对内做好重大经营风险的监测与应对，对外强化重大经营风险事件报告工作”的要求，公司结合“十四五”战略规划，建立了风险识别工作机制，成立了由公司党委书记、总经理毕劲松同志为组长的专项识别领导小组以及相关部门负责人和骨干组成的专项识别工作小组，开展相关风险识别工作。本次核心风险识别工作，拟定了两个识别环节---首先梳理对公司业务运营、财务指标、风控指标影响重大的业务；然后再梳理发生历史风险事件和监管警示的业务。经过上述两个环节的梳理、分析，公司评估出的五大核心风险为：融资融券业务风险、股票质押业务风险、债券投资风险、债券交易风险以及资金安全风险。公司高度重视该五大核心风险，要求各部门认真拟定落实应对策略，并落实到责任部门和相关人员，同时专项识别工作小组已进行了复核和跟踪。
子公司动态
11月2日，首正金融科技单一私募股权投资基金完成在中国证券投资基金业协会的备案。首正金融科技单一私募股权投资基金成立于10月21日，基金规模为2150万，是一只由首正德盛资本管理有限公司担任基金管理人进行权益类投资的封闭式基金，通过股权投资的形式专项投资于中康控股有限公司。
首正金融科技单一私募股权投资基金完成备案
作者丨首正德盛 龚辰旸
合规动态
作者丨宋亚光
合规部
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近日，合规部会同总裁办公室就保密法修订实施十周年开展法治宣传，通过组织专题学习、编写保密法小知识汇编发布公司员工、张贴保密法宣传画等方式开展学习宣传活动，使得公司员工对保密法认知更深入、保密意识更强，取得了良好的效果。
11月11日，首创京都期货有限公司应北京市蛋品加工销售行业协会邀请，参加于河南省驻马店市召开的第二届中国鸡蛋产业大会暨第五届中国蛋品流通大会。在本次会议中，首创京都期货总经理李强发表了《鸡蛋期货产融服务的思考》的专题演讲，针对广大鸡蛋产业客户进行了期货投教与普及，为鸡蛋行业呈现了全方位的期现产融服务方案，提升了首创的品牌影响力。同时，我司与三家有意进入期货市场的大型蛋企建立联系，切实贯彻落实了深耕鸡蛋等快消品产业的公司战略，锻炼了机构业务展业团队。
首创京都期货参加第二届中国鸡蛋产业大会
作者丨首创京都期货 胡庆亮
为探索挖掘鸡蛋产业客户需求和伺机开发产业客户相结合的市场模式，宣传“首创”品牌，首创京都期货在大商所的支持下，联合美国海罗索斯净水科技有限公司于11月20日在江苏省盐城市共同主办2020鸡蛋产业期现研讨会。此次研讨会旨在服务北京市蛋品加工销售行业协会、江苏南通市蛋鸡产业联盟为我司拓展的潜在产业链客户。
首创京都期货顺利主办2020鸡蛋产业期现研讨会
作者丨首创京都期货 胡庆亮
子公司动态
冲融投资管理有限公司（协会登记编号：P1069854），成立于2014年4月1日，团队成员具有10年以上投资交易经验，专注于量化CTA策略研究，产品运作稳定且内部治理结构完善。
本次与冲融的合作，是首创京都期货首次担任投资顾问的角色。这次合作秉承首创京都“期货+”资管的发展规划，拓宽了公司与私募管理人建立全方位合作关系的道路，提升了公司资管业务主动管理能力。
本次会议，我司力邀鸡蛋期货圈内权威专家四川绿科董事长张颖前来参会并发表《鸡蛋价格分析和期货的运用》主题演讲，现场场面火爆，座无虚席。107位现场听众认真听取了10位嘉宾精彩的演讲，并观看了对盐城大鹤鸡场的远程视频连线。本次会议是公司2020年组织的第一次线下会议，会议的火爆场面让我司员工对在疫情情况下通过此种方式展业有了信心，更通过此次会议深入了解了鸡蛋产业链。
11月20-27日，首创京都期货与中国大地财产保险合作签订了内蒙古赤峰阿鲁科尔沁旗“保险+期货”鸡蛋项目，并完成了保单的开立工作。项目名义本金74万元，将为内蒙古汇正时代农业科技有限公司100吨鸡蛋提供价格下跌保险。
2018—2020年，北京市东西部扶贫协作启动对口帮扶内蒙古三年行动计划 ，2019年北京市昌平区政府对口帮扶阿鲁科尔沁旗，汇正时代是其从北京引进内蒙古的惠农企业。该项目是首创京都期货第三次深入鸡蛋产业链，服务实体经济，深入推广“保险+期货”模式、积极助力支农惠农的重要举措。
首创京都期货2020内蒙古阿鲁科尔沁旗“保险+期货”鸡蛋项目落地
作者丨首创京都期货 李永生
12月1日，首创京都期货与北京冲融投资管理有限公司签署投顾协议，由首创京都期货担任冲融云涌CTA量化私募证券投资基金现金管理部分的投资顾问，公司资管业务总部为产品提供了投资建议。
首创京都期货担任冲融云涌CTA量化私募证券投资基金投资顾问
作者丨首创京都期货 赵双
机构动态
作者丨黄小庆、林启顺、杨文超
四川分公司
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2020年11月，四川分公司投教基地根据证监会打击“股市黑嘴”“非法荐股”“场外配资”等违法活动专项整治行动统一部署和“上海证券交易所推动投资者教育纳入国民教育体系工程”相关要求，联合多个社区，进行了 “理性投资 远离非法证券期货陷阱--投资者教育进社区”专题投教活动。投教基地讲师结合典型案例为投资者详细讲解了此类违法活动的特征和危害，宣传介绍了证监会、上交所以及中证中小投资者服务中心等投资者维权救济渠道，同时结合 “12.4”国家宪法日暨宪法宣传周活动进行了宣传。
11月26日下午，四川分公司与成都七中高2019级13班全体同学及部分老师和家长在分公司投教基地进行了金融投资职业体验会。分公司财富管理中心赵春就会议主题和内容进行了简单阐述。分公司财富管理中心胡虔带领七中同学对分公司进行了参观并讲解，对首创证券各部门和各项业务进行了介绍，同时也就整个证券行业状况和同学们进行了详细的分享。分公司投顾邓宏君就“如何花钱”为主题，为同学们在如何建立正确的金钱价值观，消费观上做了精彩的讲解。本次参会老师、家长和同学共计30人，通过职业体验会加深了高中院校学生对金融证券的了解，明确金融职业规划路线，提早防范金融风险，提高对金融业务的认知水平，同学们对未来的职业规划有了更清晰的方向，有利于财商培养。
作者丨王修君
厦门地区
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为维护营业部与存量客户的联系，增强客户服务黏度，厦门鹭江道营业部于11月28日举办第三期鹭江论道投资者沙龙活动。本次活动邀请了辰月投资创始人陈振明为现场投资者作“股票市场长期趋势与机会”主题演讲。恰逢第七个国家宪法日即将来临，借此机会我部投教专员为现场投资者讲解学习宪法的重点内容，推动投资者尊崇宪法、学习宪法、遵守宪法、维护宪法、运用宪法。
作者丨赵振龙
安徽分公司
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12月1日，安徽分公司与肥西县财政局、肥西县城乡建设投资（集团）有限公司相关负责人就非标专项地方债、公开市场融资等事宜进行座谈。三方对各类融资业务等进行深入交流，并就下一步发挥我司优势，推动非标专项地方债申报等事宜达成了合作意向。后续我司将派员深入肥西县一线调查，搜集和协助城投上报非标专项债项目。
党建工作
11月5日，首正泽富党支部组织开展了“齐心协力共谋远大发展”主题党日活动。首创证券党委委员、副总经理张志名围绕公司第一次党代会精神，对工作报告进行了解读，深入浅出地讲解了公司“一体两翼
首正泽富党支部开展主题党日活动
作者丨首正泽富 徐家桢
11月11至13日，由集团党委主办、首创证券公司党委协办的首创集团2020年基层党支部书记暨党务干部培训班圆满完成。集团系统部分基层党支部书记和党务干部共382人参加集中培训。
本次培训共计3天，采取“线上+线下”相结合的方式进行，公司作为本次培训班的协办单位设线下主会场。接到培训任务后，公司党委高度重视，党委书记、总经理毕劲松要求必须高质量完成集团的任务，党委副书记、纪委书记程家林认真布置落实。公司党群工作部根据集团党委组织部相关要求，积极行动，认真协调有关部门做好培训场地布置、设备联接调试等相关准备。3天培训期间，安排专人负责提供会务服务、辅助组织工作，高质量、高标准完成了本次协办任务。
公司党委高质量完成集团2020年基层党支部书记暨党务干部培训班协办任务
作者丨党群工作部 王黎莉
为纪念中国人民志愿军抗美援朝出国作战70周年，按照集团党委的有关工作部署，11月19日，公司党委组织部分党员代表赴国家军事博物馆参观纪念中国人民志愿军抗美援朝出国作战70周年主题展览。
540余张照片、1900余件文物以及大量视频、实物场景等，充分展示重大决策过程、重大历史事件、重要战役战斗、重要历史人物，全面回顾中国共产党领导抗美援朝战争的光辉历程和宝贵经验，生动反映伟大的抗美援朝精神的丰富内涵和时代价值。
参观结束后，大家纷纷表示，作为一名共产党员，要牢记所肩负的使命，在伟大胜利中汲取前进力量，在民族重大问题和重要历史时刻，坚决与党中央保持高度一致，为建设现代化强国奋斗不息。
公司党委组织党员参观纪念中国人民志愿军抗美援朝出国作战70周年主题展览
作者丨党群工作部 王黎莉
11月27日，“券商中国”公众号@全体从业人员一则通知，列举了部分机构廉洁从业行为要求，在业内引起一定反响。12月1日，公司监督工作联席会结合这一行业热点，对公司廉洁从业规定中若干“关键数”进行盘点，共梳理出日常廉洁从业应注意的“人数、天数、钱数”三大类17条关键数。帮助广大干部职工在开展工作时心里有"数"，脚下有路，行稳致远。
公司监督工作联席会发布《首创证券警示教育廉政快讯：心里有“数”，脚下有路》
作者丨纪检室 张琳
12月4日，公司纪检室牵头组织监督工作联席会各成员部门推出第三期《首创证券“以案说纪”警示教育》。
本期内容重点剖析聚焦“粤开证券私募资管被曝光的三个问题”，这是宣布新规过渡期延长一年后行业内的典型案例。业内有一个普遍存在的“盲点”：业务管理不当，接受监管处罚，党纪管不着。本期通过三个方面查摆纪律要求，详解立法技术，进行逐层扫盲。帮助广大干部职工强化纪律规矩意识，筑好思想堤坝，树立正确的职业道德观。
公司监督工作联席会发布《首创证券“以案说纪”警示教育》（2020年第3期，总第3期）
作者丨纪检室 张琳
党建工作
企业文化
按照公司党委持续推进基层组织建设工作的指导思想，上海分公司工会在公司的支持下，在静安区综合经济工会工作委员会指导帮助下，经过共同努力完成了筹建工作。
11月27日，依照《工会法》和《工会章程》有关规定，上海分公司工会召开了第一届第一次会员大会，大会应到会员74名,实到会员67名，顺利地完成了大会的各项议程。大会以间接无记名投票选举产生了上海分公司工会第一届委员会和经费审查委员会，相关工作程序已报送静安区综合经济工会工作委员会审批。
上海分公司工会成立
作者丨上海分公司 朱军
一尾”发展规划思路，并对与会人员提出的部门间协同激励、业务发展根基等问题一一记录并详细解答。
首正泽富董事长周桂岩同志表示，各位与会党员及群众应树立远大理想，对所从事领域坚定信念秉持自豪感，按照首创证券股份有限公司第一次代表大会确立的各项目标稳扎稳打、努力奋斗。
行业动态
情的存在依然是无法忽视的重要因素。
疫情常态化的背景下，全球货币宽松的局面会持续更久。政策的重点在于保有供给能力，以及防止其进一步对需求产生负面影响（如企业破产从而导致失业上升、居民收入恶化）。由于供给的持续可见抑制因素，海外宽松政策理应延长更长时间，但这种宽松政策的方向应更着重于对企业融资等的支持，而非对总需求的刺激。
2021年美联储政策正常化的重点将在于QE政策的调整，预计美联储将允许长端利率更大程度反映基本面因素的变化，整体海外基准利率也将继续维持低位平稳运行的状态。在宽松环境中发生系统性金融风险的概率相对较低，但应谨防地缘政治因素带来的不确定性。
2020年初疫情席卷全球，主要发达国家于3、4月份达到第一波疫情峰值，随后疫情在发展中国家发酵，南美、印度分别在8、9月达到顶峰；10月下旬全球新增确诊病例首次突破300万例，发达国家新增确诊较前一周增加42%，美国新增确诊病例连续攀升，海外正式进入“第三波”疫情。尽管根据世卫组织数据，截止11月末已经有45支疫苗处于临床试验阶段，其中10支处于第三阶段临床试验。但是，即便疫苗出现，接种也需要时间渐进完成，因而也只是加速复苏的进程，而并非能一蹴而就地解决所有问题。总结而言，2021年全球经济的背景中疫
全球货币宽松的状态延续 新一年大类资产投资应谨防地缘政治风险
作者丨固定收益事业部 司铎
国务院总理李克强12月1日主持召开国务院常务会议，部署加快做好区域全面经济伙伴关系协定Regional Comprehensive Economic Partnership（RCEP）生效实施有关工作，维护自由贸易，拓展合作共赢新空间。RCEP于11月15日正式签署，包括东盟10国+5国（中国、日本、韩国、澳大利亚、新西兰）。
RCEP的签署是中国外循环的起点，可以促进外循环与内循环的良性互动，共同推动制造业发展迭代升级。同时，RCEP将为成员国在货物贸易、服务贸易、投资等领域提供便利，扩大产业链合作、科技创新合作以及货币金融合作，为全球经济疫后复苏提供重要力量。对成员国企业来说，RCEP对企业的产业链布局将是重大利好，在域内资本要素、劳动力要素和科技要素更加齐全的基础上，结合国内相关政策，充分利用各方优势，根据生产要素禀赋进行产业布局，更好地调配资源，为企业自身的可持续发展注入动力。
RCEP将利好企业产业链布局
作者丨研究发展部 杨亚仙
近期，华晨汽车、河南永煤集团AAA债券违约事件引发市场关注，“逃废债”行为成为市场热议的焦点，并引起了高层关注。11月21日，中共中央政治局委员、国务院副总理、国务院金融稳定发展委员会主任刘鹤主持召开的金融委第四十三次会议明确提出，秉持“零容忍”态度，严厉处罚各种“逃废债”行为，维护市场公平和秩序。
此次华晨汽车债券违约环环相扣，华晨集团被查，遭涉嫌信息披露违法违规立案调查，机构评级首当其冲，华晨集团等级接连由AAA下调至AA-，评级展望调整为负面。随着违约事件发酵，企业从债券违约走向破产重整程序。
同日，招商证券作为本期债券受托管理方，未能及时、有效地对发行人的流动性风险和偿债能力等重大不利变化进行持续跟踪监测、排查和预警，在本期债券出现重大偿债风险时未及时调整债券风险分类，收到上交所监管警示函，并遭证监会立案调查。
由此可见，债券违约具有影响范围广、程度深的特点，市场将对
债券违约引高层关注 提升债券风险研判能力迫在眉睫
作者丨投资银行事业部 郭顺吉
行业动态
今年10月15日，证监会主席易会满在受国务院委托向全国人民代表大会常务委员会报告股票发行注册制改革有关工作情况时表示，“经过科创板、创业板两个板块的试点，全市场推行注册制的条件逐步具备”。
10月31日召开的国务院金融稳定发展委员会专题会议提出，增强资本市场枢纽功能，全面实行股票发行注册制，建立常态化退市机制，提高直接融资比重。其中，全面实行股票发行注册制的表述，释放了资本市场基础制度改革再启航的强烈信号，引发市场各方高度关注。
今年以来，得益于科创板、创业板注册制不断推进，企业IPO热潮持续，IPO市场加速扩容。前三季度，A股共有294只新股上市，同比增长131%，共融资3557亿元，同比增长154%。
随着一系列基础制度的放开及全面注册制的改革继续深化，直接融资占比有望持续提升，股权融资、债权融资需求将会增加，IPO企业数量显著提升，为券商投行带来显著的业务增量。
但同时，全面注册制下，大券商的龙头效应会越来越明显，但中小券商可以在销售、定价方面做出特色，同时需进一步明确自身优势，增强自身实力，专注优势行业，提前布局、深耕优势行业，成为“小而美”的独具特色的精品投行。
全面注册制下中小投行的机遇与发展
作者丨投资银行事业部 孙鑫鑫
基层声音
机构承销的债券提出更高的要求。当一些系统性因素无可避免时，承销商应在行业研究、宏观形势把握以及对企业经营活动的调查上做得更为审慎、细致，做好风险把关工作，避免监管风险。
近日，金田路营业部实际业务办理及业务开拓中，遇到一些客户反馈意见，据此营业部总结出如下两点建议：
1、建议增加农行作为融资融券三方存管银行，未来覆盖更多大行。营业部客户临柜申请办理融资融券开户业务时，在选择三方存管银行时，客户提出使用农行卡，但我司目前融资融券三方存管无法使用农行。营业部与客户协调，但客户就只有农行卡可用，且表示我司可选择性太少，最终该名客户未能完成融资融券开户业务。特此希望总部可继续增加融资融券三方存管银行，为客户提供更多选择。
2、建议增加可售基金范围和种类。营业部重点推动财富管理，以求为客户提供更优化的资产配置方案。在实际设置组合方案时，可供选择的基金种类不足，无法更好的做到风险和收益的平衡。希望总部能增加更丰富的基金产品，营业部可选择适当资产配置策略以分散组合风险，为客户提供更优质的服务。
关于业务开展上的两点建议
作者丨深圳分公司 胡婷
为了更好的推动各项业务，了解公司业务发展情况及加强对辖区分支机构的有效考核，改变目前不能及时了解分公司及辖区分支业务开展情况和效果。建议总部相关部门及各分支机构对于表外数据有一个对接人。相关部门在月初及时将各分支在本部门的表外情况发送到分公司对接人，分公司对接人与辖区分支机构对接人进行对接，积极核对，有效掌握本分支情况，更好的促进业务发展。目前需要核对的数据主要有零售的公募基金销售情况、两融息差，财富的资管产品、私募基金、IB、质押等业务数据。总部也可以有一个对接人对接总部各部门，将总部数据及时发送至各分公司。
建议公司与分公司对于表外数据进行有效对接
作者丨河北分公司 王广明
编辑部门：总裁办公室
发布日期：2020年11月14日
2020年11月信息报送情况
资产管理事业部
固定收益事业部
证券投资总部
债务融资总部
投资银行事业部
零售与网络金融中心
财富管理中心
公司总部业务部门
报送篇数
4
4
1
4
4
5
4
总分
18
27
8
32
38
23
16
信用业务部
客户服务中心
资金运营管理部
信息技术部
运营管理中心
研究发展部
机构管理部
党群工作部
纪检室
人力资源部
计划财务部
行政管理部
合规部
风险管理部
质量控制总部
稽核审计部
公司总部中后台部门
报送篇数
0
3
1
1
5
2
1
3
2
2
1
1
1
2
1
1
总分
0
19
13
13
17
14
11
16.5
16
16
11
11
11
19
13
11
京都期货
首正德盛
首正泽富
河北分公司
四川分公司
山东分公司
江苏分公司
陕西分公司
安徽分公司
上海分公司
浙江分公司
深圳分公司
北京分公司
黑龙江分公司
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福州地区
厦门地区
湖南地区
分公司、子公司
报送篇数
7
2
3
4
7
5
3
0
5
4
3
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3
2
4
2
2
3
总分
37.5
14
19
25
27
21
19
0
15
16
19
30
13
12
16
12
14
19
增值电信业务经营许可证：陕B2-20210327 | 
陕公网安备 61102302611033号