首创证券工作动态2021年3月刊

3月25日下午，公司召开2021年全面从严治党（党建）工作会暨党史学习教育动员大会。公司全体高管、总部各支部书记、各部门负责人、子公司及中邮基金党政负责人、北京分公司党政负责人在总部主会场参会，京外各分支机构党政负责人、支部委员分别在16个视频分会场参会。会议由公司党委委员、副总经理王洪亮主持。 

会上，公司党委书记、总经理毕劲松作了题为《巩固提高 创新发展 积极引领推进公司各项事业全面进步》的党委工作报告。报告实事求是、科学严谨，客观总结了公司2020年度全面从严治党（党建）工作，安排部署了2021年工作任务。 

 毕劲松指出，2020年，在集团党委的坚强领导下，公司党委认真落实全面从严治党（党建）工作主体责任，按照集团党委“突出证券业

       面对2021年全面从严治党（党建）新形势新任务，毕劲松指出，2021年是中国共产党成立100周年，是公司实施十四五战略规划开局之年，也是公司上市转型、迈向高质量跨越式发展的起步之年。公司党委将认真贯彻集团党委“六大工作方针”，发挥“五大优势”，做好“六个聚焦”的总体部署，坚决扛起全面从严治党主体责任，瞄准公司“十四五”战略规划和阶段重点任务，紧密围绕公司党代会战略部署和年初工作会确定的全年工作目标，科学部署公司2021年全面从严治党（党建）工作，全力以赴完成各项工作任务。一要坚持不懈加强政治建设，开创全面从严治党新局面。二要坚持不懈加强企业文化建设，打造首都国有券商新品牌。三要坚持不懈整顿纪律作风，创建规范健康的公司发展新生态。四要坚持不懈加强干部人才队伍建设，培养支撑公司实现跨越式发展的新力量。 

会上，公司党委副书记、纪委书记程家林代表公司纪委作了题为《强根固魂促发展 执纪在前抓作风 以如磐信念和如铁纪律保障公司健康发展》的工作报告。报告从“以点带面夯基础 保驾护航显成效”“警示之钟长鸣 绝不掉以轻心”“执纪在前零容忍 履职尽责强担当”三个部分总结了过去一年来公司纪委的工作和成果，集中通报了一批公司出现的违纪违规情况和苗头性、倾向性问题，分析展望了新一年公司纪委工作思路和重点任务。

按照会议安排，公司党委委员、副总经理王洪亮传达了集团2021年度全面从严治党（党建）工作会议精神；公司党委委员、副总经理何峰部署了公司党史学习教育工作。毕劲松、程家林分别与总部各部门、支部书记、子公司签订了《首创证券公司2021年全面从严治党（党建）工作责任书》。

3月18日上午，全国中小企业股份转让系统有限责任公司挂牌审查部总监蔡慧、执行经理邵长龙、高级经理郭静、郭子闻一行莅临公司，与公司党委书记、总经理毕劲松，总经理助理、投资银行事业部总裁孟庆亮等就新三板建设和发展进行了深入探讨和交流。

毕劲松表示，新三板需要重塑市场信心，加强企业发现功能、筹资功能。首创证券一直以来保持着充实的新三板业务团队人员，深耕细作，配合北京各级政府、金融办等部门推动新三板的发展。

蔡慧指出，2021年股转公司的整体服务功能将进一步加强，与审核相关的各项制度也会有所调整。

随后，双方对新三板现阶段的发展情况、现行挂牌审核制度的改革、如何推进北京项目挂牌新三板等问题交换了意见，提出了很多创新性的、有建设性的想法。

3月29-30日，公司党委书记、总经理毕劲松赴安徽、浙江、上海分公司调研指导工作，零售与网络金融中心王晨、各分公司全体员工参加座谈。

针对安徽分公司，毕劲松强调，要以此次乔迁为契机，把握好市场发展机遇，找准风口、错位经营，不折不扣的执行公司战略意图，实现安徽分公司发展的全面提升。

针对浙江分公司，毕劲松强调，要围绕全面实施公司“十四五”战略规划，重点抓好“零差错、零风险、零容忍”纪律作风大整顿活动，同时全面加强公司干部人才队伍建设和学习型支部建设；要以深入开展“党史学习教育”“纪律作风整顿”为抓手，突出党建引领发展，坚持不懈整顿纪律作风，创建规范健康的工作氛围，团结拼搏，开拓创新。

针对上海分公司，毕劲松强调，2021年是公司上市的关键年，公司增资后综合实力得到了有力提升，上海分公司要认真落实贯彻公司业务战略，发挥区域优势，把握业务机会，特别是挖掘本地国有企业资源，在合规的基础上努力实现业务的跨越式发展要充分发挥基层支部战斗堡垒作用，实现党建和经营的双促双优。

3月22日，公司召开2021年度分支机构经营工作部署会，部署本年度重点工作。

会上，公司党委书记、总经理毕劲松指出，今年经营环境比较艰难，各部室、各分支机构奋力拼搏、开拓创新，紧跟公司经营战略，努力完成考核指标，各部室、各分支机构要坚持落实公司十四五规划、经营方向、业务方向。

针对各业务条线的工作开展，毕劲松提出具体要求，一是资管业务作为公司的龙头业务，分支机构要适应变化、坚持把资管产品销售作为重点工作；二是当前政策环境下精选层业务拓展有较大发展机会，分支机构要把精选层作为投行承揽业务的重点，积极寻找

投行业务机会；三是债权融资业务的承揽与协作，分支机构要与总部做好协同，要有大局观；四是零售业务通过去年的门户聚焦等手段取得了一定效果，分支机构要按公司部署，扎扎实实的做好各项工作；五是财富管理业务作为公司重点培养的业务，要吸收高素质、高水平的人才，队伍要增长、扩大。

毕劲松强调，公司开展“零风险、零差错、零容忍”专项工作，不仅为了上市，更为了提高长期战斗力。全体人员要履职尽责、做好每件事情，分支机构领导要对具体工作都有监督、有把控。分支机构各位领导、全体员工务必持续学习，做到熟悉公司业务、公司产品，不断加强组织能力建设，以保证随着公司不断的壮大、变化。

按照会议议程，公司财富管理中心、零售与网络金融中心、资产管理事业部、投资银行事业部、债务融资总部宣讲部署了本年度业务开展思路和重点业务工作，机构管理部对今年分支机构考核调整思路进行了解读。

3月22日，合规部按照纪律作风整顿工作要求，结合2020年度证券监管机构的行政监管措施及北京证监局的监管情况通报，对分支机构开展了第一季度合规培训，介绍去年监管措施特点、未来监管要求及关注重点，落实公司作风整顿要求。各分支机构、零售与网络金融中心、财富管理中心、客户服务中心合规员68人参加了现场及视频会议。

3月11日，首正德盛一行接受邀请前往北京市朝阳区金融服务办公室（简称朝阳区金融办）进行学习交流。会上，朝阳区金融办发展科科长王晓静对辖区内金融机构、上市公司、私募基金的情况进行了详细介绍，并就CBD自贸区、私募机构落户、税收优惠、人才引进、募资奖励等朝阳区特色政策进行了重点推介，明确阐述了朝阳区金融办对辖区金融企业提供全方位服务的角色定位。

首正德盛总经理卢涛向朝阳区金融办对公司及下属北京望京私募基金管理有限公司的业务开展情况、未来规划发展方向等做了详细介绍，他表示公司与朝阳区具有非常良好的合作根基，朝阳区是公司业务重点发力的区域，且公司正在设立聚焦于朝阳区未来重点发展的“数字经济”领域的股权投资基金，希望朝阳区金融办予以指导和帮助。会后，王晓静带领首正德盛一行共同参观北京朝阳区金融服务办公室科技动态数据展厅。

通过此次交流，双方达成进一步加强沟通合作，结合朝阳区区位优势以及区政府、区国企资源，谋求可持续发展共识。

为了更好的利用集团内部资源，加强集团金融和地产板块内部协同、实现资源的高效配置，首正德盛资本管理有限公司与北京首创高科技发展有限公司于3月30日签署战略合作协议。双方将通过资源共享、优势互补，建立、发展和保持密切的合作伙伴关系，共同促进双方的业务发展和价值创造，并在此基础上通过合作设立产业投资基金、产业资源共享等手段开展进一步合作。

3月8日，首创京都期货与四川省南充市重点农业龙头企业四川省绿科禽业有限公司签署战略合作框架协议。双方在对接期货市场、合力促进甲方产业经营活动、协作推进产业升级与创新等方面达成全面战略合作共识。

首创京都期货立足产业，在鸡蛋期货品种领域全方位探索，此次和四川绿科的战略合作是公司贯彻落实深耕鸡蛋等民生快消品产业战略的重要举措。

首创证券四川分公司投资者教育基地在四川证监局、四川省证券期货业协会和公司的指导下，认真履行投资者保护职责，顺利完成了 2020 年投资者教育与保护工作的各项任务，为四川辖区的投教工作作出较大的贡献，被四川省证券期货业协会授予2020年度“先进投教单位”称号，同时四川分公司吴艳莉、蒋竞松荣获“优秀投教工作者”称号。投教基地将以此为起点，立足新发展阶段，贯彻新发展理念，融入新发展格局，进一步强化使命担当，推进投资者教育工作适应新形势，迈上新台阶。

3月初我部组织员工深入学习以生态环境部为首多部委联合发布的《关于促进对气候变化融资的指导意见》文件，并于3月29日开展了“线上+线下”双渠道投资者教育主题活动。线上，我部组织员工通过微信、微博、QQ等线上渠道，发布相关宣传资料，向投资者普及环保理念，环保意识；线下，我部邀请客户来营业部现场参与绿植栽培活动，为实现碳达峰目标做出自己的一份贡献。此次双渠道投教活动在广大投资者群体中取得了良好反响，帮助投资者充分了解了理念和精神，为我部开展投资者主题教育系列活动开拓了新思路。

3月10日下午，北京分公司和公司零售与网络金融中心在五道口营业部举行了北京地区业务交流会，北京分公司总经理陈志强、副总经理顾阳、公司零售与网络金融中心负责人王晨、北京地区营业部负责人及业务骨干参加了此次会议。会议对2021年的工作思路和政策、公募基金及公募专户业务介绍、投顾业务展业思路及方法进行了详细的宣贯。会后，参会人员对业务推动的方向和具体措施展开讨论。通过此次交流会，营业部更加深入理解总部的工作思路和政策，为更好地开展网络营销打下了良好基础。

3月24日下午，首创证券公司党委召开2021年第三次理论学习中心组学习会议。会议由公司党委书记、总经理毕劲松主持，公司党委理论学习中心组成员参加会议。

会上，公司党委副书记、纪委书记程家林传达了2021年全国组织部长会议、宣传部长会议、证监会2021年全面从严治党（党建）工作会议、集团2021年全面从严治党（党建）工作会议精神，为科学谋划公司2021年全面从严治党（党建）工作提供了指导方向及根本遵循。

毕劲松指出，2021年是中国共产党成立100周年，也是公司实施“十四五”战略规划开局之年。公司全体党员干部员工要认真学习贯彻集团2021年全面从严治党（党建）工作会议精神，围绕年初工作会确定的目标任务，认真贯彻集团党委“六大工作方针”，发挥“五大优势”，做好“六个聚焦”的总体部署，坚决扛起全面从严治党主体责任，瞄准公司“十四五”战略规划和阶段重点任务，科学部署公司2021年全面从严治党（党建）工作，全面加强党的领导，开展好党的各项建设，确保公司“十四五”开好局、起好步，为公司实现高质量跨越式大发展提供坚强保障。

毕劲松强调，公司党委要把党史学习教育作为今年的一项重要政治任务，积极开展 “我为群众办实事”实践活动和公司党委党史学习教育活动，教育引导全体党员立足岗位、创先争优，结合业务条线实际，组织不同形式的业务竞赛和难题攻坚，发挥党员发挥先锋模范作用，在全公司范围内迅速掀起党史学习教育活动热潮。

会议还根据集团要求，学习传达了《关于在首创集团系统开展党史学习教育的工作方案》，并对学习2021年全国和北京两会精神进行布置安排。

3月12日上午，福州市紫阳社区开展“深耕百个党建项目责任田，助推近邻近企活力源”主题党建活动。社区党委与包括福州长乐证券营业部在内的30余家两新党组织、机关、社团组织签订了共建协议书，共同认领了100个党建服务项目。会上，紫阳社区党委书记吴晓莉带领共建单位的党员们将收集到的百家米打包、装袋，制作成一个个精美的百福袋，为即将到来的福建传统民俗节日拗九节做准备。随后，紫阳社区携手共建单位入户走访高龄老人、困难群众、环卫工人，并在小区内派送百福袋。此次活动，丰富了近邻活动的内容，加强了共建单位的沟通联系，“百福袋”暖了胃，更暖了心，架起了邻里和睦、守望相助的连心桥。

自公司党委开展“纪律作风大整顿、促进公司规范发展” 活动以来，公司纪委及内部问责委员会立即向影响公司健康的一系列问题“亮剑”，以“无例外、无死角、无空档”全面彰显“问责零容忍”的坚定决心。

一是追责无例外。自开展纪律作风大整顿以来，公司纪委立案2人、党内问责5人、党内通报3人；经公司内部问责委员会提议，公司内部问责9人、内部通报10人、行政处罚13人。

二是检查无死角。元旦前夕，对首正德盛、首正泽富开展反“四风”问题专项检查，通过财务抽凭和现场抽查，吹响“四风”监督哨。春节前夕，对节假日期间公车封存、请示报告、排班值守、疫情防控和餐食浪费等重点工作落实情况进行专项检查，斩旧习除旧岁，树新风迎新年。

三是提醒无空档。用好监督执纪第一种形态，公司纪委通过约谈提醒抓早抓小。自整顿以来，公司纪委开展约谈提醒6次6人，集体警示教育4次13人；通过发布“廉政家书”，实现八小时之外提醒全覆盖。

下一步，公司纪委及内部问责委员会将加强监督检查，对发现的各种违规违纪问题坚决实行“零容忍”，做到及时发现、及时处理，加大力度、加快速度，发现一起处理一起，绝不含糊、绝不手软，不看任何特殊借口，不让任何人超越组织之上、纪律之上。同时公司将及时整理违规违纪事例及问责处理情况，开展以案说纪，加强警示教育，由点及面、由浅入深，一体推进各项纪律作风整顿工作效能转化，引领保障公司健康长远可持续发展。

在公司党群工作部（党委组织部）、总裁办公室的支持下，公司零售与网络金融中心联合深圳壹基金公益基金会，在3月22日世界水日期间，开展了“世界水日行动”公益活动。活动期间，壹基金在北京、深圳两地的地铁内投放广告，露出了我公司品牌；公司总部针对本次活动设计了易拉宝，并通过微信公众号、视频号等渠道进行广告宣传；各分支机构积极响应在营业部醒目位置摆放易拉宝，并积极引导客户及员工参与活动，起到了一定的品牌宣传作用。截至目前，净水计划累计捐赠4380积分，可为146名孩子提供一个月的安全饮用水。后续，公司将继续开展公益活动，打造番茄公益板块。

为解决公司哺乳期内女性员工的后顾之忧，给予哺乳期女性员工更多关怀，行政管理部在“三八”妇女节到来之际，在E座三层西侧女更衣室内辟出区域建立了温馨的爱心母婴室，并配备相关用品，这一关爱行动受到了大家一致好评。

2021年3月，人力资源部按照计划如期举办四期首创“悦享汇”，累计529人次参加培训。研究发展部韦志超以“政府工作报告之我见”为题，对政府工作报告的框架、内容解读及对经济和市场的启示等内容作了介绍；资产管理事业部弭丽英，以“以固收为核心的风险收益阶梯化产品体系介绍”为题，对资管产品的体系及产品线做了详细介绍；资产管理事业部张照宇以“资管机构业务拓展经验分享”为题，对产品投资策略、风控措施等方面作了深入剖析；研究发展部邹序元以“碳中和、碳达峰”为题，从中国对国际社会的庄严承诺、能源部门的历史使命、工业部门如何进行节能改造、环保行业如何建立绿色循环经济等方面作了深入讲解。

习近平主席3月15日下午主持召开中央财经委员会第九次会议，研究促进平台经济健康发展问题和实现碳达峰、碳中和的基本思路和主要举措。习近平主席在会上发表重要讲话强调实现碳达峰、碳中和是一场广泛而深刻的经济社会系统性变革，要把碳达峰、碳中和纳入生态文明建设整体布局，拿出抓铁有痕的劲头，如期实现2030年前碳达峰、2060年前碳中和的目标。

会议强调，要坚持正确政治方向，从构筑国家竞争新优势的战略高度出发，坚持发展和规范并重，把握平台经济发展规律，建立健全平台经济治理体系，明确规则，划清底线，加强监管，规范秩序，更好统筹发展和安全、国内和国际，促进公平竞争，反对垄断，防止资本无序扩张。我国力争2030年前实现碳达峰，2060年前实现碳中和，是党中央经过深思熟虑作出的重大战略决策，事关中华民族永续发展和构建人类命运共同体。实现碳达峰、碳中和是一场硬仗，也是对我们党治国理政能力的一场大考。

会议指出，要坚定不移贯彻新发展理念，坚持系统观念，处理好发展和减排、整体和局部、短期和中长期的关系，以经济社会发展全面绿色转型为引领，以能源绿色低碳发展为关键，加快形成节约资源和保护环境的产业结构、生产方式、生活方式、空间格局，坚定不移走生态优先、绿色低碳的高质量发展道路。

据证监会3月26日消息，为贯彻落实党中央、国务院关于对资本市场违法行为“零容忍”的要求，进一步提升监管工作成效，压实资本市场证券中介机构“看门人”责任，防范证券中介机构涉嫌违法违规行为的市场风险，更好地保护行政许可申请人的权利，证监会拟修改《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》（以下简称《许可程序规定》）。现向社会公开征求意见。本次《许可程序规定》修改主要包括以下三个方面：

一是证券中介机构从业人员因涉嫌违法违规被立案调查，证监会中止审查行政许可申请的，不再允许证券中介机构复核被立案调查从业人员签字项目。 二是为提高证券中介机构复核工作的质量，明确复核人员的法律责任，规定证券公司、证券服务机构及其从业人员按照《许可程序规定》进行复核的，应当勤勉尽责，严格履行法定职责。复核意见存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，证监会将依照规定予以处理。 三是为减轻对非涉案行政许可申请人行政许可申请项目的影响，明确在受理阶段为申请人制作、出具有关申请材料的证券公司、证券服务机构因涉嫌违法违规被证监会及其派出机构立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案，且涉案行为与其为申请人提供服务的行为属于同类业务的，证券公司、证券服务机构可以按规定进行复核，但证券公司、证券服务机构内部控制机制存在严重问题，或者涉案行为对市场有重大影响的除外。

本次会议进一步明确了“双碳”目标的重大历史意义，建议公司加强在节能减排、绿色发展方面的布局，重点关注环保、新能源、房地产等领域潜在的发展变革机会，承担应有社会责任的同时实现高质量转型发展。

建议：此次证监会征求意见，是继1月29日出台《首发企业现场检查规定》，加强对首发企业信息披露质量及中介机构执业质量监管之后，IPO审核问询、自律监管、现场检查与、现场督导等全链条的监管体系再度加码。体现出证监会对于中介机构“守门人”工作要求的提高。我们作为中介机构，应该加强自身合规自查工作，加强从业人员监管，提高复核工作质量，避免因监管问题影响业务发展。

3月18日，北京金融法院正式成立，首批配备25名法官，设立立案庭，审判一、二、三庭，执行局等7个内设机构。以下是对北京金融法院成立的解读：

按照《最高人民法院关于北京金融法院案件管辖的规定》（自2021年3月16日起施行）北京金融法院管辖，在全国中小企业股份转让系统向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌的公司的证券发行纠纷、证券承销合同纠纷等第一审民商事案件。此外，金融法院还管辖以全国中小企业股份转让系统有限责任公司为被告或者第三人的与证券交易场所监管职能相关的第一审金融民商事和涉金融行政案件。同时，原属于北京中级人员法院管辖的第一审金融民事案件划归为北京金融法院管辖。

北京金融法院是我国既上海金融法院设立之后的第二家金融法院，其成立有重大意义。

有利于充分发挥金融审判职能作用，惩处市场违法行为、防范处置市场风险、维护市场运行秩序、保护投资者合法权益。第二，有利于更好发挥全国中小企业股份转让系统有限责任公司的金融职能，加强北京国家金融管理中心功能建设，为首都经济社会发展营造良好法治环境。第三，有利于推动金融审判和金融监管良性互动，金融判例地不断推出有利于满足国内外金融消费者、投资者司法预期，同时也有助于监管者完善现有金融制度。

十四五规划将“推动绿色发展，促进人与自然和谐共生”单独成篇，首次将2030年前实现碳达峰、2060年前实现碳中和的目标写进五年规划，进一步凸显了碳中和和绿色发展主题在未来五年的重要性。从具体实施路径来看，主要有两点：

构建现代能源体系。规划中提到要推进能源革命，建设清洁低碳、安全高效的能源体系。大力提升风电、光伏发电规模，加快发展东中部分布式能源，有序发展海上风电，加快西南水电基地建设，安全稳妥推动沿海核电建设，建设一批多能互补的清洁能源基地，全面实施高碳项目产能总量控制和新建项目产能置换要求，同时加快煤电、石化、钢铁、水泥等高碳产业的低碳转型，将非化石能源占能源消费总量比重提高到20%左右。中国现有产业结构和能源消费中仍然以高碳为主，年碳排放超100亿吨，工业碳排放占比高达80%，化石能源消费占比高达85%。而当前我国非化石能源占比约为15%，风电发电量占比约为5%，光伏发电量占比约为3%，在新一轮能源革命来临背景下，我国风电、光伏、核电以及储能行业将成为未来重要产业趋势。

支持重点行业率先碳达峰。对于传统的有色、钢铁、石化、化工、建材、造纸、火电等领域，由于碳排放量较大，将推动部分重点行业率先碳达峰。这将提升整个产业的成本，降低行业产能，类似于供给侧改革的影响，建议未来需要关注这些行业的集中度提升趋势。

总体来看，此次规划淡化总量增长目标，更加注重创新发展、绿色发展，“碳中和，碳达峰”政策更加清晰，预计未来五年相关产业政策支持将带来超额收益。