首创证券工作动态2021年1月刊

2月4日下午，公司召开2021年度工作会议，回顾总结2020年工作情况，部署安排2021年重点工作。集团党委副书记、总经理李松平出席会议并发表讲话，公司党委书记、总经理毕劲松代表公司领导班子作年度工作报告，公司合规总监、首席风险官、总法律顾问史彬作合规风控专题报告，公司党委副书记、纪委书记程家林主持会议并传达集团2021年度工作会议精神。

李松平指出，2020年是极不平凡的一年，新冠肺炎疫情突然暴发，宏观经济遭受严重冲击，面对严峻外部形势，集团始终保持战略定力，沉着应对各种挑战，统筹推进疫情防控和生产经营工作，通过三万多名员工的奋力拼搏、开拓创新，经受住了大战大考的检验，取得了良好的经营业绩，实现了“十三五”圆满收官。

李松平强调，面对新形势、新任务、新要求，集团确定了“强基固本、稳中求进”工作总基调，首创证券上下要深入学习集团2021年度工作会议精神，充分领会集团“大党建引领航程”“大战略审时谋局”“大调整

进退守试”“大创新迭代升级”“大防控行稳致远”“大文化家国情怀”六条经营原则，严格遵守政治纪律和政治规矩，坚决执行集团重大战略决策和各项工作部署。

       李松平充分肯定了首创证券在集团金融板块重要地位，对过去一年党建和经营工作取得的成绩表示祝贺。就公司2021年工作他提出四点要求：一是要继续心无旁骛推动上市工作，做好与监管机构沟通，争取尽早获取无异议函，早日完成上市资料申报；二是将稳健经营摆在突出位置，针对债券市场风险加剧等情况，要保持战略定力，避免投机冒进，宁可错过，也不犯错；三是利用上市契机完善业务布局，做大做优资管业务，强化提升投行和经纪业务；四是全面完善管理体系，着力强化合规管理与风险控制，确保企业管理能力适应资本扩张需要。

       毕劲松指出，2020年公司直面内外形势严峻挑战，在集团的领导和支持下，完成了股改增资工作，提高了抗风险能力，统筹抓好疫情防控和复工复产，适时调整经营策略，不断优化组织架构，实现了经营管理和党建工作深度融合，取得了一定成绩；同时，全体员工要更加关注工作中出现的问题，通过发现、分析、解决问题进一步提升工作质量。

       关于2021年工作，毕劲松强调要重点做好八个方面工作：一要完善合规管理体系，落实全面风险管理；二要攻坚克难实现上市，夯实经营发展基础；三要提高资本配置效能，提升资金管理水平；四要以打造业务能力为核心，实现业务全面发展；五要完善分支机构布局，充分发挥分公司作用；六要强化中台建设，提高管理效能；七要突出党建引领发展，提升党建工作质量；八要弘扬团结协作精神，打造积极奋进队伍。

       史彬指出，2020年公司严格贯彻了外部监管规定和内部制度要求，落实了全面风险管理体系及合规管理体系，并从制度、流程、组织机构、指标体系、信息系统、人员团队等多个维度对公司合规风控体系进行了优化。就今后合规风控工作，他提出要提高合规风控认

1月20日下午，集团党委副书记、董事潘秀明一行赴首创证券调研，听取公司党建与经营工作汇报，并与公司班子成员和有关部门负责人及部分员工代表进行了座谈，为开好集团民主生活会征求意见和建议。

公司党委副书记、纪委书记程家林从“怎么看”“怎么办”“怎么干”三个维度汇报了公司党的建设情况。公司党委委员、副总经理何峰从总体情况、业务架构与发展现状、管理体系与企业文化建设、服务北京四个方面介绍了公司经营情况。在座谈交流阶段，与会人员就集团管理机制、制度建设、内部协同、工作作风等方面坦诚认真地向集团党委提出了具体意见和建议。潘秀明对座谈会上畅所欲言的民主氛围高度认可，认为提出的意见和建议表现了首创证券干部员工对集团党委的充分信任。

潘秀明对公司党委今后工作提出五个更加坚持：一是要更加坚持加强党的领导和党的建设，抓好政治学习，强化政治意识；建好企业文化，抓好班子建设，落实好“三重一大”前置研究，发挥“把方向、管大局、保落实”作用。二是更加坚持做好党的建设与企业经营相融合，要充分认识党建与业务的辩证关系，把党的建设作为保持企业正确发展方向的政治保障，把经济发展作为党的建设的经济基础和成果体现。三是更加坚持党管干部、党管人才原则，树立选人用人良好导向，建立完善人才激励和约束机制；加强干部队伍的教育、培养和管理。四是更加坚持加强基层党组织建设，发挥好支部的战斗堡垒作用和党员的先锋模范作用，增强党建吸引力和感召力，结合证券特点做好党建创新，切实发挥党建引领作用，促进经营发展。五是更加坚持党要管党，落实全面从严治党要求，树立“高压线”，建立长效机制，有效防范廉政风险。

集团党委组织部部长龚涌涛、集团党委办公室主任谭国军和相关人员陪同调研，公司党委班子成员、监事长、部分党务干部和员工代表参加了调研和座谈。

1月13日下午，集团党委副书记、总经理李松平，集团党委常委、副总经理、公司董事长吴礼顺调研首创证券，听取公司IPO上市工作进展汇报。集团总经理李松平听取了首创证券IPO上市工作专项汇报，他指出，首创证券要重视审时谋局，加强内部管理和能力建设，坚持稳健经营；要继续全力推动IPO上市，统筹安排，抓紧时间完成上市申报工作。

集团金融管理部总经理杨维彬，战略管理部副总经理于学奎，公司党委书记、总经理毕劲松，副总经理、董事会秘书何峰等公司领导参加了会议。

1月7日上午，集团党委常委、副总经理、公司董事长吴礼顺调研首创证券，听取公司经营情况及合规风控工作情况专题汇报。他指出，首创证券要抓住公司增资扩股及上市的有利时机，打好经营管理基本功，扎实推进合规风控从严管理，全面提升管理水平；要特别注重制度建设、程序完善、系统优化、人才培养，确保公司稳健发展；要加强政治建设，营造专业、敬业、踏实、有担当的文化氛围，加强人才建设，营造经验共享、相互借鉴、有看齐意识的学习氛围。

集团金融管理部总经理杨维彬，公司党委书记、总经理毕劲松，副总经理王洪亮、张志名，合规总监、首席风险官、总法律顾问史彬等公司领导参加了会议。

北京市金融街服务局陈淑燕处长介绍了金服局、金融街理事会等相关情况和西城区企业上市等方面支持政策，希望与首创证券加强互动交流，实现政企有效联动、共赢发展。

公司财务负责人唐洪广、总经理助理兼总裁办主任高思雨、保荐代表人王水兵等参加了座谈交流。

1月27日上午，北京市金融街服务局处长陈淑燕、上海证券交易所（以下简称上交所）发行上市服务中心区域主任陈建新、吴杨文等一行到访我司调研并指导工作。

公司副总经理兼董事会秘书何峰对北京市金融街服务局和上交所领导到访表示热烈欢迎，就公司基本情况、股权结构、业务发展和上市工作进展等情况进行了介绍。

上交所发行上市服务中心区域主任陈建新、吴杨文等就公司拟上市工作难点和下一步工作进行了说明指导，指出公司要加强与监管部门沟通，仔细研究券商分类评级制度，开展促评级提高相关工作，提升投行等业务合规展业水平，满足监管部门日益严格的审慎监管要求。

范作用，强化爱岗敬业和合规从业，体现新面貌、提振精气神，促进各部门工作实现质的提升；子公司、分公司党支部要聚焦夯实支部战斗堡垒作用，夯实工作基础、充实党员队伍，把党建工作延伸到经营管理和业务开拓全链条，找准党建和业务工作结合点，推动真正融合、深度融合、全面融合。

       他要求，各支部要结合证券行业特点，管好从业人员，管好宣传阵地，严格落实中央八项规定精神，严密防范职业道德风险，为推动公司顺利上市提供坚强政治保障。

       集团党委组织部段永强参会，传达了集团党委有关后续考核评价、整改落实、总结报告等精神和要求。

万元，帮扶贫困人口2000余人，为夺取脱贫攻坚战的决定性胜利做出了应有贡献。切实做到了脚下有泥、心中有爱、眼里有光，彰显了全体首创证券人的家国情怀和价值追求，交出了一份亮眼答卷。

1月28日中国证券业协会发来《感谢信》感谢首创证券在脱贫攻坚战中，以高度的责任感和使命感坚决贯彻党中央决策部署，认真落实证监会相关工作要求，积极响应协会发起的“一司一县”结对帮扶行动倡议，公司上下同心协力、干部员工不怕牺牲，为夺取脱贫攻坚战的决定性胜利做出了应有贡献。

在这场中国共产党领导的人类历史上规模最大、力度最强的脱贫攻坚战役中，首创证券始终坚守初心使命，不忘国企职责，将习近平总书记提出的“为实现中华民族伟大复兴的中国梦而不懈奋斗”的话语牢记在“心头”，站在党和国家“历史性工程”的战略高度，严格按照中央、市委、证监会和集团党委的工作部署，将扶贫工作作为一项重要政治任务，通过“产业+智志”“消费+公益”的脱贫攻坚系列“组合拳”，发挥金融靶向聚焦，发力“扶贫协作”，助力援疆发展，给力京蒙合作，积极落实证券协会发起的“一司一县”结对帮扶行动倡议，投入扶贫资金700余

为一体的一站式综合服务平台。投顾业务迭代三次，上线包含文字/视频直播、产品签约、社群等功能，同时增加了体验券、会员卡、增值付费等运营功能。番茄财富APP全年累计开展视频/文字直播1380场，累计观看人数45330人次，平均客户观看时长为20分钟，视频直播渗透率为15%。

1月28日，杭州文二路证券营业部于上午11点左右断网，经联系网络运营商，得知是光纤故障，运营商正在紧急维修。营业部第一时间联系了总部信息技术部，得到反馈因3G备份无法正常工作，已与总部中断了内网连接。断网期间没有客户上门办理业务，也没客户反馈手机上办理业务未得到及时审核。经运营商抢修，于下午2点左右恢复网络运营。

2021年1月，公司新增7只集合资产管理计划，1只资产支持证券化产品。截至1月31日，公司受托管理资金规模达825.30亿元，其中集合产品545.24亿元，定向产品90.39亿元，资产支持证券化产品189.67亿元。

2021年1月，公司新承接1家持续督导公司（博高科技）；协助挂牌公司完成1次发行，融资1000万元。截至1月31日，公司持续督导的挂牌公司累计143家，列主办券商第18名；累计完成114家推荐挂牌项目（含已摘牌38家），列主办券商第36名。

1月26日下午，公司党委召开2021年第二次理论中心组学习暨民主生活会专题学习，集体学习中央政治局民主生活会精神和市委领导关于民主生活会的要求。会议由公司党委书记、总经理毕劲松主持，中心组成员共12人参加。

1月25日，首创证券党委书记、总经理毕劲松赴首创京都期货调研指导工作，并征求对首创证券班子及其本人对开好2020年度党员领导干部民主生活会的意见建议。首创证券党群工作部（党委组织部）、总裁办公室有关人员陪同调研。首创京都期货党支部委员、经营班子参加座谈会。

为深入贯彻落实中共首创证券股份有限公司第一次代表大会精神，实现党建与经营双促双优目标，1月18日，首创证券四川分公司党支部与四川华税卓越税务党支部在四川分公司投教基地开展了以“党建结对子 党建促学习 党建促发展”为主题的联合党建活动。

活动中，四川分公司党支部书记与四川华税卓越税务所党支部围绕基层党支部建设、意识形态工作、党员教育培训、业务融合发展等方面进行深入交流，分享经验、互学互鉴，促进双方基层党支部建设不断发展。此次支部党建联合活动，进一步加强了党建工作交流，增强了做好新形势下党建工作经验，为双方进一步合作打下了坚实的基础，创新开辟了支部之间优势互补、资源共享、协同发展的党建新格局。