2020
第 期
10
◆集团党委副书记、总经理李松平一行莅临江苏分公司调研指导
◆中国共产党首创证券股份有限公司第一次代表大会隆重召开
◆河北承德人大常委会副主任、丰宁县委书记方志勇带队到访我司座谈交流并致感谢
◆公司召开分支机构专题工作会议
◆公司党委书记、总经理毕劲松赴山东分公司开展调研检查工作
◆公司开展重大风险自查自纠工作
◆公司携手上海证券交易所举办第二期“携手科创板，理性共成长”投资者教育专题培训活动
◆“聚首中原，繁荣永承”2020中原银行&首创证券资管业务策略交流会成功举办
◆公司开展“与伟大企业共成长”主题投资交流峰会
◆公司荣获“2020中国券商资管英华奖”
◆首创环境熊猫债券融资方案荣获亚当·斯密亚洲最佳融资方案奖
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公司要闻
10月22日，集团党委副书记、总经理李松平及金融管理部总经理杨维彬、基础设施部总经理王少辉等一行领导在公司副总经理兼董事会秘书何峰陪同下莅临首创证券江苏分公司指导工作。
座谈会上，公司副总经理兼董事会秘书何峰首先向集团领导介绍了江苏分公司自筹建至今的简要发展历程。江苏分公司总经理王强民就分公司的基本情况、经营定位及思路、党建工作开展等情况向集团领导做了详细汇报，并专题汇报了公司上市后分公司的下一步发展设想及规划。
集团金融管理部总经理杨维彬简要介绍了集团此次向首创证券增资情况，对首创证券的发展表示了肯定与支持。
集团党委副书记、总经理李松平肯定了首创证券江苏分公司取得的成绩，鼓励大家在新形势下、新平台上更要鼓足干劲，争取做出更好成绩。他指出，集团要做好“产融结合，双轮驱动”，让集团内部实业及金融板块更好的协同发展，共创、共享首创品牌。他强调，首创证券一是要抓住公司增资扩股及上市的有利时机，解放思想，提高格局，突破边界；二是要在江苏等经济发达地区加大布局及投入，争取做大、做强、做优，提升行业内的排名及地位；三是要在经营发展中提高管理风险、控制风险的意识和能力；四是要在抓经营的同时紧抓党的建设，落实“一岗双责”主体责任，强化党风廉政建设；五是要培育后备队伍，建设一支风清气正、纪律严明、后劲十足的发展队伍。
江苏分公司总经理王强民、党支部书记史辉山、各部门及辖区营业部负责人等参加了调研座谈。
集团党委副书记、总经理李松平一行莅临江苏分公司调研指导
作者丨江苏分公司 沈思妮
10月27日，中国共产党首创证券股份有限公司第一次代表大会隆重召开，公司103位党员代表齐聚一堂，为公司未来发展大计谏言献策。经过一天紧张有序工作，大会顺利完成各项议程，审议通过了公司党委和纪委工作报告，选举产生了新一届“两委”班子，取得圆满成功。
这次大会在公司十三五规划圆满收官、十四五规划即将开局，公司全力冲刺上市的关键时期召开，对公司未来一段时期的持续健康发展具有十分重要的意义。大会高举习近平新时代中国特色社会主义思想伟大旗帜，全面贯彻党的十九大及各次全会精神，以及市委十二届历次会议精神和集团党委工作要求，全面客观总结公司党委和纪委三年来的工作，确定公司今后五年党的建设和经营发展总体思路及工作目标，团结激励公司全体党员干部和职工群众，振奋精神，开拓进取，努力开创公司全面从严治党（党建）工作新局面，为顺利推进实施公司“十四五”战略规划、促进公司加快实现创新转型和跨跃式大发展的宏伟目标而努力奋斗。
公司党委书记、总经理毕劲松作了题为《强化政治引领 努力开创公司发展新局面》的党委工作报告，对公司党委、纪委过去三年多来的工作进行了全面总结，深入分析了当前公司发展面临的形势与矛盾，明确了今后五年的指导思想和愿景目标。毕劲松指出，未来五年，公司党委将在集团党委领导下，持续加强自身建设，提高领导能力和科学决策能力，切实履行全面从严治党主体责任，发挥“把方向、管大局、保落实”作用，团结公司党员干部和职工群众，全力推进公司“十四五”战略发展规划，努力实现公司跨跃式发展。同时，毕劲松从推进政治建设、落实公司十四五战略规划、加强干部人才队伍建设、推进基层组织建设、加强意识形态建设、严格监督执纪、加强企业文化建设等七个方面提出了具体的目标任务和工作要求。
中国共产党首创证券股份有限公司第一次代表大会隆重召开
作者丨党群工作部 王黎莉
公司要闻
集团党委常委、副总经理、首创证券公司董事长吴礼顺出席大会并作重要讲话，他对公司党代会的顺利召开表示祝贺，对公司党委和纪委过去三年取得的成绩给予充分肯定，对公司今后党建与经营工作提出明确要求。他强调，首创证券公司党委要加强政治建设与思想理论武装，着力发挥党委的领导作用和党支部的战斗堡垒作用；要持续加强自身建设，不断增强党组织的领导力和战斗力；要抓好基层党建工作，夯实党建工作基础；要不断强化主体责任，坚持抓好党风廉政建设；要压实各级意识形态工作责任，传播干事创业的正能量。
代表大会结束后，分别召开了“两委”的一次全会，毕劲松同志当选公司党委书记，程家林同志当选公司党委副书记和纪委书记。
集团有关部门负责同志和集团党委组织部换届工作指导组成员、以及公司29名列席人员出席大会。
性较强的综合性券商，又是首创集团控股、北京市属国有企业，在与丰宁持续合作中，双方可在产业基金合作、企业股权债权融资、首创集团资源对接整合等方面深入推进，持续强化国企责任担当和社会责任履行。
座谈会最后，丰宁县委书记方志勇代表丰宁县委县政府向我司赠送了“国色天香”工艺纪念品。
丰宁县县委常委、县委办主任张国强、县委常委、统战部长张立民、县委常委、副县长孟德辉，公司党委副书记、纪委书记程家林、副总经理、董事会秘书何峰等参加了座谈交流。
10月28日上午，公司组织召开了分支机构专题工作会议。会上，机构管理部对分支机构前三季度经营情况进行了通报。零售业务与网络金融中心、财富管理中心、资产管理业务事业部、债务融资事业部分别就其业务条线分支机构业务开展现状及规划做了报告。
在各部门报告的基础上，公司副总经理王洪亮做了主题为“明确定位职能、聚焦主责主业”的发言。阐述了分公司成立以来的成绩、指出不足，并对分公司及营业部的定位与业务方向提出了要求。合规总监史彬介绍了当前监管环境的特点及分支机构合规管理现状并在分支机构合规管理方面提出了要求。党委副书记、纪委书记程家林从“魂、点、线、面”几方面就党委报告对分支机构的要求进行了讲解。公司副总经理兼董事会秘书何峰通报了公司上市进度，强调目前公司处于上市的冲刺阶段，要求分支机构充分重视上市工作、不折不扣得完成上市相关工作，树立风险意识、巩固夯实已取得的成果，加强紧迫感、全面落实各项工作。
公司召开分支机构专题工作会议
作者丨机构管理部 矫单单
11月3日上午，河北省承德市人大常委会副主任、丰宁满族自治县县委书记方志勇带队到访我司座谈交流并致感谢。
座谈开始，丰宁县委书记方志勇首先对公司公益捐赠丰宁、助力丰宁脱贫巩固表示感谢，简要介绍了丰宁县整体情况，希望在丰宁继续开展的脱贫巩固和发展事业中，首创证券能在资本运作、产业发展、企业辅导等方面及公益安排上给予支持和持续关注。丰宁县委常委、统战部长张立民随后对前期我司公益捐赠款项用途和帮扶效果进行了说明。
公司党委书记、总经理毕劲松对方志勇书记一行来访我司表示热烈欢迎，对丰宁全县实现脱贫表示衷心祝贺，指出首创证券既是专业
河北承德人大常委会副主任、丰宁县委书记方志勇带队到访我司座谈交流并致感谢
作者丨总裁办公室 杨葵
公司要闻
他指出，山东分公司要认真学习公司第一次党代会两委工作报告，深入领会公司第一次党代会会议精神。他强调，分公司是公司发展的前沿抓手，分公司要从思想和行动上思考和落实公司十四五发展规划，紧密契合公司总体规划要求，结合实际不断完善分公司工作计划，真正实现上下联动、业务下沉，推动首创证券跨越式发展。
山东分公司党支部全体委员、中层管理人员和部分党员代表出席调研检查工作会议。
最后，公司党委书记、总经理毕劲松做了总结发言，再次重申分公司“地区的利润中心、业务堡垒”定位，要求分支机构要向财富管理转型，落实资管业务下沉工作，提出区域投行错位经营、基础业务将纳入公司战略考核的指导思想，并对分支机构工作提出了七点要求：一是要树立正确的发展观、克服急躁赚快钱的观念；二是分公司负责人要敢于担当、勇于行动；三是分公司要下定决心、培养队伍，不断完善人才梯队建设；四是分公司要树立大局观，落实公司各项战略规划；五是要有奉献精神、做到冲锋在前；六是要守住合规底线、合法合规经营；七是加强党建建设，充分发挥党员的先锋模范作用，使党建与经营充分结合。
11月5日，公司党委书记、总经理毕劲松同志赴山东分公司开展调研检查工作。
山东分公司总经理渠洪喜从零售与财富管理业务、投行业务、债券业务、合规风控、团队建设等方面介绍了山东分公司经营情况，并就下一步的工作计划进行了阐述。各营业部负责人分别就营业部经营情况、特色做法及工作计划等方面进行了汇报。
山东分公司党支部书记赵东方就山东分公司党建工作进行了专项汇报，详细介绍了党支部规范化建设、疫情防控、党员管理教育、全面从严治党工作开展等情况，并就党支部目前存在的主要问题及未来建设思路进行了汇报。
公司党委书记、总经理毕劲松对公司第一次党代会两委工作报告主要内容进行了强调，宣讲了公司第一次党代会会议精神，并从营业部特色发展、高净值客户开发维护、投行业务建设、人才队伍建设、意识形态建设和从严治党工作等方面对山东分公司提出了要求。
公司党委书记、总经理毕劲松赴山东分公司开展调研检查工作
作者丨山东分公司 李文斐
9月30日，公司接到集团党委通知，开展重大风险自查自纠工作。公司领导高度重视本次重大风险自查自纠工作，成立了以公司党委书记、总经理毕劲松为组长，党委副书记、纪委书记程家林为副组长，全体高管为组员的专项排查领导小组，成立了由稽核审计部、风险管理部牵头，合规部、计划财务部配合的专项排查工作小组。
本次风险排查严格落实市国资委下发的《关于开展重大风险自查自纠工作的通知》以及集团下发的《关于开展高风险业务及资金安全排查工作的实施方案》，以证券自营业务涉及的股票投资（含做市业务）和金融衍生品投资、流动性管理涉及的理财产品投资、融资融券及股票质押业务涉及的对外出借资金、运用客户资金开展的资产管理业务和对外资金往来等高风险业务为范围，在全公司范围内对公司各部室、各分支机构及首创京都期货、首正德盛、首正泽富3家子公司开展了风险排查。公司严格按照集团党委的要求对风险项目的问题根源进行深刻剖析、限时整改，并形成专项报告。
公司开展重大风险自查自纠工作
作者丨风险管理部 康玲
公司要闻
为深化设立科创板并试点注册制宣传，夯实科创板市场发展的基础，深入推进科创板投资者教育，10月24日，首创证券与上海证券交易所合作举办第二期“携手科创板，理性共成长”投资者教育专题培训活动。此次培训采取现场培训和网络直播相结合的方式，由客户服务中心精心筹划，通过公司官网、微信公众号等渠道对活动进行全面宣传预热，组织全国各分支机构同步对此次活动展开宣传，集中制作分发内容丰富的科创板主题系列投教产品。为了便于投资者参与，此次活动创新引入直播平台，1500余名投资者通过扫描二维码的形式线上参与活动。此次投资者教育培训活动得到了上海证券交易所和广大投资者的充分肯定，获得圆满成功。
公司携手上海证券交易所举办第二期“携手科创板，理性共成长”投资者教育专题培训活动
作者丨客户服务中心 严雯
10月24日，由中原银行和首创证券联合主办的2020资管业务策略交流会在河南开封成功举办。会议中公司资产管理事业部相关负责人介绍了以固收为核心的风险收益阶梯化产品体系，对当下中国债券市场的基本特征及资管新规时代净值型产品运作逻辑作出专题分析，同时分享了关于宏观策略研究与压力测试方法相结合的市场风险管理实践。会议现场气氛踊跃，反响热烈，为推进公司与中原银行进一步深入合作夯实了基础。
“聚首中原，繁荣永承”2020中原银行&首创证券资管业务策略交流会成功举办
作者丨资产管理事业部 周云慧
为给高净值客户搭建专业交流平台，天津分公司于11月7日举办了“与伟大企业共成长”主题投资交流峰会。会议邀请了深圳市中欧瑞博投资管理股份有限公司董事长吴伟志为主讲嘉宾，与众多高净值投资者近距离对话，分享投资理念，解析资本市场动向，共同学习，共同成长。
公司机构管理部总经理张保东、财富管理中心负责人杨长征、天津分公司负责人张洋分别结合各自工作就公司向财富管理转型的业务发展规划进行了宣讲，进一步介绍了公司的服务理念、业务板块及风控体系。主讲嘉宾中欧瑞博董事长吴伟志对“后疫情时代”的经济与资本市场进行了简要分析，介绍了影响中国资本市场的几个长逻辑，与投资者就其投资策略“一花一世界，从聚焦到均衡”进行了交流。
会议加深了在场客户对公司专业平台优势和高效、便捷、专业的投融资服务的了解，与会人员纷纷表示干货满满，不虚此行。
公司开展“与伟大企业共成长”主题投资交流峰会
作者丨天津分公司 孙艾荻
10月28日，由中国基金报主办的2020中国券商资管英华奖历经两个多月的严格评审，最终结果隆重揭晓。公司凭借在资管业务管理规模及增速、产品整体业绩等硬条件方面的出色表现和稳健的发展态势荣获“中国最佳券商资管成长奖”。
公司资产管理事业部全员将继续以昂扬斗志和艰苦卓绝努力，保持和发扬自身的优势，提升产品的创新研发，加强投资运作风控能力，为公司持续健康发展和行业未来贡献应有力量。
公司荣获“2020中国券商资管英华奖”
作者丨资产管理事业部 周云慧
公司要闻
业务动态
由首创证券主承销的首创环境项目荣获英国《Treasury Today》（亚洲版）评选亚当·斯密亚洲最佳融资方案奖。
亚当·斯密是自由市场政策的主要创新者和自由社会的倡导者，以他的名字命名“亚当·斯密奖”是亚洲最大的企业财经奖项，表彰采用前沿思维并推动行业发展的企业。亚当·斯密亚洲区最佳融资方案奖专以表彰实施多元化融资方案获得杰出成就和最佳实践，我司为首创环境牵头设计的熊猫债券创新融资方案，有效降低了首创环境的融资成本，票面利率较传统融资方案至少低50个基点，成功从349个提名公司中脱颖而出，荣获该奖。
通过通过募集资金的使用，首创环境将在垃圾焚烧业务、危废处置业务和土壤修复业务等领域继续发力，促进环境治理和民生改善，推进生态文明建设，实现可持续发展。
首创环境熊猫债券融资方案荣获亚当·斯密亚洲最佳融资方案奖
作者丨债务融资总部 吕一飞
作者丨周云慧
资产管理事业部
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2020年10月，公司新增7只集合资产管理计划，1只资产支持证券化产品。截至10月31日，公司受托管理资金规模达814.67亿元，其中集合产品511.10亿元，定向产品123.73亿元，资产支持证券专项计划179.84亿元。
10月23日，公司首只股债混合类产品——“首创证券股债双利致远1号集合资产管理计划”成功设立，产品募集总规模6170万。该集合产品立足于固定收益投资，同时通过对全球经济形势、中国经济发展、证券市场估值水平等的研判，合理配置权益类资产。在采用安全稳妥的债券投资策略基础之上，配置指数增强基金，择机利用衍生品工具进行风险对冲，构造“下有保护，上有弹性”的策略组合，力争为计划资产获取稳健回报。
作者丨侯云彩
债券融资总部
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10月13日，公司作为主承销商成功发行北京昌平科技园发展有限公司2020年非公开发行公司债券（第一期），发行规模2亿元，债券期限3年，发行利率4.30%，债项评级AA+。
10月15日，公司作为主承销商成功发行首钢集团有限公司2020年公开发行公司债券(第二期)，发行规模25亿元，债券期限6（3+3）年，发行利率3.87%，债项评级AAA。
10月16日，公司作为计划管理人成功发行“首创证券-京津高速通行费收费收益权资产支持专项计划”，总规模42.50亿元，期限3+3+3+3+3年。优先级资产支持证券发行规模42.00亿元，发行利率4.04%。专项计划基础资产为京津高速公路特定期间的车辆通行费收费
业务动态
公司投顾业务通过开展2020年度第一届首创财富先锋杯投资顾问评选活动、组织双十一、双十二投顾产品预售竞赛等方式实现收入1517万元，同比去年增长261%。
为夯实今年以来融资融券业务取得的成果，进一步提升核心客户的交易资产，引进高质量客户，零售与网络金融中心在3季度分支机构活动竞赛中本着以深耕核心客户拓展模式，扩大零售业务基础规模为原则，再次加大为对两融业务的激励政策。通过引入“以一抵二”即1个两融账户可抵2个有效户任务的基础上，全力推动融资融券规模扩大。截至10月31日，共完成新增融资融券客户469户。
作者丨姚屹
财富管理中心
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为进一步完善财富管理中心私募代销以及资管代销FOF产品的后端监测、自控体系，真正实现客户财富的保值、增值，财富管理中心于10月份开始每周发布《重点观察私募周报》，每月发布《私募代销产品月历》，旨在从客户、管理人、市场三个主要角度对各代销产品进行深入研究、强化风控。
《重点观察私募周报》于每周五向我司特定投资者发布，主要分为三个板块，包括近期宏观资产配置观点、财富管理中心白名单私募机构代表产品介绍、财富管理中心已代销产品收益及风险控制情况。《私募代销产品月历》于每月前五个工作日向我司特定投资者发布，主要介绍当月私募代销产品认购、申购、赎回的时间安排。
周报、月历机制将在财富管理中心后续持续引入优质的私募基金的过程中，加强对私募产品的内部研究、风控，为我司客户的财富保驾护航。
作者丨张欣
投资银行事业部
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截至10月31日，公司持续督导的挂牌公司累计142家，列主办券商第19名；累计完成114家推荐挂牌项目（含已摘牌36家），列主办券商第36名。
收益权。本项目得到了投资人的大力支持及踊跃认购，发行利率4.04%，最终簿记发行的全场倍数2.16倍。本项目为我司支持“京津冀协同发展”战略目标的又一举措，得到了首创集团的大力支持，由首创集团基础设施部、首创集团财务部以及京津高速公司与我司共同推进，为近三年规模最大的基础设施收费权类资产支持证券化项目。
10月22日，公司作为主承销商成功发行平顶山发展投资控股集团有限公司2020年非公开发行公司债券(第二期)，发行规模10.8亿元，债券期限3年，发行利率4.82%。
10月27日，公司作为主承销商成功发行成都市润弘投资有限公司非公开发行2020年公司债券(第一期)，发行规模10亿元，债券期限3年，发行利率6.00%。
作者丨何玮萱
零售与网络金融中心
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2020年10月，公司经纪业务完成股票基金交易量6025亿元，占交易市场份额0.159%；新开户21691户，新开户资产76.06亿元。截至10月31日，公司客户净资产总额（含两融和场外资产）达865亿元。
公募基金代销业务方面，2020年10月销售各类基金产品14只，其中首发代销13只，集中持营1只，销售金额1亿元。截至10月31日，公司累计销售各类公募基金产品112只，其中首发代销98只，重点产品集中持营14只；累计销售规模5.2亿元，实现业务收入约2450万元。
管理动态
作者丨严雯、赵筱
客户服务中心
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2020年10月，客户服务中心创新投教活动形式，优化宣传渠道，成功引入第三方媒体平台对投教活动进行线上直播。投教活动线上直播的形式大大提高了客户参与度，得到了客户和监管机构的认可，提升了公司投教工作影响力。
客户服务中心“北京-河北双中心”运营模式试运行近两个月，目前已建立双中心业务交流分享和培训机制，通过每日内部会议分享和探讨当日客户咨询中遇到的问题，快速提升转岗坐席的业务水平和服务技巧。10月共组织开展了13场业务培训包括：可转债业务适当性要求、坐席常见问题、资管产品生命周期系统操作说明、资管合格投资者线上开通流程等。
作者丨汪渊源
资金运营管理部
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2020年10月，公司完成2020年第二期次级债券发行的筹备工作。资金运营管理部通过发行收益凭证和转融通借入的方式融入资金约2.57亿元，及时补充了公司的净资本。
作者丨赵璇
运营管理中心
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2020年10月，运营管理中心在两个月的时间内，按时完成各类数据统计及报送工作，建立相关业务制度及操作规程，进行两次日间业务测试、两轮全网测试及一轮通关测试与系统升级，历时20个交易日及三个周末测试验证，顺利完成可转债业务权限开通功能及交易功能，为客户提供账户权限业务申请及交易服务，做好账户业务运维保障，确保各类功能平稳运行。
作者丨李金闪
信息技术部
◆
2020年10月，信息技术部完成核心交换机的更换工作以确保业务网络稳定、畅通，为给业务人员提供更稳定的操作平台，对业务云终端进行了升级改造，同时完成QMT系统上线、舆情监控系统验收、投资监督系统科创板模块上线、同花顺手机炒股系统下线等系统升级工作，为相关业务开展提供了应用系统平台。按照交易所要求完成了港股通证券开市前时段行情优化业务、新版交易及行情网关、可转换公司债券业务全网测试，并完成了科创板存托凭证、固收EzDA相关业务通关测试。
作者丨黄毅
计划财务部
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2020年10月，计划财务部组织、配合相关部门及子公司开展了扭亏增盈提质增效及降杠杆、降“两金”、降成本、减亏损专项工作，具体包括测算“三降一减一提升”控制目标、拟定专项行动工作方案等，并按照集团要求按时报送集团相关部门。
作者丨刘修汶
稽核审计部
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2020年9月至10月，稽核审计部顾仁臻借调至集团审计共享中心首创金服专项审计组，工作中他充分展现勤于思考、善于协同、吃苦耐劳等优秀品质，得到集团审计部的充分肯定，并收到集团的表扬信。
子公司动态
合规动态
作者丨潘素梅
质量控制总部
◆
10月14日，质量控制总部面向投资银行事业部、债务融资总部及本部门全体员工开展了主题为“首创证券投行业务工作底稿电子化系统相关制度、操作方法、操作规范及常见问题答疑”的专题培训会。会议重点对外部监管要求、公司相关要求以及底稿电子化系统操作方法、操作规范及常见问题进行了讲解和答疑。公司财务负责人、质量控制总部总经理唐洪广出席培训会并对底稿系统的重要性进行了强调。此次培训进一步加深了各部门员工对底稿系统的认识，有助于在未来的工作中更好地利用系统开展工作。
10月22日，由北京证监局、郑州商品交易所、民生银行、国家粮油中心主办的大型活动—“稳企安农 护航实体”大宗商品风险管理（北京）论坛圆满落幕。由首创京都期货承办的稻类分论坛有多达460人线上投资者参与，授课演讲阶段特邀讲师的演讲激情澎湃，圆桌论坛阶段主持人提出的问题即有针对性又贴近民生，参与圆桌论坛的嘉宾也发表了独到见解，直播间里讨论热烈，得到与会投资者的一致好评。
首创京都期货成功承办“稳企安农 护航实体”大宗商品风险管理稻谷分论坛
作者丨首创京都期货 张瀚文
11月2日，首正金融科技单一私募股权投资基金完成在中国证券投资基金业协会的备案。首正金融科技单一私募股权投资基金成立于10月21日，基金规模为2150万，是一只由首正德盛资本管理有限公司担任基金管理人进行权益类投资的封闭式基金，通过股权投资的形式专项投资于中康控股有限公司。
首正金融科技单一私募股权投资基金完成备案
作者丨首正德盛 龚辰旸
为履行国企责任，服务首都经济社会健康发展，10月16日首创京都期货有限公司与安贞街道安外社区、北京正大蛋业有限公司和北京蛋品加工销售行业协会联合开展了以“践行使命 服务人民”为主题的社区共建活动，为公司驻地安贞街道安外社区居民传递健康生活，普及金融知识、防范风险，让社区居民生活更加和谐美好。
首创京都期货开展“践行使命 服务人民”主题社区共建活动
作者丨首创京都期货 付文斌
机构动态
作者丨林启顺
四川分公司
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10月23日，投行四川部在分公司投教基地开展“挂牌企业股权激励及员工持股计划详解”培训会。杨永杰老师就上述规定从相关制度概况、股权激励的工具、定人、定量、定价、定时、业绩考核、股权管理、变更或终止、审议程序、授予程序、解限售或行权程序、办理流程等方面，并结合上市公司、实际操作案例进行了详细讲解。
10月30日，四川分公司与中欧瑞博投资管理股份有限公司在四川分公司投教基地举行投资者分享交流会。财富管理中心麻小康从服务好客户、做好客户财富管理、实现客户的财富保值增值等内容对公司财富管理中心进行了介绍。中欧瑞博投资管理股份有限公司代宽讲解了中欧瑞博的投资之道和理念，分析如何从机构的角度进行投资。参与交流会的投资者纷纷表示受益良多。
作者丨赵振龙
安徽分公司
◆
10月29日，安徽分公司与天风证券债融部相关区域负责人等就债券承揽承销、“非标转标”及北金所产品等事宜展开了深入会谈。双方对安徽区域内各类证券业务等深入交流，并就下一步发挥各自优势，推动“非标转标”、北金所定融产品等事宜达成了一致意见，目前该工作正在紧密推进中。
作者丨王广明
河北分公司
◆
10月11日，河北分公司在财富管理中心的协调安排下，邀请煜德投资贺瑞产业优选1号私募基金经理莅临石家庄新京大厦，进行了煜德投资贺瑞产业优选1号私募基金路演及投资者见面活动。在严格按照客户适当性管理的前提下，活动邀请了40名合格私募投资者，为河北分公司在后续的煜德投资贺瑞产业优选1号私募基金销售获得良好业绩奠定了基础。
党建工作
11月5日下午，首正泽富党支部组织开展了以“齐心协力共谋远大发展”为主题党日活动。
会上，首创证券党委委员、副总经理张志名围绕公司第一次党代会精神，从指导思想、政治建设、经营发展、社会效益、四点经验、发展思路、战略目标等多维度、多视角对工作报告进行了解读，并结合公司实际情况，通过细分市场体量、业务盈利率、分析既有优势等方面列举了详细的数据及丰富的案例，深入浅出地讲解了公司“一体两翼一尾”发展规划思路。他还结合各业务板块发展现状及方向，介绍了未来五年公司各业务板块战略规划目标及措施。
首正泽富董事长周桂岩表示，各位与会党员及群众应树立远大理想，对所从事领域坚定信念秉持自豪感，按照首创证券股份有限公司第一次代表大会确立的各项目标稳扎稳打、努力奋斗，最终实现公司远大目标，为实现首创证券跨越式发展、力争成为服务首都实体经济的国有一流券商而努力奋斗。
首正泽富党支部召开“齐心协力共谋远大发展”主题党日活动
作者丨首正泽富 马思民
10月27日，中国共产党首创证券股份有限公司第一次代表大会成功召开，103名党员代表经过热烈讨论，通过了党委书记、总经理毕劲松同志和党委副书记、纪委书记程家林同志代表两委班子所做的工作报告。10月28日，首创京都期货党员代表们回到工作岗位，积极传达此次党代会的会议精神，通过线上会议及微信公众号等方式，对大会内容进行了宣传，组织集体学习了两委工作报告。
首创京都期货集体学习中国共产党首创证券股份有限公司第一次代表大会精神
作者丨首创京都期货 付文斌
通过学习，员工们备受鼓舞，为党委三年来的工作成果而自豪，对公司未来发展充满期待和希望。大家纷纷表示将将脚踏实地，勤奋工作，把自身命运与公司发展紧密联系在一起，在实现自我价值的同时，为公司未来美好愿景不懈拼搏，努力奋斗。
11月2日，首正德盛资本管理有限公司召开党支部扩大会议，传达学习中国共产党首创证券股份有限公司第一次代表大会精神。会议由党支部书记卢涛主持，首正德盛全体员工出席。
会议学习了首创证券党委书记、总经理毕劲松和党委副书记、纪委书记程家林在大会上的工作报告。卢涛书记强调，全体员工要认真学习领会会议精神，强化提高专业和纪检业务素质，严格按照会议要求努力开展工作，全力以赴完成公司各项指标，栉风沐雨，砥砺奋进，不忘初心，继续前行。
首正德盛召开党支部扩大会议
作者丨首正德盛 龚辰旸
10月20日，厦门证券期货基金业协会秘书长林兵携同协会工作人员、厦门地区部分券商负责人走访参观厦门惠和石文化园，开展党建活动。
协会秘书长林兵指出，惠和石文化园作为金砖厦门会晤指定参观点、福建省非物质文化遗产生产性保护示范基地，蕴含深厚的文化底蕴，见证石文化与人类文明的发展历程，也展示闽南文化的源远流长。各机构应该定期开展号召员工参与此类有意义的党建活动，增强文化精神力量。
厦门证券期货基金业协会秘书长一行走访惠和石文化园开展党建活动
作者丨厦门地区 王修君
党建工作
行业动态
为贯彻公司第一次党代会精神，落实“德治”常教化，进一步创新警示教育。公司纪检室牵头组织监督工作联席会各成员部门推出新一期《首创证券“以案说纪”警示教育》。
本期内容重点剖析“浙商证券原党委委员、副总裁周跃贪污案”，针对这起在行业内具有一定典型性和影响力的案件，警示教育材料通过“三个问题”铺陈开来，查摆事实，列举纪法制度，以“年轻态”的方式引导员工明是非、辨善恶、守诚信、知荣辱，帮助广大干部职工强化纪律规矩意识，筑好思想堤坝，树立正确的职业道德观。
公司监督工作联席会发布《首创证券“以案说纪”警示教育》（2020年第2期，总第2期）
作者丨纪检室 张琳
10月30日，中国证监会分别召开党委会和党委理论中心组扩大学习会，传达学习党的十九届五中全会精神，研究部署六方面重点工作，提出加快建成优质创新资本中心、全面加强资本市场基础制度建设等内容。我们建议集团和公司应当对这六大重点工作进行研究和学习。
重点一：提高直接融资比重
会议强调，着眼于提高直接融资比重，加快完善多层次资本市场体系，进一步畅通直接投融资入口，不断完善有利于扩大直接融资、鼓励长期投资的制度安排。近期，证监会强调，完善更具包容性适应性的多层次资本市场体系，不断强化直接融资对实体经济的支持，积极创造条件畅通各类资金尤其是中长期资金入市渠道，包括进一步发展壮大公募基金管理人队伍；尽快推动实现个人养老金投资公募基金政策落地；推进完善机构投资者税收、业绩评价、会计等配套政策安排，强化价值投资、长期投资理念等。中国银河证券首席经济学家刘锋认为，资本市场要为经济转型做出贡献，就应以高效、便捷的直接融资渠道助力中国企业，特别是“硬科技”企业发展。这也是中国经济转型升级、行稳致远的重要举措。
重点二：把支持科技创新放在更加突出位置
会议强调，把支持科技创新放在更加突出位置，加快建成优质创新资本中心，更好发挥科创板、创业板、新三板、私募股权投资基金支持创新的功能作用，完善市场化激励约束机制，引导各类创新要素集聚，助力打好关键核心技术攻坚战。证监会之前明确提出，把支持科技创新放在更加突出的位置，加快科创板关键制度创新、强化创业板服务成长型创新创业企业能力，发挥新三板服务中小企业的平台作用，引导私募股权和创投基金投早、投小、投科技。中信证券首席经
证监会部署资本市场“十四五”六大重点工作
研究发展部 李甜露
行业动态
济学家诸建芳表示，“十四五”时期是企业强身健体的关键阶段，预计将继续扩大直接融资比例，加强金融支持，助推科技型企业快速发展。扩大直接融资比例，有利于降低企业融资成本，更好支持科技创新型企业发展。同时，鼓励企业加大研发投入，继续巩固企业创新主体地位，不断提高研发产出质量和效率，助力企业在核心技术和关键领域实现突破。
重点三：全面加强资本市场基础制度
建设会议强调，以注册制和退市制度改革为抓手，带动发行承销、交易、持续监管、投资者保护等各环节关键制度创新，全面加强资本市场基础制度建设。证监会主席易会满日前在2020金融街论坛年会上致辞时，首次系统阐释资本市场基础制度的内涵和外延，并提出六方面加快构建更加成熟更加定型的资本市场基础制度体系。“资本市场基础制度建设正在有条不紊地推进。”中山证券首席经济学家李湛表示，一方面是致力于建立健全资本市场多层次发展体系，另一方面是坚持市场化导向，减少不必要的监管约束，提升市场主体运作自主性和便利性。
重点四：持续做好资本市场各类风险防控工作
会议强调，守牢不发生系统性风险底线，着力健全市场风险的预防、预警和防范处置机制，持续做好资本市场各类风险防控工作，坚决维护国家经济金融安全。近年来，在国务院金融委的统一指挥协调下，证监会坚持分类施策、标本兼治，平稳有序化解资本市场运行中各种存量风险，实现总量收敛；同时，着眼于完善制度机制，补短板、强弱项，不断健全风险防控的体制机制，坚决遏制增量风险发生。在此过程中，证监会注重依靠制度约束促进上市公司、中介机构、投资者等各方归位尽责，持续夯实市场稳定运行的内在基础。
重点五：完善资本市场监管执法体系
会议强调，完善资本市场监管执法体系，加快推动健全证券执法体制机制，推动构建以科技手段为支撑的监管执法新模式，深化“放管服”改革，着力提升监管效能。“围绕资本市场基础制度建设重要环节，下一步证监会将深化法治建设。”证监会首席律师焦津洪日前指出，要为全面实施注册制做好充分的法律准备，加大对提高上市公司质量的法律保障，完善市场结构及交易结算法律制度，强化中介机构的作用和机构投资者引领稳定市场的作用，加强投资者保护，建立健全有利于从严打击证券违法活动的执法司法体制机制。
重点六：不断提高全系统党的建设质量
会议强调，不断提高全系统党的建设质量，把坚持和加强党对资本市场的领导落实到资本市场改革发展稳定各项工作中，营造风清气正的良好政治生态，为重点工作任务顺利落地提供坚强政治保证。
刚刚过去的一周，全球大类资产多数表现为横盘震荡，没有明确的涨跌趋势。疫情反复风险与基本面转好的情绪存在一定博弈。
国内3季度GDP实际同比4.9%，较2季度进一步回升，但幅度弱于市场预期。9月当月工业同比高达6.9%，好于预期；社会消费品零售同比4.4%，回升幅度较好。
今年3月以来，以工业增速来衡量，经济出现3-5月恢复、6-7月停顿、8-9月继续恢复的局面。3-5月恢复过程中，所有需求分项几乎全面反弹，但8-9月恢复中，最重要的变化是，固定资产投资增速似乎正在歇火，消费和服务的深坑修复成为最关键的经济支持力量。也就是说，经济恢复的动能发生了切换。
债券市场进入支撑区域 关注消费、外需及固定资产投资等经济指标
作者丨固定收益事业部 赵琬馨
行业动态
10月22日晚间，美国司法部公开文件显示，高盛就马来西亚国营基金“一马发展”(1MDB)丑闻案，同意向全球多个监管机构，合共支付超过29亿美元（折合约225亿港元，194亿元人民币）罚款或和解金，以解决对其在国际金融丑闻中的调查。中国香港在这一事件中对高盛处以创纪录的3.5亿美元罚款（约合23亿元人民币）。英国金融行为监管局也在周四对外公布，将对高盛罚款9660万英镑（约合8.4亿人民币）。
此前，这家国际顶级投行被控帮助一名腐败的马来西亚金融家从65亿美元的1MDB中窃取数十亿美元，这笔钱本应用于帮助该国建设经济。美国司法部称，高盛承认其于一马案中负有责任，串谋贿赂外国高级官员，意图在承销一马基金及其他商业活动中，谋取丰厚利益。根据协议，高盛在马来西亚的一家子公司将就一项指控认罪，而美国母公司则不必在美国认罪。
案例说明：证券公司在业务拓展过程中，应坚持合法合规，加强证券从业人员职业道德建设，保护投资者及其他利益相关方合法权益，维护行业声誉，有预警性成分在内。
高盛被罚逾29亿美元 职业道德建设不容忽视
作者丨研究发展部 李星锦
房地产投资和基建投资稳中趋弱，弱于预期，制造业投资则有所反弹。房地产投资的走弱，与政策层面三条红线的要求有关，房企有息负债增速的放缓预计对新开工和后续开发投资形成压力；基建投资增速的下行，与地方融资能力和意愿受到的制约有关。这样看，未来经济能否进一步走高，则取决于消费和外需的反弹与固定资产投资不达预期两者之间的角力。
10月国庆假期结束以来，央行连续多日未进行公开市场净投放，跨节跨季后资金面由宽松不断趋紧，利率债发行供给压力冲击仍存，资金面维持紧平衡状态。
10月份收益率先在各项利空因素的发酵下继续上行，后经济数据发布后开始回落，呈现利空出尽的走势。向后看，经济复苏虽斜率放缓但仍在延续，基本面对利率债的利空仍然存在，但利多因素也在逐步增加：①后续利率债供给即将放缓，债券供需矛盾将有所缓解；②海外疫情再度爆发，市场担忧情绪加重；③CPI预计加速下行至1%以下，PPI回升速度或受石油价格拖累；④后续或将迎来社融增速的拐点。
10月波折的利率行情反映了市场情绪的回暖，11月债券市场仍然面临经济修复延续、信用扩张速度寻顶、海外疫情进一步扩散等多重因素扰动。我们认为，虽然利率趋势性下行的机会仍需等待，但11月后将会有更多利多因素逐步释放，因此建议把握阶段性的交易机会。
建议：①11月经济基本面修复趋势延续，且利率对基本面利空钝化、对利多更为敏感，因而我部需关注预期差的出现，把握阶段性的交易机会；②伴随资管新规过渡期确认延期至2021年，流动性在全面监管格局下波动承压，这对于集团而言更多的体现为结构调整压力，需谨慎考虑新产品和新资金如何匹配新配置需求。
经济基本面延续慢修复行情 利多因素释放信号利好交易情绪
作者丨固定收益事业部 王安頔
行业动态
北京时间11月9日晚7:45，美国辉瑞公司和德国BioNTech宣布共同研发的疫苗对新冠病毒的防治有效性达到90%以上。消息一经公布，欧洲三大股指涨幅跳涨超5%，当天美股上涨超2%，对全球市场投资形势造成深远影响。
年初以来，我国进出口相关行业因疫情遭受巨大打击，上半年进出口同比均减少超3%，其中，出口额最高的纺服行业，上半年品牌商关停门店超30%，相关公司经营业绩惨淡。于此同时，部分国产替代路线的优质公司借助海外产能劣势，成功实现弯道超车，厚积薄发，为我国高端制造业添砖增瓦。两相对比，令人唏嘘。
而今，伴随疫苗逐步研制成功，攻守之势即将转换。备受打击的出口行业将迎来衰败后的复兴，而厚积薄发的国产替代公司也将面临海外产能的挑战，板块频频轮动，投资正当其时。
欧美疫苗研制成功对A股出口行业的影响
作者丨证券投资部 马思远
基层声音
新版番茄财富现成为展业随身宝，其功能齐全，简单易用，给非现场业务带来诸多便利，各业务功能也在不断升级优化中。为更好满足用户需求，结合业务办理过程中遇到的问题，提请以下建议：
在业务办理中身份证信息修改菜单，建议设置上传身份证照片要求的提示。例如增加拍摄时确保身份证边框完整，文字清晰，亮度均匀，无水印,无遮挡的文字提示，或者通过拍摄示例向客户展示证件格式要求。减少客户因为证件拍摄格式问题被审核回退的情况，进一步提升业务办理效率，更好服务于客户。
关于新版番茄财富的建议
作者丨深圳分公司 麦泽娜
编辑部门：总裁办公室
发布日期：2020年11月11日
2020年10月信息报送情况
资产管理事业部
固定收益事业部
证券投资总部
债务融资总部
投资银行事业部
零售与网络金融中心
财富管理中心
公司总部业务部门
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4
1
6
4
4
4
总分
27
27
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48
17
22
16
信用业务部
客户服务中心
资金运营管理部
信息技术部
运营管理中心
研究发展部
机构管理部
党群工作部
纪检室
人力资源部
计划财务部
行政管理部
合规部
风险管理部
质量控制总部
稽核审计部
公司总部中后台部门
报送篇数
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13
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