庆小纪话廉说 2024年 第10期

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2024年10月  第10期

对党忠诚   

中共庆阳市消防救援支队纪律检查委员会

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要闻要论

庆祝中华人民共和国成立75周年招待会在京隆重举行 习近平发表重要讲话

《求是》杂志发表习近平总书记重要文章《大力弘扬伟大爱国主义精神，把强国建设、民族复兴伟业不断推向前进》

廉政教育

邓稼先的抉择

本月推荐书本

以案为鉴

十四届全国人大原常委、台盟中央原常务副主席李钺锋严重职务违法被开除公职

甘肃省纪委监委通报5起党员和公职人员酒驾醉驾典型问题

纪法课堂

利用未公开信息从事交易行为性质辨析

庆小纪话廉说电子月刊

2024年 第10期

要闻

要论

庆祝中华人民共和国成立75周年招待会在京隆重举行 习近平发表重要讲话

《求是》杂志发表习近平总书记重要文章《大力弘扬伟大爱国主义精神，把强国建设、

民族复兴伟业不断推向前进》

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       李强主持招待会，赵乐际、王沪宁、蔡奇、丁薛祥、李希、韩正出席招待会。约3000名中外人士欢聚一堂，共庆新中国75周年华诞。

　　人民大会堂宴会厅华灯璀璨，洋溢着喜庆热烈的节日氛围。主席台上方高悬着庄严的国徽，“1949-2024”大字年号在鲜艳红旗映衬下格外醒目。

　　17时30分许，在欢快的《迎宾曲》中，习近平等步入宴会厅，向大家挥手致意，全场响起热烈掌声。

　　招待会开始。全场起立，高唱中华人民共和国国歌，雄壮的《义勇军进行曲》在大厅回荡。

　　

庆祝中华人民共和国成立75周年招待会在京隆重举行 习近平发表重要讲话

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在嘹亮的号角声中，习近平走上主席台，发表重要讲话。他首先代表党中央和国务院，向全国各族人民、向中国人民解放军指战员和武警部队官兵、向各民主党派和无党派人士致以崇高敬意，向香港特别行政区同胞、澳门特别行政区同胞、台湾同胞和海外侨胞致以诚挚问候，向关心和支持新中国建设事业的友好国家和国际友人致以衷心感谢。

      习近平指出，以中国式现代化全面推进强国建设、民族复兴，是新时代新征程党和国家的中心任务。庆祝共和国华诞的最好行动，就是把这一前无古人的伟大事业不断推向前进。推进中国式现代化，必须始终坚持党总揽全局、协调各方的领导核心作用，坚决维护党中央权威和集中统一领导，持之以恒推进全面从严治党，努力以党的自我革命引领伟大社会革命。必须始终坚持中国特色社会主义道路，进一步全面深化改革、扩大开放，着力推动高质量发展，努力把国家发展进步的命运牢牢掌握在中国人民手中。必须始终坚持以人民为中心，一切为了人民，一切依靠人民，努力让全体人民在共同奋斗中共享改革发展成果。必须始终坚持走和平发展道路，高举和平、发展、合作、共赢旗帜，努力促进世界和平安宁和人类共同进步。

      习近平强调，实现中华民族伟大复兴，是包括香港同胞、澳门同胞、台湾同胞在内的全体中华儿女的共同愿望。要全面准确、坚定不移贯彻“一国两制”、“港人治港”、“澳人治澳”、高度自治的方针，坚定不移维护和促进香港、澳门长期繁荣稳定。

　　习近平指出，台湾是中国的神圣领土，两岸人民血脉相连、血浓于水。要坚持一个中国原则和“九二共识”，深化两岸经济文化交流合作，促进两岸同胞心灵契合，坚决反对“台独”分裂活动。实现祖国完全统一，是大势所趋、大义所在、民心所向，历史的车轮谁都无法阻挡。

　

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　习近平强调，人类共处一个地球，各国人民命运与共。要弘扬全人类共同价值，倡导平等有序的世界多极化、普惠包容的经济全球化，推动落实全球发展倡议、全球安全倡议、全球文明倡议，积极参与全球治理体系改革和建设，推动构建人类命运共同体。

　　习近平指出，经过75年的艰苦奋斗，中国式现代化已经展开壮美画卷并呈现出无比光明灿烂的前景。同时，前进道路不可能一马平川，必定会有艰难险阻。我们要居安思危、未雨绸缪，坚决战胜一切不确定难预料的风险挑战。任何困难都无法阻挡中国人民前进的步伐。

       在欢快的乐曲声中，中外宾朋举杯共贺中华人民共和国成立75周年，祝福中国繁荣昌盛、人民幸福安康，中国人民和世界各国人民友谊长存。

　　出席招待会的还有：王毅、尹力、石泰峰、刘国中、李干杰、李书磊、李鸿忠、何卫东、何立峰、张又侠、张国清、陈文清、李瑞环、温家宝、贾庆林、张德江、俞正声、栗战书、汪洋、李岚清、曾庆红、吴官正、李长春、贺国强、刘云山、王岐山、张高丽，中共中央书记处、全国人大常委会、国务院、最高人民法院、最高人民检察院、全国政协、中央军委领导同志和从领导职务上退下来的同志。

　　中央党政军群各部门和北京市主要负责人，各民主党派中央、全国工商联负责人和无党派人士代表，各界知名人士代表，部分全国人大代表、全国政协委员，老将军、老干部代表，在京的已故党和国家领导人的配偶，“共和国勋章”“友谊勋章”“七一勋章”“八一勋章”和国家荣誉称号获得者代表，全国劳动模范和先进人物代表，巴黎奥运会、残奥会中国体育代表团代表，拥军模范、烈士家属、革命伤残军人、退役军人代表，全国民族团结进步表彰大会部分代表及少数民族代表，在京的部分香港特别行政区人士、澳门特别行政区人士、台湾同胞和华侨、华人代表，各国驻华使节、各国际组织驻华代表、部分外国专家和外国友人等也出席了招待会。

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《求是》杂志发表习近平总书记重要文章《大力弘扬伟大爱国主义精神，把强国建设、民族复兴伟业不断推向前进》

10月1日出版的第19期《求是》杂志将发表中共中央总书记、国家主席、中央军委主席习近平的重要文章《大力弘扬伟大爱国主义精神，把强国建设、民族复兴伟业不断推向前进》。这是习近平总书记2012年11月至2024年5月期间有关重要论述的节录。

　　文章强调，爱国，是人世间最深层、最持久的情感。爱国主义是中华民族精神的核心，激励着一代又一代中华儿女为祖国发展繁荣而不懈奋斗。5000多年来，中华民族之所以能够经受住无数难以想象的风险和考验，始终保持旺盛生命力，生生不息，薪火相传，同中华民族有深厚持久的爱国主义传统是密不可分的。爱国主义是激励中国人民维护民族独立和民族尊严、在历史洪流中奋勇向前的强大精神动力，是驱动中华民族这艘航船乘风破浪、奋勇前行的强劲引擎，是引领中国人民和中华民族迸发排山倒海的历史伟力、战胜前进道路上一切艰难险阻的壮丽旗帜！

文章指出，爱国主义是具体的、现实的。在当代中国，弘扬爱国主义就必须深刻认识到，中国共产党领导和中国社会主义制度必须长期坚持，不可动摇；中国共产党领导中国人民开辟的中国特色社会主义必须长期坚持，不可动摇；中国共产党和中国人民扎根中国大地、借鉴人类文明优秀成果、独立自主实现国家发展的大政方针必须长期坚持，不可动摇。只有坚持爱国和爱党爱社会主义相统一，爱国主义才是鲜活的、真实的，这是当代中国爱国主义精神最重要的体现。

文章指出，弘扬爱国主义精神，必须把爱国主义教育作为永恒主题，必须坚持爱国主义和社会主义相统一，必须维

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护祖国统一和民族团结，必须尊重和传承中华民族历史和文化，必须坚持立足民族又面向世界。

       文章指出，少年儿童是祖国的未来，弘扬爱国主义精神要从少年儿童抓起。要教育引导学生把自身的理想同祖国的前途、把自己的命运同民族的命运紧密联系在一起，引导学生树立和坚持正确的历史观、民族观、国家观、文化观，增强爱国意识和爱国情感，增强民族自豪感和自信心，让爱国主义精神在学生心中牢牢扎根，时刻不忘自己是中国人。

　　文章强调，无论时代如何发展，我们都要汇聚万众一心、勠力同心的民族力量。今天，社会主义中国巍然屹立在世界东方，没有任何力量能够撼动我们伟大祖国的地位，没有任何力量能够阻挡中国人民和中华民族的前进步伐。要大力弘扬伟大爱国主义精神，传承发扬不怕困难、不畏艰险，勇于斗争、敢于胜利的精神，紧紧依靠人民，把强国建设、民族复兴伟业不断推向前进。

廉政

教育

邓稼先的抉择

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邓稼先个人简介

   他，出身书香门第，毕业于西南联大，后来赴美留学，仅用22个月就获得了博士学位。

    他，有一位贤惠的妻子，一双可爱的儿女。他的人生道路本来轻松平坦，然而为了报效祖国，他毅然放弃海外优越的条件回到祖国，继而为了完成使命，隐姓埋名28年。他把全部才智和精力，都贡献于深爱的祖国。

    他就是两弹一星元勋——邓稼先。

   今年6月25日是邓稼先百年诞辰。他用自己的一生诠释了忠于祖国、甘于奉献、艰苦奋斗、勇于担当、不计名利、真诚朴素的爱国精神。

    1924年6月25日，邓稼先出生于安徽怀宁县。父亲邓以蛰，曾担任清华大学、北京大学等校哲学系教授。

    当年，父亲邓以蛰为儿子取名“稼先”，意味深长。《说文》中说：稼，禾之秀实为稼，茎节为禾。“稼先”，预示着父辈希望这位邓家后代根植于中华大地，早早地秀实和成熟，成为造福民众的沧海之一粟。

    5岁起，邓稼先就跟着父亲在北平读小学。后来他考入北平崇德中学。

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卢沟桥事变后，正在读高中的邓稼先怒不可遏，将日本国旗扯碎，踩到脚下。父亲担心邓稼先遭到迫害，安排他前往昆明，邓稼先牢记父亲“学科学对国家有用”的嘱托，立志科学报国。

    1941年，邓稼先考入西南联合大学物理系。人杰辈出的西南联大物理系，培养出了杨振宁、李政道、邓稼先、朱光亚、郭永怀、钱三强等学生。杨振宁和李政道在1957年获得诺贝尔物理学奖，邓稼先、朱光亚、郭永怀、钱三强后来成为“两弹一星”元勋。

    抗战胜利后，邓稼先受聘任北京大学物理系助教，同时勤奋学习，着手赴美留学考试。

    这段时间，他遇到了生命中重要的两个人。一位是北大医学院学生许鹿希，在许鹿希从医学院毕业后，两人结为夫妻，相伴终生。另一位是物理系学生于敏，两人邂逅在北大校园，相见恨晚，一见如故。时隔二十年之后，两人再度相逢，将携手干出一番大事业。

1948年10月，为实现科技强国的夙愿，24岁的邓稼先赴美国普渡大学物理系深造。他表示：“将来祖国建设需要人才，我学成一定回来。”

    在普渡大学研究生院，邓稼先学习十分刻苦。他到美国学习不到两年，因为成绩突出，很快修满学分并通过博士论文答辩。此时他只有26岁，人称“娃娃博士”。

    当时，美国政府打算用更好的科研条件、生活条件把邓稼先留在美国，他的老师也希望他留在美国或去英国深造，同校好友也挽留他，但邓稼先都婉言谢绝了。

    新中国成立了，祖国在召唤海外游子，回国建设家园。

    邓稼先在获得博士学位9天后，即立即登上归国的轮船，迫不及待踏上回国的征程。

    1950年10月，邓稼先放弃了优越的工作条件和生活环境，回到了当时一穷二白的祖国。

    一到北京，他就同他的老师王淦昌教授以及彭桓武教授投入中科院

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近代物理研究所的建设，开创了中国原子核物理理论研究工作的崭新局面。

    1956年，邓稼先加入中国共产党。

    为应对大国核威慑，1955年，中国决定发展原子能事业、研制原子弹。1958年2月11日，具体领导中国核工业发展与核武器制造的二机部成立，钱三强任副部长。

    1958年8月的一天，钱三强点名邓稼先去办公室，问他：“国家要放一个‘大炮仗’，调你去做这项工作，怎样？”

    邓稼先没有犹豫，立即同意了。34岁的他可能还没意识到，这对自己以后的人生会产生多么大的影响。

    回到家里，邓稼先对妻子许鹿希说：“我要调动工作了。”妻子问调到哪里？他说不知道。妻子又问干什么工作？他回答，不知道，也不能说。妻子又说那你到了新的工作地方，给我来信，告诉我你的信箱。他说，大概也不行。妻子很疑惑，怎么什么都不能说？邓稼先沉默了一会，淡然说道：“我今后恐怕照顾不了这个家了，得全靠你了。”一会儿，他又用坚定的语气说：“我的生命就献给未来的工作了。做好这件事，我的一生就过得很有意义，为了它死也值得！”

    当时许鹿希才30岁，她不仅要带两个孩子，还要照顾长辈。她虽然猜不出邓稼先要去干什么，但她懂得，肯定是去做与国家利益有关的大事。她告诉丈夫：“放心吧，我是支持你的。”

    与妻子交代完，邓稼先就义无反顾踏上了漫漫征途。妻子对他的工作一无所知，只知道他常年在外奔波，很久才回家一次。

    对于当时中国来说，制造原子弹太难了。技术储备严重不足，专家和学生都缺。虽然当时已经调集了全国的精英专家，然而从一无所有开始制造原子弹，难度可见一斑。

    1959年6月，中国决定自力更生、自主研发原子弹。为了永远牢记这一天，这项工程有了它自己的独有代号：“596”。参与研制原子弹

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的科研人员憋着一口气，众志成城，一定要早日研制成功，为中国人争口气！

    当时，作为核武器研究所理论部主任和中国原子弹理论设计的总负责人，邓稼先率领28位平均年龄只有23岁的新毕业的大学生，开始了向神秘的原子王国进军。在没有资料、缺乏试验条件的情况下，他带领大家刻苦学习理论，靠自己的力量搞尖端科学研究。

    邓稼先一方面办起“原子理论扫盲班”，亲自讲课、辅导并组织翻译、学习外文资料，一方面思考原子弹研制的主攻方向。他经过一段时间的认真分析，决定选择中子物理、流体力学和高温高压下的物质性质三个方面作为主攻方向，这意味着邓稼先和他的团队，要采用最原始的计算方法，向当时世界尖端科技进军。

    他们用算盘这样简单的工具进行相关的数学计算，其繁重程度可想而知。为了演算一个数据，一日三班倒。算一次，要一个多月，算9次，要花费一年多时间，常常是工作到天亮。

    作为理论部负责人，邓稼先跟班指导年轻人运算。每当过度疲劳，思维中断时，他都着急地说：“唉，一个太阳不够用呀！”意思是说，要把一天时间当两天用。

    邓稼先等人用严谨的计算推翻了苏联专家原有结论，从而解决了关系中国原子弹试验成败的关键性难题。邓稼先选对了主攻方向，这是他对我国原子弹理论设计工作做出的重要贡献。

    1962年底，邓稼先领导起草了中国第一颗原子弹的理论方案，并参与指导核试验前的爆轰模拟试验。他经常深入实验现场，与实验人员研讨实验方案和测试结果，指导理论部工作人员做好实验预估和结果分析。

    1964年10月16日，新疆罗布泊核试验基地，我国第一颗原子弹爆炸成功。

    来不及庆功和休整，邓稼先又全身心投入到氢弹的研究中。团队的不懈努力和艰苦探索，形成了有充分论证根据的氢弹设计方案——以邓

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稼先和于敏姓名命名的“邓—于理论方案”。为验证理论，1965年进行了一次、1966年进行了三次核爆实验，充分证明了理论方案的正确性。

   1967年6月17日，中国第一颗氢弹核爆炸成功。中国成为全世界第四个拥有氢弹的国家。

   从原子弹到氢弹，美国用了7年零4个月，苏联用了4年，英国用了4年零7个月，法国用了8年零6个月，中国用了2年零8个月。2年零8个月创造了“世界之最”，凝聚着成千上万人的努力！

    1972年以后，邓稼先先后担任了核武器研究院副院长和院长，肩负重任，他不辱使命。

   在我国进行的45次核试验中，邓稼先32次亲历现场，15次担任现场总指挥。

    1979年9月，一次氢弹空投试验，出现意外，降落伞没有打开，氢弹直接从高空摔到了地上。指挥部立即派出100多名防化兵去寻找，因为没有准确的定点，在戈壁滩上找了许久都没能找到。

    一颗氢弹躺在中国大地上，一旦发生事故，后果不堪设想。邓稼先心急如焚，他要跟着防化兵一起去寻找。基地的领导立即拦住了他，厉声说道：“老邓你不能走，你不能去！”邓稼先说：“谁也别去，我去。你们去了也找不到，白受污染！”

    他冲进试验场，希望第一时间找到原因。他明白弹头里装的钚239的辐射有多厉害。终于搜寻到踪迹后，他直接上前，用自己的双手，把碎弹从弹坑中捧了起来……

    回来之后，他说了一句话：平安无事。

    邓稼先因此遭到了致命的核辐射。在离开事故现场前，一向不拍工作照的他，却拉着同事合影留了念……

    邓稼先为了祖国和人民的利益鞠躬尽瘁，在生活上却从无要求。他每天骑着自行车上下班，单位配备的专车，除了工作需要，从不使用。单位分给他新的住房，他坚持不搬，一直住在60多平方米的老旧公寓

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里。简朴的作风，直接影响了他的家人。

    作为父亲，邓稼先非常宠爱孩子，视孩子如掌上明珠，但是在一些问题上他却很严格。女儿邓志典还不到15岁时，就去了内蒙古建设兵团劳动，在一家工厂当工人，一干就是4年。以邓稼先的“国宝”身份，可以有很多办法把女儿接回来，但他没有这样做，邓志典是研究所中最后一个按政策回到北京的。

    1986年，邓稼先患癌住院，体内大面积溶血性出血。住院期间，他的好友杨振宁来探望时曾问他：“研究原子弹，国家究竟给了你多少奖金？”邓稼先回答：“原子弹10元，氢弹10元。”当年原子弹爆炸成功，国家给的奖金是1万元，加上单位拿出的十几万元，最终按10元、5元、3元三个档次，分别发给当时从事研制的科研人员。邓稼先拿的是第一档奖金，10元！

    邓稼先住院363天，动了3次手术，一直疼痛不止。止痛针从每天一打，后来发展到一小时一打。即使这样，占据邓稼先脑海的仍然是中国的核事业。他忍着病痛和核物理学家于敏共同撰写了《中国核武器发展规划建议书》。写完这封建议书之后，他说了四个字：“死而无憾！”

1986年7月29日，积劳成疾的邓稼先被癌症夺去生命。他临终前再三叮咛：“不要让人家把我们落得太远……”

    邓稼先曾对妻子说过：“我不爱武器，我爱和平，但为了和平，我们需要武器。假如生命终结后可以再生，那么，我仍选择中国，选择核事业。”也许这就是他一生的写照吧。

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环保画册/Environmental protection album

反腐倡廉树新风

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以案

为鉴

十四届全国人大原常委、台盟中央原常务副主席李钺锋严重职务违法被开除公职

甘肃省纪委监委通报5起党员和公职人员酒驾醉驾典型问题

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十四届全国人大原常委、台盟中央原常务副主席李钺锋严重职务违法被开除公职

       中央纪委国家监委网站讯 经中共中央批准，国家监委对十四届全国人大原常委、台盟中央原常务副主席李钺锋严重职务违法问题进行了立案调查。

　　经查，李钺锋无视中央八项规定精神，违规收受礼品礼金、接受宴请和旅游安排；违反组织要求，不如实报告个人有关事项；违反廉洁要求，违规从事营利性活动，利用职权或者职务上的影响为他人谋取私利；长期投机钻营，大搞新型腐败、隐性腐败，以“放贷收息”等隐蔽方式大肆敛财，利用职务便利为他人在案件处理、工程款催收、企业经营等方面谋利，并非法收受巨额财物。

　　李钺锋行为已构成严重职务违法并涉嫌受贿犯罪，且在党的十八大后不收敛、不收手，性质严重，影响恶劣，应予严肃处理。依据《中华人民共和国监察法》《中华人民共和国公职人员政务处分法》等有关规定，由国家监委给予其开除公职处分；没收其违法所得；将其涉嫌犯罪问题移送检察机关依法审查起诉，所涉财物一并移送。

甘肃省纪委监委通报5起党员和公职人员酒驾醉驾典型问题

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        一、兰州市榆中县金崖镇政府干部丁世军醉酒驾驶机动车及背后违规吃喝问题。2023年11月27日，丁世军酒后驾驶机动车与停靠路边的三轮电动车碰撞，发生交通事故。倒查发现，在事故当天，由榆中县金崖镇综合行政执法队原队长蒋炳川带队，同金崖镇政府干部丁世军、王强、高成斌一行4人在寺隆沟村检查工作后，中午应寺隆沟村村委会副主任金天飞邀请，与金崖镇火家店村村委会副主任张克龙等6人，在工作时间一同违规聚餐并饮酒。2024年7月，榆中县人民法院认定丁世军犯交通肇事罪，判处有期徒刑一年四个月。2024年9月，丁世军被开除党籍、开除公职，蒋炳川、高成斌、王强、张克龙、金天飞分别受到党内警告处分。

       二、酒泉市公路运输管理局副局长文政奎醉酒驾驶机动车问题。2023年2月25日，文政奎醉酒驾驶机动车被公安机关交警部门当场查获。经检测，文政奎血样中酒精含量为224.90mg/100ml，属醉酒驾驶机动车。10月13日，酒泉市肃州区人民法院认定文政奎犯危险驾驶罪，判处拘役二个月（缓刑八个月）并处罚金5000元。2024年3月，文政奎被开除党籍、开除公职。

       三、临夏州东乡县柳树乡党委书记马金虎饮酒后驾驶机动车问题。2023年11月，马金虎饮酒后驾驶机动车被公安机关交警部门当场查获。经呼气式酒精检测仪检测，马金虎酒精含量为64mg/100ml，属饮酒后驾驶机动车。同月，公安机关交警部门对其作出暂扣机动车驾驶证6个月、罚款1000元的行政处罚。

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2024年4月，马金虎受到党内严重警告处分。

        四、天水市商贸基础设施建设经营有限公司董事长、总经理赵亚锡醉酒驾驶机动车问题。2023年8月1日，赵亚锡醉酒驾驶机动车被公安机关交警部门当场查获。经检测，赵亚锡血样中酒精含量为129.7mg/100ml，属醉酒驾驶机动车。2023年9月，公安机关交警部门对其作出吊销机动车驾驶证的行政处罚。2023年10月，天水市秦州区人民检察院依法对其作出不起诉决定。2023年12月，赵亚锡受到政务撤职处分，同时降低薪酬待遇。

       五、张掖市第二人民医院神经内科副主任孔建龙饮酒后驾驶机动车发生交通事故问题。2024年1月2日，孔建龙饮酒后驾驶机动车与另一机动车发生交通事故，被公安机关交警部门当场查获。经检测，孔建龙血样中酒精含量为72mg/100ml，属饮酒后驾驶机动车。1月4日，公安机关交警部门对其作出暂扣机动车驾驶证6个月、罚款1000元的行政处罚。2024年7月，孔建龙受到党内严重警告处分。

纪法

教育

利用未公开信息从事交易行为性质辨析

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        在金融产品交易活动中，国家工作人员利用职务便利，通过私募金融公司虚增交易环节，造成国有公司交易成本增加，侵吞国有资产的，构成贪污罪；金融机构工作人员利用通过职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，明示或暗示他人从事相关金融产品交易，未造成国有资产损失的，构成利用未公开信息交易罪。

       案例一：甲，A国有公司期货部主任。乙，甲好友，B期货公司实际控制人。2020年以来，甲与乙合谋，利用甲能够提前获知A公司买卖期货交易策略的职务便利，在甲事先获知A公司意图买入α期货的交易策略后，甲指使乙操作B公司的多个个人期货账户，在极短时间内提前大量低价买入α期货，以至于B公司拥有了市场上90%以上份额的α期货，随后，乙人为操纵大幅抬升α期货价格。在A公司发出交易指令后，A公司交易人员为规避因期货市场行情不确定性所产生的交易风险，大量从B公司购买α期货，B公司在短时间内将α期货高价卖给A公司，使得A公司额外付出高额代价。B公司参与A公司交易的账户大量盈利，盈利比例高达90%以上，部分账户甚至100%盈利，而在甲乙共谋前，B公司从未与A公司进行过金融交易。乙控制的B公司个人账户与A公司交易获利400余万元，钱款甲、乙二人平分。

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利用未公开信息从事交易行为性质辨析

       案例二：丙，国有C基金管理公司基金经理，C公司管理股票型C公募基金，丙负责该基金的运营和投资决策。丁，丙好友，D私募基金公司经理，通过该私募基金从事证券交易。丙与丁在日常交往中频繁交流证券投资信息。丙利用担任公募基金经理的职务便利，要求团队对相关股票进行调研并形成基金投资计划的研究报告，丙在与丁交流过程中，多次将包括基金投资计划的研究报告结论告诉丁，丁“心领神会”，知道该研究报告结论就是C公募基金的投资决策、动向交易信息，便使用其控制的账户进行股票交易。2020年以来，丁控制的个人账户及D基金证券账户与C公募基金账户采用相近似的交易策略，在公开市场上趋同交易多只股票，丁获利500余万元。

       上述案例中，对甲、丙的行为如何定性，存在两种不同意见。

第一种意见认为：甲、丙构成为亲友非法牟利罪。甲、丙所在的国有公司仅作为金融交易平台，乙、丁控制的公司系合法成立的金融期货公司或金融公司，实施一定的金融行为，甲、丙利用职务便利，为乙、丁控制的公司经营提供帮助，甲、丙构成为亲友非法牟利罪。

        第二种意见认为：甲构成贪污罪，丙构成利用未公开信息交易罪。案例一中，甲安排乙控制的B公司，介入金融交易环节与国有公司进行交易，低买高卖侵占国有公司利益，使B公司获利，甲帮助B公司参与国有公司交易环节的行为与正常市场交易行为形成

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的利润不同，属于非法占有公共财物，甲与乙共同构成贪污罪。案例二中，丙为丁控制的D公司经营提供利用职务便利获取的未公开基金投资决策信息，为丁经营谋取利益，由于丙不具有非法占有目的，亦未造成国有资产损失，不构成贪污罪或为亲友非法牟利罪，因其明知该信息属于未公开信息，仍明示或暗示丁从事相关金融交易，构成利用未公开信息交易罪。

       同意第二种意见，甲构成贪污罪，丙构成利用未公开信息交易罪。

       我国刑法第三百八十二条规定了贪污罪，是指国家工作人员利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的行为。刑法第一百六十六条规定了为亲友非法牟利罪，是指国有公司、企业、事业单位的工作人员，利用职务便利，将本单位的盈利业务交由自己的亲友进行经营；以明显高于市场的价格向自己的亲友经营管理的单位采购商品、接受服务或者以明显低于市场的价格向自己的亲友经营管理的单位销售商品、提供服务；向自己的亲友经营管理的单位采购、接受不合格商品、服务，致使国家利益遭受重大损失的行为。第一百八十条规定了内幕交易、泄露内幕信息罪和利用未公开信息交易罪，其中利用未公开信息交易罪是指，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管

庆小纪话廉说

部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的行为。

      贪污罪与为亲友非法牟利罪均属于国家工作人员利用职务便利实施的化公为私、损公肥私型犯罪。为亲友非法牟利罪在客观方面有多种表现形式，容易与贪污罪发生混淆之处主要在于，国有公司人员利用职务便利将其亲友或亲友经营管理的单位设置为国有公司交易活动的对手或中介，使亲友从中谋取非法利益的行为。区分二者一般主要看非法获利者即亲友是否实施一定的实际经营行为，为亲友非法牟利罪以国有公司人员利用职务便利让亲友实施一定的经营行为赚取非法利润为特征，贪污罪则以直接让亲友非法占有公共财物为特征。

       利用未公开信息交易罪是为了惩戒金融机构工作人员违背信义义务的行为，只要利用了因职务便利获取的非公开信息，违反规定从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动就侵犯了本罪的法益，至于行为人是否真正获利，并非入罪唯一标准。但如果行为人以非法占有为目的，通过利用相关未公开信息，增设交易环节，使用个人控制账户买入或卖出金融产品的方式与国有公司交易，造成国有公司交易成本提高，使本应归属国有公司的利益被行为人占有，导致国有资产受损的，则涉嫌贪污罪。如果行为人将利用职务便利获取的未公开证券产品投资意向信息，交由亲友实际经营的金融中介公司开展真实投资中介业

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务，亲友公司从中获利，国有资产遭受重大损失的，行为人涉嫌为亲友非法牟利罪。

       二、期货交易中，国家工作人员利用职务便利，通过私募金融公司虚增交易环节，造成国有公司交易成本增加，侵吞国有资产的，构成贪污罪

       金融公司介入交易环节并获利的行为，与贪污罪中常见的直接侵吞、窃取、骗取本单位公共财产的表现不同，但无论行为人采取何种手段，表现形式如何，判断是否构成贪污罪，需紧紧把握是否利用职务便利非法占有公共财物的实质。在金融活动中，为投资人进行金融产品投资、金融产品募集与销售、金融产品投资管理与运营等是金融从业人员的主要业务，管理人员除约定的管理费用外，不应从中获取利益。在投资过程中，对于使用欺骗、隐瞒等方式与国有公司开展不正当交易，利用职务便利截留相关财物非法占为己有，将本应属于国有公司的利益输送给个人的，实质都是占有公物的行为，应当以贪污罪追究刑事责任。

       案例一中，甲增设期货交易环节获利并非正常的市场交易行为，职务行为与交易获利之间具有高度关联性。首先，从交易模式看，甲利用职务便利获知A公司相关买入期货的交易指令后，指使乙操作B公司控制的账户提前以低价买入期货后，再高价卖给A公司，在极短的时间内操作A公司账户与B公司控制账户成交，具有时间上的紧密关联性。其次，从交易数量看，B公司在极短时间内提前大量低价买入α期货，以至于B公司占有市场上90%以上份额

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的α期货，后再与A公司交易，与正常的市场交易习惯相比具有异常性。再次，从交易盈亏看，乙人为操纵大幅抬升α期货价格，A公司交易人员为规避市场风险，不得不大量从B公司购买α期货，B公司在短时间内将α期货高价卖给A公司，使得A公司额外付出高额代价。乙控制的B公司账户盈利比例高达90%以上，部分账户甚至100%盈利，具有盈利比例的异常性。最后，从交易对象看，在甲和乙共谋前，B公司从未与A公司进行金融交易，共谋后开始与A公司有大量交易并成交，具有交易对象的异常性。

        甲利用职务便利，将其管理的A公司相关证券交易信息告知乙，与乙合谋使B公司介入，A公司交易人员为了规避因期货市场行情不确定性所产生的交易风险，直接导致A公司以更高价格买入α期货，造成A公司交易成本提高，A公司因交易成本增加造成实际损失。甲通过期货交易侵吞国有公司财产，属于侵吞国有财产的行为。因此，甲、乙利用提前知悉的公司交易指令和操盘便利，使用乙控制的B公司账户提前买入或卖出同一期货产品，后续与A公司相互交易获利，甲乙通过期货交易侵吞国有财产，构成贪污罪。

       刑法第一百八十条规定了利用未公开信息交易罪，是刑法修正案（七）新增的罪名，增加该罪是为了惩戒金融机构工作人员违背信义义务的行为。实践中，由于该罪具有主体特殊性、行为隐蔽性、手段技术性、后果潜隐性等特点，判断金融机构内外人员属于

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正常交流投资信息还是内外勾结损害国有公司利益，要重点审查双方信息流向、内容、交易方式，特别要判断是否有利用职务便利、内外通谋等情况。实践中一般认为，利用未公开信息交易罪包括两种样态，一是金融机构工作人员等特殊主体本人通过利用职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息从事相关证券、期货交易； 二是金融机构工作人员等特殊主体明示、暗示他人从事相关证券、期货交易活动。

       《关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条规定，刑法第一百八十条第四款规定的“内幕信息以外的其他未公开的信息”，包括下列信息：（一）证券、期货的投资决策、交易执行信息；（二）证券持仓数量及变化、资金数量及变化、交易动向信息；（三）其他可能影响证券、期货交易活动的信息。笔者认为，未公开信息必须具有未公开性，不为公众知悉，但系特定人员能接触或者获得的信息，要具有价格影响性，当然，不同类型的未公开信息的价格影响程度要求不同。实践中，对于未公开信息的认定存在争议的，应按照《关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条规定，可以在有关行政主（监）管部门认定意见的基础上，根据案件事实和法律规定作出认定。

      案例二中，丙为丁实际控制的D公司经营提供利用职务便利获取的未公开基金投资决策信息，为D公司经营活动牟利，由于丙不具有非法占有公共财物目的，且未造成国有资产重大损失，不构成

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贪污罪或为亲友非法牟利罪。丙作为公募基金经理，通过所任职的基金公司对相关股票进行调研，并将包括基金投资计划的研究报告结论告诉丁，丁“心领神会”，知道该研究报告结论就是C公募基金的投资决策、动向交易信息，随后利用自己控制账户大量投资。丙明知其向丁提供的基金投研信息中包含基金公司的投资决策，属于未公开信息，根据专业知识、从业经验，可以认定其明知利用未公开信息从事交易活动的违法性，但仍进行交易，构成利用未公开信息交易罪。

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