兴彩_202112

2021.12

CHINA

RENAISSANCE

兴·故事｜范瑾：身兼数职的合规“范老师”

心中有光，向阳而行——华兴证券2021年终盘点

新春特刊

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心中有光 向陽而行

        2021年，华兴证券在外部环境充满挑战的情况下，逆流而上，不断拼搏，依然取得了亮眼的成绩——在业务上，创建了属于华兴证券的“2021年度关键词”；在企业文化建设上，也定格了不少“最难忘瞬间”。

华兴证券2021年终盘点

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2021

回眸

心中有光，向阳而行——华兴证券2021年终盘点：

五大年度关键词，四大年度“最难忘”瞬间

回眸2021

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范瑾：身兼数职的合规“范老师”

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“双碳”特辑

带你走近“碳达峰”、“碳中和”

目录

回眸2021

       项目落地的背后，凝聚着投行项目组、公司上下十几个团队的共同努力。核心团队给交易所的反馈材料就准备了四百页，项目全程和监管部门沟通了100多次，上会之前每天都工作到凌晨……投行ECM、质控、内核、研究所、经纪、资管、合规、风控、法务、另投子公司、信息技术、行政、财务、PR等部门和团队协同作战，为项目倾注了大量心血。最终，从首次申报到上会，仅用时81天。当听到项目“无条件过会”的那一刻，所有人都仿佛打赢了一场胜仗，一切都值得！

3月：公司首单独立保荐IPO项目登陆科创板

7月：横跨三个年度的并购重组项目落地

       华凯创意项目不仅是在创业板注册制改革后华兴投行完成的首单并购重组项目，也是业内首单新经济领域跨界并购项目，不论对公司或对行业来说，都是“标杆性”案例。

7月：从0到1的突破，公司首次登上同业融资舞台

        7月6日，华兴证券收益凭证融资产品“添彩1号”成功发行，募集金额5000万元。本次发行是华兴证券在券商融资市场上的第一次亮相，公司从此正式登上同业融资舞台，这对公司融资管理意义重大。

       “添彩1号”的成功来之不易，项目组准备了多套方案，相信总有一款能成功，没想到期间一波三折，几乎用完了所有备用方案。项目组没有放弃，而是主动出击，坚守成本底线，最终心想事成。正如他们所说，选择了华兴，就意味着选择了开拓，选择了迎难而上。有了好的开端，添彩2号、3号、4号如期而至。

       3月29日，苏州和林微纳科技股份有限公司成功登陆科创板，由华兴证券担任保荐机构和主承销商。和林微纳是华兴证券第一单独立保荐的IPO项目，这单项目的完成，展示出华兴证券独立保荐IPO项目的能力，以及在新经济领域的巨大潜力。

       期间，项目组先后经历两次申报，始终锲而不舍，专业、积极应对公司监管部门、上市审核中心的轮番问询。存货是跨境电商的命脉，它的真实性、完整性、准确性是投行的重点核查对象。项目组将尽调做到极尽细致——利用“海外仓库视频盘点”方案，从几千万条订单中抽样出具有代表性的8万多

       添彩系列产品涉及多个部门的协同。其中添彩1号项目中，客户要求四天之内完成材料制备、协议法审、注册审批所有流程，法务、合规等部门鼎力支持，大家一起加班加点，终于让这个“不可能的任务”顺利落地。这不仅是财务部的成果，更是全体华兴人的胜利，是个人努力加团队协作的硕果。

关键词一 >> 协同作战

关键词二 >> 锲而不舍

关键词三 >> 迎难而上

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五

大年度关键词

回眸2021

10月：集团增持华兴证券15%股权

11月：零售业务APP全新亮相

      “创新”是根植于华兴资本的基因，华兴证券的创新基因可以说是与生俱来。11月18日，零售业务APP在华兴人的期待中揭开面纱，掀起一阵热潮。

       零售业务APP的业务定位及发展理念与公司战略一脉相承，在产品和运营上又承载着公司上下的创新智慧。

     区别于传统券商的主观型投顾，零售APP采用更为客观的定量研究方法，通过科技赋能，在产品和客户运营方面凸显华兴“新经济”和“数智化”特色，探索数据驱动和

       今年春节前夕，公司领导一行走访慰问四川北路街道山一社区的困难家庭，并送上公司对口扶贫共建地——云南省文山州的“珍滋味”年货礼盒，为困难群众带去新春祝福。

       每年春节，公司都会为社区和群众送上温暖，此次特别选用文山州的农产品来回馈社区，饱含了我们对扶贫共建、乡村振兴的信念与支持，更是希望实现正能量的循环传递，让更多人从中获益。

       自成立起，公司便积极践行企业社会责

任：与云南文山州结对帮扶，通过公益、消费、教育等多种方式助力文山州打赢扶贫攻坚战，迈向乡村振兴；心系公司所属社区，帮扶困难群众，支持社区抗疫。

        冬日总需要更多温暖陪伴，华兴人用爱心传递力量，创造最“暖”瞬间。

       集团增持华兴证券股权，表现出集团对华兴证券发展的坚定信念。增持后，集团将从资本补充、战略引领、品牌影响力、专业能力、客户资源等多方面更深层次地支持华兴证券发展。我们相信，在集团支持下，在华兴人的共同努力下，华兴证券将一步一个脚印，沿着“精品投行”的发展战略向前迈进心之所向，一往无前！

      10月，集团通过全资附属公司华兴金融服务（香港）有限公司受让光线控股有限公司所持有的华兴证券15%的股权，华兴金融持有华兴证券的股比增至约63.83%。

       作为集团在A股的战略性布局，成立5年多来，华兴证券在集团的战略引领下，不断夯实发展基础，保持良好的发展态势，并在投资银行、资产管理等业务领域崭露头角，为迈入新发展阶段奠定了扎实基础。

       还记得公司上海总部乔迁新址的大日子吗？还记得热闹非凡的舞狮表演吗？

      5月31日，公司上海总部迁入北外滩新地标来福士广场，开启崭新篇章。乔迁典礼上，集团和公司领导齐齐亮相，为新办公室剪彩，为“醒狮“点睛，祝福公司蒸蒸日上,财源滚滚。

关键词四 >> 坚定信念

关键词五 >> 开拓创新

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最“暖”瞬间 >> 心系扶贫 共建社区

四

大年度“最难忘瞬间”

最“兴”瞬间 >> 乔迁新址 开启新篇

       百年征程波澜壮阔,百年初心历久弥坚。如火如荼的七月，华兴证券用自己的方式，庆祝党的百年华诞。

       同事们“重返历史现场”，参观中国共产党历史的起点——中共一大纪念馆。站在党旗面前，重温入党誓词，铿锵有力地念出心底的信仰之光；

      在对党的寄语征集活动中，大家踊跃参与，一笔一划写下自己对党的“心里话”；

      7月1日当天，同事们共同观看建党一百周年庆祝大会直播，深深体会身为中国人的自豪感和信念感；公司为七月生日的同事举办一场特殊的生日会，与百年大党一同庆生，是华兴人对党的另一种浪漫……

       在新的历史关口和时代机遇下，我们不忘初心，我们步履不停。

       我们不一“YOUNG”，我们是最强团队！华兴证券年轻员工团队拓展活动燃爆今夏。

       公司大约三分之一员工是“90后”，他们遍布各个部门，是华兴大家庭中最具活力和潜力，也是最有感染力的群体，他们是华兴人才梯队的生力军，代表着华兴的未来。

       为了让年轻人更好地融入公司、认识彼此，在上海和北京，两场集“探索发现”与“黑科技”一体的团建活动让同事们暂别城

       总经理项威在致辞中说，乔迁新址是华兴证券的又一里程碑，新的场景，将带来新气象、新变化、新希望。面向下一个五年，希望全体华兴人凝心聚力，不畏艰难，共迎新起点，同启新征程。

       入驻新址以来，同事们坚守初心，捷报频传。公司落地华凯创意项目，获得集团股权增持，资管产品荣获“金牛奖”和“君鼎奖”两项业内重磅大奖，零售业务APP全新亮相……追求卓越，勇于开拓，最“兴”的华兴人正在创造更“兴旺”的未来！

市喧嚣， 面对面交流相识，释放压力。小伙伴们不畏高温烈日下的体力挑战，分头组成“最强团队”，无论是分析解谜、创意摄影或是手工制作，各显神通，激发无限潜能，在“一起嗨”中互相信任，互相扶持，冲向终点。

       在这场充满火力与活力的团建中，在这群公司最“YOUNG”的年轻人身上，我们看到目标一致 、分工合作 、善于规划 、永不言弃的特质，也感受到了他们的锐意进取、拼搏精神，有他们，华兴未来可期！

       这一年，我们感受到了压力和挑战，感受到了奋进和拼搏，尤其感受到团队坚韧不拔、愈战愈强的厚重底色。2021，以梦为马，拼尽全力；2022，心怀梦想，勇毅前行。前方注定不会一路平坦，但有了2021的淬炼，我们的征途将是星辰大海。愿在新的一年里，我们继续相互扶持，携手前行。

       最后，对同事们道一声新年快乐！祝愿公司在2022年百尺竿头，更进一步！

回眸2021

最“红”瞬间 >> 庆祝建党一百周年

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最“燃”瞬间 >> YOUNG团建，活力无限

       虽已是临产的准妈妈，但合规部的“范老师”——范瑾依然穿梭于公司各部门，无论是协助审核各类合规工作文档，还是帮助新人了解合规知识、普及合规意识，或是协助监管检查，各项高强度任务，她无一缺席。今年是范瑾加入公司的第四个年头，她先后对接过经纪、资管、研究，一直到现在的零售业务团队，参与过投研系统改造升级、筹备设立另投子公司、零售业务合规制度及流程设立等重大工作。

     “是合规老师，也是大协调员”，这是业务同事对她的评价，范老师不仅仅做到了“坚守合规底线，为业务保驾护航”，更是内控部门与业务部门、集团、外部合作伙伴甚至监管机构间的合规“大协调员”。

       行业监管逐年趋严，对证券公司的合规要求愈发细致；伴随公司业务发展、条线增多，对合规等内控人员的专业度、业务广度的要求也在提高。以范瑾为代表的合规内控人员，用严谨审慎、耐心细致、高度负责的工作助力业务部门攻克一个又一个难题，打造稳固的合规后台保障，为公司创造价值。

“范老师，你现在有空来看一下吗？“

“范老师，你看这边该怎么改？“

“范老师，我们一会儿有个讨论会，想请合规部也参加……”

◀ 投研系统上线的“大协调员”▶

       2019年，伴随业务发展，公司研究所急需建立一套满足监管要求、体现内部管理流程及实现工作留痕的投研系统，范瑾以合规角色加入项目组。

        因为更理解A股市场研究业务的需求和监管标准，从招标开始，范瑾就作为主要协调者之一，全程投入到项目中，“包括操作流程、信息留痕的要求，以及与公司其他内控系统的对接，都需要一个个环节细致沟通、解释清楚。”范瑾回忆道。

       由于业务团队选用的是一家境外系统供应商，这就意味着系统面临多个”本土化”问题，比如:研究业务系统需要与合规系统有数据对接交互需求，以满足隔离墙的监测工作；研究报告发布审批程序中要求研报的质量审查和合规审查有相应的审查底稿等……范瑾协同研究部、IT部，和供应商保持密切沟通，借鉴同行经验，攻克一个个难题，直至将境外系统的本土化改造逐一落地。

        数月后，兼具境内外资源优势、符合境内监管要求的投研系统最终启用，范瑾感慨，虽然项目过程很艰辛、漫长，但通过担任“大协调员”的角色，她和研究、IT等部门的协作为将来的研报审核工作奠定了良好的沟通基础，“在最艰难的时候和伙伴们形成了默契与信任，日常工作开展就容易多了”。

◀ 新业务团队的“指导员”▶

       “坚守合规底线”是合规人员的择业准则，“时刻有ownership，以公司业务发展为导向，以项目落地为目标”是所有内控部门的信念。

       今年，公司新业务团队吸纳了许多跨行业的同事，对他们来说，证券行业的合规标准、公司流程都非常陌生。作为一线合规人员，范瑾注意到了这点：“这些新同事来了后，仿佛无从下手，特别需要及时的入门指导。”于是，范瑾和合规同事们特地制作了一份“入职合规指引”，对禁止炒股、兼职管理、廉洁从业、信息隔离等基本的执业行为要求做了针对性强调，发送给每一位新入职的跨行业同事。“就像在做内部 ’投教’，为他们第一时间普及证券公司合规管理要求，也是帮我们自己节省时间，为公司避免合规风险。”范瑾说道，“先邮件，后一对一线下沟通强调，一个都不能少。”

     “新业务对我来说，也是一门新科目”，范瑾表示，在接到业务需求的第一时间，她和部门同事迅速了解市场和同业情况，与团队建设同步，对新部门的管理机制、业务流程进行合规指导与协助。

     “任何业务，第一时间建立起符合业务需求且合规的管理机制都是第一位的”，有着经纪、资管、研究几个部门的支持经验，范瑾称自己很大程度上是跟着新团队一起“开荒”。而当进展到对外传播的内容制作时，新的问题又来了——

    “我很理解同事们的困境：在文案用词上，券商讲究的是专业、准确、严谨、审慎，可读性会略逊一筹。”如何兼顾“活泼”和“严谨”成了大家的难题。“从风格上，我会保留这份活泼感，但有些不准确、不严谨的概念，或者容易引起歧义的表述，我会进行巧妙的调整或修改。合规的作用就是为业务保驾护航，但不能阻碍业务全速前进。”

       自组建新团队起，范瑾变成了新同事里的”大红人“，一天连着几场作为”顾问“参加讨论会是常态，直到下班，她才能回到座位开始做文案审核。就在数月前的一场新同事团建中，有人提问，公司里谁与你沟通最密切最顺畅？答题的同学在白纸上画了一个腹部隆起、穿着裙子的小人。所有人心领神会，大声喊道：“是范——老——师！”

      “确实一直没停过，但总有种使命感推着我前行。每天和新团队一起奋斗，我也感受到他们那种分享开放、充满创意的激情…..慢慢地，我也适应了这样的快节奏，新业务对我来说也像自己的宝宝，通过细心孕育，期待它的绽放。”范老师笑着说。

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     “自我加入公司以来，外部监管环境趋严的态势非常明显，作为一线合规人员，我们就是监管和公司间的‘桥梁’，平时对监管政策导向、监管尺度都需要保持高度敏感，只有自己先跟上节奏，才能更及时、准确地将监管意见传递给公司；同时，发挥把关作用，更专业地指引业务团队规避合规风险。”范瑾边展示每月合规稽核部发送至全员的“法律法规及监管动态”，说道：“每月一期，我们将券商各业务条线的新规、案例整理汇总，就是希望通过我们的工作，能节省业务部门的时间，帮助大家落实新规、合规展业，避免因遗漏而产生合规风险。”

        此外，今年以来，范瑾和合规同事们还向公司全员开设了“廉洁从业及声誉风险管理”、“反洗钱监管形势与工作要求”等合

◀ 监管和公司间的“桥梁”▶

“我很荣幸能伴随公司一路成长，同时，通过这四年涉猎各业务条线、多次深度参与监管检查等项目的磨练，我的整体把控思维、业务能力、协调能力都得到了显著提升，这让我在被叫‘范老师’时更有底气。”范瑾感叹，“之前，我的身份就是专业的合规人员，但在华兴，我还可以是协调员、指导员，我很享受这个多面手的状态。身边的每个同事都勇于开拓、高度敬业，我只是他们中间平凡的一分子。我希望能和大家一起翻山越岭、攻克难关，走得更远，相信希望永远在前方。”

规培训和宣导，伴随行业要求与公司业务的发展，他们还将不断拓宽培训主题，分享更多经典案例总结，让“合规从业”成为每个华兴人的执业基石，为业务开展保驾护航。

       不久前，我们向公司全员发送了“双碳”知识问答，收到了大家的热情参与，也有不少          “双碳”达人浮出水面。本期意见台，让我们一起响应国家环保号召，共同走近“碳达峰，碳中和”。

     “碳中和”是在一定时间内，通过植树造林、节能减排等途径，抵消自身所产生的二氧化碳排放量，实现二氧化碳“零排放”。

       实现2030年前碳达峰、2060年前碳中和的 “双碳”目标，是我国按照《巴黎协定》（The Paris Agreement，是由全世界178个缔约方共同签署的气候变化协定，对2020年后全球应对气候变化的行动作出的统一安排）规定更新的强化目标，也是有世界意义的应对气候变化的庄严承诺。 “双碳”目标的提出，将把我国的绿色发展之路提升到新的高度，成为我国未来数十年内社会经济发展的主基调之一。

     “碳达峰”是指在某一个时点，二氧化碳的排放不再增长达到峰值，之后逐步回落。“碳中和”是在一定时间内，通过植树造林、节能减排等途径，抵消自身所产生的二氧化碳排放量，实现二氧化碳“零排放”。

      “碳达峰”是指在某一个时点，二氧化碳的排放不再增长达到峰值，之后逐步回落。

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何为“碳达峰”、“碳中和”？

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从中国承诺到中国行动

        2020年9月22日，中国在第七十五届联合国大会一般性辩论上郑重宣布了“双碳”目标，彰显了我国应对气候变化的坚定决心和责任担当。

        一年来，我国将“30·60前双碳”目标纳入生态文明建设体系，展开积极应对气候变化的大国行动。党中央、国务院成立了“双碳”工作领导小组，组织制定碳达峰、碳中和“1+N”政策体系。各部门也陆续出台相应的政策措施，各省市积极布局“十四五”地方“双碳”目标规划。社会各阶层纷纷主动研究绿色转型与脱碳降碳技术，并高度重视碳中和基础科学研究工作。金融系统也开启绿色投融资以服务于社会经济低碳转型。

“双碳”特辑

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绿色金融

     “绿色金融”是指对环保、节能、清洁能源、绿色交通、绿色建筑等支持环境改善、资源高效利用领域的项目提供投融资、风险管理类的金融服务。绿色金融根本目的是服务实体经济，助力经济社会绿色低碳发展。中国拥有全球发展最快、体量最大的绿色金融市场，但就现阶段发展而言，人们对于“绿色金融”的关注点仍主要集中在银行业，近年来我国“绿色信贷”和“绿色债券”发展很快，但“绿色信贷”余额仍只占中国国内全部信贷余额的10%左右，“绿色债券”仍只占债券发行量的1%左右，“绿色金融”的发展依旧任重道远。

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券业和“双碳”

        证券公司作为资本市场的中介机构，在利用资本市场引导资源优化配置、促进资本形成等方面发挥着关键作用，是资本市场服

一粥一饭，当思来之不易；

半丝半缕，恒念物力维艰。

厉行低碳环保，反对铺张浪费。

务实体经济的重要金融力量。证券行业积极践行新发展理念、服务绿色发展和生态文明建设，推动构建绿色投融资体系、碳金融市场体系，助力实现碳达峰、碳中和“30·60目标”， 是承担社会责任的应有之义。

       10月21日，中国证券业协会在2021金融街论坛年会上发布《证券行业助力碳达峰碳中和目标行动报告》（简称《双碳报告》），着重阐述了证券行业助力“双碳”目标实现的研究、实践成果，并提出了展望和建议。

      《双碳报告》就证券行业助力实现“双碳”目标提出六方面建议：构建丰富的投融资体系；完善绿色金融信息披露、标准体系与评级机制；积极推进碳市场建设；完善风控体系，强化绿色投资风险管理和投资者保护；丰富碳达峰碳中和实践，践行绿色责任；推进国际交流与合作。

     在日常办公当中，怎样做到节能降耗呢？我们为大家梳理了几条节能降耗的TIPS，一起来学习吧！

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每人每天节约一滴水，

全国全年可节约2.6万吨水。

随手关闭水龙头，

清水不白流。

节能降耗

提倡无纸化数字办公，

环保效率双UP!

需打印的文件，请双面影印。

一个上班族绿色通勤一年，

可减少1吨以上的碳排放。

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绿色出行更健康！

每节约一度电，可节省0.4kg标准煤，

电脑待机状态时，

选择零浪费的生活方式，

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