兴彩_202206

兴·分享｜从上海疫情看企业基层管理者的能力迭代和组织创新

华兴证券牵头申报的证券期货业标准研究课题获立项

2022.6

CHINA

RENAISSANCE

兴 · 故事

PART 2

P5  为工作坚守，“IT先锋”逆行记

P7  荆健：做悲观中的相对乐观者

兴· 分享

PART 3

打击非法金融活动专题

P11  从管控到赋能：

PART 4

P15  打击非法金融活动，华兴证券在行动

PART 1

P1  一图读懂华兴证券2021年报

P3  管理层双月会：提升主人翁意识，逆流而上、共克时艰

兴 · 头条

       公司坚持以“客户为中心”的业务及协同发展战略，打造大投行业务、大资管财富业务和自营投资业务“三轮”驱动的业务体系，并积极通过增强科技赋能、领先的体制机制和有效合规的内部协同为公司实现跨越式发展提供动能。2021年度，公司经营业绩稳步提升，全年保持稳健增长的良好态势。

营收情况：

大投行业务：

机构经纪业务

· 覆盖公募基金、私募基金、保险机构、券商资产管理公司等各种类型专业机构客户逾200家

· 完成10单大宗交易减持服务

· 各项收入指标较上年明显增长，稳定实现业务收入多样化

投资银行业务

· 1单独家保荐科创板IPO项目

· 1单作为联席主承销商的科创板IPO项目通过交易所审核

· 帮助1家A股上市企业完成重大资产重组

· 已申报并在审核中或已在辅导备案的企业共8家，为后续业务持续增长奠定基础

大资管财富业务：

资产管理业务

· 资产管理业务规模：达22.48亿元，均为主动管理产品，集合资管、单一资管和资产证券化业务规模占比分别为21.94%、36.06%和42.00%

· 集合资管业务：在夯实量化多策略和主观权益投资业务模式基础上，着力发展指数增强策略产品和“固收+”产品

· 单一资管业务：向高净值个人投资者、企业和金融机构等合格投资者提供定制化资产管理服务

· 资产证券化领域：打造不动产、供应链金融等证券化领域的品牌价值

研究业务

· 全年发布研究报告527篇，覆盖医药、新能源汽车、大数据、互联网、硬件科技、半导体、金融科技、电子商务、网络媒体等新经济领域

· 持续加强研究质量管控，不断完善Factset研报管理系统建设，形成多层次、多角度研究报告审核体系

零售业务

· 新设零售事业部、智能研发部，打造差异化特色的零售业务品牌

· 从聚焦以“Z世代” 为代表的年轻群体起步，逐渐覆盖更广泛的大众零售和富裕人群

· 数字化科技赋能，自主研发APP，充分体现年轻化、智能化和场景化

· 从客户视角出发，提供全生命周期的陪伴式理财服务

财富管理业务

· 代销金融产品体系逐步完善，已配备信息系统、组织人员、管理机制等业务设施，在售金融产品2只

· 建立精细化的客户分类与管理，培育客户需求识别能力、优质产品挖掘能力以及定制化资产配置能力，打造有新经济特色的高净值客户财富管理平台

自营投资业务：

· 严格遵循审慎投资原则，坚定采取稳健的价值投资策略，以债券、股票及相关衍生品为主要投资领域，打磨并提升基础投资能力

· 按照风险由低到高的优先顺序，开发并完善各类风险收益特征的投资策略，将基本面投资与量化投资相结合，在细分领域形成特色

· 截至2021年末，公司证券投资规模（不含科创板跟投所持股票）为29.32亿元

另投子公司持有科创板跟投限售股票2只，并通过制定科学的减持策略，平稳减持1只科创板跟投限售股票的部分持有股份，有效增厚收益

一图读懂

华兴证券2021年报

1

2

虽然外部市场环境艰难，经营发展面临诸多挑战，公司上下仍然表现出较强的战斗力，在疫情和市场下行双重影响下，全体员工坚守岗位、努力工作，保持了良好的士气和精神风貌；高管及管理层主动担当，顶住压力积极作为，体现了主人翁责任感。同时，公司上半年存在没有充分考虑并警惕“黑天鹅”风险、对于市场波动造成的影响准备不足等问题，需要全体同事同心同德，充分调动各方面资源，更加积极地开拓结构性机会，逆流而上，共克时艰。

当前市场环境与经济形势均具有挑战，艰难的外部环境预计仍将持续一段时间，大家对此要有清醒的认知与判断。鼓励各团队多向内看，对所负责的业务多反思，从自身找原因、找方法，找到工作中需要改进的地方，加深对各自业务、产品的理解和对同业发展情况的研究，练好“内功”，为之后“打仗”做好准备。 

在此，号召全体同事提升主人翁意识，发挥潜能，主动作为。公司作为中小型券商，

管理层双月会：

提升主人翁意识，逆流而上、共克时艰

5月22日，公司管理层双月会再次召开。会议就一季度券商同业经营情况、公司财务及人力资源情况、各业务条线工作进展及下一步工作规划等议题展开讨论。

每前进一步，都需要付出比别人更多的努力。只有每个人都想办法解决问题，每天都取得细微进步，日积月累，才能形成核心竞争力。主动实施创新举措，跳出现有业务框架，充分调动潜力，创收部门积极开拓结构性机会，增加收益。避免投机心理、侥幸心理，多考虑业务战术，稳扎稳打、全力以赴，把业务做得更好，打仗更有力、更坚决。

公司将及时开展、落实积极发展措施。首先是努力开源，各业务条线在确保存量业务的同时，全力开拓增量业务储备，为完成预算目标打出余量。公司鼓励在合规前提下，跨部门协同创造效益，包括不同业务线的资源导流、个人资源贡献，提高单兵作战能力，充分调动行业资源为公司创造收入。二是继续打造士气高昂、有战斗力的人员队伍。长期的疫情封闭居家，不可避免会有负面情绪滋生，公司将继续落实各项员工关怀措施，关心、关切每一位同事的成长，大家同频共振，拧成一股绳，齐心协力对抗难关。

沧海横流方显英雄本色，外部环境的困难，是众多行业、企业共同面对的问题，

谁更团结一心，谁更积极思考，谁更主动作为，谁就能更早走出阴霾，掌握先机。

行动起来，就在此时此刻！（完）

由全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会（简称“证标委”）组织实施的2022年度证券期货业标准研究课题立项工作完成，共有83项标准研究课题正式立项，华兴证券牵头申报的“公募私募基金分类标准规范研究”名列其中。

2022年证券期货业标准研究课题申报面向解决行业急难愁盼问题，以提高行业标准质量、推动行业高质量发展为导向。随着我国居民财富持续增长，公募私募基金成为居民投资的主要标的。当前公募基金管理人超过150家，产品逾9000只，管理规模超过25万亿；私募基金（含私募资管）管理人超过2.4万家，产品超过15万只，管理规模超过37万亿，公募私募基金不断涌现新的产品类型。

为促进基金市场规范发展，让投资者更便捷地选择产品，加强投资者对产品的理解及风险意识，有效推动投资者适当性管理及投资者权益保护，推动实现共同富裕，亟需出台覆盖全面且定义清晰的基金分类标准规范。为此，华兴证券牵头申报“公募私募基金分类标准规范”研究课题，并担任牵头研究单位。

课题研究目标为：全面梳理当前各类公募私募基金分类方法，建立基金分类标准规范，全面覆盖当前所有公募私募基金产品；进行分类标准规范的市场应用实践研究；研究AI

等新技术在基金分类标准规范实施过程中的可行性。

华兴证券具备专业化的投研及产品设计团队，课题参与人具备丰富的标准制定工作经验。控股股东华兴资本集团在私募股权、FOF产品和跨境高端财富管理领域具备市场领先的理解和实践。优秀的人才、知识、经验储备为课题研究打下了坚实基础。

课题组组长由华兴证券首席信息官任宏伟担任，课题组成员还包括信息技术管理部负责人孙静、信息技术管理部研发中心负责人范文彬、零售事业部投顾产品部负责人胡恒、零售事业部金融产品岗尹辰轩。其中，任宏伟和孙静分别为证标委WG32证券业务组专家及WG22数据模型组专家。

        

银河证券、中金公司、大同证券、广发证券和申万宏源证券为本课题的联合研究单位。课题将经历预研、立项、起草、征求意见等一系列流程，预计于2023年7月正式发布。（完）

3

4

证券期货业标准研究课题获立项

华兴证券牵头申报的

为工作坚守，

                  “IT先锋”逆行记

◀章乐文&施钟其：

工作就是生活，生活就是工作 ▶

管理” 。几十家券商机构派出的170多位驻场人员在3月中旬便陆续入驻金桥园区开启值守模式，确保安全运行和各业务条线工作的正常开展。

“园区内部的各栋大楼和区域都实行封闭式管理，任何外卖或快递都不得入内。”对章乐文和施钟其二人来说，每天的生活是机房与园区食堂的“两点一线”——中午与傍晚各一小时分批用餐、平均2-3天能轮上洗一次澡。闲暇时间，二人也只能靠和同一机房的几位驻守人员聊天解闷，更多时候，陪伴他们左右的是机房的热风和轰鸣的设备。

“一开始肯定没想到要'闭关'这么久”，施钟其回忆道，“当时我俩还是穿着羽绒服和毛衣入场的，也没带什么换季衣物。“ 对椅背上还挂着羽绒服的施钟其来说，缺少夏季衣物是最大难题；而连着两个月睡在宽仅60cm的行军床上，则让95年出生，身高1米9的大个子章乐文腰酸背疼。

     

上海封控期间，章乐文、施钟其，两位信息技术部的青年员工在上交所金桥数据中心驻扎整整70天。“工作就是生活，生活就是工作”，除了下到园区做核酸，他们的日常工作、吃饭、休息几乎都在十几平米的机房办公室完成。

图：章乐文（左）与施钟其（右）在金桥机房

       在金桥机房的这些天，两人不断收到来自公司领导和同事们的嘘寒问暖，为他们排忧解难。公司的物资、团队的大力支持让他们倍感温暖，“当负责的岗位和工作需要我们挺身而出时，我们义不容辞。这也是最能体现我们价值的时候。”

图：与另外两家券商机构共用的十几平米机房几乎是两人的全部活动范围

◀孟伟伟：

抗疫志愿者的再次逆行▶

疫情封控期间，孟伟伟做起了所在小区的抗疫志愿者和“上海团长”，在为居民们解决生活难题的同时，也受到了街道党支部的充分肯定。这也为他能够顺利“再次逆行”打下了基础。

5月11日，公司上海办公室接到办公楼物业通知，北外滩来福士大楼将在5月15日（周日）和16日（周一）夜间12点各停电一小时。停电之后，上海办公室部分电脑及机房设备需要现场人工及时重启，以保障后续的正常运营，避免交易等业务受影响。因上海同事都被“封控”在家中，谁能前往办公室去重启电脑成了棘手问题。

“我家就住虹口区，离公司距离较近；且因为前期做过社区志愿者，我和居委工作人员都比较熟悉，就想试试申请出门单。”于是，孟伟伟向团队主动请缨去执行任务。他第一时间向居委沟通报备出门申请；同时，和资管、自营、财富等业务部门充分沟通，收集到需要重启的电脑工位信息和重启方式等，确保万无一失。5月15日周日深夜，孟伟伟带着出门单离开小区，带着简单的自备食物，骑电动自行车一路“逆行”，终于赶

在16日凌晨前顺利抵达公司准备重启工作。

驻守公司的两晚，他睡在公司准备的应急睡袋里；白天除了自备食物外，行政部门也为他供应了外送食物做好后勤保障。“我也是第一次感受到办公楼如此寂静，一路从家到公司，只碰到楼下保安一个人。”孟伟伟说，偌大的办公室，只有重启的机房设备在发出声响。

5月18日早晨，完成两次重启任务的孟伟伟在公司楼下做好核酸，返回自己小区。

图：5月16日早晨，孟伟伟摄于上海办公室

艰难方显勇毅，笃行更显担当。每一个交易日，平凡而又特殊。“尽自己全力站好金融IT这班岗，不辜负信任。”章乐文、施钟其、孟伟伟和他们背后的所有IT先锋们用轻描淡写的话语讲述着自己的工作，但这份敬业与坚守却铿锵有力，值得敬佩。（完）

3月底，上海浦东、浦西接连全域封控，而作为上交所的数据心脏，金桥数据中心为保障疫情下的正常运行，早已进入了“闭环

5

6

图：Saul Leiter自拍照

“我喜欢摄影，我有位很欣赏的摄影师Saul Leiter曾说过：It is not where it is or what it is that matters but how you see it.如果你有一双不平凡的眼睛，就会看到不平凡的事物。”荆健说道，“所以我们要用自己的经验和洞察去发现各种不平凡的机会。”

6月的兴·故事，我们的主角是投资银行事业部智能制造组联席负责人荆健。

2007年初，从经济法专业硕士毕业的荆健加入了一家“红圈”律所，在资本市场组从事港美股公开市场业务。四年后，怀揣着“为客户创造更多价值”的初心，荆健转型投行，辗转中资、合资投行的IPO及并购重组领域，一做就是十余年。他经历过金融危机前市场最为疯狂的“尾巴”、2013-2015年中资海外并购的“历史至高点”，也曾和伙伴们绝处逢生，另辟蹊径地走出2017-2018年的行业困境。十五年的行业起伏，让

这位“投行老兵”深谙行业发展规律，多年的磨练，也让他成长为一名“悲观中的相对乐观者”，无论在工作或是生活中，即使身处困境，依然能迎难而上，用敏锐的视角洞察机遇。

       2021年底，荆健选择加入华兴证券开启职业生涯新一站。作为投行智能制造组联席负责人，他在持续寻找、挖掘项目机会的同时，也用更多的时间与团队并肩作战，把控项目的每一个重要执行节点、给出重要问题的判断。短短半年，他已带领团队完成三单有明确申报时间表的IPO项目立项。

7

荆健：“自省（Self-reflection）”，对我来说特别重要。 每一段时间就要去“复盘”自己，尤其是在工作项目上存在的不足，以及根据过往经验去判断行业和项目趋势。在其中去琢磨行业里的客户的分布，新的项目机会在哪儿。

我觉得自己是个“悲观中的相对乐观者”。我们做投行特别是并购交易，习惯了项目不到最后一刻不一定成，十单可能一单都不成，所以我会习惯性地先去考虑项目的风险是什么。但完全悲观也不行，需要乐观精神来做积极的驱动力，去预判和最小化风险，还是要去看买卖双方结合一起的行业基础、经济利益、协同在哪里，存在哪些积极因素能帮助我们从交易困境中走出来。

荆健：我记得在2013年-2015年的时候，无论是从交易金额还是交易数量来说，中资海外并购这个并购的交易类型都达到了历史高点，当时的风口是去帮助一些中国民营企业去做海外的业务收购。但到了2016年，行业受到外汇管制、市场水位、A股大盘的叠加影响，出现了交易量的急剧下跌。我们做投行的都知道，“在大盘子高频交易里找机会总比在一个继续萎缩的小市场里挖到金要容易。”所以当时的行业整体悲观情绪很强烈，包括我的专注这个业务方向的团队也是，感觉这么多年所积累的专业技能、客户资源遇到了无法改变的困境。这个时候我就和团队说，我们要保持乐观精神，跳出眼前的困境来看市场机遇。

        这么一来，我和团队发现2018-2020这几年有大量的跨国公司、品牌在中国有着剥离一些业务的项目需求，我们发现这就是个很不错的机遇：一是老外的付费习惯很好，二是这些企业在中国有很高的知名度，业务有一定的技术门槛，加上财务规范性也比较好，适合做资产剥离。当时我们看到了这么一个行业趋势，我就带着团队主动去开发客户。其中，我们就挖掘到一家国际知名的消费品牌，并协助它完成了一单漂亮的中国区业务的剥离和出售。在这单交易中，团队积累的服务MNC客户以及跨境交易的技能都得到了最大程度的发挥，受到客户的高度评价。我相信上帝在关上一扇门时，一定会为你打开另一扇窗。

图：2016年6月，荆健在德国勒沃库森并购项目现场

8

1

荆健：做悲观中的相对乐观者

2

选择华兴，

与客户共创价值

荆健：在律所做了五年资本市场领域律师后，我转型加入了投行，很大原因是因为我发现投行在整个资本运作的过程中能为客户创造更多价值。同样选择加入华兴，我也是看到华兴特有的基因、独特的优势能够服务最卓越的客户，为他们创造价值，并与他们一路同行。

从股东背景来说，华兴证券的基因很独特，可以说与中国任何其他的券商都有着本质不同：华兴证券的股东有非常明确的创始人团队，并且长期奋战在市场的第一线，同时也是公司的管理者。这个基因决定了我们可以从更长期、更专业的角度出发制定和贯彻投行的战略。

我之前做过很多跨境并购的项目，与国外投行也有非常多的合作。其中最让我印象深刻的不是华尔街那几家Bulge Bracket，而是一些精品并购投行。在2021年有一家英国投行，它专注于消费行业并购，做了一众全球范围内有影响力的交易，在食品饮料细分领域做到了欧洲Top3，仅位于JPM和Citi之后。所以从行业角度来说，我认为一家新的投行要从充分竞争的成熟A股市场中脱颖而出，要成为市场的“搅局者”，就需要聚焦，聚焦某些行业，聚焦某些产品，形成差异化的竞争优势。我们的股东已经在新经济

        

领域的私募融资市场打造了独一无二的“华兴”品牌，具备跨地区、跨市场的布局和服务能力。相信我们华兴证券在与集团的战略协同下，能给客户提供独立的多样化解决方案，这也是独特的优势。

荆健：我加入公司差不多半年时间，应该说预期在很多地方得到了验证。我的感受归纳起来的话可以用两个词形容：一是专业，二是协作。服务客户的时候，我们不仅仅是协助客户进行合规整改和准备申报材料，还能提出战略建议，提供融资、并购及IPO等不同的服务，整合境内和境外跨市场的金融服务，为客户带来更大的价值。

日常工作中，对于一些项目标的的看法、业务机会、前瞻性的行业研究等，我们投行团队内部以及与集团各条线的同事，也会在合规前提下不吝分享，相互切磋。

3

坚定赛道，

做差异化突围

荆健：这十五年间我确实见证了行业的一些起起伏伏，这其中也包括券商排名的上下更迭。时至今日，每年中国资本市场里有130-140家券商在做IPO项目，这个数量是很多的，成熟市场不会有这么多，面临的竞争对

图：有时间，荆健会带着家人一起露营，他认为露营已成为人与自然，城市与自然沟通的桥梁，这种家庭化的社交场景也让他认识了不少各行各业的朋友

手不会有这么激烈。这其中排名前十的券商几乎占到市场份额的一半，体现了在充分竞争的环境中头部集中的趋势。在这样一个市场里，我们依然能看到一个积极向好的长期趋势，一方面是在注册制推进过程中的强政策驱动，另一方面随着产业结构的调整升级，在新技术、新制造、新消费领域会涌现出更多的公司需要通过走向公开市场实现下一阶段发展。所以，还是有很好的政策红利和时间窗口让我们在A股这个市场开疆辟土。

荆健：我们去看成功的投行的发展历史，做得好的投行有几个共同点，第一，能够把投行作为重要的战略，在很长一段时间内保持相对稳定的打法，因为投行业务需要有一定的周期去完成项目储备和团队的磨合升级，

战略实施需要一定时间去验证，至少3-5年内要保持战略定力，这是投行能成功的基石。第二，成功的投行都会尊重专业、尊重团队，真正从行业角度出发，聚焦行业。五年前，中国投行大多没有真正地去按行业建制，而现在头部的券商，基本都能围绕TMT、科技、医药大健康、大消费等行业打造投行团队，深入发掘行业的价值链，聚焦行业机会。华兴已经形成了服务新经济领域投行的独一无二的标杆，我们有很好的基因和竞争优势去打造A股的品牌。我们现在也是这么做的。（完）

9

10

未来发展

从管控到赋能：

从上海疫情看企业基层管理者的能力迭代和组织创新

摘要：

张磊女士

启沅咨询联合创始人

1. 在“科层制”组织形态下，基层管理者只需要执行上级指令的能力；在“自组织”形态下，管理者需要快速决策，快速反应，现场解决问题，实现“自治”。

2. 领导者要有意识地用使命、愿景驱动团队，为工作赋予生命的意义上，激发团队内心向善的部分。

3. 面对无序和变化，韧性和敏捷是领导者的制胜能力。韧性让你在最难的时候坚持下来，敏捷让你及时适应和调整，保留政策的灵活性。

4. 相信真诚的力量，当你有勇气把脆弱和团队分享，你会发觉当你想往前走的时候，团队是可以跟你一起走的。

5. 管理有个词叫efficiency，要以最高的效率管理团队把事情做对；领导力有个核心词叫激励inspire，领导团队做对的事情。

5月27日，公司特邀领导力咨询公司启沅咨询的联合创始人张磊女士做了题为“从上海疫情看企业基层管理者的能力迭代和组织创新”的交流分享。

张磊女士从事管理咨询、领导力培训20多年，在上海疫情期间，她挺身而出担任小区志愿者。在近两个月的抗疫一线工作中，她从企业管理、领导力发展的角度，敏锐观察到基层组织方式、基层管理者能力的嬗变，并通过三个故事与大家分享她的心得。

以下是她的分享实录。

上海封控的两个月之间，你会发觉人还是那批人，从各级政府管理人员到街道、居委会，几个月前精准防控还非常好，一旦整个城市lockdown，就变得一地鸡毛。到底发生了什么？

我先讲个故事，当年美军在伊拉克战场对战“基地”组织时，美军人员、装备、情报、纪律各方面都碾压基地组织，但是在较量中并不占优势，甚至可以说焦头烂额、狼狈不堪。新的司令员Stanley McChrystal观察到，根源是组织结构的不同，美军是非常完备的建制，而恐怖分子是完全网络状的、去中心化的组织，前者对后者，等于大炮打蚊子。司令员当即决定，把美军编制打散，学

上海封控的两个月之间，你会发觉人还是那批人，从各级政府管理人员到街道、居委会，几个月前精准防控还非常好，一旦整个城市lockdown，就变得一地鸡毛。到底发生了什么？

我先讲个故事，当年美军在伊拉克战场对战“基地”组织时，美军人员、装备、情报、纪律各方面都碾压基地组织，但是在较量中并不占优势，甚至可以说焦头烂额、狼狈不堪。新的司令员Stanley McChrystal观察到，根源是组织结构的不同，美军是非常完备的建制，而恐怖分子是完全网络状的、去中心化的组织，前者对后者，等于大炮打蚊子。司令员当即决定，把美军编制打散，学习基地组织的组织结构，“让听得到炮火的人做决策”，最终才扭转战局。Stanley从伊拉克战场回来后写了一本非常有名的书叫《赋能》，告诉我们，在剧烈变化的复杂环境之下，用最小神经单元的组织去应对环境，效率最高，效果最好。

我们再回到上海的抗疫。原来的政府组织形态是一层一层的，我们叫科层制，就像正式的部队，非常紧密，指令从上到下效率极高；基层的能力，相对来说只是执行上级指令的能力。当城市被lockdown之后，外部环境发生巨大变化，所有行动的神经单元落到了最小的居委会，实际上组织从1.0版本一下子跳到了3.0版本。这个时候对人的能力要求是完全不同的，他要求基层管理者实现“自治”，快速决策，快速反应，现场解决问题，包括怎么和居民沟通、应对危机。

正常状态下这种演进需要五年、十年，但在上海是一夜之间发生的，且没有任何提前演练，有些有管理天赋的能很快转变，有些管

理者还活在原来的时代里面，这个过程就会出现很多问题。

下面我通过三个故事来讲基层管理者需要具备哪些能力。

第1个故事：

使命驱动，为工作赋予生命的意义

我们小区封控后，有100多人报名志愿者。常规组织是有层级的，有基层、中层、高层，但志愿者只是个自主管理组织，没有层级，只有“圈层”，只有任务和一群人。做核酸、发物资、组织买菜、沟通买药……任务和需求很多，如何去协作？

差不多十天之后，我们就建立起了组织的形态。居委书记和两个社工，带着100多个来自各行各业的志愿者，梳理居民痛点，成立了17个独立团，我们叫“楼栋小分队”，还成立了决策中心，所有楼栋长参与决策。所以说，组织是有生命力的。

志愿者都非常有热情，但凭热情工作，4-5天可以，到了40天、50天，热情已经不在了，余下的都是责任。最累的时候，早上五六点就要组织做核酸，晚上到了凌晨还要去卸物资。一个居委书记，靠什么带动100多个志愿者一天工作十几个小时，持续近两个月？显然不能只靠热情。

我要介绍一个词，使命驱动。我们的居委书记是用“使命”去驱动志愿者的。他说，希望更多的中青年人能够投入进来奉献社区，奉献组织，社区的老人、孩子需要你们。作为楼栋长，我也是用“使命”去激励同楼栋

11

12

未来发展

10名志愿者的。当时楼里有传染源，很多志愿者也感到害怕。这时候我就想到一句话，就是“老吾老以及人之老，幼吾幼以及人之幼”。楼里30%都是老年人，我们不站出来，谁站出来。

上海抗疫过程中，那么多的志愿者，从第一天坚持到现在，非常投入，使命感来自哪里？我觉得来自人的天性，每个人都会追寻生命的意义，内心有很多善的东西。组织里面，领导者会有意识地用愿景、使命去激发人心向善的东西，从而让社区变得更好。而且这种使命、愿景驱动，是没有层级限制的，不是只有高层才会这么做，基层领导者同样需要这么做。

想法出来之后，小区里有很多不同意见。有的老年人说这会产生很多气溶胶，就去打市长热线表示坚决反对。居委书记马上和项目组沟通，大家觉得，年轻人的情绪需要关注，但老年人的声音也要听到，后来我们承诺所有的居民，表演者不会离开阳台，如果要大声合唱，会戴好口罩，保证大家的安全。最终音乐会办得非常好，视频放到网上有几万的流量，给到大家很大的鼓舞。

我通过这件事发现，居委书记能够觉察到居民各种各样的情绪冲突和需求，并能快速反应，及时和志愿者讨论，调整做法。在大家最沮丧、最绝望的时候，他仍在不断地去感受，去推动，坚持做些事情。

第2个故事：

面对无序和变化，韧性&敏捷

是领导者的制胜能力

在领导力里，面对无序变化的时候，领导人的制胜能力包括韧性和敏捷，这其实是天平的两端。韧性让我们在最难的时候坚持下来，敏捷包括及时发现环境的变化，人的变化，情绪的变化。就好像你要做钢铁战士，又要有敏锐的触觉。有很多领导人，努力奋斗，不缺韧性，但不善于管理情绪，不能适应新的环境。比如说上面一个政策下来，如何在有力执行的同时还保持一定的灵活性，不去给政策层层加码，就很考验领导者的敏捷度。

有一段时间，我们小区每天早上做抗原，晚上做核酸，有天晚上做完核酸、整理好东西十点钟到家，又接到通知说明天早上六点再做核酸。

我们志愿者觉得这种安排完全不合理，我们没有能力在早上五点钟去敲开每一家的大门。当时我已经萌生退意。过了一会儿居委书记打电话给我，说他收到通知的时候，在办公室坐了30分钟。他也很难过，在看到那些九十几岁的老人晚上推着轮椅来做核酸的时候，也很不忍心。他在电话里哽咽着说，如果你退出，会有更多的志愿者退出，能不能请求你们再坚持几天，也许再坚持几天就会迎来解封。

那天我很难过也很感动，后来我又坚持做了下去。这件事情，在我五十几天的志愿者经历里，对我是很大的冲击。我没想到居委书记会打这个电话，我觉得他很勇敢。基层领导很多时候只是上传下达，如果他只是传达指令，要求志愿者凌晨5:30到岗，我们是不会做的，但他没有这样做，他用的是理解和共情。

在基层，面对的情况经常更复杂、更难，没有资源，没有人，还会遇到不合理的政策。到最后，我们的资源只有我们自己，还有真诚的力量。如果你有勇气把你的脆弱和团队分享，你会发觉当你想往前走的时候，团队是可以跟你一起走的。

第3个故事：

袒露脆弱，是另一种勇敢和真诚

领导力里有个词叫坚韧，很多时候，在志愿者、居民都坚持不下去的时候，一线干部身上显示出来的韧性，让我们非常感动。同时，在居民情绪激动甚至失控的情况之下，领导者也需要足够敏捷，觉察到居民情绪的变化。

有一天晚上，我们小区阳台上有人对着天空吼叫，突然有邻居吹了一段萨克斯风，曲子是《我和我的祖国》。他吹的时候整个小区静默无声，结束之后，阵阵掌声响起。后来，居委书记对志愿者说，我感觉到大家情绪在逐渐堆积，居民、志愿者、医务人员都不容易，是不是办个音乐会，献给志愿者，献给小区2000多位居民。

14

13

管理团队把事情做对

和激励团队做对的事情

2021年8月，外部网站上陆续出现以“华菁证券”、“华兴证券”名义发布的研报，内容是某海外投资人投资观点的编译文章。原作者发现后联系公司，表示并未授权公司编译他的研究报告。经过内部排查得知，公司正规渠道从未编制、发布过海外投资人研究报告的编译版；公司从未授权员工以公司名义发布海外投资人研究报告的编译版，也未授权员工将类似报告发送给客户；自行编译并传播海外投资人研究报告的为某离职员工。

得到消息后，公司由合规负责人牵头，立即采取行动、消除影响：

首先，公司公共关系团队全网搜索以“华菁证券”、“华兴证券”名义发布的、涉嫌侵权的研究报告，并依次联系删除。一周内共

打击非法金融活动，华兴证券在行动  

作为国内证券市场的新生力量，华兴证券始终奉行“合规、诚信、专业、稳健”的理念，在展业中坚守合规底线。过去一年，公司发现几起以华兴证券名义进行的非法金融活动，公司积极行动、快速处置，在打击非法金融活动中体现出“零容忍”的坚决态度和实事求是的工作作风。

非法金融活动侵害金融消费者的合法权益，也严重影响金融机构的正常运营及声誉形象。各位同事若在工作中发现非法金融活动或导致公司声誉风险的迹象，欢迎及时与总经办公共关系团队联系。

联系约10家网站，删除各类侵权文档近60篇。之后，合规、法务、公共关系等部门联合发出全员邮件，再次提醒全体同事在新媒体信息发布、社交媒体工具使用、知识产权等方面遵守公司政策，尤其是不得以公司名义转发未经合法授权的他人知识产权成果。

同时，信息技术管理部、研究所、公共关系等部门共同从源头入手，在研报系统上增加加密措施，保证公司研报不被随意转发或误用。

2022 年 4 月，一名客户与公司零售事业部企业微信客服人员沟通其开户所遇到的问题，并在企微中发来截图寻求服务，客服点击查看图片，为用户提供了咨询服务。

紧接着，陆续有零售事业部同事反馈，被拉入一个陌生的微信群“G8 谈古论今”，群成员主要为华兴证券企微客服人员及其企微通讯录中所服务的华兴证券用户，群内还有一名非公司人员以华兴证券员工的名义，声称该微信群是由华兴证券组建的宣传推广群，邀请群用户加 QQ 总群一对一免费指导、领取股票等。

经公司信息技术部安全人员查证，企微客服人员所点击的图片，是一个经过包装且做过免杀处理的木马程序，点击之后会盗取企业微信里的通讯录好友信息。

发现企微受到不法侵害之后，零售事业部对企业微信客服通讯录的好友，先后两次群发信息告知有人冒用华兴证券名义拉群的情况，并通知用户退群和不加陌生人好友。整理相关证据，委托公司信息技术部一方面进行网安报案，一方面对客服人员的电脑进行全面检查，检查未发现其他安全问题。同时，暂时停止客服人员的企业微信加新人的权限和运营活动，对零售事业部全员进行宣导，提醒对来路不明的网络文件不要轻易点开，在居家办公期间，必须注意网络安全。

盗取客户信息并非法组建股票营销社群

2022年6月，公司发现网上出现十多条假冒“华兴证券官方客服电话”的信息，且绝大部分出现在新浪微博。消费者如果不慎拨打假冒电话，有可能面临欺诈风险。

发现情况后，公司立即从几方面入手，一是由零售事业部向客户发送短信，向客户反复宣讲、提醒正确的400客服电话及其他官方客服联系方式；二是由公共关系团队向侵权平台投诉，最终11条假冒信息全部删除；三是向百度等平台申请官方网站认证，方便客户在网络搜索中更加快捷、准确地获取官方客服联系方式。

打击非法金融活动并非一劳永逸，而是一个动态管理过程。华兴证券始终绷紧合法合规这条底线，时时密切监控，遇事迅速反应、积极行动，多管齐下保护行业和公司声誉，维护金融消费者合法权益。（完）

15

16

公司400官方客服电话遭假冒

手机扫码浏览电子版《兴彩》

记录华兴人的精彩

我们一期一会