公会月刊
2023年8月
上海市证券同业公会秘书处编
本期要目
- 证监会发布《证券公司核心交易系统技术指标》等2项金融行业标准
- 中证协发布《证券公司内部审计指引》
- 证监会集中修改、废止42部证券期货制度文件
- 公会发布2022年上海证券业人力资源简况
- 公会召开上海地区证券公司投行业务合规研讨会
- 国泰君安荣获第十二届“中华慈善奖”
- 8月经纪业务简况
- 历史回眸：《欧洲货币》董事戴·科恩先生等一行来访我会
8月4日
证监会发布《证券公司核心交易系统技术指标》等2项金融行业标准
监管之声
8月8日
中证协发布《证券公司内部审计指引》
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8月11日
证监会集中修改、废止42部证券期货制度文件
8月27日
证监会统筹一二级市场平衡 优化IPO、再融资监管安排
证监会进一步规范股份减持行为
证券交易所调降融资保证金比例，支持适度融资需求
8月28日
证监会指导上海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所自8月28日起进一步降低证券交易经手费
公会工作
8月7日
公会发布《图说2022年上海证券业人力资源简况》及《2022年上海证券业人力资源简况》，简要介绍上海地区证券从业人员数量和分布、人员结构、人员流动、培训情况及相关发展建议等。
公会召开会员单位小额遗产继承资金提取工作指引起草工作座谈会。
第2页
8月2日
公会副会长、东方证券董事长金文忠接受第一财经频道“秒懂金融”节目——“对话三大同业公会会长，解读‘投’等大事”专栏采访。
公会工作
第3页
公会联合上海市金融业联合会举办“第十七届上海金融服务实体经济洽谈会”证券同业公会线上专场动员会。
8月9日
公会动员上海地区法人会员单位签署上海金融法院《概括性同意诉前调解确认书》，会员单位将在合同中引入诉讼标的5万元以下的纠纷，由金融法院组织调解，发挥调解重要作用。
8月11日
公会联合深圳市金融科技协会在广东省珠海市金山软件园召开大模型下的数字化协同研讨会。
公会与上海市期货同业公会联合主办的“第二届上海市证券及期货业微课大赛”预报名正式启动。
8月15日
公会官网推出“精选报告导读”（第一期）。
公会工作
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公会召开第三届信息技术专业委员会2023年第三次全体会议。
公会召开第四届合规与自律监察专业委员会2023年第二次全体会议。
8月29日
公会在国泰君安证券召开上海地区证券公司投行业务合规研讨会。
8月24日
公会举办精品课程《价值评估的理论及方法》在线培训，邀请申银万国研究所执行总经理、研究管理部负责人金泽斐作线上授课。
8月31日
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会员动态
海通证券驰援河北涞水抗洪防汛救灾一线
德邦证券开展守护“星星的孩子”公益活动
光大证券荣获第二届“光华杯”千兆光网应用创新大赛数字金融专题赛一等奖
国泰君安荣获第十二届“中华慈善奖”
海通证券与华建集团开展党委理论学习中心组主题教育联组学习
兴业证券上海分公司联合兴业证券工会、陆家嘴街道总工会开展“少儿财商教育”系列投教活动
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会员动态
野村证券助力乡村儿童科学教育 联合北京桂馨慈善基金会开展“悦读”夏令营
申万宏源证券积极落实北交所投资者适当性新规！全力推进市场高质量发展
国泰君安联合上海国际信托首创全线上模式设立证券行业双首单家庭服务信托
8月经纪业务简况
数据信息
| 本月报送经营数据的上海地区证券分支机构共计863家，减少3家 |
| 本月新增客户资金账户24万户，客户账户期末户数3248万户 |
| 本月上海地区分支机构A股交易金额为5.40万亿元，占沪深交易总量28.53% |
| 本月上海地区分支机构客户资产量为11.21万亿元，较上月减少0.42万亿元 |
| 本月新增融资融券账户3141户，期末户数64万户 |
| 本月上海地区A股平均佣金率为0.0258% |
| 本月新增搬迁（整体搬迁、增减面积）12家 |
| 本月分支机构负责人变更数量15次 |
| 本月末上海地区证券经纪业务分支机构从业人员总数16671人，其中营销人员为10603人 |
| 本月公示代销金融产品数：2317次 |
| 本月反洗钱报备共计199次，其中，人员备案63次，宣传、培训10次，制度修订119次，大额、可疑交易报告4次，反洗钱检查及处罚1次，其他情况2次 |
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8月投诉受理分类
8月投诉处理情况
| 投诉对象 | 本月数（件） | 本年数（件） |
| 证券公司 | 8 | 56 |
| 投资咨询公司 | 64 | 271 |
数据信息
| 受理件数 | 办结件数 | 已办结投诉的和解情况 | |||||
| 当期投诉 | 遗留投诉 | 合计 | 索赔总金额(万元) | 和解件数 | 和解金额(万元) | ||
| 本月数 | 72 | 22 | 30 | 52 | 351.87 | 33 | 139.37 |
| 本年数 | 327 | 262 | 78 | 340 | 1945.92 | 167 | 465.08 |
| 投诉类型 | 本月数（件） |
| 投资咨询业务 | 64 |
| 证券经纪业务 | 4 |
| 融资融券业务 | 2 |
| 证券发行认购业务 | 1 |
| 代销金融产品业务 | 1 |
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1998年9月17日，《欧洲货币》董事戴·科恩先生等一行拜会上海市证券同业公会，双方就合作交流等方面进行了探讨。
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历史回眸
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