公会月刊
2023年10月
上海市证券同业公会秘书处编
本期要目
- 证监会调整优化融券相关制度
- 证监会发布《关于修改〈公开募集基础设施证券投资基金指引(试行)〉第五十条的决定》
- “第二届上海市证券及期货业微课大赛”决赛名单公布
- 公会下发《关于简化证券公司办理小额遗产继承资金提取相关事宜的通知》
- 申万宏源研究联合编著的《科创板白皮书2023》正式发布
- 10月经纪业务简况
- 历史回眸：上海市证券业协会举办《当前界定证券犯罪的初步探讨》专题讲座
10月14日
证监会调整优化融券相关制度
监管之声
10月20日
证监会发布实施《公司债券发行与交易管理办法》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》
证监会发布关于企业债券过渡期后转常规有关工作安排公告
证监会就《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红（2023年修订）》等现金分红规范性文件公开征求意见
证监会发布《关于修改〈公开募集基础设施证券投资基金指引(试行)〉第五十条的决定》
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10月27日
证监会发布《关于修改〈公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组〉的决定》
公会工作
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9月15日-10月15日
上海证券业积极开展“2023年金融消费者权益保护教育宣传月”活动，线上线下教育宣传有效活动数1770次，触及消费者有效人次1140万人次
10月23日
2023年上海地区证券分支机构负责人自律合规培训会在华金证券举办，106家分支机构负责人参加会议
10月12日
公会下发《关于简化证券公司办理小额遗产继承资金提取相关事宜的通知》
10月20日
上海地区5家证券公司合规、法务、纪检等部门25名从业人员赴黄浦区人民法院参加庭审旁听活动
10月7-28日
“第二届上海市证券及期货业微课大赛”决赛名单公布，30件优秀作品入围决赛，其中证券公司作品17件
公会工作
10月26日
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10月23日
“跑遍中国·2023年中国证券业防范非法证券宣传线上健康跑·上海证券”圆满结束，上海地区共1500多人参加本次活动
10月23-27日
上海证券业积极开展“2023年世界投资者周”活动，累计开展活动935场，累计活动参加人次超211万人
2023年证券分支机构网络安全线上培训(第三期)顺利举办，近500位证券公司及分支机构负责分支机构信息技术相关工作的人员参会
10月31日
公会秘书长俞峰陪同江苏省证券业协会常务副秘书长章伟伟、浙江证券业协会秘书长王铮及江苏、浙江辖区相关证券公司等一行，走访调研国泰君安证券股份有限公司
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会员动态
“致未来 智新生”2023国泰君安金融科技文化节圆满落幕
申万宏源牵头中投系统大宗商品稳价保供、中小微企业服务小组联合开展助力新疆棉花稳价保供专题调研
海通证券参与主办2023BioShanghai生物医药产业投资论坛暨未来医疗产业论坛
申万宏源研究联合编著的《科创板白皮书2023》正式发布
海通证券积极开展“2023年世界投资者周”专题投教活动
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会员动态
德邦证券开展“闪闪发光的德邦同学”2023年度道德模范评选活动
兴业证券开展“我是股东”走进上市公司复星医药活动
申万宏源证券湖北投资者教育基地正式开业
10月经纪业务简况
数据信息
| 本月报送经营数据的上海地区证券分支机构共计865家，新增2家 |
| 本月新增客户资金账户17万户，客户账户期末户数3282万户 |
| 本月上海地区分支机构A股交易金额为4.3万亿元，占沪深交易总量30.6% |
| 本月上海地区分支机构客户资产量为11.23万亿元，较上月减少0.02万亿元 |
| 本月新增融资融券账户2308户，期末户数64.7万户 |
| 本月上海地区A股平均佣金率为0.023% |
| 本月新增搬迁（整体搬迁、增减面积）12家 |
| 本月分支机构负责人变更数量11次 |
| 本月末上海地区证券经纪业务分支机构从业人员总数16604人，其中营销人员为10529人 |
| 本月公示代销金融产品数：1510次 |
| 本月反洗钱报备共计167次，其中，人员备案54次，宣传、培训54次，制度修订52次，大额、可疑交易报告2次，反洗钱检查及处罚0次，其他情况5次 |
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10月投诉受理分类
10月投诉处理情况
| 投诉对象 | 本月数（件） | 本年数（件） |
| 证券公司 | 4 | 68 |
| 投资咨询公司 | 68 | 411 |
数据信息
| 受理件数 | 办结件数 | 已办结投诉的和解情况 | |||||
| 当期投诉 | 遗留投诉 | 合计 | 索赔总金额(万元) | 和解件数 | 和解金额(万元) | ||
| 本月数 | 72 | 21 | 54 | 75 | 344.55 | 42 | 110.09 |
| 本年数 | 479 | 404 | 79 | 483 | 2504.42 | 246 | 628.88 |
| 投诉类型 | 本月数（件） |
| 投资咨询业务 | 68 |
| 证券经纪业务 | 3 |
| 融资融券业务 | 1 |
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1998年10月12日，根据中国证监会和上海证管办关于加强防范证券犯罪的精神要求，加强会员的风险防范意识，上海市证券业协会举办《当前界定证券犯罪的初步探讨》专题讲座。
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历史回眸
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