公会月刊
2023年4月
上海市证券同业公会秘书处编
本期要目
- 证监会印发2023年度立法工作计划
- 中证协发布《树立证券行业荣辱观的倡议书》
- 公会评选产生27位上海地区2022年度“投教先进工作者”
- 公会形成2023年度培训精品课程库，向会员单位免费发布
- 公会发布2022年上海地区证券行业专业人员水平评价测试简况
- 公会召开第七届理事会第四次会议和第七届监事会第三次会议
- 历史回眸：1998年 “上海市证券业法律顾问团”成立
4月6日
证监会党委传达学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育工作会议精神
监管之声
4月10日
沪深交易所主板注册制首批企业上市仪式举行
4月14日
证监会印发2023年度立法工作计划
证监会就《上市公司独立董事管理办法（征求意见稿）》公开征求意见
证监会召开系统全面从严治党暨纪检监察工作会议
中证协发布《树立证券行业荣辱观的倡议书》
4月21日
证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》公开征求意见
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4月12日
公会发布2022年上海地区证券行业专业人员水平评价测试简况
公会工作
公会通过征集、评估、筛选会员单位申报的培训课程，形成2023年度培训精品课程库，向会员单位免费发布。首次精品课程培训——《基于战略决策导向的财务报表分析》在线课程于4月12日举办
4月6日
公会评选产生27位上海地区2022年度“投教先进工作者”
4月1-31日
为促进各会员单位积极投入到全面注册制改革中，公会征集8家会员单位15篇署名文章和短视频，通过官网和微信公众号开设的“夯实基石蓄势能 全面迎接注册制”宣传活动专栏陆续播出。
公会工作
4月19日
公会开展上海地区证券经营机构2022年度投教工作汇总工作，形成并发布《聚合力 讲实效 上海证券行业持续加强投资者教育》
4月18日
上海联合产权交易所来我公会交流
公会组织召开2023年证券分支机构网络安全培训(第一期)
4月17日
公会通过第一财经云投教基地——秒懂金融栏目线上展播在“全面注册制，改革向未来”投教作品征集活动中评选出的179件优秀作品
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公会工作
4月27日
公会召开第七届理事会第四次会议和第七届监事会第三次会议。会议分别审议通过了《上海市证券同业公会理事会2022年度工作报告》、《上海市证券同业公会监事会2022年度工作报告》、《上海市证券同业公会2022年度财务收支决算报告》和《上海市证券同业公会2023年度财务收支预算报告》以及专业委员会部分委员变更等9项议案
公会举办2023年证券分支机构负责人第二次交流会
4月19日
公会召开第四届合规与自律监察专业委员会2023年第一次全体会议
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国泰君安证券党委召开学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育动员大会
海通证券召开学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育动员大会
民生证券人工智能高峰论坛在京召开
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会员动态
海通证券举办广州（南沙）科创金融高质量发展论坛
上海证券、财通资管获虹口区“区长质量奖”
海通证券区块链项目荣获中国人民银行颁发的“金融科技发展奖”二等奖
东方证券发布2022年度社会责任报告
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会员动态
海通证券与临港新片区管委会签署战略合作协议
4月经纪业务简况
数据信息
| 本月上海地区证券分支机构报送经营业务数据共计855家 |
| 本月经纪类分支机构无新增 |
| 本月新增客户资金账户276795户，客户账户期末户数31650648户 |
| 本月上海地区分支机构A股交易金额为6.14万亿元，占沪深交易总量28.37% |
| 本月上海地区分支机构客户资产量为11.47万亿元，较上月减少0.03万亿元 |
| 本月新增融资融券账户3758户，期末户数633068户 |
| 本月上海地区A股平均佣金率为0.0247% |
| 本月新增搬迁（整体搬迁、增减面积）12家 |
| 本月分支机构负责人变更数量26次 |
| 本月末上海地区证券经纪业务分支机构从业人员总数16307人，其中营销人员为10587人 |
| 本月公示代销金融产品数：5544次 |
| 本月反洗钱报备共计260次，其中，人员备案73次，宣传、培训45次，制度修订134次，其他情况8次 |
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4月投诉处理情况
4月投诉受理分类
| 投诉对象 | 本月数（件） | 本年数（件） |
| 证券公司 | 8 | 24 |
| 投资咨询公司 | 34 | 124 |
数据信息
| 受理件数 | 办结件数 | 已办结投诉的和解情况 | |||||
| 当期投诉 | 遗留投诉 | 合计 | 索赔总金额(万元) | 和解件数 | 和解金额(万元) | ||
| 本月数 | 42 | 14 | 26 | 40 | 190.10 | 19 | 54.23 |
| 本年数 | 148 | 114 | 76 | 190 | 605.23 | 74 | 165.78 |
| 投诉类型 | 本月数（件） |
| 投资咨询业务纠纷 | 34 |
| 证券经纪业务 | 4 |
| 融资融券业务 | 2 |
| 证券资产管理业务 | 2 |
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1998年 “上海市证券业法律顾问团”成立
1998年，为积极稳妥地推进上海证券市场的健康发展，上海市证券业协会成立“上海市证券业法律顾问团”，顾问团由公安司法、高校、律师事务所等相关部门共同组成。
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历史回眸
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