公会月刊
2023年11月
上海市证券同业公会秘书处编
本期要目
- 证监会发布《证券公司与资产管理产品管理人及服务机构间对账数据接口》金融行业标准
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公会召开学习中央金融工作会议精神座谈会
- 2023年度上海证券业反洗钱专项知识竞赛活动顺利举办
- 上海地区19家证券公司签署资本市场《共同践行廉洁从业承诺书》
- 国泰君安证券、东方证券相关项目入选2021-2022年度上海金融创新奖获奖项目
- 6家会员单位课题获评一等奖！——2022年行业共研课题评审结果发布
- 11月经纪业务简况
- 历史回眸：上海市证券业协会联合举办“上交所上市公司1997年年报展示会”
11月3日
证监会就修订《证券公司风险控制指标计算标准规定》公开征求意见
监管之声
证监会、国家标准委联合发布《关于加强证券期货业标准化工作的指导意见》
证监会就《首发企业现场检查规定（修订草案征求意见稿）》公开征求意见
证监会就《首次公开发行股票并上市辅导监管规定（修订草案征求意见稿）》公开征求意见
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中国人民银行、金融监管总局、中国证监会联合召开金融机构座谈会
11月10日
11月17日
11月24日
证监会发布《证券公司与资产管理产品管理人及服务机构间对账数据接口》金融行业标准
公会工作
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11月6日-13日
公会官网、微信公众号以及视频号编发《证券行业廉洁从业宣传》系列作品
11月13日-12月1日
2023年度上海证券业反洗钱专项知识竞赛活动顺利举办，11200名证券从业人员报名参赛
11月13日
公会召开学习中央金融工作会议精神座谈会。公会会长、国泰君安证券党委书记、董事长贺青出席会议，21家会员单位主要负责人参加
11月13日-24日
公会对30家证券分支机构开展自律规范执行情况现场检查工作
11月16日
上海证券业投资者教育工作交流会在申万宏源证券投资者教育基地举办，16家会员单位投教工作负责人参会交流经验
公会工作
11月23日-24日
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11月22日-28日
“第二届上海市证券及期货业微课大赛” 进入30强作品展播暨大众评审阶段，共收到投票319882票，浏览量约77万次
2023年“益盟杯”上海证券业篮球大赛在宝山智慧湾篮球公园圆满闭幕。中金上海分公司、兴业证券上海分公司、益盟股份分获冠亚季军
11月28日
上海地区19家具有投行业务资格的证券公司签署资本市场《共同践行廉洁从业承诺书》
11月29日
公会第二届人力资源发展专业委员会2023年第二次全体会议召开
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会员动态
证券信息技术研究发展中心（上海）发布2022年行业共研课题评审结果
上海市人民政府发布关于表彰2021-2022年度上海金融创新奖获奖项目的决定
国泰君安证券、光大证券、东方证券、上海证券、华兴证券、中银国际证券等多家会员单位获评一等奖课题
”国泰君安证券新一代信创分布式低延时交易平台“项目获一等奖
“东方证券国际综合金融服务平台”项目获二等奖
海通证券成功创建上海市示范数字档案室
国泰君安亮相2023苏州金博会
东方证券连续第三年与上海财经大学开设财富管理课程
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会员动态
证券公司首家动环机器人投产，海通证券ESG治理再上新台阶
国泰君安证券临港新片区分公司正式运营
投服中心与申万宏源证券签署战略合作协议
11月经纪业务简况
数据信息
| 本月报送经营数据的上海地区证券分支机构共计863家，减少 2家 |
| 本月新增客户资金账户19万户，客户账户期末户数3286万户 |
| 本月上海地区分支机构A股交易金额为5.66万亿元，占沪深交易总量29.37% |
| 本月上海地区分支机构客户资产量为11.32万亿元，较上月增加0.09万亿元 |
| 本月新增融资融券账户3616户，期末户数64.8万户 |
| 本月上海地区A股平均佣金率为0.0235% |
| 本月新增搬迁（整体搬迁、增减面积）10家 |
| 本月分支机构负责人变更数量23次 |
| 本月末上海地区证券经纪业务分支机构从业人员总数16573人，其中营销人员为10469人 |
| 本月公示代销金融产品数：2565次 |
| 本月反洗钱报备共计260次，其中，人员备案78次，宣传、培训64次，制度修订108次，大额、可疑交易报告4次，反洗钱检查及处罚0次，其他情况6次 |
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11月投诉受理分类
11月投诉处理情况
| 投诉对象 | 本月数（件） | 本年数（件） |
| 证券公司 | 7 | 75 |
| 投资咨询公司 | 60 | 471 |
数据信息
| 受理件数 | 办结件数 | 已办结投诉的和解情况 | |||||
| 当期投诉 | 遗留投诉 | 合计 | 索赔总金额(万元) | 和解件数 | 和解金额(万元) | ||
| 本月数 | 67 | 23 | 53 | 76 | 491.95 | 49 | 124.57 |
| 本年数 | 546 | 480 | 79 | 559 | 2996.37 | 295 | 753.45 |
| 投诉类型 | 本月数（件） |
| 投资咨询业务 | 60 |
| 证券经纪业务 | 5 |
| 融资融券业务 | 1 |
| 代销金融产品业务 | 1 |
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1998年，上海市证券业协会与上交所联合举办“上交所上市公司1997年年报展示会”，会员单位研究人员与上市公司董秘进行交流
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历史回眸
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