公会月刊
2023年6月
上海市证券同业公会秘书处编
本期要目
- 证监会发布《关于深化债券注册制改革的指导意见》《关于注册制下提高中介机构债券业务执业质量的指导意见》
- 中证协发布《证券经纪业务管理实施细则》等4项自律规则
- 公会秘书处召开习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育学习会
- 公会组织会员单位参与《股东来了》（2023）投资者权益知识竞赛
- 公会举办2023年数据安全及个人信息保护专题研讨会
- 历史回眸：上海市证券业协会与日本技术分析家协会学术交流研讨会
6月8日
证监会组织开展第四届全国防范非法证券期货宣传月活动
监管之声
6月9日
证监会就《公开募集证券投资基金投资顾问业务管理规定（征求意见稿）》公开征求意见
中证协发布《证券经纪业务管理实施细则》等4项自律规则
中证协印发《证券公司网络和信息安全三年提升计划（2023-2025）》
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6月21日
证监会发布《关于深化债券注册制改革的指导意见》《关于注册制下提高中介机构债券业务执业质量的指导意见》
6月30日
中证协发布《证券业务示范实践第4号——证券公司同一业务同一客户风险管理》
公会工作
6月6日
公会举办精品课程《财富管理时代的衍生工具与量化策略》在线培训，1582人次从业人员参加
6月5日
公会秘书处召开习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育学习会
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5月-6月
公会组织上海证券业开展“5·15投资者保护宣传日”和“防范非法证券期货宣传月”活动。活动原创投教作品超过2000件，实物投教产品发放超11万件，组织专场活动1400次，宣传覆盖上海地区近300万人次
公会工作
6月9日
公会组织部分会员单位的相关负责人参加在上海中心大厦举办的“第十四届陆家嘴论坛之浦江夜话三:金融开放合作与法治保障国际研讨会”
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6月17日
由公会主办，国泰君安证券承办的“国泰君安杯”上海证券业足球大赛圆满落幕。东方证券荣获冠军，国泰君安证券、申万宏源证券分获亚军和季军
6月9日
公会完成上海证监局“关于强化监管文化 打造资本市场文化软实力的思考与建议”调研，相关负责人参加上海证监局召集监管文化座谈会汇报工作
公会工作
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6月27日
公会第三届证券纠纷调解专业委员会在海通证券召开2023年第一次全体会议
6月30日
公会举办2023年数据安全及个人信息保护专题研讨会，会议由中银证券承办
6月26日
公会校验与整理859家证券分支机构线上提交的自律规范执行情况自查材料，关注到分支机构中存在产品销售重点客户回访不全、人员信息公示不全、金融产品销售宣传不规范等方面问题
6月25日
公会组织会员单位参与的《股东来了》（2023）投资者权益知识竞赛初赛落下帷幕。活动自5月15日开展以来，上海赛区的注册答题人数达到66万人次，组织“走进高校”75场次，“走进社区”296场次、“走进上市公司”47场次、“走进投教基地”48场次的线下活动，共吸引了近17万人次的互动与参与
国泰君安成立引领区科创系列基金 全力服务浦东现代化产业体系建设
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会员动态
海通证券举办2023长三角科创金融大会
中证协发布2022年度证券公司文化建设实践评估结果，2家会员单位入选A类
AA
国泰君安证券
A
申万宏源证券
证监会公布最新一期证券公司“白名单”，4家会员单位上榜
申万宏源证券
东方证券
国泰君安证券
光大证券
东方证券投教基地携手东证资管举办“我是小小理财家”财商教育活动
海通证券上海分公司举办首届企业金融案例创新大赛
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会员动态
华宝证券发布《2023金融产品年度报告》
上海证券投资者教育基地于2023年6月28日开启试运营服务
兴业证券上海分公司与上海商学院举行校企合作签约仪式暨投资者教育进百校活动
多家会员单位扎实开展主题教育活动
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会员动态
摩根士丹利证券大型志愿服务主题活动暨红树林基地科教小站落成仪式
国泰君安党委分三期举办主题教育读书班
海通证券党委分期举办主题教育读书班
华宝证券团总支组织开展五四表彰大会暨主题团日活动
光大证券举行主题教育专题党课
6月经纪业务简况
数据信息
| 本月报送经营数据的上海地区证券分支机构共计860家 |
| 本月无新增经纪类分支机构报送单位 |
| 本月新增客户资金账户271321户，客户账户期末户数32136078户 |
| 本月上海地区分支机构A股交易金额为5.44万亿元，占沪深交易总量28.39% |
| 本月上海地区分支机构客户资产量为11.34万亿元，较上月减少0.47万亿元 |
| 本月新增融资融券账户3381户，期末户数638939户 |
| 本月上海地区A股平均佣金率为0.0265% |
| 本月新增搬迁（整体搬迁、增减面积）13家 |
| 本月分支机构负责人变更数量16次 |
| 本月末上海地区证券经纪业务分支机构从业人员总数16320人，其中营销人员为10498人 |
| 本月公示代销金融产品数：1804次 |
| 本月反洗钱报备共计136次，其中，人员备案48次，宣传、培训16次，制度修订55次，大额、可疑交易报告2次，反洗钱检查及处罚0次，其他情况15次 |
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6月投诉处理情况
6月投诉受理分类
| 投诉对象 | 本月数（件） | 本年数（件） |
| 证券公司 | 13 | 43 |
| 投资咨询公司 | 27 | 179 |
数据信息
| 受理件数 | 办结件数 | 已办结投诉的和解情况 | |||||
| 当期投诉 | 遗留投诉 | 合计 | 索赔总金额(万元) | 和解件数 | 和解金额(万元) | ||
| 本月数 | 40 | 12 | 18 | 30 | 390.31 | 16 | 37.72 |
| 本年数 | 222 | 183 | 77 | 260 | 1406.09 | 119 | 304.14 |
| 投诉类型 | 本月数（件） |
| 投资咨询业务纠纷 | 27 |
| 证券经纪业务 | 7 |
| 融资融券业务 | 3 |
| 证券资产管理业务 | 2 |
| 信息系统 | 1 |
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1998年6月2日，日本技术分析家协会一行与上海证券业协会理事单位研究部门、证券投资咨询机构等负责人进行学术交流。
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历史回眸
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