主管单位：XXXXXXXX
[ 第04期 总第24期 ]
公会简报
主办：上海市证券同业公会
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2019
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联合人民调解委员会举办诉调对接工作专题研讨会
公会秘书处走访虹口区人民法院
公会与上海交大海外教育学院联合举办投融资环境与金融创新培训班
公会秘书长张伟出席《投资者联络与服务战略合作
协议》签约仪式
“东方证券杯”上海证券业足球赛圆满闭幕
公会工作动态
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《股东来了》2019上海赛区复赛圆满收官
10强脱颖而出“国泰君安队”战队登场
“投资者走进上市公司——上汽集团”成功举办
“股东来了”上海地区证券公司呼叫中心客服技能大赛圆满落幕
公会秘书长张伟出席“股东来了
—立信爱建杯”投资者权益知识竞赛颁奖仪式
投资者教育专栏
股东来了特辑
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华金证券爱心捐助安徽萧县和砀山县贫困学生
光大证券扶贫项目邀您走近“舌尖上的新田”
扶贫专栏
目录
沪、渝、川经纪业务转型交流会成果分享
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学习园地
会员风采
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不忘初心、砥砺前行---爱建证券石门二路营业部荣获多项荣誉
东北证券上海浦东大道营业部总经理张胜同志
荣获2018年度上海金融职工立功竞赛活动“个人建功奖”
监管之声
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中国证监会公布2019年证券公司分类结果
证监会发布《证券公司股权管理规定》
最高人民法院、最高人民检察院联合发布操纵市场、利用
未公开信息交易刑事司法解释
证监会发布《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
及相关配套规则
证监会发布《境外证券期货交易所驻华代表机构管理办法》
证监会就《证券经纪业务管理办法（征求意见稿）》
公开征求意见
调解委员会举办诉调对接工作专题研讨会
6月10日，上海市证券、基金、期货业纠纷联合人民调解委员会（以下简称“调解委员会”）在国泰君安证券会议室召开了诉调对接工作专题研讨会。
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公会工作动态
本次会议邀请上海证监局、上海市高级人民法院、上海金融法院、虹口区人民法院、黄浦区人民法院、静安区人民法院与浦东新区专业人员调解中心相关工作负责人参加，浙江证券业协会秘书长徐伟作为嘉宾出席会议。调解委员会主任、期货同业公会秘书长金文，调解委员会副主任、基金同业公会秘书长章明以及各位委员参加会议，会议由调解委员会副主任、证券同业公会秘书长张伟主持。
本次专题研讨会对于全面推进上海辖区证券期货纠纷多元化解机制建设和诉调对接工作全面开展意义重大，为适应上海金融法院设立后案件分布的格局、研究新形势下诉调对接的试点推广工作、落实诉调对接工作机制的合作备忘录提供了基础。
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公会工作动态
公会秘书处走访虹口区人民法院
走访中，双方就案件的选取、案件的流转、办理时限、相关注意事项充分交换了意见。虹口区人民法院还邀请证券调解机构调解员参与人民陪审员选聘，通过参与案件陪审或列席专业法官会议为法院证券类金融纠纷案件提供业务支持。本次交流取得了丰硕成果，双方表示将在“两委一邀”、陪审员选聘、调解员培训等领域择机开展全方位多层次的合作。
2019年7月2日，上海市证券同业公会秘书长张伟带队，秘书处调解工作部一行前往上海市虹口区人民法院走访，该法院分管副院长陈素琴、金融庭庭长陈丽和副庭长张毅等参加接待。双方就证券行业调解组织与虹口区人民法院加强合作、建立诉调合作机制、构建诉调对接合作模式等事项进行了交流。
公会工作动态
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公会工作动态
公会与上海交大海外教育学院联合举办投融资环境与金融创新培训班
我公会与上海交大海外教育学院于2019年6月20日联合举办“投融资环境与金融创新培训班”，来自上海地区证券公司、证券分公司及公会秘书处的相关业务负责人近40人参加。
本次培训邀请上海财经大学金融学教授、博士生导师于研教授主讲。于教授梳理了经济、金融、金融创新的逻辑，通过丰富翔实的数据和大量案例，生动解读了国内经济金融大势、政策动向与产业趋势，多维度分析了产融结合的发展模式，通过运用理论与实践、国际与国内、宏观与微观三个结合的方法，探讨了投融资环境下的金融业态、金融创新与金融科技。
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公会工作动态
公会秘书长张伟出席《投资者联络与服务
战略合作
协议》签约仪式
2019年7月31日，中证中小投资者服务中心与国泰君安证券公司就投资者联络与服务工作签署战略合作协议。上海证监局副巡视员钱丽萍，投服中心党委书记、董事长郭文英，国泰君安证券公司党委书记、董事长杨德红以及上海市证券同业公会秘书长张伟出席签约仪式。
此次投服中心与国泰君安证券公司签署战略合作协议后，双方将在投资者联络、调查监测、投资者教育等方面开展战略合作
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2019年7月20日，由上海市证券同业公会主办、东方证券公司冠名的“东方证券杯”上海证券业足球大赛在浦东哇卡星球足球场进行冠亚决赛，并举行闭幕式。同业公会秘书长张伟、东方证券公司副总裁杜卫华、公司首席风险官兼合规总监杨斌出席闭幕式并颁奖。
本次足球大赛于6月2日开始第一轮赛事，历时8轮，共计26支队伍、500多名证券从业人员参加比赛。经过角逐，东方证券力冠群雄，获得超级组冠军，国泰君安获得该组亚军，兴业上海分公司、中银国际证券分别获得季军和第4名。中原证券上海分公司、华宝证券则分别获得优胜组冠、亚军，且两队携手获得升入明年超级组比赛资格。东方证券守门员章皓祺获得最佳守门员，最佳射手由光大证券石峻峰获得。
“东方证券杯”上海证券业足球赛圆满闭幕
公会工作动态
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投资者教育专栏
《股东来了》2019上海赛区复赛圆满收官
10强脱颖而出“国泰君安队”战队登场
7月12日，《股东来了》2019投资者权益知识竞赛上海赛区复赛电视大赛圆满收官。初赛选拔的20位选手经过激烈角逐，最终10名选手脱颖而出，成功组建“国泰君安队”，将代表上海赛区出战央视总决赛。
此次进入复赛的20名选手既有证券公司员工等专业从业人员，也有专职律师等法律界人士，还有上市公司员工。他们经过网络初赛、训练营选拔等环节的层层筛选，普遍具备较为扎实的金融知识储备。从电视大赛的表现来看，参赛选手也发挥出了很高的专业水平和临场应变能力。竞赛环节后，投服中心黄勇副总经理、上海证监局钱丽萍副巡视员、央视财经频道方铁林总导演、上海市证券同业公会周杰会长、国泰君安证券陈煜涛副总裁为10名获奖选手颁奖 ，并进行了隆重热烈的授旗仪式。
此次电视大赛由投服中心、央视财经频道、上海证监局联合主办，上海市证券同业公会、上海第一财经传媒协办，国泰君安证券承办，已于7月27日晚上9点在上海电视台第一财经频道播出。
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投资者教育专栏
上海赛区优胜奖选手
上海赛区优秀奖选手
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投资者教育专栏
7月24日，由上海证监局主办、上海上市公司协会和上海市证券同业公会共同承办“投资参与共建——投资者走进上市公司”活动，以“5.15全国投资者保护宣传日”、“股东来了”投资者权益知识竞赛活动为契机，在证券同业公会秘书长张伟的带领下，40多名投资者来到上汽集团进行参观考察。
“投资者走进上市公司——上汽集团”成功举办
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投资者教育专栏
“股东来了”上海地区证券公司呼叫中心客服
技能大赛圆满落幕
2019年5月26日至7月2日，由上海市证券同业公会主办，光大证券股份有限公司承办的“股东来了”上海地区证券公司呼叫中心客服技能大赛在线竞赛与评选工作已圆满落幕。具体获奖名单如下：
一、最具实力券商呼叫中心奖：湘财证券、华宝证券、光大证券；
二、最佳先锋券商呼叫中心奖：申万宏源证券、海通证券、国泰君安证券；
三、最佳推广券商呼叫中心奖：申万宏源证券、海通证券、国泰君安证券、东方证券、上海证券、中银国际证券；
四、优秀组织奖：华宝证券、海通证券、国泰君安证券、申万宏源证券、中银国际证券、申港证券、德邦证券。
依据本次大赛组织活动中的优异表现由上海市证券同业公会特别授予光大证券卓越组织奖。
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投资者教育专栏
公会秘书长张伟出席“股东来了
—立信爱建杯”投资者权益知识竞赛颁奖仪式
6月26日下午，“股东来了—立信爱建杯”投资者权益知识竞赛颁奖仪式在上海立信会计金融学院下属金融学院举行。上海市证券同业公会秘书长张伟、金融学院党委书记姜雅净、院长许文新出席活动并致辞，金融学院党委副书记褚红素、副院长程丽萍、团委书记顾正云，上海市证券同业公会、期货同业公会及爱建证券相关部门负责人出席本次活动。
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投资者教育专栏
与会嘉宾分别为学生们颁发了优秀战队奖、个人优胜奖、杰出领袖奖。
金融学院组织了30个战队参加本次竞赛，共计818同学参与。通过本次活动，投资者教育的知识和理念在上海立信会计金融学院的学生中得到了普及和深化，也进一步扩大了《股东来了》大赛的影响力。
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扶贫专栏
华金证券爱心捐助安徽萧县和砀山县贫困学生
华金证券
同日，华金证券股份有限公司债务融资部总经理张邺、投行上海总部总经理毕召君率业务团队走访两县多家平台公司和科技园区优质企业，积极为两县辖区单位提供融资策划、债券发行、企业上市、政府产业基金、产业并购等全方位资本市场专业服务，做好财务顾问，共谋资本市场发展。
5月15、16日，华金证券股份有限公司分别在结对帮扶的安徽省萧县和砀山县举行华金爱心员工帮扶贫困学生捐赠仪式。
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扶贫专栏
光大证券扶贫项目邀您走近“舌尖上的新田”
光大证券
6月3日，光大证券在上海举办新田扶贫农产品光大推介会暨新田美食周启动仪式。光大证券负责人表示，光大集团党委高度重视扶贫工作，这次举办新田美食周活动，是贯彻中央扶贫工作部署，落实光大集团党委扶贫工作要求，在消费扶贫上的一项创新举措，也是推广贫困地区优质农产品的一种积极尝试。把新田特色美食摆上员工餐桌，不仅丰富了光大员工的生活质量，也拉近了光大和新田的情感距离。希望通过本次活动，让扶贫地区农产品 出村进城进大楼进食堂成为常态，走进更多企业，端上更多餐桌，让更多人在日常生活的举手之间就能参与扶贫，为全面脱贫共同作出努力。
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会员风采
不忘初心、砥砺前行---爱建证券石门二路
营业部荣获多项荣誉
爱建证券上海石门二路营业部于2018年12月在上海金融系统“争当进博先锋创建最美窗口，打响上海金融服务品牌”职工立功竞赛活动中荣获“最美金融窗口”荣誉称号。在参加上海市金融工会举办的《2018年度上海金融职工立功竞赛活动》中，营业部总经理邓军军同志荣获上海金融职工立功竞赛活动建功奖（个人）；营业部荣获上海金融职工立功竞赛活动建功奖（团队）。
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会员风采
东北证券上海浦东大道营业部总经理
张胜同志荣获2018年度上海金融职工立
功竞赛活动“个人建功奖”
东北证券上海浦东大道营业部张胜同志积极响应并参与职工立功竞赛活动，经推荐申报和评选，荣获2018年度上海金融职工立功竞赛活动“个人建功奖”此项殊荣。
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学习园地
为适应证券市场转型、创新、规范的新形势，学习各地同行的经验，加强与各地同行的交流，上海市证券同业公会由张伟秘书长带队，于7月16-19日组织部分会员赴重庆、成都开展业务交流及参访活动，来自公会会员单位中的证券公司相关业务部门和证券分支机构32名负责人及部分公会工作人员参加了此次活动。本次沪渝、沪川交流活动就证券经纪业务转型发展中的经验和思考进行了业内交流。
沪、渝、川经纪业务转型交流会
成果分享
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学习园地
重庆交流期间，西南证券重庆第二分公司总经理刘文棋分享了她对当前证券行业高净值财富管理业务巨大发展空间的思考。她从证券业营收及利润变化、交易量和佣金分布趋势、未来市场潜力等三方面对行业变化背景进行全面分析，并介绍了华泰证券、嘉信理财以客户为中心个性化定制产品、采取互联网战略所取得的成功转型经验。她认为：转型的关键在于要完善牌照资质及走集团化道路，发挥全牌照混业经营优势，配套组织架构、运行管理、考核机制，依靠前沿科技手段走数字化、智能化道路，配备专业人才，从客户、产品、员工角度优化服务。她还介绍了西南证券重庆第二分公司在转型发展方面的探索，主要在于打造综合金融平台的经营定位、产品销售及投顾服务专业化创收双管齐下、重视差异化增值服务等。
东方证券财富管理总部零售部总经理胡巍巍分享了东方证券财富管理体系以及转型思考。他主要介绍了东方证券财富管理业务总部组织架构及职能定位、业务管理、品牌战略、人才战略和培训体系。他表示，东方证券财富管理转型要取得成功，就要实施扁平垂直管理、事业部制改革等，具体措施有针对不同客户资产类别打造“东方赢家”服务品牌、采用“内培为主 + 外聘为辅 + 能上能下”的人才方针、实施管培生人才储备计划、完善财富管理学院培训体系等。国泰君安证券重庆分公司总经理陈耀华介绍了落实转型发展所开展的工作。他针对当前存在的零售业务结构单一、资产配置能力、精细化管理、服务意识等方面的问题，提出了提升零售业务、加强团队建设的转型应对方案。银河证券上海东大名路外滩证券营业部总经理陈建光介绍了该营业部通过财富管理提升营业部股基市占率并在今年1至6月全国营业部排名增幅排第三的成功经验，其中的关键点——提升投顾基本能力、挖掘优质私募管理人、做好大类资产配置及基金定投。
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学习园地
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学习园地
成都交流期间，交流人员参观了华西证券投资者教育基地，其完备的软硬件投教体系、投教机器人应用、以投资者为中心的理念对上海投教基地的建设颇有借鉴意义。
在随后开展的沪川两地证券经营机构交流活动中，华西证券财富管理部总经理薛坤力介绍了华西证券投顾业务管理模式、管理工具、管理成效及发展思考。他认为，华西证券经纪业务转型的关键在于以投顾业务为突破，应该在未来持续按研究所人才标准建设总部投顾团队，依托强大算法为客户适配产品和服务，加强投顾团队建设提升客户沟通能力，将碎片化的产品有逻辑地分布在APP中强化客户端场景化运营能力，通过强化智能化中台为投顾赋能，通过数据手段线上线下有效结合。华泰证券上海分公司财富管理业务推动负责人徐卫华与大家探讨了当前证券行业面临的新形势，及经纪业务转型发展的思考，并介绍了华泰证券业务转型的四大举措——打造为投顾定制的理财服务平台，财富管理业务和机构业务双轮驱动，优化投顾、BD、机构队伍，以科技创新驱动业务发展。
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学习园地
他表示：金融科技铸就了华泰成为互联网财富管理转型方面的领跑者，在此方面的最佳实践包括在各业务领域设立由业务人员和技术人员共同组成的数字化转型推进小组协同开展业务，通过AI交互训练数字员工辅助工作，打通打造好为传统各业务条线降本增效的平台，使核心数字资产充分利用，建立强大的科技团队，打造科技感、全自助、智能化营业部。
国泰君安四川分公司资产托管部总经理王迪则分析了当前私募行业运行和管理现状。他指出当前证券交易的趋势是机构投资者增多、客户产品化、客户机构化，同时也介绍了新型财富管理模式君华私募基金汇的设立及平台运作情况。他认为该平台对接私募和高端客户，为机构提供私募引入推荐、私募孵化、私募产品发行等一站式综合金融服务，为高净值客户提供定制服务和引荐，有效促进了客户回流、客户结构多元化，带动了综合经纪业务，为客户产品化提供了优秀标的。中信证券四川分公司副总经理季向昆分享了中信证券在财富管理方面的新探索以及分支机构在各方面的有效实践。他指出，经纪业务转型的路径是高端化、产品化、机构化，以客户为中心围绕客户资产需求进行综合资产配置，并施以金融科技赋能。申万宏源证券上海新昌路营业部总经理徐涛介绍了该营业部在投教、党建、业务转型、团队建设等方面的实践。该营业部与园区100多家中小企业建立了金融服务平台；与校区共建，发掘储备人才；与社区共建，推广普惠金融，践行社会责任，着力服务实体经济；并将投教工作流程化、制度化，将投教活动“引进来”和“走出去”，与业务开展相结合。
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学习园地
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学习园地
本次渝、川之行还与中证中小投资者服务中心和中央广播电视总台央视财经频道联合举办的《股东来了》投资者权益知识竞赛系列活动相结合，7月18日，我公会携上海地区交流人员走进了上市公司——泸州老窖，实地了解公司生产运营过程及制酒工艺等，该公司董事长刘淼、公司常务副总经理、董秘王洪波参加接待。
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学习园地
走访期间，重庆协会、四川协会各部门工作人员与我公会相关工作人员还就地方协会工作进行了深入交流。
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中国证监会公布2019年证券公司分类结果
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中国证监会 www.csrc.gov.cn 时间：2019-07-26 来源：证监会
根据《证券公司分类监管规定》，经证券公司自评、证监局初审、证监会证券基金机构监管部复核，以及证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议，确定了2019年证券公司分类结果。
2019年证券公司分类结果如下（按公司名称拼音顺序排序）：
监管之声
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监管之声
证监会发布《证券公司股权管理规定》
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中国证监会 www.csrc.gov.cn 时间：2019-07-05 来源：证监会
证监会发布《证券公司股权管理规定》（以下简称《股权规定》）及《关于实施<证券公司股权管理规定>有关问题的规定》（以下简称《配套规定》），并重启内资证券公司设立审批。
《股权规定》提出了“分类管理、资质优良、权责明确、结构清晰、变更有序、公开透明”的原则，主要明确了以下基本制度安排：一是推动证券公司分类管理，支持差异化发展。二是强化穿透核查，厘清股东背景及资金来源。三是内外结合，实现全程监管。
《配套规定》主要明确了以下内容：一是明确设立证券公司或者证券公司变更注册资本、股权、5%以上股权的实际控制人等事项的申报文件要求。二是明确了实施《股权规定》的过渡期安排。对综合类证券公司控股股东暂时达不到《股权规定》明确的资产规模等条件的，给予5年过渡期；5年后仍未达到要求的，不影响该证券公司开展证券经纪、证券投资咨询、财务顾问、证券承销与保荐等常规证券业务，但不得继续开展股票期权做市、场外衍生品等高风险业务。
监管之声
最高人民法院、最高人民检察院联合发布
操纵市场、利用未公开信息交易刑事司法解释
2019年6月28日，最高人民法院、最高人民检察院召开新闻发布会，公布《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》，并于2019年7月1日起施行。
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监管之声
为优化公募基金信息披露制度，切实保护投资者合法权益，证监会发布《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及相关配套规则，自2019年9月1日起施行。
证监会发布《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及相关配套规则
中国证监会 www.csrc.gov.cn 时间：2019-06-28 来源：证监会
中国证监会 www.csrc.gov.cn 时间：2019-07-26 来源：证监会
证监会发布《境外证券期货交易所驻华
代表机构管理办法》
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监管之声
为了规范证券经纪业务活动，保护广大投资者合法权益，维护证券市场正常秩序，证监会起草了《证券经纪业务管理办法（征求意见稿）》（以下简称《证券经纪业务管理办法》），自7月26日起向社会公开征求意见。
证监会就《证券经纪业务管理办法
（征求意见稿）》
公开征求意见
中国证监会 www.csrc.gov.cn 时间：2019-07-26 来源：证监会
中国证监会 www.csrc.gov.cn 时间：2019-07-26 来源：证监会
证监会对《境外证券交易所驻华代表机构管理办法》（证监会令第44号）进行了修订，并于近日以《境外证券期货交易所驻华代表机构管理办法》正式发布。
主办单位：
上海市证券同业公会
主管单位：
上海证监局
地址：上海市襄阳北路97号501室
电话：021-54042716
投稿邮箱：
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主办：上海市证券同业公会
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