公会月刊
2023年2月
- 中国证监会召开2023年系统工作会议
- 中国证监会发布全面实行股票发行注册制相关制度规则
- 公会贺青会长等一行领导赴秘书处开展新春慰问及调研活动
- 公会第三次获评上海市5A级社会组织
- 历史回眸：1997年9月 《协会通讯》创刊
- 早期公会会员证
上海市证券同业公会秘书处编
本期要目
2月1日
中国证监会召开2023年系统工作会议
中国证监会就全面实行股票发行注册制主要制度规则向社会公开征求意见
中国证监会关于全面实行股票发行注册制前后相关行政许可事项过渡期安排的通知
第1页
监管之声
2月10日
中国证监会通报2022年案件办理情况
中国证监会发布《证券公司场外业务资金服务接口》《证券期货业机构内部接口 账户管理》《证券期货业机构内部接口 资讯数据》《证券期货业信息系统渗透测试指南》4项金融行业标准，自2月10日起施行
2月17日
中国证监会发布全面实行股票发行注册制相关制度规则，自2023年2月17日起施行
2月17日
中国证监会发布关于境内企业境外发行上市备案管理安排的通知
中国证监会发布境外上市备案管理相关制度规则，自2023年3月31日起实施
第2页
监管之声
2月24日
中国证监会修订发布境外上市备案管理制度配套保密和档案管理规则
公会工作
2月3日
公会贺青会长等一行领导赴秘书处开展新春慰问及调研活动
第3页
2月7日
公会第三次获评上海市5A级社会组织
2月13日
公会荣获上海现代服务业联合会2021年度“突出贡献奖”
公会工作
2月14日
公会秘书处走访上海证监局业务指导部门
2月15日
公会发布“图说2022上海市证券经纪业务”
第4页
公会工作
2月22日
为充分发挥专业委员会作用，贯彻落实监管会议工作精神，公会5个专业委员会认真学习2023年度监管工作会议精神，并陆续在公会微信公众号及网站分享学习体会
2月24日
公会举办学习《证券经纪业务管理办法》交流座谈会
2月20日
为加强证券从业人员执业行为规范，完善投资者教育和保护工作，在上海证监局指导下，公会开展风险警示教育专项宣传活动，在公会微信公众号及网站发布证券从业人员和投资者违规交易股票系列警示案例
国泰君安公益基金会开展点亮微心愿——甘肃渭源站活动
会员动态
德邦证券与清华五道口签订战略合作 共拓业务发展与学术研究合作新机遇
第5页
东方证券与中国银行上海总部、上海市分行签署框架合作备忘录及党建共建协议
东方证券全方位搭建个人养老金服务体系
会员动态
东方证券作为首批获得个人养老金代销展业资格的券商，在组织建设、业务方案、技术方案、系统开发与测试、与银行接洽合作和制度建设等方面进行了积极准备；并从营业部与投顾服务能力建设、APP线上服务专区、投资者教育、养老产品跟踪与研究等方面全方位搭建个人养老金服务体系。
东方证券、申万宏源证券、华宝证券等新获自营参与碳排放权交易资格 东方证券率先在同批券商中落地碳排放权交易
第6页
摩根士丹利证券携手复旦大学生命科学学院成立红树类群植物保护及科教基金
2月经纪业务简况
本月报送经营业务数据的上海地区证券分支机构共计855家
本月经纪类分支机构新增报送家数 4家,其中上海分公司1家，证券营业部3家
本月新增客户资金账户410337户，客户账户期末户数30973757户
本月上海地区证券分支机构A股交易金额为5.01万亿元，占沪深交易总量27.97%
本月上海地区分支机构客户资产量为114891.53亿元，较上月增加1857.77亿元
本月新增融资融券账户3591户，期末户数624542户
本月上海地区A股平均佣金率为0.0255%
本月搬迁（整体搬迁、新增面积）的证券分支机构为11家
本月分支机构负责人变更数量24次
本月末上海地区证券营销人员为14536人，较上月末减少67人
本月公示代销金融产品数：1678次
第7页
数据信息
2月投诉处理情况
2月投诉受理分类
| 投诉对象 | 本月数（件） | 本年数（件） |
| 证券公司 | 3 | 6 |
| 投资咨询公司 | 27 | 50 |
数据信息
| 受理件数 | 办结件数 | 已办结投诉的和解情况 | |||||
| 当期投诉 | 遗留投诉 | 合计 | 索赔总金额(万元) | 和解件数 | 和解金额(万元) | ||
| 本月数 | 30 | 7 | 26 | 33 | 72.61 | 20 | 16.30 |
| 本年数 | 56 | 29 | 71 | 100 | 258.42 | 43 | 61.78 |
第8页
| 投诉类型 | 本月数（件） |
| 投资咨询业务纠纷 | 27 |
| 证券经纪业务 | 2 |
| 融资融券业务 | 1 |
1997年9月 《协会通讯》创刊
《协会通讯》创刊于1997年9月，内容包含信息汇总、协会动态、会员天地、数据资料等。
历史回眸
原公会会员证——由原成都上证邹川先生提供
上海证券交易所1997年1月至8月会员公司总交易金额及A股交易金融排名
第9页
地址：中国上海市襄阳北路97号501室（襄阳大楼）
电话：办公室（8621）54042716
网址：www.ssacn.org.cn
电子邮件：ssacn@ssacn.org.cn
增值电信业务经营许可证：陕B2-20210327 | 
陕公网安备 61102302611033号