公会月刊
2023年3月
上海市证券同业公会秘书处编
本期要目
- 证监会发布《证券期货业网络和信息安全管理办法》
- 证监会召开2023年机构监管工作会议
- 公会发布2020年至2022年上海地区证券经纪业务简况
- 公会举办2023年证券分支机构负责人第一次交流会
- 公会2023年度纠纷处理知识竞赛圆满落幕
- 历史回眸：1998年上海评选“十佳示范窗口”营业部活动
3月3日
证监会发布《证券期货业网络和信息安全管理办法》
证监会指导证券交易所发布指引 支持保险资产管理公司开展资产证券化及REITs业务
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监管之声
3月16日
证监会党委召开会议传达贯彻习近平总书记重要讲话和全国两会精神
3月24日
证监会发布2022年证监稽查20起典型违法案例
证监会发布关于进一步推进基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）常态化发行相关工作的通知
证监会召开2023年机构监管工作会议
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3月2日
公会召开第三届信息技术专业委员会2023年第一次全体会议
3月16日
公会发布2020年至2022年上海地区证券经纪业务简况
公会工作
3月10日
公会行业研究发展专业委员会召开2023年全体委员会议
3月20日
公会举办2023年证券分支机构负责人第一次交流会
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3月24日
公会信息技术专业委员会举办信创专题研讨会
3月27日
公会召开临港新片区证券纠纷调解工作座谈会
公会工作
3月28日
公会举办两会报告解读暨宏观经济形势分析专题报告会
3月30日
公会2023年度纠纷处理知识竞赛圆满落幕
海通证券举行海通外滩金融广场启用仪式
国泰君安获批设立澳门子公司
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会员动态
国泰君安荣获上海市国资委系统2021年度社会责任工作“十佳案例”、“十佳报告”等奖项
海通证券荣获上海市国资委系统2021年度社会责任工作“十佳案例”
上海证券成功举办 “拥抱注册制 共享高质量”
上交所投资者服务周主题活动
海通证券、申万宏源等多家券商成为百度“文心一言”首批生态合作伙伴
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会员动态
上海证券成功举办“踔厉奋发新征程，投教服务再出发” 主题投教活动
东方证券以投行为引领 促进全业务链发展
近日，东方证券收到监管机构关于吸收合并全资子公司东方投行事项获批的通知。本次吸收合并完成后，东方证券投行业务牌照分割问题将得以解决，流动性风险等指标对投行业务开展的制约将得以解除，投行业务管理与决策效率将进一步提高。
3月经纪业务简况
数据信息
| 本月上海地区证券分支机构报送经营业务数据共计855家 |
| 本月经纪类分支机构新增1家报送单位；撤销1家报送单位 |
| 本月新增客户资金账户521610户，客户账户期末户数31411144户 |
| 本月上海地区分支机构A股交易金额为5.93万亿元，占沪深交易总量27.78% |
| 本月上海地区分支机构客户资产量为11.5万亿元，较上月增加145亿元 |
| 本月新增融资融券账户5787户，期末户数629532户 |
| 本月上海地区A股平均佣金率为0.0252% |
| 本月新增搬迁（整体搬迁、增减面积）10家 |
| 本月分支机构负责人变更数量18次 |
| 本月末上海地区证券营销人员为14551人，较上月末增加15人 |
| 本月公示代销金融产品数：2548次 |
| 本月反洗钱报备共计170次，其中，反洗钱检查及处罚2次，人员备案84次，宣传、培训51次，制度修订28次，其他情况5次 |
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3月投诉处理情况
3月投诉受理分类
| 投诉对象 | 本月数（件） | 本年数（件） |
| 证券公司 | 10 | 16 |
| 投资咨询公司 | 40 | 90 |
数据信息
| 受理件数 | 办结件数 | 已办结投诉的和解情况 | |||||
| 当期投诉 | 遗留投诉 | 合计 | 索赔总金额(万元) | 和解件数 | 和解金额(万元) | ||
| 本月数 | 50 | 21 | 29 | 50 | 156.71 | 21 | 49.77 |
| 本年数 | 106 | 74 | 76 | 150 | 415.13 | 64 | 111.55 |
| 投诉类型 | 本月数（件） |
| 投资咨询业务纠纷 | 41 |
| 证券经纪业务 | 5 |
| 信息系统 | 2 |
| 融资融券业务 | 1 |
| 其他业务 | 1 |
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1998年上海评选“十佳示范窗口”营业部活动
1998年10月，上海市证管办与上海市证券业协会开展了“十佳示范窗口”营业部评选活动，258家营业部报名参与，经评委和市证管办、协会实地检查，最终评选出以下“十佳营业部”：
历史回眸
成都证券茅台路营业部 福建兴业证券天钥桥路营业部
国泰证券延平路营业部 港澳证券黄浦路营业部
海通证券新开河营业部 湖北证券汉口路营业部
华夏证券四平路营业部 江苏证券万航渡路营业部
南方证券八仙桥营业部 申银万国黄浦营业部
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