公会月刊
2023年9月
上海市证券同业公会秘书处编
本期要目
- 证监会发布《行政处罚罚没款执行规则》
- 中证协发布《证券分析师参加外部评选规范（2023年修订）》
- 公会发布《2023年上半年上海地区资产管理公司简况》
- 《2023年上半年上海地区证券投资咨询机构简况》
- 公会视频号推出“证券行业企业文化展示”系列展播
- 国泰君安、海通、申万宏源获第一财经2023“秒懂金融·年度投教作品征集、展播与评选”金奖
- 海通证券举办第一届爱在海通公益论坛
- 9月经纪业务简况
- 历史回眸：上海市证券业协会1998年度会员大会顺利召开
9月1日
证监会发布《关于高质量建设北京证券交易所的意见》
证监会指导证券交易所出台加强程序化交易监管系列举措
监管之声
9月8日
证监会发布《行政处罚罚没款执行规则》
证监会就修改《公开募集基础设施证券投资基金指引(试行)》第五十条公开征求意见
证监会就修订《公司债券发行与交易管理办法》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》公开征求意见
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9月15日
证监会就《上市公司向特定对象发行可转换公司债券购买资产规则（征求意见稿）》公开征求意见
9月26日
中证协发布《证券分析师参加外部评选规范（2023年修订）》
公会工作
9月7日
公会组织部分律师调解员就公会编制的《证券公司办理小额遗产继承资金提取业务工作指引》召开座谈会
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9月5-28日
公会联合期货同业公会组织“第二届上海市证券及期货业微课大赛”参赛队员进行初赛作品赋能，陆续开展了20节线上课、2场直播课、1场1对1在线辅导课，覆盖99支参赛队伍、近200名参赛队员
9月6日
公会发布《2023年上半年上海地区资产管理公司简况》，上海地区12家资产管理公司管理规模共计2.3万亿元，贡献上海市税收10.16亿元
公会视频号推出“证券行业企业文化展示”系列展播，国泰君安、申万宏源等9家会员单位参展
9月8日
公会发布《2023年上半年上海地区证券投资咨询机构简况》，目前25家正常经营机构（4家未展业）今年上半年营收为35.7亿元
公会工作
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9月15日
公会联合上海市人民检察院、上海市委网信办制定的《上海市互联网证券信息服务企业合规指引》正式发布
9月22日
由公会主办、海通证券承办，首届证券行业科技竞赛圆满落下帷幕，共有国泰君安、申万宏源、东方证券等10家会员单位分8个小组共同参加
9月20日-10月18日
公会走访海通、国泰君安、财通等证券公司在沪17家新设证券经营机构
9月21日
公会在申万宏源证券上海分公司对其下辖63家证券分支机构合规人员开展自律内容、投诉案例及处理技巧的线下培训
9月18日
由上海市金融工会主办、公会承办的2023年上海金融系统职工立功竞赛——“服务实体经济、支持普惠金融”专项立功竞赛活动圆满落幕，国泰君安证券、上海证券、申万宏源证券等20个案例获得立功竞赛集体奖
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会员动态
国泰君安、海通、申万宏源荣获第一财经2023“秒懂金融·年度投教作品征集、展播与评选”金奖
国泰君安证券投教基地、海通证券投教基地、申万宏源证券、上海证券等荣获《股东来了&守护投资者》十佳投保案例多项大奖
国泰君安上线行业首家电子身份证创新服务，引领业务办理新风向
海通证券举办第一届爱在海通公益论坛
华宝证券在2023年中国国际服务贸易交易会举办的服务示范案例遴选活动中，荣获“绿色金融发展服务示范案例”奖项
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会员动态
东方证券举办“服务实体经济，推动高质量发展——发行人走进上交所”活动
民生证券发布文化品牌战略，夯实文化软实力
德邦证券在云南省德钦县开展“传承红色记忆 康续红色精神”主题联学联建活动及对口帮扶公益活动
9月经纪业务简况
数据信息
| 本月报送经营数据的上海地区证券分支机构共计863家 |
| 本月新增客户资金账户26万户，客户账户期末户数3269万户 |
| 本月上海地区分支机构A股交易金额为4.22万亿元，占沪深交易总量29.42% |
| 本月上海地区分支机构客户资产量为11.25万亿元，较上月增加0.04万亿元 |
| 本月新增融资融券账户4287户，期末户数64.5万户 |
| 本月上海地区A股平均佣金率为0.0243% |
| 本月新增搬迁（整体搬迁、增减面积）12家 |
| 本月分支机构负责人变更数量10次 |
| 本月末上海地区证券经纪业务分支机构从业人员总数16634人，其中营销人员为10572人 |
| 本月公示代销金融产品数：2054次 |
| 本月反洗钱报备共计195次，其中，人员备案62次，宣传、培训19次，制度修订113次，大额、可疑交易报告0次，反洗钱检查及处罚0次，其他情况1次 |
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9月投诉受理分类
9月投诉处理情况
| 投诉对象 | 本月数（件） | 本年数（件） |
| 证券公司 | 8 | 64 |
| 投资咨询公司 | 72 | 343 |
数据信息
| 受理件数 | 办结件数 | 已办结投诉的和解情况 | |||||
| 当期投诉 | 遗留投诉 | 合计 | 索赔总金额(万元) | 和解件数 | 和解金额(万元) | ||
| 本月数 | 80 | 33 | 35 | 68 | 213.94 | 37 | 53.71 |
| 本年数 | 407 | 329 | 79 | 408 | 2159.87 | 204 | 518.79 |
| 投诉类型 | 本月数（件） |
| 投资咨询业务 | 72 |
| 证券经纪业务 | 6 |
| 融资融券业务 | 1 |
| 代销金融产品业务 | 1 |
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1998年6月26日，上海市证券业协会1998年度会员大会顺利召开，王玉春理事长主持会议，上海市证管办领导和协会理事代表以及近二百家会员单位代表参加了大会。
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历史回眸
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