业务发展部党支部
蒋隽慧
深化跨境业务促改革
优化登记结算谱新篇
党的二十届三中全会精神
学习交流专栏
摘要
abstract
中国共产党第二十届中央委员会第三次全体会议于2024年7月召开，会议标志着中国坚定地走改革开放之路，建立更深层次更高水平的双向开放，强调了深化金融体制改革，会议精神对证券登记结算工作提出了更高要求。
本文聚焦全会精神在金融体制改革方面的相关内容，结合作者在跨境业务的工作实践，从深刻认识金融稳定的重要性、稳慎推动金融高水平对外开放、持续加强金融监管合作和以数字化转型提升服务效能等方面，分享自己的学习体会。
一、深刻领会进一步全面深化改革的重要意义
党的二十届三中全会是在新时代新征程上，中国共产党坚定不移高举改革开放旗帜，紧紧围绕推进中国式现代化进一步全面深化改革而召开的一次十分重要的会议。全会的胜利召开，标志着中国坚定不移地走改革开放之路，通过更深层次更高水平的双向开放，致力于推动建设开放型世界经济，更好地将发展成果惠及人民。
全会强调深化金融体制改革，提出推动金融更好服务实体经济、加强监管和风险防范等方面的要求，特别提出要“建设安全高效的金融基础设施，统一金融市场登记托管、结算清算规则制度，建立风险早期纠正硬约束制度，筑牢有效防控系统性风险的金融稳定保障体系”，这与我们的工作直接相关。近年来，各种新型金融业态不断涌现，对证券登记结算工作提出了更高要求；同时，我国金融市场逐步扩大对外开放，也要求证券登记结算业务进一步推进适应市场发展的改革步伐。改革是推动社会进步的重要动力，也是
业务发展部党支部/蒋隽慧
党的二十届三中全会精神学习交流
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解决发展问题的根本途径，只有勇于改革，敢于创新，我们才能不断适应时代发展的需要，才能在激烈的国际竞争中赢得稳固的优势地位。
二、深刻认识金融稳定的重要性
金融稳定是国家经济安全的基石，而证券登记结算作为金融市场的重要基础设施，其稳定性直接关系到市场的正常运行和投资者的切身利益。面对复杂多变的国内外经济金融形势，我们必须始终把维护金融稳定放在首位，加强风险预警和防控机制建设，确保金融市场的平稳运行。
证券登记结算作为连接投资者与市场的桥梁，每一个环节都至关重要，任何一点小失误都可能引发连锁反应，给市场来巨大影响。从投资者开户到最终证券资金的交收，每一个步骤都需要严格遵循规则，确保数据的准确性和安全性。
因此，在日常工作中，我们对应急预案和应急演练的重视，对首单业务的跟踪，对重大事项的报告总结，都是我们建立完善风险管理体系的有力措施，不断提高我们风险意识和防控能力，加强我们风险防范和化解能力，确保各项业务都能够高效、准确地完成。
三、稳慎推动金融高水平对外开放
随着全球化的深入发展，金融市场的国际化趋势日益明显，其中互联互通等跨境业务的快速发展便是这一趋势的鲜明例证。通过跨境业务的推出，我们加强了与国际金融市场的合作与对话，提升了我们在全球金融版图中的影响力，有力推动了我国金融市场的深化改革与创新发展。此次，《决定》也对对外开放作了专门部署，释放了扩大高水平对外开放的明确信号，吸引更多的国际资本进入我国市场，促进我国经济的持续健康发展。
值得注意的是，《决定》中提出要“稳慎拓展金融市场互联互通”“推动金融高水平开放，稳慎扎实推进人民币国际化，发展人民币离岸市场”，结合近年来的沪深港通项目优化工作，也让我有比较深刻的感触。近年来我们陆续推出并正在推进研究多项与香港市场互联互通的优化项目，已落地的项目包括ETF纳入互联互通标的等标的扩容项目，交易日历优化等机制优化项目，现在正在研究推进的项目包括REITs纳入标的、人民币柜台纳入港股通，大宗交易纳入港股通，均开展了多轮方案讨论和市场调研，充分论证项目实施对两地资本市场规则、
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技术实现、参与机构等风险可控，确保市场稳定，资本流动有序，投资者权益得到充分保护后，适时宣布正式实施，切实落实了稳慎拓展金融市场互联互通。
四、持续加强金融监管合作
《决定》中指出，要“完善金融监管体系，依法将所有金融活动纳入监管，强化监管责任和问责制度”。监管是金融市场健康发展的重要保障。随着金融市场的不断发展壮大和金融产品的不断创新，监管难度也在不断增加。
在互联互通项目中，两地监管统筹协作，参照内地看穿式监管要求，推出了北向投资者识别码制度。近年来，内地监管机构也在持续推进优化技术系统和监管框架，提高监管效能和精准度，完善业务规则。如研究大宗交易机制纳入沪股通时，看穿式监管的实际执行和落实情况也是重要的考量指标之一，通过加强对跨境资金流动的监控，促进市场健康有序发展，维护市场廉洁稳健。
五、以数字化转型提升服务效能
随着科技的不断发展，数字化已经成为金融行业发展的必然趋势。在证券登记结算领域，数字化转型应用范围日益广泛。目前，我们已经可
以实现多项业务流程电子化，提高了业务处理速度；也逐步通过运用机器人在数据查询等方面的应用，进一步实现业务流程的自动化和智能化。在港股通现有业务模式下，我们均是通过人工操作方式登录香港结算的CCASS系统进行相关报表下载和指令录入，目前也在进一步研究与香港结算系统直连的可行性，降低人工操作风险，提高业务处理的效率和准确性。
学习贯彻落实党的二十届三中全会精神是当前和今后一个时期的重要政治任务。全会为党和国家的发展指明了新的方向，也为我们每个人的工作与生活带来了深刻的启示；进一步全面深化改革、推进中国式现代化，这不仅是国家发展的需求，也是我们每个人实现自身价值、追求美好生活的必由之路。通过深入学习全会精神，我对证券登记结算领域的改革与创新也有了更为清晰的理解和认识，深刻认识到自己在金融行业中的责任和使命。在今后的工作中，我将不断提高自身素质和能力水平，始终保持与时俱进的精神状态，继续努力学习、积极进取、勇于创新、扎实工作，为中国特色现代资本市场建设贡献自己的力量。
中国结算上海分公司（宣）
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