基金人20

Fund man

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2023年12月第4期

晋建私募基金管理（横琴）有限公司

晋建基金受邀参加横琴金协第二届第三次会员大会

尊法治 强合规 防风险----审计风控部组织开展合规风控专题培训

强化赋能 合规护航----审计风控部组织开展合规风控专题培训

研读监管政策 紧绷合规之弦----审计风控部组织开展合规风控专题培训

2023消防宣传月|晋建基金公司开展“消防宣传月”专题系列活动

深入实施国有企业改革深化提升行动

建设银行横琴分行成功落地专业评估公司认证的绿色资产跨境转让业务

山西省委召开全省领导干部会议

国家金融监督管理总局：要加快构建完备有效的现代金融监管体系

坚守主责主业 守牢风险底线  全力维护资本市场平稳健康发展

中央金融工作会议在北京举行

目录

CONTENTS

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山西建投集团参与“一带一路”项目建设

山西建投集团成为山西省重点产业链“链主”企业

建投·祥澐国际商务综合体配套再升级  太原龙城万达广场领衔入驻盛大开业

山西建投集团连续6年获评对外承包工程企业最高信用等级——“AAA”信用评级

山西建投集团两项工程获鲁班奖

粤港澳大湾区

金融动态

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行业聚焦

政策前沿

公司动态

集团看点

晋建私募基金管理(横琴)有限公司(以下简称“晋建基金公司”)经山西省国资委批准、横琴粤澳深度合作区金融发展局审批，于2017年9月在广东省珠海市横琴粤澳深度合作区成立，注册资本金人民币1000万元。2018年1月在中国证券投资基金业协会完成私募基金管理人登记备案。

晋建基金公司主要经营私募股权投资基金管理、创业投资基金管理，依托山西建投集团，承载“专注、审慎、高效、灵活”的投资理念，以服务实体产业发展为己任，立足基础设施建设、政府和社会资本合作项目（PPP）、装配式产业园区、环保、建筑新材料、碳中和、新产业培育、城市更新、新能源等领域投资，积极创新基金模式，尝试拓展科创类公司股权投资、上市公司定向增发及资本市场类REITs权益并表业务，充分发挥私募股权基金引领和支持作用，推动集团高质量发展。

目录

CONTENTS

中基协私募新规解读系列 第一讲

中基协私募新规解读系列 第二讲

中基协私募新规解读系列 第三讲

中基协私募新规解读系列 第四讲

中基协私募新规解读系列 第五讲

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做一个思想清醒的人，提升党员干部意识形态能力

省委常委会扩大会议暨全省持续深入开展安全隐患排查整治工作会议召开

省委书记唐登杰主持并讲话

深 入实施国有企业改革深化提升行动

习近平：推进中国式现代化需要处理好若干重大关系

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晋建基金受邀参加横琴金协第二届第三次会员大会

9月1日，横琴粤澳深度合作区金融行业协会（以下简称协会）第二届第三次会员大会暨第二届第四次理事会议在横琴粤澳深度合作区（以下简称合作区）圆满落下帷幕。横琴粤澳深度合作区金融发展局（以下简称合作区金融局）局长池腾辉，广东省人民政府横琴粤澳深度合作区工作办公室社会事务局（以下简称省政府横琴办社会事务局）筹备组成员林劲辉,协会会长、横琴人寿保险有限公司党委书记、董事长兰亚东等领导出席了会议，协会由秘书长陈燕玲主持，晋建私募基金作为会员单位受邀参加。

池腾辉在致辞时，充分肯定协会自2022年以来取得的成绩，并提出作为合作区唯一一家全业态的金融行业组织，希望协会在新形势下继续发挥社会组织桥梁作用，为促进琴澳一体化和澳门经济适度多元发展作出更大贡献。兰亚东在会上作第二届第三次会员大会工作报告。报告指出，协会紧密围绕合作区金融产业创新发展需求，做了大量扎实而富有成效的工作，行业影响力不断提升，纽带作用愈发凸显，成为助力合作区金融产业高质量发展的一支重要力量。

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消防安全月|消防安全知识要记牢

党课学习

基金小课堂

筑牢意识“防火墙” 把稳思想“方向盘”

晋建基金党支部组织开展十月集中政治理论学习

送温暖 献爱心——公司党支部组织全体员工开展爱心捐款活动

晋建基金党支部组织召开增补委员选举大会

晋建基金党支部组织开展“深化专业赋能 增强履职能力”主题党日活动

晋建基金党支部开展“党员先锋示范  引领结对互鉴共同成长”主题党日活动

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党建活动

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网络。同时，协会还为公司提供了丰富的资源和支持，为公司的业务发展创造了新的机会。

本次大会的召开正值《横琴粤澳深度合作区建设总体方案》印发两周年之际，在合作区扎实推进规则衔接、机制衔接，着力推动四新产业发展，加快琴澳一体化建设的新征程上，晋建私募基金与协会将一同肩负新时期的新使命，共同推动合作区金融产业高质量发展，持续加强琴澳金融合作，促进粤港澳大湾区金融行业的人才、技术、资源共享，携手共进，共创辉煌。

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10月26号，晋建私募基金管理（横琴）有限公司（以下简称“晋建基金”）联合山西五建集团有限公司（以下简称“五建集团”）、高匠资本管理有限公司（以下简称“高匠资本”）赴上海市奉贤区医疗器械产业园项目与千年健康中国高科控股有限公司（以下简称“千年健康”）进行业务洽谈。

晋建基金赴上海进行业务洽谈

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（横琴事业部 郑世杰）

当日上午，受高匠资本总经理刘志军邀请，张维东、吴志彬一行参观了上海万洋科技城项目，深入了解周边产业情况。随后对项目目标地块及周边情况进行了考察。

下午，千年健康董事局主席张骥对张维东、吴志彬一行来访表示热烈欢迎，并详细介绍了千年健康业务模式、行业地位、发展愿景。他希望以上海奉贤产业园项目为契机，与山西建投集团达成战略合作关系，共同推动医疗器械产业园开发建设，助力其企业发展。

张维东阐述了山西建投集团产业布局，并对五建集团重大项目进行了介绍。他表示，希望以此次对接为突破口，拓宽双方合作领域，充分发挥双方优势资源和专业能力，助力双方高质量发展。

吴志彬对上海荣大投资管理有限公司在金融领域业务进行了简要说明，重点分享了晋建基金的基本情况和投资模式。他指出，晋建基金作为上海荣大重要子公司，具有“以投促产、产融结合”的专业优势，而千年健康在医疗器械CRO领域具有较强的核心实力，希望通过此次洽谈，推动优势资源整合形成市场合力，实现互惠共赢。

横琴金融协会目前共有会员单位120家，涵盖14种传统和新兴金融业态，资产管理规模超万亿。晋建私募基金作为会员单位，积极参与协会组织的各类活动，与其他会员单位进行深入的合作和交流，扩大了公司的业务网络。

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（审计风控部 张若楠）

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----审计风控部组织开展合规风控专题培训

会上，双方围绕上海奉贤医疗器械产业园项目展开了深入、具体的讨论。

此次业务洽谈是共赢发展的重大举措，更是深化合作的新起点。晋建基金将与五建集团等建投集团成员单位积极协同联动，充分发挥私募基金投资引领优势，创新项目承接模式，延伸建投集团产业链条，推动产、投、融良性互动，为主业高质量发展提供强有力的金融支撑。

五建集团华东总部总经理闫丽君、副总经理武彧、晋建基金市场部李涛参与本次业务洽谈。

2023年9月28日，中国证券投资基金业协会正式发布私募投资基金备案指引及相关材料清单。为帮助公司职员更好地了解备案指引新规出台的重要影响，进一步理解新旧规则有序衔接的问题，10月公司特开展优化监管背景下的私募股权投资基金备案指引解读及实务培训活动。

本次培训的主讲人是北京恒都律所事务所李律师，培训内容围绕《备案指引第2号——私募股权投资基金》及其配套材料清单内容，从备案指引核心要点条款解读、股权类基金备案材料清单变化对比两大方面进行讲解。从内容上看，新发布的备案指引及材料清单在沿袭《备案须知》《备案关注要点》的部分内容的基础上，结合协会分类管理、扶优限劣的原则，回应当下私募基金实操层面的一些新问题、新需求，对过往规则进行优化、完善、创新。

培训结束后，李律师针对性解答了我司职员在工作实操中遇到的问题，切实帮助我司私募基金从业者准确掌握新规内容，完整熟悉备案流程，提高公司合规管理、规范运营专业能力。

此次培训紧贴行业热点，旨在提高我司私募投资基金从业人员实操业务能力，不断完善与提升公司合规运营水平，推动公司健康、规范、有序发展。

（市场业务部 张子君）

尊法治  强合规  防风险

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（审计风控部 张若楠）

----审计风控部组织开展合规风控专题培训

2023年，随着《私募投资基金监督管理条例》《私募投资基金登记备案办法》《私募投资基金备案指引》相继发布，私募股权基金构建起完整的监管体系。如何准确、全面地理解新规，并运用到实务中去，对于每一个从业者都至关重要，因此11月公司开展私募股权基金的结构设计及备案实务要点风控专题培训。

本次培训由世一律师事务所主讲，课程从基础结构与框架设计、治理规模与职权划分、募集要求与认购文件、交易模式与持续合规、收益分配与投资退出等五个维度详细解析私募股权基金“募、投、管、退”各个环节涉及的合规要点，力求帮助管理人更好的把握私募股权基金的备案运营和风险管理的最新动态。

此次培训对业务合规及风控人员在工作中运用好相关合规风险管理政策法规、落实好重大决策部署具有实际的引导作用，参加培训人员需认真领悟并落实到具体工作中，促进合规风控工作更规范，推动全公司合规管理体系建设发展，才能为国有资产的保值增值和集团的可持续发展保驾护航。

强化赋能  合规护航

（审计风控部 张若楠）

----审计风控部组织开展合规风控专题培训

2023年12月8日，证监会就《私募投资基金监督管理办法（征求意见稿）》公开征求意见，旨在完善全链条监管，细化分类监管，落实创业投资基金差异化要求，完善合格投资者标准，强化募集环节监管，完善信息披露和信息报送要求，明确私募基金退出和清算要求等。为了使业务部门及相关部门对征求意见稿有更深入的理解，12月公司组织全体人员参加了由竞天公诚律师事务所讲解的《私募投资基金监督管理办法（征求意见稿）》全面解读合规风控专题培训。

近年来，中国证监会不断完善监管规则，为规范行业秩序、提升资本市场环境提供了重要保障。意见稿正式出台后，施行近十年的《暂行办法》将“转正”，随之而来也会对基金管理人以及目前存量的专项基金带来较大影响。新规进一步提高合格投资者的标准、提高专项基金的准入门槛等，完善投资者保护机制，但该等举措无疑将提高募资的难度，提高合规要求，基金管理人应及早做好准备，应对监管更严格的要求。

当前合规管理是切实有效防范经营风险的关键制度性措施，是新形势下持续发展的迫切需要，是一件“必须要做、并且一定要做好”的事，合规管理体系建设对公司发展具有重要意义。未来，基金公司将持续开展系列行业培训和讲座，采取更加有力措施加强风险防控，紧跟政策变化，把握行业脉搏，保障公司稳步发展。

研读监管政策  紧绷合规之弦

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2023年11月9日是第32个全国消防日，为认真落实国务院安委会办公室部署全国消防宣传月活动通知及上海荣大公司《2023 年“消防宣传月”活动方案》要求，认真贯彻执行《中华人民共和国消防法》，进一步增强干部职工的消防安全意识，加强机关消防安全工作。近日，公司开展了“消防宣传月”系列专题活动，培育消防安全文化，营造“预防为主，生命至上”的浓厚氛围。

由上海荣大公司组织的消防知识讲座，晋建基金组织全体员工线上线下同步学习。讲座结合消防法规、消防设施原理、常用灭火器功能、工作场所及家庭防火、火灾逃生常识等重点内容，通过消防知识安全测试，检验培训效果，切实提升了全体职工消防安全意识。

在灭火实操演练中，专业消防人员手把手指点干部职工使用灭火器的姿势和注意事项，所有参加活动的干部职工进行了干粉灭火器实地灭火演练，既突出了普遍技能的提升，又突出了专项技能的强化。

2023消防宣传月|晋建基金公司开展

“消防宣传月”专题系列活动

（综合管理部 孙泽星）

同时，晋建基金公司组织全员观看消防安全教育片，教育并警示人们火灾事故的严重危害性，时刻关注消防安全。教育片主题鲜明，入情入理，震撼人心，具有一定的思想性、教育性。通过观看消防警示教育片，我司员工纷纷表示受益匪浅，极大增强了安全意识。

本着“预防为主，生命至上”的原则，本月的消防主题学习，进一步提高了干部职工的自我保护能力和消防安全观念。今后晋建基金公司也将大力加强消防管理、明确安全责任，为高质量安全发展保驾护航。

本着“预防为主，生命至上”的原则，本月的消防主题学习，进一步提高了干部职工的自我保护能力和消防安全观念。今后晋建基金公司也将大力加强消防管理、明确安全责任，为高质量安全发展保驾护航。

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该项目是建投集团在欧洲地区首个新建的综合医院项目，也是中国企业在中东欧地区承建的第一个“交钥匙”医疗工程。作为波黑塞族共和国与中国企业在医疗卫生领域的首次合作，项目的建成对提升当地医疗水平具有重要意义。

今年是共建“一带一路”倡议提出十周年。2013年秋，习近平总书记提出共建“丝绸之路经济带”和“21世纪海上丝绸之路”重大倡议。此后十年间，“一带一路”国际合作从无到有，从“大写意”合作进入“工笔画”阶段，把规划图转化为实景图，一大批标志性项目和惠民生的“小而美”项目落地生根。

10年间，山西建投集团坚持共商共建共享原则，积极参与高质量共建“一带一路”，不断优化经营布局，统筹国际国内市场资源，先后承接19个国家、100多个海外项目，累计合同额约230亿元，打造了一批高质量、惠民生的精品工程。

10年间，建投集团加强基础设施“硬联通”，深化规则标准“软联通”巩固人文交流“新联通”，为“一带一路”建设贡献建投智慧。

当前施工“黄金期”建投集团“一带一路”建设者正抓紧时间以实干争先的姿态全力推进项目建设。

（摘自山西建投公众号）

山西建投集团参与“一带一路”项目建设

该项目于2023年4月中标，包含建筑全面翻修和现代化改造。据悉，项目由中国政府援建，1989年移交使用，以其独特的建筑风格成为科伦坡乃至全国的标志性建筑之一，主要用于斯里兰卡司法部、上诉法院和最高法院的日常办公和开庭需求。

该项目于2023年4月中标，是亚美尼亚在建的大型水利项目之一，也是中国承包商在该国承建的首个水利工程项目，成为建投集团在国际水利水电建设领域的里程碑式工程。

生产奋进时

中标：聚力出新绩

该项目既是建投集团传统优势焦炉业务走出“国门”的重要成果，也是积极响应国家“一带一路”倡议，与印尼“互通互联”战略高度切合的见证。项目建成后产出焦化产品将主要供应印尼园区内及中国国内钢铁行业焦化需求。

交付：匠心铸精品

该项目于2019年1月竣工验收，是建投集团在马来西亚的首个总承包项目，也是山西省属企业在“一带一路”沿线国家承接的合同额最大的房建项目。项目荣获ENR2019年度全球优秀工程大奖。

该项目于2021年12月交付使用，是我国对斯里兰卡援建的标志性工程，也是中斯共建“一带一路”的重要见证，被誉为“中斯友谊的象征”。

建投集团将继续践行“大海外”战略，依托“全产业链”优势，在“一带一路”倡议宏大背景下主动服务国家战略引领出海创业，勇当山西打造对外开放新高地的先行者，以优质的工程建设成果提升品牌影响力，全力推动海外业务高质量发展。

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10月30日，山西省重点产业链链长制领导小组办公室公布我省第二批重点产业链“链主”企业名单，山西建投集团成为装配式建筑产业链“链主”企业。

山西建投集团成为山西省重点产业链“链主”企业

11月10日，入驻建投•祥澐国际的太原龙城万达广场盛大开业，建投集团党委副书记、副董事长、总经理徐忠和出席开业仪式。

集投、融、建、运全产业链优势倾力打造的超高层商务综合体——建投·祥澐国际是建投集团由单一房建施工向产业链一体化、经营多元化转变，以打造世界一流企业为目标，不断开拓新领域、打造新业态、培育新优势的生动实践。为将祥澐国际建设成为太原市区域消费新中心、经济发展新引擎，建投集团与万达商管集团强强联合，引入太原市首座第四代万达广场，为广大市民提供最舒适的消费体验、最优质的产品和最贴心的服务，共同营造更加美好的城市生活。

未来，建投集团将以国企的雄厚实力和重诺守信的责任担当，为加快建设国家

推行产业链链长制，是山西省委、省政府贯彻落实习近平总书记考察调研山西重要讲话重要指示精神，加快蹚出转型发展新路的具体行动，是统筹推动有效市场和有为政府相结合的制度创新，是加快构建现代产业体系的务实举措。目前，山西省已培育16条重点产业链，“链主”企业达到37家。

建投集团作为全省规模最大的综合性国有投资建设集团，自2016年以来，深入贯彻落实国家及山西省关于“大力发展装配式建筑”的决策部署，在全省超前布局山西建筑产业现代化，建成投产八大园区，构建集研发、设计、制造、装配于一体的装配式建筑全过程建设体系，成为我省装配式建筑发展的引领者和主力军，被住建部认定为首批“国家装配式建筑产业基地”。

跻身装配式建筑产业链“链主”企业，建投集团深感责任重大、使命光荣。建投集团将在省委、省政府的坚强领导下，充分发挥“链主”企业引领带动作用，立足长远做好规划，推动产业链合理布局，围绕产业链上中下游，强化配套服务，延链补链强链，实现要素资源科学配置和高效组合，建立从供应、设计研发、制造、施工、回收利用的完整装配式建筑产业链，结合省域空间布局构建区域协调的产业链，锻造装配式建筑产业链先发新优势，为全方位推动山西高质量发展作出建投贡献。

建投·祥澐国际商务综合体配套再升级

太原龙城万达广场领衔入驻盛大开业

区域中心城市、全面再现“锦绣太原城”盛景贡献建投力量。

建投·祥澐国际以汾河千年文脉为纽带，落定龙城大街，以高端建筑手法打造品质商务空间。项目定位为太原总部级商务平台，南城地标商务综合体，总建筑面积约43.8万平方米，规划东、西、南三座写字楼，是集办公、商业、酒店等于一体的超高层Hills垂直综合体项目。

（摘自山西建投公众号）

（摘自山西建投公众号）

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山西建投集团连续6年获评对外承包工程企业

最高信用等级——“AAA”信用评级

近日，2023年中国对外承包工程商会企业信用等级评价结果公布，山西建投集团顺利通过对外承包工程“AAA级信用企业”复审，这是自2018年参评以来，建投集团连续六年被评为最高信用级别。

作为山西省属国企“走出去”的先行军和主力军，近年来，建投集团依托丰富的海外施工经验和较强的国际化经营能力，聚焦非洲、东南亚等重点区域市场开拓和项目建设，承建了一批具有国际影响力的精品工程。在瞬息万变的国际局势下，通过强化管理、加强履约，建投集团稳住了海外生产经营基本盘，一体两翼的海外业务格局日趋形成，展现了深耕“一带一路”市场的强大韧性和活力。

获评AAA信用等级，建投集团在参与行业业务协调、项目推荐和争取金融机构支持方面，将享受更多机会、优惠条件和便利化措施，获得更多商机。建投集团将持续深耕国际工程承包市场，继续做强做优主体业务，进一步提升对外承包工程领域的行业竞争力、业务拓展力和品牌影响力，构建国际竞争新优势。

对外承包工程企业信用等级评价是企业对外开展业务的一张信用名片。信用等级评价主要考察企业综合素质、竞争力、财务状况、信用记录、项目执行情况等指标。信用评价结果将作为承包商会在行业内项目协调、市场准入推荐等方面的重要参考依据。对援外自建项目、我国驻外使领馆项目投标有重要影响，因此成为行业内最具公信力的信用评级。

山西建投集团两项工程获鲁班奖

11月27日，中国建筑业协会公布2022—2023年度第二批中国建设工程鲁班奖(国家优质工程)入选名单，山西建投集团2个项目榜上有名，截至目前，建投集团累计获得53项鲁班奖。

由山西建投安装集团承建的山西建筑产业现代化（晋中）园区一期项目，位于山西省晋中市潇河产业园区修文工业园内，主要建设4#综合楼，8#、9#、10#制造中心及配套室外景观工程、地下车库，建筑面积超12万平方米。该项目为国家装配式建筑产业基地，是以现代化装配式建筑产业为核心，集研发、设计、生产、服务等为一体的装配式建筑产业新城。项目交付以来，结构安全可靠，系统运行平稳，功能指标满足设计要求，环保节能效果显著，有力促进智能、绿色、低碳的建筑工业化发展，带动建筑行业转型升级。

山西建筑产业现代化(晋中)园区一期项目

新源智慧建设运行总部

由山西建投四建集团承建，安装集团、装饰公司参建的新源智慧建设运行总部是山西综改示范区潇河产业园区的启动工程，总建筑面积超10万平方米，由A座、BC座、地下车库及配套、能源岛四个单位工程组成，最大建筑高度99.9米。该工程采用装配式建筑技术，实现了标准化设计、工厂化生产、装配化施工、一体化装修，装配率达91.5%；运用数字化智慧管控平台建设与运营，实现智慧建造、智能运维；是全国首个“三星绿建+近零能耗+AAA级装配”三位一体公共建筑。工程地处全国首个转型综改示范区的建设主战场，承载着“先行先试，率先突破”的

（摘自山西建投公众号）

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（摘自山西建投公众号）

职责与使命，展示了山西省对外开放的新形象。

  中国建设工程鲁班奖是中国建筑行业工程质量的最高荣誉，素有建筑业“奥斯卡”奖之称。每年评选一次，两年颁奖一次，入选工程代表中国建设工程质量的最高水平。

深入实施国有企业改革深化提升行动

实施国有企业改革深化提升行动，是以习近平同志为核心的党中央站在党和国家工作大局的战略高度，继部署实施国有企业改革三年行动之后，面向新时代新征程作出的一项全局性、战略性重大决策部署。国务院国资委党委深入学习领会习近平总书记重要指示批示精神，指导推动国资国企切实扛起责任，抓好贯彻落实，以更高站位、更大力度把国有企业改革向纵深推进，更好地履行新时代新征程国资国企的新使命，为全面建设社会主义现代化国家作出更大贡献。

近年来，在习近平总书记亲自谋划、亲自部署、亲自推动下，各地区、各有关部门各负其责、协同配合，推动国有企业改革在重要领域和关键环节取得突破性进展，改革三年行动取得明显成效，有力促进了国有企业做强做优做大、在关键时刻发挥关键作用。新时代新征程上，新形势新任务对深化国有企业改革提出了新的更高要求。习近平总书记在党的二十大报告中对深化国资国企改革作出重大部署，在2022年中央经

济工作会议上进一步强调要根据形势变化，以提高核心竞争力和增强核心功能为重点，谋划新一轮深化国有企业改革行动方案。我们必须深刻认识实施国有企业改革深化提升行动的重大意义，进一步增强责任感使命感紧迫感，全力推动改革任务落实落地、取得成效。

从中国式现代化建设全局深刻领会实施国有企业改革深化提升行动的重要性。党的二十大擘画了全面建设社会主义现代化国家、全面推进中华民族伟大复兴的宏伟蓝图。国有企业是中国特色社会主义的重要物质基础和政治基础、党执政兴国的重要支柱和依靠力量，在全面推进中国式现代化进程中发挥着不可替代的重要作用。必须紧紧围绕以中国式现代化全面推进中华民族伟大复兴中心任务，通过不断深化改革，既坚定不移做大，更意志坚定地做强做优，充分发挥国有经济主导作用和战略支撑作用。

从应对世界百年未有之大变局深刻领会实施国有企业改革深化提升行动的重要性。当前，世界进入新的动荡变革期，正在经历大调整、大分化、大重组，不确定、不稳定、难预料因素增多。我国发展不平衡不充分问题仍然突出。国有企业大多分布在关系国家安全国民经济命脉

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的重要行业和关键领域，是实现国家战略意图、应对外部环境变化和重大风险挑战的关键变量。必须通过不断深化改革，更好发挥战略安全、产业引领、国计民生、公共服务等功能作用，以自身的高质量发展应对外部环境的不确定性。

国有企业一以贯之的目标要求。实施国有企业改革深化提升行动，必须坚持和运用好改革三年行动积累的宝贵经验，坚持和加强党对国有企业的领导，坚持和完善社会主义基本经济制度，坚持社会主义市场经济改革方向，任何时候都不能出现丝毫偏差。

始终锚定“三个明显成效”的目标任务聚力攻坚。国有企业改革深化提升行动从新时代新征程赋予的新使命新任务出发，围绕提高企业核心竞争力和增强核心功能，提出要实现“三个明显成效”，即在增强国有企业服务国家战略功能作用上取得明显成效，在推动国有企业真正按市场化机制运营上取得明显成效，在加快建设世界一流企业和培育专精特新企业上取得明显成效。这“三个明显成效”相互关联、相互支撑、相互作用，体现了经济属性、政治属性、社会属性的有机统一，体现了使命导向、效率导向、结果导向的有效融合，体现了内在要求和外在需求的相互贯通，必须统筹把握、一体推进、全面落实。

推动国有企业在建设现代化产业体系、构建新发展格局中充分发挥科技创新、产业控制、安全支撑作用，是国有企业改革深化提升行动的鲜明导向。我

白鹤滩水电站是实施“西电东送”的国家重大工程，是当今世界在建规模最大、技术难度最高的水电工程。图为白鹤滩水电站。 中国三峡集团供图

从开创国资国企改革发展新局面深刻领会实施国有企业改革深化提升行动的重要性。通过实施国有企业改革三年行动，国有企业改革发展取得重大成果，但一些长期制约国有企业发展的体制机制弊端尚未彻底破除，一些国有企业仍存在大而不强、资产收益率不高、创新能力不足等问题。必须通过不断深化改革，抓重点、补短板、强弱项，提高国有企业治理水平和核心竞争力，促进企业高质量发展。

习近平总书记强调，我们的改革开放是有方向、有立场、有原则的。国有企业改革深化提升行动与改革三年行动有机衔接、与时俱进、守正创新，既充分体现了道路自信、理论自信、制度自信、文化自信的战略定力，又充分体现了主动适应形势之变、任务之变的战略主动。实施国有企业改革深化提升行动，要从全局领会把握，抓住关键根本，确保正确方向。

始终把学习贯彻习近平总书记关于国有企业改革发展和党的建设的重要论述作为首要任务。习近平总书记关于国有企业改革发展和党的建设的重要论述，是做好新时代新征程国资国企工作的根本遵循和科学指南。实施国有企业改革深化提升行动，最根本的就是要把习近平总书记重要论述精神贯穿始终、落实到位，必须把学习贯彻习近平总书记重要论述精神作为首要任务，自觉做到学与知深度结合、思与信融会贯通、用与行有机统一，坚定自觉做习近平新时代中国特色社会主义思想的忠实践行者。

始终坚守国有企业改革的重大原则不动摇不偏离。做强做优做大国有资本和国有企业是习近平总书记对新时代

们必须聚焦国之大者、围绕国之所需，切实把充分发挥战略功能价值放在优先位置，突出重点、综合施策、全面发力。

中石油江苏液化天然气（LNG）接收站是国家重点工程，接卸来自世界各地的LNG船，其中70%为来自共建“一带一路”国家的船只。图为2023年8月13日，塞浦路斯籍“利特克”轮靠泊在中石油江苏LNG接收站码头。 新华社发 许丛军/摄

完善科技创新机制，更好服务实现高水平科技自立自强。科技自立自强不仅是发展问题，更是生存问题。国有企业作为国家战略科技力量的重要组成部分，必须准确把握在我国科技创新全局中的战略定位，强化企业科技创新主体地位，提升企业科技创新引领力和全球竞争力。要突出战略导向，强化内在、长期价值，健全国有企业打造原创技术策源地的政策体系和制度安排，加强基础性、紧迫性、前沿性、颠覆性技术研究。加强企业主导的产学研深度融合，牵头或参与建设国家实验室、全国重点实验室等国家级创新平台，加强与科研院所、高等学校等创新主体深度合作。主动开放创新资源、提供技术牵引和转化支持，积极开展首台（套）装备、首批次材料、首版次软件应用，促进科技成果转化。

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优化国有经济布局，更好促进现代化产业体系建设。现代化产业体系是现代化国家的物质技术基础。国有企业作为建设现代化产业体系的主力军，必须坚守实体经济根基，积极布局产业新赛道，大力培育发展新动能，促进加快形成自主可控、安全可靠、竞争力强的现代化产业体系。要更大力度布局前瞻性战略性新兴产业，加大在新一代信息技术、人工智能、生物技术、新能源、新材料、高端装备、绿色环保等产业投资力度，在集成电路、工业母机、关键软件等领域补短板强弱项。充分发挥国有龙头企业在产业链循环畅通中的支撑带动作用，启动产业链融通发展共链行动，推动基础固链、技术补链、优化塑链、融合强链。推动数字化技术与企业生产经营管理深度融合，加大绿色低碳技术研发和推广力度，推动传统产业数字化智能化绿色化转型升级。

强化重点领域保障，更好支撑国家战略安全。安全是发展的前提。国有企业作为维护国家战略安全的重要基石，必须把维护产业链供应链和能源资源安全作为重大使命责任，推动国有资本进一步向关系国家安全、国民经济命

脉和国计民生的领域集中。要强化重点领域布局，通过市场化方式，强化国有经济在国防军工、能源资源、粮食供应等领域的控制地位，增加医疗卫生、健康养老、防灾减灾、应急保障等民生领域公共服务有效供给。增强重要能源资源托底作用，加强重要能源、矿产资源国内勘探开发和增储上产，推进油气资源进口多元化，提升对运输通道的掌控力。强化重要基础设施建设，加大对新型基础设施建设的投入，维护能源、交通、通信等基础网络安全。

四、着力打造发展方式新、公司治理新、经营机制新、布局结构新的现代新国企

国有企业改革不断深化，形成了推动改革的强大势能，这个“势”弥足珍贵，为持续深化改革提供了坚实基础。我们必须在巩固深化国有企业改革三年行动成效的基础上，乘势而上深化体制机制改革，推动国有企业真正按市场化机制运营。

围绕优化资源配置深化改革，进一步加大市场化整合重组力度。坚持以企业为主体、市场化为手段，突出主业、聚焦实业，更加注重做强和做专，推进国有企业整合重组、有序进退、提质增效，从整体上增强服务国家战略的能力。完善主责主业动态管理制度，引导

企业做强主业，坚决遏制部分国有企业盲目多元化、“铺摊子”倾向。加快推动集成电路、工业母机、装备制造、电子信息、医疗健康、检验检测等关键领域整合整合重组，加大新能源矿产资源、主干管网、港口码头等领域专业化整合力度，促进国有资本合理流动和优化配置。

围绕提升活力效率深化改革，进一步完善中国特色国有企业现代公司治理和市场化运营机制。活力和效率是国有企业改革的中心问题。要全面落实“两个一以贯之”，健全中国特色现代企业制度，充分发挥国有企业党委（党组）把方向、管大局、保落实的领导作用，分层分类动态优化党委（党组）前置研究讨论重大经营管理事项清单，完善“三重一大”决策机制，配齐建强董事会，加强外部董事队伍建设，提升国有企业公司治理水平。更广更深落实三项制度改革，全面构建中国特色现代企业制度下的新型经营责任制，健全更加精准灵活、规范高效的收入分配机制，激发各级干部员工干事创业的积极性主动性创造性。

围绕完善监管服务深化改革，进一步健全以管资本为主的国资监管体制。国有企业改革要先加强监管、防止国有资产流失，这一条不做好，国有企业其

他改革难以取得预期成效。要坚持授权与监管相结合、放活与管好相统一，深化分类改革，推动分类考核与企业功能使命更加精准适应，国资监管与公司治理更好衔接，以管资本为主的国资监管体制更加完善。深化分类考核、分类核算，完善国有企业功能界定与分类指引，优化考核办法，在中央企业实行“一业一策、一企一策”的考核。健全以党内监督为主导，出资人监督与纪检监察监督、巡视监督、审计监督、财会监督、社会监督等各类监督贯通协同机制，强化企业内部监督。完善权责清单管理，动态优化授权事项，构建上下贯通、实时在线的数字化智能化监管体系，提升国资监管的科学性针对性有效性。

坚持党的领导、加强党的建设是国有企业的“根”和“魂”。实施国有企业改革深化提升行动，必须深入学习贯彻习近平总书记关于党的建设的重要思想，落实新时代党的建设总要求，在改革中全面加强党的领导和党的建设，切实发挥高质量党建的引领保障作用。

完善党领导国有企业的制度机制。党的领导是我国国有企业的光荣传统和独特优势。要坚持和完善坚定维护党中央

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10月16日，在中国人民银行珠海市分行和横琴粤澳深度合作区金融发展局的支持和指导下，建设银行横琴粤澳深度合作区分行与澳门分行合作，成功落地首笔由专业绿色评估公司认证的绿色资产跨境转让业务。

权威和集中统一领导的各项制度，增强国有企业党组织政治功能和组织功能，确保党中央各项决策部署在企业各层级全面落实、一贯到底。坚持和完善党建工作责任制考核，推动党建工作责任制考核、经营

业绩考核、领导干部综合评价同步实施、有效联动。完善不同层级和类型基层党组组织作用发挥的机制，有针对性地加强对混合所有制企业党建工作的指导。

打造高素质专业化国有企业领导人员队伍。国有企业领导人员是党在经济领域的执政骨干，是治国理政复合型人才的重要来源。要按照“对党忠诚、勇于创新、治企有方、兴企有为、清正廉洁”的要求，坚持既从严管理又关心爱护，建立国有企业领导人员梯度培养机制，加大教育培训力度，完善考核评价体系，促进“能者上、优者奖、庸者下、劣者汰”。大力弘扬企业家精神，建立完善新时代国有企业领导人员干事创业的有效机制，推动其当好创新发展的探索者、组织者、引领者。

坚决落实全面从严治党要求。全面从严治党，国有企业没有特殊、没有例外。要切实增强管党治党意识，健全全面从严治党体系。以严的基调强化正风肃纪，加强对“一把手”的监督，锲而不舍落实中央八项规定精神，抓住“关键少数”以上率下，持续深化纠治“四风”。加强重点领域专项整治，坚决整治权力集中、资金密集、资源富集领域和岗位的腐败，持续开展靠企吃企专项整治，加大跨国（境）腐败治理力度，一体推进不敢腐、不能腐、不想腐。

实施国有企业改革深化提升行动是一项重大政治任务。国务院国资委党委将切实扛起组织实施全国国有企业改革的重大责任，会同有关部门建立完善组织领导机制和工作推进机制，统筹推动各项改革举措落实落地、见行见效，奋力书写新时代新征程国有企业改革发展新篇章，为强国建设、民族复兴作出新的更大贡献。

（求是网）

建设银行横琴分行成功落地专业评估公司

认证的绿色资产跨境转让业务

本次业务以建设银行横琴粤澳深度合作区分行在日常经营过程中持有的国内信用证项下福费廷业务为基础，背景是某防水工程有限公司与某新材料科技有限公司签订了防水、保温材料销售合同。建设银行横琴分行委托北京商道融绿咨询有限公司（以下简称“商道融绿”）对该国内信用证项下福费廷业务进行绿色属性评估。

商道融绿依据《绿色建材产品目录框架（2021 年）》和《绿色产业指导目录（2019 年版）》等技术文件，认为本福费廷业务涉及的防水材料符合产品业

结构调整的要求，属于绿色建材产品具有绿色属性。

通过此次绿色评估认证，实现了资金综合成本下降了0.3%，有效地降低了各方的融资成本。

《关于金融支持横琴粤澳深度合作区建设的意见》明确提出，支持合作区完善绿色金融服务体系，推动绿色金融标准与港澳互认，加强粤港澳大湾区绿色金融合作，鼓励合作区内企业利用港澳平台为绿色企业、绿色项目进行认证及融资。此次由银行和绿色专业评估公司参与的绿色资产跨境转让探索，是市场机构推动琴澳绿色标准互认的新尝试。

建设银行横琴粤澳深度合作区分行未来将继续围绕《横琴粤澳深度合作区建设总体方案》，加强境内外协同联动，以打造“一平台、三中心”为着力点，加大对绿色金融发展的支持力度，持续以跨境创新推进澳门经济适度多元发展，创新跨境金融产品和业务模式，打造琴澳两地金融市场互联互通平台，为琴澳两地高质量发展创新实践贡献力量。

（横琴金融）

（摘自国资运营公众号）

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一要进一步提高政治判断力、政治领悟力、政治执行力，深刻领悟“两个确立”的决定性意义，增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”，以实际行动践行对党绝对忠诚。坚持把学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想作为首要政治任务，高质量开展第二批主题教育，全力推动习近平总书记重要指示批示和党中央决策部署在山西不折不扣落到实处。二要进一步深化改革、扩大开放，扎实推进高质量发展。完整、准确、全面贯彻新发展理念，持续强化教育、科技、人才支撑，聚焦制造业振兴升级主攻方向，协同推进传统产业改造升级和新兴产业培育壮大，加快构建体现山西特色优势的现代化产业体系，扛牢能源稳产保供政治责任，纵深推进能源革命综合改革试点，加快建设高标准市场体系，营造市场化法治化国际化营商环境，打造内陆地区对外开放新高地，更好统筹发展和安全，在服务和融入新发展格局中实现更大作为。三要进一步加快美丽山西建设，久久为功擦亮生态底色。牢固树立绿水青山就是金山银山的理念，全方位、全地域、全过程开展生态环境保护，

山西省委召开全省领导干部会议

中央决定：唐登杰同志任山西省委委员、常委、书记黄建发宣布中央决定 唐登杰出席并讲话 金湘军主持

护，加快发展方式绿色低碳转型，大力实施“一泓清水入黄河”工程，着力打造黄河流域生态保护和高质量发展重要实验区，筑牢护卫京津冀生态安全重要屏障。四要进一步提升基本公共服务水平，造福三晋人民。坚持以人民为中心的发展思想，促进高质量充分就业，切实办好人民满意的教育，完善多层次社会保障体系，提升医疗服务水平，加强普惠性、基础性、兜底性民生建设，巩固拓展脱贫攻坚成果，持续提升城乡居民收入，扎实推进共同富裕，努力让人民群众的获得感成色更足、幸福感更可持续、安全感更有保障。五要进一步深化全面从严治党，以良好政治生态保障高质量发展。坚定扛起管党治党主体责任，树立和践行正确政绩观，打造忠诚干净担当的高素质干部队伍,加强各级党组织特别是基层党组织建设，激励干部敢于担当、积极作为，锲而不舍落实中央八项规定精神，一体推进不敢腐、不能腐、不想腐，营造更加风清气正的政治生态。

唐登杰表示，作为省委书记，我要严格执行民主集中制，真诚对待同志，公道选用干部，加强调查研究，坚持以上率下，更好发挥省委总揽全局、协调各方的

10月28日，山西省委召开全省领导干部会议。中央组织部副部长黄建发同志出席会议并宣布中央决定：唐登杰同志任山西省委委员、常委、书记。省委书记唐登杰出席会议并讲话。省委副书记、省长金湘军主持会议。省政协主席吴存荣出席会议。

唐登杰在讲话中表示，中央决定由我担任山西省委书记，是对我的信任和厚爱。我完全拥护、坚决服从，深感使命光荣、责任重大。唐登杰说，山西是华夏文明摇篮，是著名革命老区，是国家重要综合能源基地，是习近平总书记和党中央赋予的国家资源型经济转型综合配套改革试验区、能源革命综合改革试点省，在新时代强国建设中承担着重大使命。习近平总书记时刻心系山西，

唐登杰说，从今天开始，山西就是我的新家乡，我就是山西人了。我将牢记习近平总书记对山西的重要指示和殷殷嘱托，与省委常委班子一道，全面贯彻落实党的二十大精神，深入贯彻落实习近平总书记对山西工作的重要讲话重要指示精神，踔厉奋发、扎实工作，一张蓝图绘到底，一年接着一年干，加快推动山西高质量发展，通过全省干部群众的不懈奋斗和共同努力，把习近平总书记为我们擘画的宏伟蓝图变为美好现实，奋力谱写中国式现代化山西篇章。

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11月10日至11日，国家金融监督管理总局召开学习贯彻中央金融工作会议精神专题研讨班暨监管工作座谈会，深入学习领会中央金融工作会议精神，研究贯彻落实措施。金融监管总局党委书记、局长李云泽出席会议并讲话。党委班子成员结合分管工作作了专项部署。

会议认为，这次中央金融工作会议，是我国处于全面建设社会主义现代化国家开局起步关键时期召开的一次重要会议。习近平总书记的重要讲话，科学回答了金融事业发展的一系列重大理论和实践问题，是习近平经济思想的重要组成部分，是马克思主义政治经济学关于金融问题的重要创新成果，为金融工作举旗定向、谋篇布局，为新时代新征程推动金融高质量发展提供了根本遵循和行动指南。李强总理的讲话聚焦重点工作，作出具体部署，具有很强的针对性和指导性。何立峰副总理就贯彻落实会议精神提出明确要求。系统上下要将学习宣传贯彻中央金融工作会议精神作为重大政治任务，切实把思想和行动统一到会议精神上来。

会议指出，要加快构建完备有效的现代金融监管体系，坚定不移走中国特色金融发展之路。深刻领悟“两个确立”的决定性意义，坚决做到“两个维护”。认真贯彻执行中央金融委工作部署，更好实现政策协同、监管协同、央地协同，推动党中央关于金融工作的重大决策落地见效。坚决落实好“两个结合”的要求，不断加强和完善现代金融监管，确保金融监管事业始终沿着正确的方向前进。坚持强监管严监管，推动“五大监管”在系统全面落实，着力提高监管的前瞻性、精准性、有效性和协同性。协同构建全覆盖的金融监管体制机制，实现同责共担、同题共答、同向发力，确保金融监管无死角、无盲区、无例外。

会议强调，要坚持目标导向、问题导向，对风险早识别、早预警、早暴露、早处置，牢牢守住不发生系统性金融风险底线。深入推进中小金融机构改革转型。更好发挥保险业经济“减震器”和社会“稳定器”功能。积极配合化解地方债务风险。促进金融与房地产

领导作用。我要珍惜、用好党和人民赋予的干事创业舞台，严于律己、严负其责、严管所辖，坚决同各种不正之风和腐败现象作斗争，永葆清正廉洁的政治本色。恳请同志们和社会各界对我严格监督。

金湘军表示，中央决定唐登杰同志担任山西省委书记，充分体现了以习近平同志为核心的党中央对山西领导班子建设的高度重视，对山西工作的大力支持，我完全拥护，一定牢记习近平总书记殷殷嘱托，在以唐登杰同志为班长的省委坚强领导下，和省政府班子同志一道，感恩奋进、真抓实干，不折不扣推动党中央大政方针和决策部署落地见效。要深入贯彻落实习近平总书记考察调研山西重要讲话重要指示精神，紧扣“三区三地”建设任务，深入实施制造业振兴升级、能源产业绿色转型、文旅康养产业融合发展、农业“特”“优”发展、服务业提质增效、数字经济发展壮大等六大转型行动，强化构建高标准市场体系、优化提升营商环境、做好治水兴水大文章、构建现代综合交通运输体系、持续改善生态环境质量、推进以县城为重要载体的新型城镇化建设等六大转型支撑，用好用活产业链“链长制”、特色专业镇、开发区升级版、科技成果转化高地、经营主体集聚平台、促进民营经济发展壮大、提高国有企业核心竞争力、实施长板招商等八大转型抓手，更好激发教育科技人才振兴、重点领域改革、高水平对外开放等三大转型动力，用好转型发展考核评价指挥棒，以转型发展新作为新成效，不断谱写中国式现代化山西新篇章。要强化交卷意识，奋力冲刺完成年度各项目标任务，坚决打好全年收官战，及早谋划明年工作，持续巩固经济稳中向好发展势头，为加快高质量发展奠定坚实基础。

中央组织部有关同志，现职省级领导同志，副省级以上老同志，省委委员、候补委员，省直单位、省属企事业单位和高等院校、中央驻晋单位主要负责同志，各市市委书记、市长，各民主党派省委会和省工商联主要负责人参加会议。

（山西日报）

国家金融监督管理总局：要加快构建完备有效的

现代金融监管体系

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良性循环。大力支持超大特大城市“平急两用”公共基础设施、城中村改造、保障性住房等“三大工程”建设。

会议要求，不断提升经济金融适配性，全力以赴支持中国式现代化建设。聚焦国家重大战略优化金融供给，服务建设现代化产业体系。助力实施区域协调发展战略。着力推进金融高水平开放。聚焦难点堵点提升科技金融质效，聚焦“双碳”目标健全绿色金融体系，聚焦薄弱环节加强普惠金融服务，聚焦现实需求加快发展养老金融，聚焦效能和安全促进数字金融发展，切实做好五篇大文章。

会议强调，要坚持党的全面领导和党中央集中统一领导，充分发挥全面从严治党的政治引领和政治保障作用，以思想大转变促进工作大变样、监管大提升。健全巡视审计整改长效机制。锻造忠诚干净担当的监管铁军。纠树并举治歪风扬正气。坚决打赢反腐败斗争攻坚战持久战。扎实开展第二批主题教育。深入实施“新机构新作风新建树新形象”工程，为更好履行新时代金融监管新职责新使命奠定坚实基础。

各位来宾，各位朋友！

加强资本市场监管，维护市场“三公”秩序和投资者合法权益，防范化解金融风险，是证监会的第一职责、法定职责。这几年，我们坚持“敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏风险，发挥各方合力”的监管理念，坚守监管主责主业，注重把握以下原则：一是坚持“看得清才能管得住”，促使创新在审慎监管的前提下进行。二是严防过度杠杆，把杠杆资金规模和水平逐步压降至合理区间。三是“零容忍”打击各种乱象，扭转了长期以来证券违法成本过低的情况。四是坚持刀刃向内、自我革命，持续加强证监会系统党风廉政建设和反腐败工作。下一步，我们将认真落实中央金融工作会议部署，深刻认识资本市场监管的政治性、人民性，全面强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，不断提升监管适应性、针对性，守牢风险底线，维护资本市场平稳运行，提振投资者信心，走好中国特色现代资本市场发展之路。

一是突出重典治本。加强与公安司法机关的协作，持续健全资本市场防假打假制度机制，推动完善行政、民事、刑事立体追责体系，加大对财务造假、欺诈发行、操纵市场等违法行为的重拳打击，对履职尽责不到位的中介机构严厉惩戒，绝不姑息。强化全流程监管执法，严禁“无照驾驶”，严查“有照违章”。

二是突出改革开路。注册制改革绝不是放松监管，而是要实现有效市场和有为政府的更好

（证券日报）

坚守主责主业 守牢风险底线 

全力维护资本市场平稳健康发展

——易会满主席在2023金融街论坛年会上的主题演讲

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新华社北京10月31日电 中央金融工作会议10月30日至31日在北京举行。中共中央总书记、国家主席、中央军委主席习近平出席会议并发表重要讲话。中共中央政治局常委李强、赵乐际、王沪宁、蔡奇、丁薛祥、李希出席会议。

习近平在重要讲话中总结党的十八大以来金融工作，分析金融高质量发展面临的形势，部署当前和今后一个时期的金融工作。李强对做好金融工作作了具体部署。

会议指出，党的十八大以来，在党中央集中统一领导下，金融系统有力支撑经济社会发展大局，坚决打好防范化解重大风险攻坚战，为如期全面建成小康社会、实现第一个百年奋斗目标作出了重要贡献。党中央把马克思主义金融理论同当代中国具体实际相结合、同中华优秀传统文化相结合，努力把握新时代金融发展规律，持续推进我国金融事业实践创新、理论创新、制度创新，奋力开拓中国特色金融发展之路，强调必须坚持党中央对金融工作的集中统一领导，坚持以人民为中心的价值取向，坚持把金融服务实体经济作为根本宗旨，坚持把防控风险作为金融工作的永恒主题，坚持在市场化法治化轨道上推进金融创新发展，坚持深化金融供给侧结构性改革，坚持统筹金融开放和安全，坚持稳中求进工作总基调。这些实践成果、理论成果来之不易。同时要清醒看到，金融领域各种矛盾和问题相互交织、相互影响，有的还很突出，经济金融风险隐患仍然较多，金融服务实体经济的质效不高，金融乱象和腐败问题屡禁不止，金融监管和治理能力薄弱。金融系统要切实提高政治站位，胸怀“国之大者”，强化使命担当，下决心从根本上解决这些问题，以金融高质量发展助力强国建设、民族复兴伟业。

会议强调，当前和今后一个时期，做好金融工作必须坚持和加强党的全面领导，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的二十大精神，完整、准确、全面贯彻新发展理念，深刻把握金融工作的政治性、人民性，以加快建设金融强国为目标，以推进金融高质量发展为主题，以深化金融供给侧结构性改革为主线，以金融队伍的纯洁性、专业性战斗力为重要支撑，以全面加强监管、防范化解风险为重点。

中央金融工作会议在北京举行

——习近平作重要讲话 

更好结合。事实证明，改革落地后监管更加严格了，最突出的表现就是透明度的提升。这种提升来自于审核注册全过程公开，接受全社会的监督，来自于覆盖事前事中事后全链条的监管，促使企业充分披露信息、压实中介机构“看门人”责任，来自于资本市场基础制度全面加强特别是法治水平进一步提升。我们将坚持注册制基本架构不动摇，并适应新形势新变化，推动股票发行注册制走深走实，动态评估优化定价、减持、再融资等制度安排。同时，大力度推进投资端改革，推动中长期资金入市各项配套政策落地，加快培育境内“聪明资金”，推动行业机构强筋壮骨，切实提升专业投资能力和市场引领力，走好自己的路。

三是突出能力提升。大力推进监管转型，强化监管责任落实和问责力度，切实提高履职水平。对量化高频交易加强跟踪研判，完善监管举措。加强监管科技建设，强化跨部门信息共享，加强市场资金杠杆水平和企业债务风险的综合监测，努力做到对各种违法行为和风险早识别、早预警、早暴露、早处置。

四是突出合力发挥。加强部际联动、央地协作，依法将各类证券活动全部纳入监管，严把私募基金等领域准入关，严厉打击“伪私募”，清理整顿金交所、“伪金交所”，消除监管空白和盲区。我们将和市场相关方，加强沟通交流，共同坚守专业、理性、协同、法治，维护良好市场生态。

各位来宾，各位朋友！

实体经济健康发展是资本市场平稳运行的基础。当前，我国经济回升向好态势更加巩固，发展潜力进一步释放，对此我们充满信心。我们将坚持服务实体经济的根本宗旨，围绕做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融五篇大文章，更好发挥资本市场枢纽功能，更加有力服务中国式现代化大局。同时，把支持首都高质量发展作为重要着力点，坚持同题共答，推动资本市场与北京发展协同共进。

最后，衷心祝愿本届论坛取得圆满成功！

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及时处置中小金融机构风险。建立防范化解地方债务风险长效机制，建立同高质量发展相适应的政府债务管理机制，优化中央和地方政府债务结构。促进金融与房地产良性循环，健全房地产企业主体监管制度和资金监管，完善房地产金融宏观审慎管理，一视同仁满足不同所有制房地产企业合理融资需求，因城施策用好政策工具箱，更好支持刚性和改善性住房需求，加快保障性住房等“三大工程”建设，构建房地产发展新模式。维护金融市场稳健运行，规范金融市场发行和交易行为，合理引导预期，防范风险跨区域、跨市场、跨境传递共振。加强外汇市场管理，保持人民币汇率在合理均衡水平上的基本稳定。防范化解金融风险，要把握好权和责的关系，健全权责一致、激励约束相容的风险处置责任机制；把握好快和稳的关系，在稳定大局的前提下把握时度效，扎实稳妥化解风险，坚决惩治违法犯罪和腐败行为，严防道德风险；对风险早识别、早预警、早暴露、早处置，健全具有硬约束的金融风险早期纠正机制。

会议指出，加强党中央对金融工作的集中统一领导，是做好金融工作的根本保证。要完善党领导金融工作的体制机制，发挥好中央金融委员会的作用，做好统筹协调把关。发挥好中央金融工作委员会的作用，切实加强金融系统党的建设。发挥好地方党委金融委员会和金融工委的作用，落实属地责任。要坚持政治过硬、能力过硬、作风过硬标准，锻造忠诚干净担当的高素质专业化金融干部人才队伍。要在金融系统大力弘扬中华优秀传统文化，坚持诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规。要加强金融法治建设，及时推进金融重点领域和新兴领域立法，为金融业发展保驾护航。

会议强调，习近平总书记的重要讲话，科学回答了金融事业发展的一系列重大理论和实践问题，是习近平经济思想的重要组成部分，是马克思主义政治经济学关于金融问题的重要创新成果，为新时代新征程推动金融高质量发展提供了根本遵循和行动指南。各地区各部门要深入学习领会、自觉贯彻落实。要完善金融宏观调控，准确把握货币信贷供需规律和新特点，加强货币供应总量和结构双重调节。加强优质金融服务，扩大金融高水平开放，服务好“走出去”和“一带一路”建设，稳慎扎实推进人民币国际化。健全金融监管机制，建立健

坚持稳中求进工作总基调，统筹发展和安全，牢牢守住不发生系统性金融风险的底线，坚定不移走中国特色金融发展之路，加快建设中国特色现代金融体系，不断满足经济社会发展和人民群众日益增长的金融需求，不断开创新时代金融工作新局面。

会议指出，高质量发展是全面建设社会主义现代化国家的首要任务，金融要为经济社会发展提供高质量服务。要着力营造良好的货币金融环境，切实加强对重大战略、重点领域和薄弱环节的优质金融服务。始终保持货币政策的稳健性，更加注重做好跨周期和逆周期调节，充实货币政策工具箱。优化资金供给结构，把更多金融资源用于促进科技创新、先进制造、绿色发展和中小微企业，大力支持实施创新驱动发展战略、区域协调发展战略，确保国家粮食和能源安全等。盘活被低效占用的金融资源，提高资金使用效率。做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融五篇大文章。要着力打造现代金融机构和市场体系，疏通资金进入实体经济的渠道。优化融资结构，更好发挥资本市场枢纽功能，推动股票发行注册制走深走实，发展多元化股权融资，大力提高上市公司质量，培育一流投资银行和投资机构。促进债券市场高质量发展。完善机构定位，支持国有大型金融机构做优做强，当好服务实体经济的主力军和维护金融稳定的压舱石，严格中小金融机构准入标准和监管要求，立足当地开展特色化经营，强化政策性金融机构职能定位，发挥保险业的经济减震器和社会稳定器功能。强化市场规则，打造规则统一、监管协同的金融市场，促进长期资本形成。健全法人治理，完善中国特色现代金融企业制度，完善国有金融资本管理，拓宽银行资本金补充渠道，做好产融风险隔离。要着力推进金融高水平开放，确保国家金融和经济安全。坚持“引进来”和“走出去”并重，稳步扩大金融领域制度型开放，提升跨境投融资便利化，吸引更多外资金融机构和长期资本来华展业兴业。增强上海国际金融中心的竞争力和影响力，巩固提升香港国际金融中心地位。

会议强调，要全面加强金融监管，有效防范化解金融风险。切实提高金融监管有效性，依法将所有金融活动全部纳入监管，全面强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，消除监管空白和盲区，严格执法、敢于亮剑，严厉打击非法金融活动

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前海自成立以来就承担着全面深化改革开放、深化粤港澳合作和创新驱动发展的国家战略使命，是新时代国家改革开放战略平台。2021年9月，中共中央、国务院印发《全面深化前海深港现代服务业合作区改革开放方案》（下简称《前海方案》），赋予前海的“一平台一枢纽”战略定位，要求前海建立健全更高层次的开放型经济新体制，打造国际一流营商环境，并明确提出“用好深圳经济特区立法权，研究制定前海合作区投资者保护条例，健全外资和民营企业权益保护机制”。开展前海投资者保护专项立法，将有利于推动前海打造更具国际竞争力的投资环境，为前海在新的起点实现更高水平的改革开放提供法治保障。

此次在前海先行先试开展投资者保护专项立法，探索可复制可推广的投资者保护制度，既是深入贯彻落实国家重大决策部署，推进前海更高水平改革开放的需要；也是优化市场化、法治化、国际化一流营商环境，促进经济高质量发展的需要；更是进一步完善投资者保护工作制度机制，提升投资者保护工作法治化水平的需要。

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重磅！全国首部投资者保护条例出台

全面深化前海改革开放又一重大举措落地！日前，《深圳经济特区前海合作区投资者保护条例》（以下简称《条例》）经市第七届人民代表大会常务委员会第二十一次会议审议通过，并于11月2日公布。该条例是全国首部区域性投资者保护立法，是前海投资者权益保护体系的顶层设计，条例对接国际高标准的投资经贸规则，率先落实国务院高水平制度型开放的部署，通过运用特区立法权在投资便利、权益保障、优化监督、法治保障等方面制定创新性举措，将进一步完善民营企业和外资企业权益保护体系，增强国内外企业投资前海的信心，对打造前海市场化、法治化、国际化营商环境具有重要意义。《条例》将于2023年12月1日实施。 

在前海先行先试，开展投资者保护专项立法 

全监管责任落实和问责制度，有效防范化解重点领域金融风险。着力做好当前金融领域重点工作，加大政策实施和工作推进力度，保持流动性合理充裕、融资成本持续下降，活跃资本市场，更好支持扩大内需，促进稳外贸稳外资，加强对新科技、新赛道、新市场的金融支持，加快培育新动能新优势。

会议要求，各地区各部门特别是金融系统要进一步把思想和行动统一到习近平总书记重要讲话精神和党中央决策部署上来，坚持目标导向、问题导向，全面加强党对金融工作的领导，扎实做好加强金融监管、防范化解金融风险、推动金融高质量发展等重点工作，加快建设金融强国，抓好会议精神宣传贯彻，加强金融干部人才队伍建设，确保工作部署落实落地。

何立峰作总结讲话。中国人民银行、金融监管总局、中国证监会、北京市、辽宁省、湖北省、四川省负责同志作交流发言。

中共中央政治局委员、中央书记处书记，全国人大常委会有关领导同志，国务委员，最高人民法院院长，全国政协有关领导同志出席会议。

中央金融委员会委员，各省区市和计划单列市、新疆生产建设兵团，中央和国家机关有关部门、有关人民团体、中央军委机关有关部门，中央管理的金融机构、部分企业主要负责同志等参加会议。

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他指出，横琴粤澳深度合作区作为澳门参与粤港澳大湾区建设、融入国家发展的重要平台。近年来，国家先后公布实施一系列利好政策，为合作区建设提供强而有力的政策支撑和制度保障。

当前，粤澳不断健全共商共建共管共享的新体制，围绕促进澳门产业多元发展的初心，以更大力度推进合作区高质量建设，为澳门加快融入国家发展大局创造有利条件。

《条例》紧扣《前海方案》要求，着眼于不重复上位法规定、突出前海投资者保护的特定化需求、推动前海投资者保护制度创新的思路，在加强投资引导和促进、完善权益保障机制、提升监督管理效能、营造良好的法治环境等方面作出规定，着力提高前海投资者保护工作水平。据了解，《条例》分为六章，包括总则、投资便利、权益保障、监督管理、法治环境和附则，共四十二条，其中，促进投资和贸易便利化、依法保障投资合法权益、维护公平竞争市场秩序、强化营商环境法治保障等方面亮点凸出。

为“一带 一路”建设作出更大努力 

澳门特别行政区经济财政司司长李伟农18日在北京代表行政长官出席第三届“一带一路”国际合作高峰论坛的地方合作专题论坛。他致辞时表示，澳门将继续秉持“国家所需、澳门所长”的原则，充分发挥自身独特优势，进一步深化区域合作，更好融入国家发展大局，在推进共建“一带一路”高质量建设过程中展现更大作为，作出更大努力和贡献。

地方合作专题论坛设有“澳门专场” ，议题为：“‘一带一路’：澳琴合作新机遇” ，李伟农指出，该专题论坛以“深化地方合作 促进共同发展”为主题，不仅对于促进区域经济合作具积极作用，同时也对于推动澳门经济适度多元发展、更好地融入国家发展大局具深远意义。

随着绿色金融理念日益深入人心，深圳再添一项创新举措。2023年10月15日，深圳市地方金融监督管理局 、中国人民银行深圳市分行、国家金融监督管理总局深圳监管局 、中国证券监督管理委员会深圳监管局等联合正式印发《深圳市绿色投资评估指引》，成为国内首个针对绿色投资评估制定出台的指引性文件。这一举措标志着深圳在推动绿色金融发展方面再次走在了全国前列，为我国绿色金融领域的创新提供了可借鉴的经验和参考。

《深圳市绿色投资评估指引》旨在引导和规范金融机构和企业对投资项目的环境影响和风险进行科学、全面、系统的评估，提高投资项目的环境效益，促进绿色金融的健康发展。这一指引的出台，对于提高深圳的投资质量和效益，推动深圳可持续发展具有重要意义。 

《深圳市绿色投资评估指引》的出台，标志着深圳在推动绿色金融发展方面迈出了重要一步。未来，深圳将继续加强绿色金融领域的探索和创新，推动绿色金融与实体经济的深度融合，为全国绿色金融发展提供更多可复制、可推广的经验和模式。

除了为金融机构和企业提供投资评估指导外，《深圳市绿色投资评估指引》还具有一定的实践意义。此外，《深圳市绿色投资评估指引》的出台还有利于提高公众对绿色金融的认识和了解。通过推广和应用该指引，可以使更多的人了解到绿色金融的重要性和意义，促进社会各界共同参与到绿色金融发展中来。

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10月30日至31日中央金融工作会议在北京召开，这是2017年全国金融工作会议召开后，时隔6年再次召开全国性的金融工作会议，且此次会议升级为中央金融工作会议。此次会议分析了金融高质量发展面临的形势，并部署了当前和今后一个时期的金融工作。会议强调，金融是国民经济的血脉，是国家核心竞争力的重要组成部分，要加快建设金融强国，全面加强金融监管，完善金融体制，优化金融服务，防范化解风险，坚定不移走中国特色金融发展之路。

金融是国家经济的血脉。近年来，国家十分重视金融服务实体经济发展，不断加强金融强国的建设，同时从各方面强化金融监管。有效的金融监管能够在一定程度上降低金融风险，其中消除监管空白和盲区，划清责任边界是至关重要的，这需要中央和地方的协同合作，齐力做好风险防范工作。

金融动态

资本市场对外开放为地区金融市场引入了境外投资者，对东道国的宏观经济、股票市场、公司决策及投资者行为等方面产生了多层次、多元化的影响。资本市场对外开放有效减轻资本市场的投资限制，使得境外资金积极涌入当地股票市场，提高了企业的资金可得性，进而促进企业技术创新能力。

全面加强金融监管

境内证券基金经营机构

证监会新闻发言人高莉11月1日在2023金融街论坛年会新闻发布会上表示，中央金融工作会议对整个资本市场高质量对外开放提出了明确的部署和要求。下一步，证监会将坚持市场化和法治化方向，继续坚定不移扩大资本市场对外开放，统筹开放与安全，推出更多务实型的开放举措，积极支持境外优质主体依法投资入股境内证券基金经营机构，鼓励外资证券基金经营机构发挥其专业性、特色化优势，参与中国资本市场。

资本市场对外开放为地区金融市场引入了境外投资者，对东道国的宏观经济、股票市场、公司决策及投资者行为等方面产生了多层次、多元化的影响。

开展认股权综合服务试点

近日，中国证监会批复同意在上海区域性股权市场开展并启动认股权综合服务试点。上海认股权综合服务试点将依托上海股权托管交易中心开展，为拓宽中小微企业特别是上海科技创新型中小企业融资渠道开辟了新的路径，将有效补充传统市场直接融资服务体系，激发上海金融机构、投资机构、社会资本等金融资源聚焦服务创新创造企业，集聚力量助推引领性科技攻关，助力创新驱动发展国家战略。

批复要求上海要加强引导金融机构、产业园区、私募股权和创投机构、地方金融组织等积极参与试点工作，给予试点参与方必要政策支持，确保试点内容有效落实。同时，要求严格落实日常监管和风险处置属地责任，坚持场外私募市场定位，把好合格投资者准入关，确保认股权真实有效。存在认股权或其转股情形的企业在首发上市、新三板挂牌时，应当符合证券监管规定。

该项试点落地，是加快落实上海市政府“十四五”规划“强化科技创新策源功能”目标导向的重要举措，通过机制和业务方面的创新，与上海私募股权和创业投资份额转让平台实现功能互补、互相促进，帮助发行认股权的企业高效匹配对接投资者资源。同时，依托上海股权托管交易中心登记平台，可为标的企业提供认股权行权保障，保护相关方的合法权益，更好推动上海经济高质量发展。

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11月14日央行征信管理局发布专栏文章《构建覆盖全社会征信体系 推动征信行业高质量发展》称，下一步，紧紧锚定服务实体经济和防范金融风险的目标，不断完善覆盖全社会征信体系，提升征信体系供给能力和运行质效。不断增强评级机构实力，提升国际竞争力。

评级体系是金融市场的重要安排，保障信息主体合法权益是征信工作的基石，推动征信业高质量发展是加强金融监管、优化金融服务、防范化解风险的重要环节，是坚定不移走中国特色金融发展，推动我国金融高质量发展必由之路。 支持有实力的金融科技力量进入评级市场，鼓励存量机构整合壮大，增强市场实力，提高行业整体素质。营造健康有序的评级生态环境，提升评级机构独立性和公信力。

为深入贯彻党的二十大精神和中央金融工作会议要求，全面落实《中共中央国务院关于促进民营经济发展壮大的意见》，坚持“两个毫不动摇”，引导金融机构树立“一视同仁”理念，持续加强民营企业金融服务，近日，中国人民银行、金融监管总局、中国证监会、国家外汇局国家发展改革委、工业和信息化部、财政部、全国工商联等八部门联合印发《关于强化金融支持举措 助力民营经济发展壮大的通知》（以下 简称《通知》），提出支持民营经济的25条具体举措。

《通知》明确金融服务民营企业目标和重点。总量上，通过制定民营企业年度服务目标、提高服务民营企业相关业务在绩效考核中的权重等，加大对民营企业的金融支持力度，逐步提升民营企业贷款占比。结构上，加大对科技创新、“专精特新”、绿色低碳、产业基础再造工程等重点领域以及民营中小微企业的支持力度。

《通知》强调要从民营企业融资需求特点出发，着力畅通信贷、债券、股权等多元化融资渠道。银行业金融机构要加大首贷、信用贷支持 力度，积极开展产业链供应链金融服务，主动做好民营企业资金接续服务，不盲目停贷、压贷、抽贷、断贷，同时抓好促发展和防风险。优化民营企业债务融资工具注册机制，充分发挥民营企业债券融资支持工具作用，扩大民营企业债券融资规模。鼓励和引导机构投资者积极科学配置民营企业债券，加大对民营企业债券投资力度。支持民营企业上市融资和并购重组，发挥区域性股权市场、股权投资基金对民营企业的支持服务作用，扩大优质民营企业股权融资规模。加大外汇便利化政策和服务供给，通过提升经常项目收支便利化水平、完善跨境投融资便利化政策、优化跨境金融外汇特色服务，支持民营企业“走出去”“引进来”。 

《通知》提出，要综合运用货币政策工具、财政奖补和保险保障等措施，提升金融机构服务民营经济的积极性。加强部门合作，完善信用信息共享、融资担保、便利票据贴现、应收账款确权、税收等配套政策和机制，增强民营经济金融承载力。金融机构要加强宣传解读，主动将金融支持政策、金融产品和服务信息推送至民营企业。

鼓励存量机构整合壮大

支持实体经济和科技创新

中央金融工作会议指出，“把更多金融资源用于促进科技创新、先进制造、绿色发展和中小微企业”。资本市场将如何落实这一要求？对此，证监会市场二部主任王建平11月9日在2023金融街论坛年会上表示，将加强部际央地协同，不断优化私募基金发展环境，不断提升区域性股权市场的服务能力，支持私募基金与区域性股权市场共同发展，不断提升资本市场支持实体经济和科技创新的效能。

目前，科技创新领域已经成为了投资圈的重点关注领域，不仅是因为其具有高回报率，还因为其能够促进国家发展与国际竞争力。事实上，创业投资的功能不仅在于其帮助企业发展，还有利于优化地区的营商环境，促进企业家创新创业，带动地区就业发展，从而推动地区的经济增长。

《关于强化金融支持举措 助力民营经济发展壮大的通知》

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力。金融机构要加强宣传解读，主动将金融支持政策、金融产品和服务信息推送至民营企业。各地金融管理、发展改革、工信、财税、工商联等部门加强沟通协调，强化督促指导，提升政策实效。 

   下一步，中国人民银行等部门将指导金融机构抓紧落实《通知》要求，制定具体实施细则，同时，加强统计监测和政策效果评估，确保政策惠及民营企业。

中央金融工作会议强调，高质量发展是全面建设社会主义现代化国家的首要任务，金融要为经济社会发展提供高质量服务，会议对证监会系统和资本市场提出要优化融资结构、更好发挥资本市场枢纽功能、推动股票发行注册制走深走实等一系列要求。

通过深入学习中央金融工作会议精神，证监会系统上下深感责任重大、使命光荣。各地证监局因地制宜推出各项举措，发挥资本市场优势，支持企业优化资金结构、增强综合实力，有针对性地解决企业发展面临的难点问题，加强技术服务能力、强化金融监管，协助科技企业做优做强。加快系列政策举措落实，利用资本市场，提高上市公司质量，加快实现高水平科技自立自强，为经济社会发展提供高质量的资本市场服务。

更加精准有力支持高水平科技自立自强

国务院11月28日批复同意的《支持北京深化国家服务业扩大开放综合示范区建设工作方案》，在金融服务领域提出多项举措，其中包括依法依规支持北京区域性股权市场发挥认股权综合服务功能，面向私募基基金等探索开发认股权相关产品等。机构认为，后续来看，认股权贷款等相关产品将不断丰富、认股权市场配套设施将不断完善，这将有助于拓宽科创企业融资渠道，促进金融机构、产业集团、科创企业、私募股权投资机构的多方协同。

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PARTY BUILDING ACTIVITIES

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为深入学习贯彻习近平总书记关于意识形态工作的重要论述，做好新时代意识形态工作，提高支部全体党员对意识形态工作的认识和理解，筑牢意识形态防线，10月20日晋建基金党支部组织开展“筑牢意识‘防火墙’把稳思想‘方向盘’”主题党日活动。

活动首先传达学习了《习近平总书记关于意识形态工作的重要论述》《上海荣大投资管理有限公司意识形态工作责任制实施办法》。

紧接着副总经理吴志彬讲授《做一个思想清醒的人 提升党员干部意识形态能力》专题党课。随后，支部党员结合对意识形态工作的认识、日常工作生活需要注意的问题进行深入讨论和交流。

全体参会党员一致认为,要时刻绷紧意识形态这根弦,进一步坚定马克思主义信仰,用习近平新时代中国特色社会主义思想和党的二十大精神武装头脑、指导实践，保持思想定力和政治定力，提高明辨是非能力，传播凝聚正能量，有效抵御错误思想的侵蚀。

活动最后，党支部书记乔志荣对意识形态工作进行了总结部署。他强调，一是党支部要当好广大干部员工政治上的领路人，教育大家爱党、爱国、爱企业，利用公司融媒体平台、内部期刊、工

工作群及时分享党的方针政策、先进典型事迹、优秀经验，营造抓意识形态工作的良好氛围；二是各部门要严格落实意识形态工作责任制，公司领导切实负起责任，抓好分管部门的意识形态工作，管理好本部门员工的日常言行，带头践行社会主义核心价值观；三是全体党员要发挥模范带头作用，成为打好意识形态主动仗的主力军，坚持正确的舆论导向，旗帜鲜明反对和抵制各种错误观点，弘扬正能量，抵制庸俗化，切实维护意识形态安全。

（综合管理部  杜丹）

筑牢意识“防火墙” 把稳思想“方向盘”

——晋建基金党支部开展意识形态专题主题党日活动

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10月31日，晋建基金党支部召开集中政治理论学习会议，传达学习习近平总书记对宣传思想文化工作作出重要指示强调等最新讲话精神，围绕中国式现代化、国企改革传达学习《推进中国式现代化需要处理好若干重大关系》《深入实施国有企业改革深化提升行动》。会议由党支部书记、董事长乔志荣主持。

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为弘扬中华民族扶贫济困的传统美德，用实际行动传递暖心善行，11月16日，晋建基金公司扎实开展好“我为群众办实事”实践活动，组织全体干部职工开展“送温暖 献爱心”捐款活动。

           晋建基金党支部组织开展

           十月集中政治理论学习

会议强调，要坚持用习近平总书记重要讲话精神武装头脑、指导实践、推动工作，把思想和行动统一到习近平总书记重要指示和党中央决策部署上来，心往一处想、劲往一处使、拧成一股绳，把握工作重点，突出主攻方向，聚焦工作任务和年度业绩目标全面冲刺发力；要慎思笃行习近平总书记关于推进中国式现代化需处理好的六大关系，充分发挥国有企业在中国式现代化进程中的推进器、压舱石作用，公司始终践行国家使命，规范公司治理，不断迸发创新活力，个人在实践中大胆探索，切忌刻舟求剑、守株待兔，努力提升自我推动公司发展。要深刻认识实施国有企业改革深化提升行动的重大意义，结合集团改革发展以及公司当前面临的政策和环境实际，对标先进企业，聚焦提高公司核心竞争力，夯实管理基础，强化内控合规，加强成本管控，完善人才机制，提升金融业务水平。

（综合管理部  杜丹）

活动现场，领导班子率先垂范、带头参与，以实际行动践行和谐、友善的社会主义核心价值观；全体干部职工紧随其后，将凝聚爱心与真情的捐款投入到爱心募捐箱中。

近年来公司曾多次组织募捐活动，切实展现了基金人友爱助人的精神风貌。此次活动进一步增强了广大干部职工的社会责任感，同时表达了对慈善事业的热忱和对生活困难群众的关心。下一步，将在公司上下继续营造爱心互助的良好氛围。

（综合管理部  杜丹）

送温暖   献爱心

——公司党支部组织全体员工开展爱心捐款活动

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随后在庄严的国歌声中开启了本次选举大会，党支部书记乔志荣宣读了《晋建基金党支部增补委员的选举办法（草案）》。全体参会党员对选举办法进行了审议，并一致通过。会议表决通过了监票人、计票人及党支部增补委员候选人名单。

监票人现场发放选票，党员们根据选举办法认真填写选票，并依次有序将选票投入票箱中。会议严格按照选举程序，全体党员认真行使权力，进行无记名投票。经票数统计，吴志彬同志增补为党支部委员。

为进一步加强党支部组织建设，发挥支部的战斗堡垒作用。根据《中国共产党章程》和《中国共产党基层组织选举工作条例》的有关规定，结合党支部实际情况，11月21日，晋建基金党支部召开增补委员选举大会，全体党员参会。

会上，首先进行了集中政治理论学习，传达学习了中央金融工作会议精神及《习近平对山西吕梁市永聚煤矿一办公楼火灾事故作出重要指示》《中华人民共和国爱国主义教育法》《习近平：推进生态文明建设需要处理好几个重大关系》等内容。

会议强调，要发挥党支部的战斗堡垒作用，牢牢把握正确的政治方向，支委班子成员要精诚团结，抓好党支部的思想建设、组织建设、作风建设和制度建设，提高党建工作水平和成效；要提高政治站位，充分展现国有金融公司责任担当，坚定不移走中国特色金融发展之路，始终坚持把防范化解金融风险摆在突出重要位置，着力提升复杂环境下各类业务的应对解决能力，寻找优质资产开展资本市场类REITs、绿色金融、新能源等业务；要深刻汲取事故教训，层层压实责任，时刻紧绷消防安全这根弦，加强事故隐患排查与消除。充分利用“消防安全月”普及防火安全、自救逃生、应急处理等知识，不断提高职工的安全意识。

（综合管理部  杜丹）

晋建基金党支部组织召开

增补委员选举大会

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党支部书记乔志荣作总结发言，他强调今后工作中全体党员干部要有高度自觉的使命与信仰，深刻践行习近平总书记对国有企业领导人员提出的“对党忠诚、勇于创新、治企有方、兴企有为、清正廉洁”20字要求；要加强学习，不断充电，在自身继续教育提升、职称评审、业务创新等方面实现新突破；要努力提高自己的综合素质，勤于思考、拓宽视野、爱岗敬业，充分发挥团队合作精神；要充分发挥中层干部中流砥柱的作用，积极开拓思路、创新举措，努力完成全年工作目标，全力推动公司高质量发展。

为进一步提升党员干部政治理论水平和专业化能力，全面丰富知识储备，正确应对当前金融形势，提升专业素养，11月22日晋建基金党支部特开展“深化专业赋能 增强履职能力”主题党日活动。

组宣委员侯波带领大家共同学习了《关于建立领导干部应知应会党内法规和国家法律清单制度的意见》《习近平谈“三严三实”》，以此增强领导干部法治观念、提升法治思维能力。中层干部侯文胜结合中央金融工作会议精神详细讲解了“中央金融工作会议释放10大政策信号”。

晋建基金党支部组织开展

“深化专业赋能 增强履职能力”主题党日活动

活动中，与会党员干部分别结合自身工作职责，立足本职岗位、行业具体现状和部门工作实际,大家集思广益就当前监管政策下基金发展路径、基金组建期限流程、业务模式创新、党建业务融合、内控合规对标学习提出了建设性思路，对公司业务项目推进和未来发展方向有所启迪。

最后，为了更好的检验公司培训学习效果和领导干部专业知识能力，结合周培训和每日晨读学习成果，与会党员干部现场进行答题测验。

（综合管理部  杜丹）

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为进一步发挥党员先锋模范作用，有效帮助发展党员端正入党动机，汲取奋进力量，坚定理想信念，提高工作能力，深入体现党员的传、帮、带作用。12月13日，晋建基金党支部开展“党员先锋示范引领 结对互鉴共同成长”主题党日活动。

晋建基金党支部开展“党员先锋示范引领 

结对互鉴共同成长”主题党日活动

党员教育    思想先行

“十年树木、百年树人”，党员教育是一项基础的长远的工作，会上，组宣委员首先带领大家共同学习《习近平总书记关于党员教育工作重要论述》，从思想理论上教育引导党员与发展党员以学铸魂、以学增智、以学正风、以学促干。

汲取力量    坚定抉择

结对互鉴    共同成长

为了提高发展党员质量，传承和培养新党员，党支部旨在通过结对互鉴形式，每组结对成员由一名老党员和一名发展党员组成，双方定期进行交流沟通，分享经验心得，互相学习，共同进步。活动现场，结对双方签订了《结对互鉴协议书》，纸薄责任重，签下的是一份承诺，更是一份责任。

随后，全体参会人员集中观看了《人民万岁》党员教育片，一同接受爱党爱国教育洗礼。一幕幕历史，一个个故事，历史和现实交叉表现着党和人民的深厚联系，诠释了紧紧依靠人民，党百折不挠、艰苦卓绝付出巨大民族牺牲下取得的伟大成就，通过影像和故事展示了中国共产党是全心全意为人民服务的党，人民也坚定的选择中国共产党。我们在座所有人也应立足当下，担当时代使命，坚定理想信念，勇毅前行，不负时代，不负人民。

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党建活动

党课学习

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通过此次活动，大家深刻领悟到了团结奋斗的重要性和意义，激发了为实现中华民族伟大复兴的中国梦而努力奋斗的信心和决心，纷纷表示将扎实历练自身本领，踏实做好本职工作，站稳人民立场，全心全意为人民服务。

（综合管理部  杜丹）

做  一个思想清醒的人，提升党员干部意识形态能力

习近平总书记明确指出:“经济建设是党的中心工作,意识形态工作是党的一项极端重要的工作。”党的十八大以来，习近平总书记围绕意识形态工作发表了一系列重要讲话，深刻阐述了意识形态工作的重大理论和现实问题，为我们坚定不移做好新时代意识形态工作提供了指导思想和根本遵循。

国有企业是具有鲜明政治属性的市场主体，是党和国家发展的重要组成部分，理应走在前面，做出表率。要在建设具有强大凝聚力和引领力的社会主义意识形态过程中发挥支柱引领作用，不仅要抓好经济建设，更要同步抓好思想政治建设，一刻也不能放松或削弱意识形态工作。

第一深入理解认识意识形态

党的十九大报告提出“必须推进马克思主义中国化时代化大众化，建设具有强大凝聚力和引领力的社会主义意识形态，使全体人民在理想信念、价值理念、道徳观念上紧紧团结在一起”。根据十九大报告，意识形态可以理解为一组相对稳定的价值信念，包括理想信念、价值理念、道德观念。

系统反映社会经济形态和政治制度的思想体系，包括政治、法律、道德、哲学、艺术、宗教等内容。意识形态属于上层建筑，为经济基础服务。不同意识形态既是不同社会道路、社会制度的反映，又是支撑不同社会道路和社会制度合理性的思想基础。

就是一个政党通过自己意识形态的构建、传播和在实践中贯彻自己的意志和宗旨的活动。通过一系列活动，解释传播推广自己的意识形态，把自己的主张变成更多人的主张，从而掌握人的思想，并进一步使自己的主张转化为现实，转化为物质的力量。

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我党意识形态工作的根本任务就是要巩固马克思主义在意识形态领域的指导地位，巩固全党全国各族人民团结奋斗的共同思想基础。意识形态工作具体来说，包括:理论武装、思想道德建设、新闻舆论、文化文艺、舆情管控等。

网络意识形态是基于网络信息工具的使用而产生的新的意识形态领域，是传统意识形态各要素在网络信息空间的延伸和呈现。当前，网络空间已经成为公众情绪宣泄的重要平台，成为社会矛盾的“聚集地”，互联网已经成为意识形态斗争的主战场、主阵地、最前沿，网络意识形态工作是意识形态工作的重中之重。

党课学习

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党课学习

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第二意识形态工作的主要任务

做好意识形态工作，必须清楚知道有哪些具体任务，才能有针对性地完成各层次的意识形态工作，并对工作效果进行评价。

中国特色社会主义是中国共产党和中国人民团结的旗帜、奋进的旗帜、胜利的旗帜，是当代中国发展进步的根本方向。面对种种干扰，意识形态工作必须通过各种途径、各种方式、各种手段加强对中国特色社会主义思想的宣传教育，讲清楚我们走中国特色社会主义道路的历史必然性，坚定推进中国特色社会主义事业的信念。

中国共产党自成立时起，就以马克思主义为行动指南。马克思主义是科学的理论，是人民的理论，是实践的理论，是不断发展的开放的理论。总书记指出：“理论的生命力在于不断创新，推动马克思主义不断发展是中国共产党人的神圣职责。我们要坚持用马克思主义观察时代、解读时代、引领时代，用鲜活丰富的当代中国实践来推动马克思主义发展，用宽广视野吸收人类创造的一切优秀文明成果，坚持在改革中守正出新、不断超越自己，在开放中博采众长、不断完善自己，不断深化对共产党执政规律、社会主义建设规律、人类社会发展规律的认识，不断开辟当代中国马克思主义、21世纪马克思主义新境界。”这是新时期意识形态工作的重要使命。

党的十八大以来，中央出台了全面深化改革的一系列重大举措，在这些重大改革面前，思想认识上的分歧必然制约改革措施的施行。加强意识形态工作，就是要讲清楚中央决策的科学性和必然性，引导人们从党和国家事业发展全局和最大多数人利益出发来认识问题，最大限度地达成共识。

培育和弘扬核心价值观，有效整合社会意识，是社会系统得以正常运转、社会秩序得以有效维护的重要途径，也是国家治理体系和治理能力的重要方面。因此，必须广泛开展社会主义核心价值观宣传教育，积极引导人们讲道德、尊道德、守道德，追求高尚的道德理想，不断夯实中国特色社会主义的思想道德基础。

党的纪律是党的各级组织和全体共产党员必须遵守的行为准则，是维护党的团结统一，完成党的任务的重要保证，广大党员干部要注重强化纪律意识。

总书记反复强调加强纪律建设，特别是一再强调党员领导干部要守纪律守规矩，尤其是守政治纪律和政治规矩，要求强化纪律教育，增强党员干部遵守纪律的自觉性。

第三如何做好企业意识形态工作

通过集中政治理论学习、主题培训、个人自学等多种方式，深入学习习近平新时代中国特色社会主义思想，特色社会主义思想，结合工作实际，强化学思践悟，努力推动学习往深里走、往心里走、往实里走，不断增强政治认同、思想认同和情感认同，在思想上、政治上、行动上同以习近平同志为核心的党中央保持高度一致，自觉增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”。坚持党要管党、从严治党的要求，加强党性锻炼，坚定理想信念，站稳政治立场，提高政治敏感性，旗帜鲜明反对和抵制各种错误思想观点。

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党课学习

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党课学习

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坚持团结稳定鼓劲、正面宣传为主，唱响主旋律、弘扬正能量，切实让积极向上的正面思想舆论引导人、教育人、改变人、感染人。要深入挖掘典型人物、典型事例，广泛宣传立足岗位、敬业奉献的感人事迹，生动讲述顾全大局、爱企如家的感人故事，凝聚干部职工立足岗位、团结奋斗的强大合力。要加强精神文明建设,打造忠诚担当、敬业奉献的良好文化生态。要坚决打击各类歪风邪气，加大对各类反面典型通报、曝光力度，对情结严重的一律追究党纪政纪处分，让他们既要“丢票子”、还要“丢面子”，切实形成一心干事、昂扬向上的新风正气。

加强对新媒体的建设，从严要求，严格把关，提高新闻宣传质量和水平。要强化新闻舆论引导，坚定宣传党的理论和路线方针政策，坚定宣传中央重大工作部署，坚定宣传中央关于形势的重大分析判断，把全党和全国人民的思想统一到党中央指明的方向上来；围绕公司高质量发展，努力打造有传播力、有影响力、与公司发展相匹配的融合媒体平台，并推出合适的新闻报道，增强新闻舆论工作的引导力、吸引力和感召力。

要提高意识形态领域舆情信息收集、预判、分析、处理能力，把网络舆情作为重中之重，加大对网站、微博和微信、QQ群等网络媒体的监控和管理力度，对明显与事实不符、带有恶意炒作的信息、谣言等，及时发现、及时处置。加强对职工网络行为的教育引导，确保不发生任何网络意识形态问题。要发挥好舆情信息员作用，针对网络热点问题主动发声、及时发声，加强正面舆论引导，凝聚思想共识，打造清朗网络空间，为公司发展营造良好的舆论环境。

公司上下要严格落实意识形态工作责任制，各司其职、协同配合。党支部书记要组织意识形态专题会议、舆情分析研判等制度落实，定期向党总支汇报意识形态工作情况，及时抓好突发敏感舆情处置;党建负责部门要把意识形态工作纳入党建工作责任制，纳入各级

领导班子和领导干部考核;纪检委员要把意识形态工作作为监督检查、执纪问责、内部巡察的重要内容，发现问题严肃追究问责;其他有关部门要按照责任分工，抓好职责范围内的意识形态工作，形成工作合力，确保意识形态领域安全。

总之,意识形态工作是党的一项极端重要的工作。全体党员干部要进一步提升政治站位、统一思想认识，深入学习习近平总书记关于意识形态工作的重要指示和系列论述，认真贯彻《中国共产党宣传工作条例》，深入学习中央、省委对意识形态工作的一系列安排部署，主动抓好意识形态和宣传思想工作,完善机制制度,强化措施落实,牢牢掌握意识形态工作领导权、管理权和话语权,严格落实意识形态工作责任制，确保意识形态工作平稳有序、安全稳定，为实现全年奋斗目标奠定坚实的思想基础。

11月18日，省委常委会扩大会议暨全省持续深入开展安全隐患排查整治工作会议召开。会议深入学习贯彻习近平总书记关于安全生产重要论述和对我省吕梁市离石区永聚煤业办公楼“11·16”重大火灾事故的重要指示精神，认真贯彻落实党中央、国务院关于安全生产重大决策部署，牢固树立安全发展理念，强化底线思维，压实安全生产责任，对全省重大事故隐患专项排查整治行动进行再动员再部署，以高度的政治责任感和更加有力有效的举措，坚决遏制重特大事故发生，全力保障人民群众生命财产安全。省委书记唐登杰主持会议并讲话。省委副书记、省长金湘军作部署讲话。省委常委、常务副省长吴伟通报有关情况。

会议指出，党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央高度重视安全生产工作，习近平总书记多次发表重要讲话、作出重要指示批示，鲜明提出坚持人民至上、生命至上

省  委常委会扩大会议暨全省持续深入开展安全隐患排查整治工作会议召开

省委书记唐登杰主持并讲话

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“两个至上”、统筹发展和安全“两件大事”、强化从根本上消除事故隐患、从根本上解决问题“两个根本”等一系列新理念新论断，系统科学回答了如何认识安全生产、如何做好安全生产等重大理论和现实问题，为我们做好新时代安全生产工作提供了根本遵循和行动指南。山西是煤炭资源大省和国家综合能源基地，习近平总书记始终重视山西发展，党的十八大以来对我省做好安全生产工作多次作出重要指示，近日又对吕梁永聚煤业“11·16”重大火灾事故作出重要指示，是对我省促进安全生产、推动安全发展的关心关怀和有力鞭策。全省上下要时刻牢记领袖谆谆教诲和我省重要使命，站在坚定捍卫“两个确立”、坚决做到“两个维护”的政治高度，切实把思想和行动统一到习近平总书记的重要论述和重要指示精神上来，切实把安全生产作为做好山西工作、推动高质量发展的根本前提，坚持一手抓经济发展、一手抓安全生产，牢牢守住发展决不能以牺牲安全为代价这条红线。

会议强调，要加强组织领导，压实扣紧责任链条，着力构建全方位的安全生产责任体系，推动安全生产形势持续稳定向好。要严格落实党政领导责任，认真落实“党政同责、一岗双责、齐抓共管、失职追责”要求，部署发动各方面力量全力抓好安全防范工作，特别是县级党政主要负责同志要在抓好安全生产工作上投入更大精力，在深入一线检查指导上扑下身子、亲力亲为。要严格落实部门监管责任，按照“三管三必须”和“谁主管谁负责”原则，坚决把本行业领域安全生产责任落实到位。要严格落实企业主体责任，压实企业法定代表人、实际控制人、实际负责人的第一责任人责任，切实做到安全投入到位、安全培训到位、基础管理到位、应急救援到位，切实维护人民群众生命财产安全和社会大局稳定，为扎实推进中国式现代化山西实践营造安全稳定的良好环境。

实施国有企业改革深化提升行动，是以习近平同志为核心的党中央站在党和国家工作大局的战略高度，继部署实施国有企业改革三年行动之后，面向新时代新征程作出的一项全局性、战略性重大决策部署。国务院国资委党委深入学习领会习近平总书记重要指示批示精神，指导推动国资国企切实扛起责任，抓好贯彻落实，以更高站位、更大力度把国有企业改革向纵深推进，更好地履行新时代新征程国资国企的新使命，为全面建设社会主义现代化国家作出更大贡献。

始终把学习贯彻习近平总书记关于国有企业改革发展和党的建设的重要论述作为首要任务。

始终坚守国有企业改革的重大原则不动摇不偏离。

始终锚定“三个明显成效”的目标任务聚力攻坚。

深  入实施国有企业改革深化提升行动

从中国式现代化建设全局深刻领会实施国有企业改革深化提升行动的重要性。

从应对世界百年未有之大变局深刻领会实施国有企业改革深化提升行动的重要性。

切实把思想和行动统一到党中央关于实施国有企业改革深化提升行动的重大决策部署上来

1

牢牢把握国有企业改革深化提升行动的方向目标

突出抓好以更好服务国家战略为导向的功能性改革

完善科技创新机制，更好服务实现高水平科技自立自强。

优化国有经济布局，更好促进现代化产业体系建设。

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实施国有企业改革深化提升行动是一项重大政治任务。国务院国资委党委将切实扛起组织实施全国国有企业改革的重大责任，会同有关部门建立完善组织领导机制和工作推进机制，统筹推动各项改革举措落实落地、见行见效，奋力书写新时代新征程国有企业改革发展新篇章，为强国建设、民族复兴作出新的更大贡献。

围绕优化资源配置深化改革，进一步加大市场化整合重组力度。

围绕提升活力效率深化改革，进一步完善中国特色国有企业现代公司治理和市场化运营机制。

围绕完善监管服务深化改革，进一步健全以管资本为主的国资监管体制。

推进中国式现代化是一个系统工程，需要统筹兼顾、系统谋划、整体推进，正确处理好一系列重大关系。这里我重点强调6个方面。

一是顶层设计与实践探索的关系。党的二十大报告深刻阐述了中国式现代化的中国特色、本质要求和重大原则，是对推进中国式现代化的最高顶层设计。

二是战略与策略的关系。战略与策略是我们党领导人民改造世界、变革实践、推动历史发展的有力武器。正确运用战略和策略，是我们党创造辉煌历史、成就千秋伟业、战胜各种风险挑战，不断从胜利走向胜利的成功秘诀。

三是守正与创新的关系。守正创新是我们党在新时代治国理政的重要思想方法。守正才能不迷失方向、不犯颠覆性错误，创新才能把握时代、引领时代。中国式现代化的探索就是一个在继承中发展、在守正中创新的历史过程。

四是效率与公平的关系。中国式现代化既要创造比资本主义更高的效率，又要更有效地维护社会公平，更好实现效率与公平相兼顾、相促进、相统一。

五是活力与秩序的关系。在现代化的历史进程中，处理好这对关系是一道世界性难题。中国式现代化应当而且能够实现活而不乱、活跃有序的动态平衡。要深化各方面体制机制改革，充分释放全社会创造潜能，鼓励科学家、企业家、文艺家等各方面人才特别是青年人才创新、创造。

六是自立自强与对外开放的关系。推进中国式现代化，必须坚持独立自主、自立自强，坚持把国家和民族发展放在自己力量的基点上，坚持把我国发展进步的命运牢牢掌握在自己手中。

在深化改革中全面加强国有企业党的领导和党的建设

完善党领导国有企业的制度机制。

打造高素质专业化国有企业领导人员队伍。

坚决落实全面从严治党要求。

习  近平：推进中国式现代化需要处理好若干重大关系

强化重点领域保障，更好支撑国家战略安全。

着力打造发展方式新、公司治理新、经营机制新、布局结构新的现代新国企

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答：根据《登记备案办法》第四十八条规定，私募基金管理人的控股股东发生变更的，私募基金管理人应当自变更之日起30个工作日内向协会履行变更手续，提交专项法律意见书，就变更事项出具法律意见。

私募基金管理人实际控制权发生变更的，应当就变更后是否全面符合私募基金管理人登记的要求提交法律意见书，协会按照新提交私募基金管理人登记的要求对其进行全面核查。

答：根据《登记材料清单（2023修订）》的要求，由对非自然人实际控制人/第一大股东、非自然人出资人提供的营业执照或主体资格文件，复印件应当加盖申请机构公章。

若出资人实现了三证合一，可在系统营业执照、组织机构代码证和税务登记证中均提交三证合一后的营业执照，并填写营业执照号码。

中基协私募新规解读系列 第一讲

01  ►

哪些事项变更属于重大事项变更，如发生重大事项变更的应当何时完成报送？

02  ►

对非自然人实际控制人/第一大股东、非自然人出资人提供的“营业执照或主体资格证明文件”的签章要求？若申请机构工商实现了三证合一，应当在私募基金登记备案系统中如何填报营业执照、组织机构代码证和税务登记证？如何填写营业执照号码、组织机构代码和税务登记证号码？

03  ►

答：根据《登记材料清单（2023修订）》的要求，如公司章程/合伙协议的约定事项发生变更，应当将章程修正案/补充合伙协议一并提交，或提交最新修订的章程/合伙协议。

04 ►

最近三年受到刑事处罚；最近三年受到中国证监会的行政处罚；

最近三年被中国证监会采取行政监管措施；

最近三年受到其他监管部门的行政处罚；

最近三年被协会或其他自律组织采取自律措施；

最近三年涉及诉讼或仲裁；最近三年其他合法合规及诚信情况。

05  ►

答：根据《登记材料清单（2023修订）》的要求，申请机构应当在AMBERS系统中下载使用最新登记承诺函模板，承诺函中机构名称、注册地址、办公地址均应当完整准确填写。

相关承诺主体发生变更的，应当更新登记承诺函签章。落款处加盖申请机构公章，多页加盖骑缝章。控股股东、实际控制人、普通合伙人应当签字或加盖公章。法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、合规风控负责人应当在承诺函签字。

私募证券投资基金管理人主要投资方向为债券投资，或出资人、法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、高级管理人员曾从事债券投资或提交债券投资业绩的，应当提交未来展业不违规从事结构化发债的承诺函。加盖申请机构公章，多页加盖骑缝章。相关承诺主体应当在落款处签字。

答：根据《登记材料清单（2023修订）》的要求，存在诚信信息，需上传申请机构处罚决定书。内容包括：

中基协私募新规解读系列 第二讲

01  ►

答：根据《登记材料清单（2023修订）》的要求，商业计划书应当清晰合理、具有可行性，与申请机构的业务方向、发展规划、人员配备等相匹配。

商业计划书应当对未来发展方向和运作规划做出详细说明，具体包括核心团队情况、资金募集计划、投资方向、投资计划等内容，不得套用模板。

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02  ►

答：根据《基金法》的规定，基金从业人员应当具备基金从业资格，并授权协会组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《基金从业人员管理规则》等相关规定，下列从业人员应当注册取得从业资格：

（一）公募基金管理人、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券投资基金管理人中从事与基金业务相关的基金销售、产品开发、研究分析、投资管理、交易、风险控制、份额登记、估值核算、清算交收、监察稽核、合规管理、信息技术、财务管理等专业人员，包括相关业务部门的管理人员；

（二）私募股权（含创投）投资基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人（委派代表）、合规风控负责人等高级管理人员；

（三）基金托管人中从事与基金业务相关的账户管理、资金清算、估值复核、投资监督、信息披露、内部稽核监控等专业人员，包括相关业务部门的管理人员；

（四）基金服务机构中从事与基金业务相关的基金销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等专业人员，包括相关业务部门的管理人员；

（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及协会规定需要取得从业资格的其他人员。

03  ►

答：后续职业培训的形式分为面授及直播培训、远程培训，协会每年一季度在协会网站发布当年度培训计划。从业人员可以自行选择参加协会组织的面授、直播及远程培训，也可以参加协会普通会员组织的面授及远程培训，以及协会特别会员的地方协会组织的面授培训。

04  ►

答：根据《登记备案办法》的规定,高级管理人员应具有良好的信用记录，具备与所任职务相适应的专业胜任能力和符合要求的相关工作经验，具体而言：

不得担任法定代表人、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派代表的情形：

（1）最近5年从事过冲突业务；

（2）不符合中国证监会和协会规定的基金从业资格、执业条件；

（3）没有与拟任职务相适应的经营管理能力，或者没有符合要求的相关工作经验；

（4）法律、行政法规、中国证监会和协会规定的其他情形；

兼职要求。

应当符合《登记备案办法》第十一条的规定，应当保证有足够的时间和精力履行职责，对外兼职的应当具有合理性。不得在非关联私募基金管理人、冲突业务机构等与所在机构存在利益冲突的机构兼职，或者成为其控股股东、实际控制人、普通合伙人；

诚信要求。

有《登记备案办法》第十六条所列情形的，不得担任私募基金管理人的董事、监事、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派代表。有《登记指引第3号——法定代表人、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派代表》第三条所列情形的，协会加强核查，并可以征询相关部门意见；

工作经验要求。

应当符合《登记指引第3号——法定代表人、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派代表》第四条、第五条、第六条的规定；

投资管理业绩要求。

需符合《登记指引第3号——法定代表人、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派代表》第七条、第八条的规定；

不得挂靠。

私募基金管理人不得聘用挂靠人员，不得通过虚假聘用人员等方式办理私募基金管理人登记。私募基金管理人聘用短期内频繁变更工作岗位的人员作为负责投资管理的高级管理人员的，应当对其诚信记录、从业操守、职业道德进行尽职调查。私募基金管理人的高级管理人员24个月内在3家以上非关联单位任职的，或者24个月内为2家以上已登记私募基金管理人提供相同业绩材料的，前述工作经验和投资业绩不予认可。

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05  ►

答：根据《登记指引第2号——股东、合伙人、实际控制人》规定，私募基金管理人应当按照以下情形，如实向协会披露关联方工商登记信息、业务开展情况等基本信息：

（一）私募基金管理人的分支机构；

（二）私募基金管理人持股5%以上的金融机构、上市公司及持股30%以上或者担任普通合伙人的其他企业，已在协会备案的私募基金除外；

（三）受同一控股股东、实际控制人、普通合伙人直接控制的金融机构、私募基金管理人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司、投资类企业、冲突业务机构、投资咨询企业及金融服务企业等；

（四）其他与私募基金管理人有特殊关系，可能影响私募基金管理人利益的法人或者其他组织。因人员、股权、协议安排、业务合作等实际可能存在关联关系的相关方，应当按照实质重于形式原则进行披露。

中基协私募新规解读系列 第三讲

01  ►

答：首先，根据《登记指引第2号——股东、合伙人、实际控制人》第十六条的规定，私募基金管理人应当根据本指引相关规定和内部决策实际情况，客观、审慎、真实地认定实际控制人，无合理理由不得认定为无实际控制人；

其次，私募基金管理人出资分散无法按照本指引第十一条认定实际控制人的，应当由占出资比例最大的出资人按照本指引第十一条、第十二条穿透认定并承担实际控制人责任，或者由所有出资人共同指定一名或者多名出资人，按照本指引规定穿透认定并承担实际控制人责任，且满足实际控制人相关要求；

最后，应当建立健全内部决策机制和内部治理制度，保证控制权结构不影响私募基金管理人的良好运行。

02  ►

答：根据《登记备案办法》第八十条的规定，实际控制人是指通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配私募基金管理人运营的自然人、法人或者其他组织。

实际控制人的认定应当符合《登记指引第2号——股东、合伙人、实际控制人》的规定，其中第十一条规定私募基金管理人为公司的，按照下列路径依次认定：

（一）持股50%以上的；

（二）通过一致行动协议实际行使半数以上股东表决权的；

（三）通过行使表决权能够决定董事会半数以上成员当选的或者能够决定执行董事当选的。

实际控制人应当追溯至自然人、国有企业、上市公司、金融管理部门批准设立的金融机构、大学及研究院所等事业单位、社会团体法人、受境外金融监管部门监管的机构等。

03  ►

答：根据《登记材料清单（2023修订）》的规定，同一控股股东、实际控制人控制两家及以上私募基金管理人的，应当符合《登记备案办法》第十七条、第十八条及有关指引的规定，并提交材料说明以下情况：

1.是否具备新设合理性与必要性，集团控制的私募基金管理人是否符合持续、合规、有效展业等相关要求，并说明集团控制的私募基金管理人的管理规模、运营情况、诚信情况以及集团的财务状况、诚信情况等；

2.是否已合理区分各私募基金管理人的业务范围，并提交业务风险隔离、避免同业化竞争、关联交易管理和防范利益冲突等内控制度安排；

3.是否已建立与所控制的私募基金管理人的管理规模、业务情况相适应的持续合规和风险管理体系，并说明在保障私募基金管理人自主经营的前提下，对私募基金管理人的合规监督、检查的具体安排。

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04  ►

答：根据《登记材料清单（2023修订）》的规定，应当提交相关材料说明出资人对申请机构已实缴资金的合法来源并具备相应的出资能力，出资能力材料应当能够覆盖其全部认缴出资。出资人通过特殊目的载体（SPV）出资的，应当穿透至最终履行相应出资义务的主体，并按上述要求提交材料。

自然人出资人的出资能力材料包括，银行账户存款或理财产品、固定资产等材料。

非自然人出资人的出资能力如为经营性收入，应当结合成立时间、实际业务情况、营收情况等说明收入来源合理与合法性，并提交审计报告等材料。

05  ►

答：私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人，应当符合《登记备案办法》第九条第一款第四项的规定，不得在非关联私募基金管理人任职，或者最近5年从事过冲突业务。

私募基金管理人的法定代表人、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派代表，应当符合《登记备案办法》第十一条的规定，不得在非关联私募基金管理人、冲突业务机构等与所在机构存在利益冲突的机构兼职，或者成为其控股股东、实际控制人、普通合伙人。

合规风控负责人应当独立履行对私募基金管理人经营管理合规性进行审查、监督、检查等职责，不得从事投资管理业务，不得兼任与合规风控职责相冲突的职务，不得在其他营利性机构兼职。《登记指引第3号——法定代表人、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派代表》第六条第二款规定，合规风控负责人不得担任私募基金管理人的总经理、执行董事或者董事长、执行事务合伙人或其委派代表等职务。

法定代表人、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派代表以外的其他从业人员，应当符合《登记备案办法》第十二条的规定，以所在机构的名义从事私募基金业务活动，不得在其他营利性机构兼职。

此外，《登记指引第1号——基本经营要求》第十七条规定，法律、行政法规、国家有关部门对相关人员出资或者执业有限制的，相关人员在限制期限内不得成为私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制人，或者担任私募基金管理人的董事、监事、高级管理人员及从业人员；《登记指引第2号——股东、合伙人、实际控制人》第四条规定，私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制人在金融机构任职的，应当符合相关规定。

中基协私募新规解读系列 第四讲

01  ►

答：私募基金管理人的出资人、出资方式、资金来源应当符合下列要求：

不得有《登记备案办法》第九条所列情形：

（1）存在未以合法自有资金出资、违规通过委托他人或者接受他人委托方式持有股权、财产份额、循环出资、交叉持股、结构复杂等情形；

（2）治理结构不健全，运作不规范、不稳定，不具备良好的财务状况，资产负债和杠杆比例不适当，不具有与私募基金管理人经营状况相匹配的持续资本补充能力；

（3）控股股东、实际控制人、普通合伙人没有经营、管理或者从事资产管理、投资、相关产业等相关经验，或者相关经验不足5年；

（4）控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人在非关联私募基金管理人任职，或者最近5年从事过冲突业务;

（5）法律、行政法规、中国证监会和协会规定的其他要求；

出资架构应当简明、清晰、稳定，不存在层级过多、结构复杂等情形，无合理理由不得通过特殊目的载体设立两层以上的嵌套架构，不得通过设立特殊目的载体等方式规避对股东、合伙人、实际控制人的财务、诚信和专业能力等相关要求；

有《登记备案办法》第十五条所列情形，不得成为私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人或者主要出资人；

控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人最近3年出现《登记指引第2号——股东、合伙人、实际控制人》第八条所列情形的，协会加强核查，并视情况征询相关部门意见。

02  ►

答：根据《登记备案办法》第八十条的规定，冲突业务是指民间借贷、民间融资、小额理财、小额借贷、担保、保理、典当、融资租赁、网络借贷信息中介、众筹、场外配资、房地产开发、交易平台等与私募基金管理相冲突的业务，中国证监会、协会另有规定的除外。

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答：应当符合《登记指引第1号——基本经营要求》第八条的规定，私募基金管理人应当具有独立、稳定的经营场所，不得使用共享空间等稳定性不足的场地作为经营场所，不得存在与其股东、合伙人、实际控制人、关联方等混同办公的情形。经营场所系租赁所得的，自提请办理登记之日起，剩余租赁期应当不少于12个月，但有合理理由的除外。

私募基金管理人注册地与经营地分离的，应当具有合理性并说明理由。对相关事项如实填报，律师事务所需按照协会规定做好相关事项的尽职调查。

03  ►

04  ►

答：根据《登记材料清单（2023修订）》的规定，应当提交办公场地产权证书等产权文件，如为租赁所得，还应当提交剩余租赁期不少于12个月的租赁协议（自提请办理登记之日起计算）；

如为转租所得，还应当提交原租赁协议、转租协议、产权人或物业管理人同意转租的确认文件；

如由股东、关联方等无偿提供取得，还应当提交原租赁协议、无偿使用说明、产权人或物业管理人同意使用的确认文件。

注册地与经营地不在中国证监会同一派出机构辖区的，应当提交合理性说明材料。

05  ►

答：根据《登记备案办法》第六十一条第一款第一项的规定，私募基金管理人应当在每一会计年度结束之日起4个月内，报送私募基金管理人的相关财务、经营信息以及符合规定的会计师事务所审计的年度财务报告。

管理规模超过一定金额以及《登记备案办法》第十七条规定的私募基金管理人等，其年度财务报告应当经中国证监会备案的会计师事务所审计。

中基协私募新规解读系列 第五讲

01  ►

答：根据《登记材料清单（2023修订）》的要求，应当提交验资报告或银行回单，记载的出资人、认缴资本额、实缴资本额与工商登记信息一致；如实缴出资后发生出资人变更，应当将原出资证明（验资报告或银行回单）、转让协议、转让款银行转账回单一并提交，或重新出具验资报告。银行回单应当加盖银行业务章，验资报告应当加盖会计师事务所公章。

02  ►

答：根据《登记材料清单（2023修订）》的要求，申请机构应当提交会计师事务所在中国证监会备案的相关材料，对于成立不满一年的，应当提交最近一个季度经审计的财务报告，成立满一年的，应当提交审计报告。原件应当加盖会计师事务所公章。复印件应当加盖申请机构公章，多页加盖骑缝章。

03  ►

答：私募基金管理人的资本金应当符合下列要求：

1.根据《登记备案办法》第八条第一款第一项的规定，私募基金管理人应当财务状况良好，实缴货币资本不低于1000万元人民币或者等值可自由兑换货币，对专门管理创业投资基金的私募基金管理人另有规定的，从其规定;

2.根据《登记指引第1号——基本经营要求》第五条的规定，私募基金管理人应当确保有足够的资本金保证机构有效运转。私募基金管理人的资本金应当以货币出资，不得以实物、知识产权、土地使用权等非货币财产出资。境外出资人应当以可自由兑换的货币出资；

3.根据《登记备案办法》第十四条第一款第四项，在境内开展私募证券基金业务且外资持股比例合计不低于25%的私募基金管理人，除上述要求外，资本金及其结汇所得人民币资金的使用，应当符合国家外汇管理部门的相关规定。

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针对私募基金管理人实缴比例未达注册资本25%的，协会将在私募基金管理人公示信息中予以特别提示。

04  ►

答：应当符合《登记备案办法》第八条第一款第一项的规定，实缴货币资本不低于1000万元人民币或者等值可自由兑换货币，对专门管理创业投资基金的私募基金管理人另有规定的，从其规定。

05  ►

答：应当符合《登记备案办法》第八条第一款第一项和《登记指引第1号——基本经营要求》第七条的规定，私募基金管理人应当具有良好的财务状况，不存在大额应收应付、大额未清偿负债或者不能清偿到期债务等可能影响正常经营的情形。

私募基金管理人存在大额长期股权投资的，应当建立有效隔离制度，保证私募基金财产与私募基金管理人固有财产独立运作、分别核算。私募基金管理人与关联方存在资金往来的，应当就是否存在不正当关联交易进行说明。

消防安全

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