公会月刊
2023年1月
为充分展示上海市证券同业公会广大会员服务国家战略和服务上海国际金融中心建设各方面工作成效，2023年起，公会秘书处编制《公会月刊》电子版，以多形式、信息化服务广大会员。《公会月刊》有监管之声、公会工作、会员动态、每月数据、历史回眸等内容。其中“历史回眸”主要刊载公会、会员单位、从业人员相关史料，欢迎大家供稿。
编者的话
上海市证券同业公会秘书处编
1月13日
证监会发布《证券经纪业务管理办法》，于2月28日正式实施。
证监会、人民银行联合发布《公开募集证券投资基金信息披露电子化规范》金融行业标准。
证监会修订《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及其配套规则。
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监管之声
1月3日
公会统计并形成《关于上海证券业开展“读懂上市公司报告”投资者教育专项活动的总结报告》。
根据上海市地方金融监管局与上海证监局联合印发《<关于推动提高上海上市公司质量的若干措施>任务分解表》，公会组织开展“读懂上市公司报告”投资 者教育专项宣传活动、联合中证中小投资者服务中心组织开展上海地
区投资者知权、行权、维权现状调查等。
1月5日
公会工作
公会转发上海市金融工会工作委员会、共青团上海
市金融工作委员会联合下发的《关于2021年度上海金融职工立功竞 赛的表扬决定》(沪金融工会【2022 ] 16号)，表扬在由公会组织会员单位参与的2021年度上海金融职工立功竞赛活动中荣获奖项的会员单位及先进个人，国泰君安证券、申万宏源证券、海通证券等19 家会员单位共计荣获69个奖项。
1月13日
1月19日
公会与第一财经联合开展“‘遇’兔吉祥·春联进行
时”新春专题活动，征集了国泰君安、海通证券、光大证券、东方证券等11家会员单位春联及新年祝福，在第一财经电视及互联网平台春节档播出。
1月31日
公会完成对上海证券业精品培训课程库首批课程征集和评审工作，从会员单位申报的56门课程中产生首批30门精品课程，并确定课程相应的中证协《培训大纲》目录分类。
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公会工作
华泰资管
海通证券
国泰君安证券
上海申银万国证券研究所
野村东方国际证券
华金证券
申万宏源证券
申万宏源证券承销保荐
甬兴证券
申万宏源证券
中银国际证券
上海证券
海通证券
国泰君安证券
东方证券
华宝证券
华兴证券
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中证协公告2022年证券公司财务顾问业务执业质量评价结果，国泰君安证券获评8家A类证券公司之一
中国证券业协会汇编《证券行业普惠金融探索与实践——促进县域经济可持续发展调研报告》，8家会员单位入选
中国证券业协会公告2022年重点课题研究优秀课题报告评选结果，9家会员单位入选
| 证券公司 | 2021年评价结果 | 2022年评价结果 |
| 国泰君安证券股份有限公司 | A | A |
会员动态
“国泰君安大类资产全天候增强指数”在新加坡交易所正式发布
国泰君安荣获第一届“上海慈善奖”捐赠企业奖
海通证券入选《上海产业园区金融伙伴计划》首批成员名单
海通证券投教基地开展“全面注册制”主题投教活动
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会员动态
1月经纪业务简况
1. 本月报送经营业务数据的上海地区证券分支机构为851家；
2. 本月经纪类分支机构新增 2家证券营业部；
3. 本月新增客户资金账户228347户，客户账户期末户数30603278户；
4. 本月上海地区证券分支机构A股交易金额为3.53万亿元，占沪深交易总量28.04%；
5. 本月上海地区分支机构客户资产量为113033.75亿元，较上月增加6388.97亿元；
6. 本月新增融资融券账户1645户，期末户数624877户；
7. 本月上海地区A股平均佣金率为0.0254%；
8. 本月搬迁（整体搬迁、新增面积）的证券分支机构为14家；
9. 本月末分支机构负责人变更数量11次；
10. 本月末上海地区证券营销人员为14603人，较上月末减少153人；
11. 本月代销金融产品数：1527次。
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数据信息
1月投诉处理情况
公会本月新受理纠纷投诉26件，已处理5件，处理遗留投诉62件。
本月已处理的67件投诉中，投资者索赔金额共计185.82万元；和解23件，和解金额共计45.48万元。
1月投诉受理分类
| 投诉对象 | 本月数（件） | 本年数（件） |
| 投资咨询公司 | 23 | 23 |
| 证券公司 | 3 | 3 |
1月投诉受理类型
| 投诉类型 | 本月数（件） | 本年数（件） |
| 虚假宣传 | 19 | 19 |
| 其他投资咨询业务纠纷 | 4 | 4 |
| 服务质量纠纷 | 2 | 2 |
| 融资融券收费问题 | 1 | 1 |
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数据信息
1997年1月 “上海市证券业协会”成立
上海市民政局关于同意成立上海市证券业协会的批复
关于召开“上海市证券业协会成立大会”的通知及会员代表证
上海市证券同业公会成立于1997年1月31日，原名为上海市证券业协会。以下展示上海市民政局关于同意成立上海市证券业协会的批复、关于召开“上海市证券业协会成立大会”的通知，第一届会员大会暨成立大会代表证。
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历史回眸
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