公会月刊
2023年12月
上海市证券同业公会秘书处编
本期要目
- 证监会党委传达学习贯彻中央经济工作会议精神
- 中证协发布《证券公司操作风险管理指引》
- 中证协公布2023年证券公司债券业务执业质量评价结果及证券公司投行业务质量评价结果
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2023年度上海地区证券经纪业务管理办法专项知识竞赛活动顺利举办
- “第二届上海市证券及期货业微课大赛”获奖名单公布
- 会员单位积极组织学习贯彻落实中央金融工作会议精神
- 海通证券“泛海言道”大模型全新发布
- 国泰君安证券第三届金融科技大会成功举办
- 12月经纪业务简况
- 历史回眸：上海市证券业协会组织桥牌、乒乓球、足球和卡拉OK等文体比赛
12月1日
中证协发布《证券公司操作风险管理指引》
监管之声
证监会党委传达学习贯彻中央经济工作会议精神
第1页
证监会修订发布《上市公司股份回购规则》
12月14日
12月15日
12月8日
证监会就《关于加强公开募集证券投资基金证券交易管理的规定（征求意见稿）》公开征求意见
证监会制定《中国证监会信访工作办法》
中证协公布2023年证券公司债券业务执业质量评价结果
中证协修订发布《证券公司投行业务质量评价办法》
12月29日
中证协公布2023年证券公司投行业务质量评价结果
12月30日
公会工作
第2页
12月2日-14日
2023年度上海地区证券经纪业务管理办法专项知识竞赛活动顺利举办，16130名证券从业人员报名参赛
12月26日
公会2023年度《上海资本市场纠纷案例汇编》（电子版）正式印发
12月8日
上海资本市场人民调解委员会开展2023年度调解员培训，50余名调解员、调解助理和各调解工作室工作人员参加了培训
12月11日
“第二届上海市证券及期货业微课大赛”获奖名单公布，30件作品、95名创作选手获奖
12月27日
上海资本市场人民调解委员会应邀入驻“上海法院国际商事一站式解纷平台”
第3页
会员动态
海通证券第五届上海金融科技国际论坛智慧金融平行论坛成功举办
东方证券MSCI ESG评级提升至AA级
国泰君安证券第三届金融科技大会成功举办
海通证券“泛海言道”大模型全新发布
“泛海言道”综合应用前沿大模型技术，成功落地智能问答、智能研报、智能研发等业务场景，助力金融服务提质升级
会员单位积极组织学习贯彻落实中央金融工作会议精神
国泰君安2023年保持行业最高国际信用评级
第4页
会员动态
华宝证券荣获第二届中国商界乡村振兴优秀案例奖
上海证券成功举办 “我是股东-投资者走进第一医药”活动
国际评级机构穆迪发布报告，确认维持国泰君安的国际信用评级为“Baa1”，评级展望为“稳定”，目前国泰君安已连续多年保持国内行业最高国际信用评级标准。
海通证券自主研发能力再上新台阶 软件著作权数量破百
海通证券发文表示，自2010年起在行业中率先开始申请软件著作权登记，截至目前共获得102项软件著作权，数量位居行业第一。
12月经纪业务简况
数据信息
| 本月报送经营数据的上海地区证券分支机构共计865家，新增 2家 |
| 本月新增客户资金账户18万户，客户账户期末户数3288万户 |
| 本月上海地区分支机构A股交易金额为4.85万亿元，占沪深交易总量30.09% |
| 本月上海地区分支机构客户资产量为11.15万亿元，较上月减少0.17万亿元 |
| 本月新增融资融券账户3216户，期末户数65.24万户 |
| 本月上海地区A股平均佣金率为0.0229% |
| 本月新增搬迁（整体搬迁、增减面积）21家 |
| 本月分支机构负责人变更数量22次 |
| 本月末上海地区证券经纪业务分支机构从业人员总数16600人，其中营销人员为10458人 |
| 本月公示代销金融产品数：1581次 |
| 本月反洗钱报备共计195次，其中，人员备案47次，宣传、培训45次，制度修订89次，大额、可疑交易报告1次，反洗钱检查及处罚1次，其他情况12次 |
第5页
12月投诉受理分类
12月投诉处理情况
| 投诉对象 | 本月数（件） | 本年数（件） |
| 证券公司 | 2 | 77 |
| 投资咨询公司 | 66 | 537 |
数据信息
| 受理件数 | 办结件数 | 已办结投诉的和解情况 | |||||
| 当期投诉 | 遗留投诉 | 合计 | 索赔总金额(万元) | 和解件数 | 和解金额(万元) | ||
| 本月数 | 68 | 26 | 47 | 73 | 288.65 | 50 | 142.78 |
| 本年数 | 614 | 553 | 79 | 632 | 3285.02 | 345 | 896.23 |
| 投诉类型 | 本月数（件） |
| 投资咨询业务 | 66 |
| 证券经纪业务 | 1 |
| 融资融券业务 | 1 |
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为丰富协会会员的业余生活，增进会员间的相互交流，提高行业企业文化水准，1998年，上海市证券业协会组织桥牌、乒乓球、足球和卡拉OK等文体比赛。
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历史回眸
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