“合规讲堂”月刊
中国太平洋财产保险股份有限公司
绵阳中心支公司
合规为镜防风险，合规为尺助发展
2023年4月
02
太平洋产险绵阳中支主办
第二期
引言
为了进一步规范、细化承保资料收集归档操作流程，防控承保档案管理风险，避免因承保资料不合规导致合同纠纷，根据总公司《中国太平洋财产保险股份有限公司档案管理办法》（太保产发〔2015〕94号）有关规定，分公司制定了《中国太平洋财产保险股份有限公司
四川分公司承保资料收集归档管理 办法（暂行）（川太保产发〔2022〕159号）。
部门职责分工
签章原件业务经办人应在承保/批改当日起10天内交回至综合柜员处并附电子清单。业务经办人对交回资料的真实性、完整性负责。
资料移交时限
机构个客综合市场部、团客综合市场部负责承保资料的审核及电子、纸质档案的催收工作；业务经办人员负责收集、上传承保及反洗钱资料至业务影像系统对应模块，并将纸质资料移交机构接收人；专兼职综合柜员、单证协管员负责接收承保纸质档案并装订归档。
资料影像上传
承保/批改资料应实时上传至影像系统，经办人对资料的完整性、真实性负责。
经办人应将客户身份识别全套资料保存至核心业务系统中“反洗钱客户信息”文件夹电子化保存。
问 责
no
归责对象
经办员、专兼职综合柜员、承保资料归档员及其他环节相关人员。
no
问责启动
综合柜员管理员每月10日前将未按要求交回承保资料的业务清单发送至机构个客及团客综合市场部，机构管理部门应对承保资料进行催收并通报。如因违反上述管理规定，发生保险事故或其他风险事件造成公司利益受损或超30天确定无法收回承保资料，则依据公司相关管理制度追究相关人员责任。如涉嫌投保欺诈等犯罪情形，一律移交司法处置。
重点提示
1、非自然人须对投保单及条款加盖骑缝章，自然人应在骑缝
处亲笔签字确认。
2、电子保单是系统直接生成的保单，严禁对电
子保单进行篡改。
3、非车险所有纸质保单应检查无误后附条款并加盖保单专用章及骑缝章递送至客户，在盖章前由保单专用章管理人检查保单的完整性、真实性。
合规经营固本培元
清廉有为行稳致远
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