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财通证券股份有限公司
—清算存管中心史志
部门大事纪
部门活动资料
荣誉表彰
部门组织建设
概述
第五章
第四章
第三章
第二章
第一章
03
05
21
23
39
目
录
CONTENTS
第一章
概述
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伴随着公司由经纪类券商向综合类券商的跨越发展，公司证券结算从单一的证券经纪业务向综合业务方向转变。外延的扩展和内涵的丰富，催化着结算业务从计划财务部的职能中分离。2010年9月，清算存管中心应运而生，初始办公地点设在杭州滨江区的联通大厦，坐拥钱塘南岸。随着公司总部大楼的落成，2020年4月，清算存管中心乔迁至位于杭州天目山路的财通双冠大厦，毗邻西子湖畔。
自成立之日起，在公司领导的关心支持下，部门内部机构不断完善，团队力量快速发展。人员规模从最初的10人发展到如今的16人，高峰时达23人，满足了同期业务发展的需要。期间，我们励精图治，通过外派锻炼、内部培养，并完善有效激励等措施，强化梯队建设和人才培训，激发员工的积极性和创造性，建成了和谐、严谨、专业、合规的清算团队，为公司结算工作提供了坚实的人才支撑。
回望来时的路，我们也曾历经了几多风雨。面对传统业务,我们健全结算制度，优化业务流程；强化岗位责任，严把流程细节；规范结算行为，消除风险盲区；面对证券业务创新大潮，我们完善结算体系，强化数智赋能，创新管理模式，尝试RPA清算，持续提升结算智能化程度，增强业务支持和结算保障能力，促进了公司各项业务持续健康的发展。
一直以来，在推进公司各项业务发展过程中，清算团队得到了公司领导和兄弟部门的一致认可，部门也荣获诸多殊荣，每个成员也收获了成功的喜悦，但成功的背后蕴含着许多汗水和泪水。曾经多少个快乐的假日，肩负完成各项系统测试、清算演练等任务，我们放弃了家人团聚的机会,取消了外出旅行的计
划；以往多少个美好的夜晚, 为了创新业务上线、突发事解决，年轻员工没有守在花前月下，却坚守岗位，全力以赴做好各项工作。尽管如此，谁都没有怨言，我们已把团队当成生命中不可或缺的部分，我们为成为团队中的一员而自豪。当公司有需要的时候，我们义不容辞。我们坚信,只有个人的付出，才有团队的发展；只有团队的成功，才能促进个人的成长。个人只有全力以赴，才能赢得团队的尊重，
光阴如流，岁月无痕，曾经驻足的你可能挥袖离去，但历史记录了一切。过往的你，在此始终留存曾经的印迹，或文字，或图片，亦或人们脑海中的记忆。因为，这是我们共同的事业乐土和精神家园。编辑部门史志，就是要留下美好回忆，留住共同的精神财富。
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第二章
部门组织建设
清算存管中心自2010年9月成立以来，不断适应公司各时期业务发展需要，内部机构设置历经了7次变化，人员规模从最初10人发展为目前的16人。其中，为匹配托管和基金服务业务的发展要求，2016至2017年期间机构设置最庞大，人员曾达到23人。2017年4月和2021年5月，托管业务、基金服务业务相继从本部分离，2021年6月至今，人员缩减至目前的16人。
机构设置及职能演变情况：
2010年11月，公司成立清算存管中心，主要职能为：证券交易清算，客户资金存管，业务权限归口管理，非经纪业务运营管理。但未明确具体的机构设置情况。
2011年2月，经过近半年试运行，公司正式确定我中心职能为：证券交易清算，客户资金存管，公司业务权限归口管理，除经纪业务以外的其他业务运营管理。内设清算管理部、资金管理部和非经纪业务运营部等三个二级部门。核定人员编制14人。机构设置图为：
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2012-2014年期间，随着公司资产管理业务的快速发展，投资品种和产品规模大幅增加，并且所有集合产品均增加了银行间市场、大宗交易、固定收益平台等及T+0交收品种的投资，同步增加了规定时间内与托管行再次确认最终成交金额指令的工作。同时，2013年底上线现金管理产品使清算结束时间也从晚间21点延至23点后，开放期也从每月3个工作日增加到每日开放。此外，公司已申报托管业务资格，需在监管机构组织场检前配备完善相关机构和人员。
2014年11月，公司顺应资产管理和资产托管等业务发展要求，调整清算存管中心的职能及机构设置。调整后的职能为：证券交易清算、交收及客户资金管理；非经纪业务的运营管理；私募基金托管；公司业务权限管理；结算风险管理；结算系统技术支持；创新业务的研究与结算支持。保留清算管理部和资金管理部，撤消“非经纪业务运营部”，增加“资管结算部”“托管业务部”和“综合管理部”。核定人员编制30人。调整后的机构设置图为：
第二章
部门组织建设
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2015年12月，财通资产管理有限公司获准开展公募基金业务后，我中心不再担负其资金结算业务工作，取而代之的是外包业务迅速发展带来的业务扩展。同时，公司OTC业务的上线也需要相关职能匹配。
2016年7月，公司又调整了我中心的职能和机构设置。调整后的职能为：证券交易清算、交收及客户资金管理；公司业务权限管理；私募综合服务；外包业务管理；结算风险管理；创新业务研究与实施。将内设机构“资管结算部”调整为“外包业务部”，外包业务部下设外包合同审核、外包业务运营、外包估值、外包份额登记、外包交收、PB投资清算等6个岗位。同时，清算管理部下增设“OTC业务清算”“自营业务清算”2个岗位。调整后的机构设置图为：
第二章
部门组织建设
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2017年4月，公司成立资产托管部（筹），承担基金托管资格申请及私募基金综合托管管理职能，我中心自行剥离该项职能。职责移交后，我中心职能调整为：证券交易清算、交收及客户资金管理；公司业务权限管理；基金服务业务管理；结算风险管理；创新业务研究与实施。5个内设二级部中，撤消“综合托管部”，其余不变。调整后的机构设置图为：
第二章
部门组织建设
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2019年底，我中心积极响应公司运营管理体制改革要求，以“构建一体化智能结算平台，打造安全高效的结算保障和业务支持中心”为目标，加快资金结算管理体系一体化建设，提高结算系统智能化程度，提升团队专业化水平，强化清算服务质量和业务响应能力，确保结算安全稳定高效运行。制定“三定”方案，优化部门职能及机构设置。优化后的部门职能为：证券交易清算；客户资金交收及管理；为基金产品提供份额登记、估值核算等服务；结算风险管理；新业务结算工作研究与实施。机构设置图为：
第二章
部门组织建设
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2021年5月，公司进行部门职能调整，我中心基金服务业务职能调整至资产托管部，其余不变。调整后，我中心职能为：证券交易清算；客户资金交收及管理；结算风险管理；新业务结算工作研究与实施。机构设置图为：
履次变迁后，目前在岗人员为：朱龙斌、朱斌、张磊、沈杰、周临生、张雄、徐凌、徐晓佳、王金崟、倪彬、孙浙元、罗文骏、林振疏、孙泮岭、黄欢、戴婧如。
朱龙斌 朱 斌 张 磊 沈 杰
第二章
部门组织建设
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王金崟 倪 彬 孙浙元 罗文骏
周临生 张 雄 徐 凌 徐晓佳
过往人员有：徐春庭、陈敏、胡琦、邵曙光、郭亚莉、包明飞、朱琦俊、许兆海、韩春梅、孟叶挺、陈毅杰、胡京、余子平、陈文达、朱建良、吴成鹏、谢雷云、张大鲲、林之颖、付学峰、俞越、章瑒、周炎斌、蔡浩甲、肖年平、朱晶、奚茜、陈启华刘晓佳、冯婧、陈亮。
第二章
部门组织建设
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志
林振疏 孙泮岭 黄欢 戴婧如
徐春庭 陈敏 邵曙光 郭亚莉
包明飞 朱琦俊 许兆海 韩春梅
孟叶挺 陈毅杰 胡京 余子平
陈文达 朱建良 吴成鹏 谢雷云
张大鲲 林之颖 付学峰 俞越
章瑒 周炎斌 蔡浩甲 肖年平
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志
朱晶 刘晓佳 奚茜 陈启华
冯婧
第二章
部门组织建设
清算存管中心奋勇争先，努力拚搏，取得诸多荣誉。
2011年度
部门获公司趣味运动会“摸石过河”集体项目第六
2012年度
朱龙斌荣获公司“服务之星”称号
陈启华荣获公司“业务之星”称号
2013年度
部门获公司“优秀部门奖”，党支部获“先进党支部”称号
包明飞获公司“业务之星”称号
刘晓佳获公司“创新之星”称号
邵曙光获公司“服务之星”称号
朱琦俊获公司“成长之星”称号
2014年度
朱琦俊获公司“业务之星”称号
2015年度
朱琦俊获公司“业务之星”称号
胡京获公司“服务之星”称号
2016 年度
获公司“先进工会小组”称号
公司足球赛晋级八强
包明飞获公司“服务之星”称号
朱琦俊获公司“业务之星”称号
2017年度
获公司第三届趣味运动会“时空巨轮”二等奖、“爱拼会赢”
二等奖、团体总分三等奖。
沈杰获公司“业务之星”称号
罗文骏获公司“成长之星”称号
2018年度
党支部获公司“先进党组织”称号
获首届啦啦队比赛三等奖
公司足球赛晋级八强
周临生获公司“迎接十九大做合格党员”征文比赛优秀奖
沈杰获公司“优秀党员”称号
朱斌、张磊获公司“业务之星”称号
2019年度
党支部获公司“先进党组织”称号
沈杰获公司“优秀党务工作者”称号
孙浙元、陈文达获公司“业务之星”称号
2020年度
获公司先进工会集体称号
财通首届乒乓球比赛团队第五名
沈杰获公司“优秀党务工作者”称号
倪彬、林振疏获公司“业务之星”称号
2021年度
获公司风险管理知识比赛优胜单位三等奖
张磊获公司风险管理知识比赛优秀个人
周临生获浙江辖区基金行业文化建设主题征文三等奖、
公司“立正守志弘和谐愿”主题征文活动三等奖
沈杰获公司“优秀党务工作者”称号
倪彬、徐晓佳获公司“业务之星”称号
第三章
荣誉表彰
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第四章
部门活动资料
清算存管中心始终秉承“人正财通，财通天下”的企业精神，认真践行“敬畏，感恩，创新，责任”的核心价值观，积极构建“和谐、严谨、专业、合规”团队文化，努力营造“积极进取、互助共勉、和谐包容”的人文生态，潜心筑起清算之“家”，托起共同的人生梦。历年来，清算“家”人组织了丰富多彩的活动。
2013年部门集体活动，登南高峰。
2014年3月，部门集体合影，荣获2013年优秀部门和先进党支部
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2014年4月1日，部门新任总经理胡琦到岗交流。
2014年12月工会活动，环湖走（西湖）
第四章
部门活动资料
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2015年公司趣味运动会
2015年7月1日，党支部庆祝七一建党节。
第四章
部门活动资料
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志
2016年公司足球赛八强
2017年获得公司第三届趣味运动会团体总分三等奖（爱拼会赢、时空巨轮单项二等奖）
2017年12月党支部参观杭州党史馆
第四章
部门活动资料
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2018年7月部门大学习大调研会议
2018年7月部门党支部赴嘉兴南湖庆祝七一建党节
第四章
部门活动资料
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2018年11月公司足球赛八强
第四章
部门活动资料
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2019年6月党支部赴江山开展支部活动
2020年4月，乔迁前在联通大厦合影
2020年10月部门党建带群建参观四明山革命根据地
第四章
部门活动资料
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2021年4月部门党建带群建参观浙江革命历史纪念馆
2021年7月公司宣讲团在部门宣讲集体合影
2021年工会篮球赛合影
第四章
部门活动资料
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2006年3月15日，获中国结算批复的结算参与人资格。
2010年9月30日，郭亚莉、蔡浩甲、朱龙斌、周炎斌、许兆海、邵曙光、包明飞、陈启华、陈亮等9位同志首批调入清算存管中心（筹）工作。
2010年11月1日，徐春庭同志任清算存管中心（筹）负责人（主持工作），陈敏同志任负责人。
2010年11月9日，清算存管中心设立。
2012年3月，陈敏同志退休，周临生接任副总经理。
2012年3月底，证券交易结算资金监控系统上线，并开启投保数据报送的试运行。
2013年3月，证券交易结算资金监控系统正式运行，建立问题库及应急预案，修订了监控系统管理办法及监控数据报送流程。
2013年，完成自建TA系统测试及上线工作。
2013年12月，运营商新意科技公司入场实施证券结算任务综合管理系统建设。
2014年3月，胡琦同志任清算存管中心总经理，徐春庭同志调离清算存管中心，任金融衍生品部（筹）主要负责人。
2014年6月，证券结算任务综合管理系统上线运行。
2014年11月5日，组织架构调整，设立清算管理部、资金管理部、资管结算部、综合托管部和业务托管部等5个二级部门，人员编制30人。
2014年11月24日，取得了投保基金有限公司出具的私募基金综合托管业务资格函复。
2015年1月16日，获中国结算批复的期权业务资格
2015年1月23日，获上海证券交易所批复的股票期权交易参与人资格。
2015年4月，邵曙光任清算存管中心副总经理。
2016年4月，OTC业务上线。
2016年5月，朱龙斌同志任清算存管中心副总经理，周临生任督导。
2016年6月，顺利通过投保基金有限责任公司会同浙江证监局组织的监控数据报送现场检查。
2016年7月14日，组织机构调整。原二级部门“资管结算部”调整为“外包业务部”，“托管业务部”调整为“综合托管部”。
2016年9月底，启动基金托管人资格的申请工作。
2016年10月，正式开展基金服务业务。
2017年5月16日，正式向中国证监会提交基金托管资格申请。
2017年6月，托管业务转至资产托管部，邵曙光、张大鲲、韩春梅、朱建良、余子平、谢雷云、俞越等同志调离清算存管中心，邵曙光不再担任清算存管中心副总经理。
2017年，资金结算管理系统上线，解决了资金交收功能分散、系统跟踪提醒与验证机制缺失等问题。
2017年，新增基金报表自动对账功能，实现全业务报表智能对账。
2018年8月，书面询征方式对17家存管银行的业务新规进行摸底调查；以实地走访和电话沟通方式对多家同行和客户进行调研，其中实地走访了广发证券、申万宏源和国泰君安3家先锋券商，以及浙江永禧投资管理有限公司、南京瑞航投资管理有限公司等3家基金管理人。
第五章
部门大事纪
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2018年度，成功上线客户资金业务和OTC业务结算管理系统，不断完善资金结算系统功能，提高结算业务系统化、精细化与标准化程度，实现结算业务在同一平台的集成操作，有效提升了资金结算的时效性和准确性。完成清算报表对账系统升级，优化对账系统核对规则及校验公式；实现远程桌面控制系统清算模式，清算工作做到了全面留痕，控制和防范风险迈上新台阶。
2019年9月，徐春庭同志调入清算存管中心任总经理，胡琦同志调离，不再担任中心总经理。
2019年9月16至20日，公司巡检组王慧瑛、胡凯、祁正进、裘泽军、朱国锋、李昱等同志赴清算存管中心进行现场巡察。
2020年度，上线资金结算流程监控系统，完成经纪、信用、期权、基金等业务108个监控项目的开发与运行，实现数据采集、数据核对、业务处理、文件检测、日期提醒、图屏展示等6大监控功能。完成恒生“基金实时清算”模块测试以及基金实时清算流程和流程图规范的制订，实现生产环境分TA实时清算模块上线，有效控制基金提前交收造成的资金垫付风险。
2021年5月，朱琦俊同志调往山西分公司。
2021年，实施“能力提升三年行动”“风险意识与能力提升年”专项方案。
2021年5月，基金服务业务从清算存管中心剥离，包明飞、郭亚莉、林之颖、付学锋、章瑒等同志调离清算存管中心。
2021年10月，上线内存清算，提高了清算容错率和风险防范能力，而且有效缩短清算时长三分之一左右，尽早开启夜市委托。
2022年4月，徐春庭同志担任财通基金总经理，不再担任清算存管中心总经理。
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第五章
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