江苏动态双月刊_03期

江苏动态双月刊

海通证券江苏分公司党委  2024年第03期

目录/CONTENTS

      

      

      

      

王金明  泰州鼓楼南路营业部      年年旺                                                 

沈奇伟  丹阳金陵西路营业部      博盈系列收益凭证                                        

             南通人民中路营业部      匠心专户                                            

朱慧     张家港人民中路营业部   匠心100

                                               新增资产类

潘双莉   常州健身路营业部           新增融资融券负债                             3250万元

张美      丹阳金陵西路营业部        新增融资融券负债                             2380万元

潘骏      宜兴氿滨南路营业部        新增融资融券负债                             2100万元

寸建松  连云港苍梧路营业部        新增融资融券负债                              570万元    朱萍      南京常府街营业部            新增融资融券负债                             448万元    

刘静     徐州中山北路营业部         新增融资融券负债                              245万元

数据期间：2024年5月1日至6月30日

累计销售

销售

销售

销售

 3.5亿元

 1亿元

 2000万元

 1050万元

 

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 P01 /公司要闻

总经理李军会见江苏银行行长袁军一行

6月14日上午，总经理李军会见江苏银行行长袁军一行并座谈交流。

会前，江苏银行一行参观公司品牌展厅。

李军对袁军一行的来访表示欢迎，感谢江苏银行一直以来对公司各业务条线的大力支持。李军表示，双方合作基础坚实、前景广阔，已围绕传统业务、投行业务、资管业务、创新试点等开展了全方位合作，并逐步探索互为平台，通过资源共享、优势互补，为实体经济助力赋能。

公司要闻

  袁军表示，海通证券是江苏银行重要的战略合作伙伴，双方具备良好的合作基础。江苏银行将深化以客户为中心的合作思路，在总行层面建立海通证券战略合作专班并开展优秀案例试点，推动江苏银行分支机构成为双方重要的合作纽带与资源链接，与海通证券构建更紧密、更深入的银证合作关系。

  上海债券融资部介绍了公司综合化一站式机构服务方案，相关条线负责人结合各自领域就与江苏银行深化合作达成系列共识。

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公司要闻

 坚持财富管理转型，不断寻求新的突破；二是要践行“一个海通”理念，彰显属地化优势，强化业务协同，实现业务联动；三是要坚持党建引领，紧扣党业融合，打造主题突出、特色鲜明、务实管用的支部党建品牌；四是要加强合规管理，夯实发展根基，领导干部要严格落实“一岗双责”，时刻绷紧廉洁从业和合规管理的弦，加强与监管部门的良性互动，切实将合规管理覆盖业务全流程，守住风险底线。

公司党委委员、副总经理毛宇星带队调研江苏辖区营业部

  6月19日至20日，公司党委委员、副总经理毛宇星带队先后调研江苏连云港苍梧路营业部、淮安淮海北路营业部和盐城建军中路营业部

  毛宇星听取了三家营业部关于经营管理、业务开展及党纪学习教育等工作汇报，实地察看营业部办公场所、客户体验区和智能服务区，与营业部班子成员、业务骨干、党员同志

等座谈交流。

  毛宇星对营业部各项工作取得的进步给予肯定，并表示随着公司数字化转型持续深化，后续将不断加强对分支机构的科技赋能，满足机构客户和高净值客户的个性化需求。他强调，营业部党政领导班子一是要以客户为中心，抓好主责主业，做好传统拓客渠道维护，

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 P02 /分公司动态

江苏分公司及辖属营业部太平洋合作推动情况

江苏分公司近期太平洋合作推动情况

截止5月30日，太平洋（寿险+财险）共新开三方户318户，时点资产121.69万元，产品销售38.08万元。

5月24日，太平洋财险走进海通证券江苏分公司会议室进行产品宣讲，对“家财险”和“在线问诊医疗险”进行讲解和培训，同时对近期车险推动过程中遇到的问题进行解答，江苏辖区所有分支网点通过视频会议形式参与；江苏分公司马总做开场讲话，强调了“海洋联盟”战略合作的重要性，对近期联合营销活动进行了总结和表扬，会后与财险业务部门探讨了后续合作计划，并带头购买“在线问诊医疗险”。

  5月30日上午，海通证券苏州地区业务协同委员会与太保寿险苏州分公司共同举行“海洋联盟”业务交流会，会议由海通证券江苏分公司副总经理、苏州分公司总经理、业务协同委员会主任委员储量主持，太保寿险苏州分公司党委委员、副总经理邵丽萍带队出席，海通苏州地区各营业部一同参与。会上双方围绕如何加强互惠合作、协同展业、更好地服务苏州地区企业客户进行讨论，私人金融部介绍了海通

5月22日，南京广州路营业部与太保寿险南京分公司举办定期交流活动。活动现场，针对前期合作中营业部员工咨询较多的问题，团险负责人马正华老师作了详细解答，并为大家重点介绍了太保税优健康险产品。此次交

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家族信托相关业务，证券与保险可以在其中形成优势互补，太保寿险介绍了BBE项目的经营理念、产品优势和福利内容，并推荐太保专属服务团队与海通各在苏机构进行现场对接。

                  流活动，太保寿险南京分公司邀请了甲状腺领域的医学专家，为员工介绍甲状腺结节的病程管理知识，并由专家现场免费为大家进行甲状腺精细B超检查。交流活动收获了营业部员工的一致好评。

5月17日，常熟营业部总经理黄颖达、营销总监缪鹏飞一行走进太平洋寿险常熟支公司，拜访了太平洋苏州分党委委员（常熟寿险总经理）俞东永、太平洋寿险常熟支副总经理陈建明。双方在“海洋联盟”大框架下进行业务机会的充分探讨，一致认同并展望可持续深度合作的重要性，后续将通过党建联建、资源互换、联合拓客、共同服务等方面开展全方位合作。

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5月16日，淮安营业部总经理崔俊岚、营销总监沈慧琴一行前往太平洋财产保险淮安中心支公司进行业务拜访。太平洋产险分管总吴总介绍了淮安支公司业务范围和网点情况，崔总介绍了海通证券业务种类及产品情况。双方商定后期将开展多种活动深入合作，通过资源整合，联合营销实现双赢。

5月16日，太仓营业部走访太平洋保险太仓支公司，双方介绍了各自公司概况以及在太仓当地展业情况。经深度交流，双方将共同助力合作方案尽快落地，开展常态化互联互动，联合营销、服务当地客户和实体经济。

  5月6日，泰州营业部总经理邢翼、营销总监唐玮、合规总监陈小梅以及渠道业务经理李颖一行拜访了太保财险泰州中心支公司总经理殷利忠。双方介绍了各自行业情况、业务特色和在泰州地区的业务发展现状，并对下一步如何深入合作进行了探讨。双方商定后期将围绕党建共建、客户服务、业务推介、市场拓展等领域开展全面合作，实现资源共享、优势互补，共同推动保险行业与证券行业相融合，发展金融机构业务合作的“新质生产力”。

5月14日，太平洋财险无锡分公司一行走进海通证券无锡营业部进行业务对接和宣讲；5月16日，太平洋寿险无锡分公司团险部走进海通证券无锡县前西街营业部进行业务宣讲。两次宣讲，使海通员工更加了解保险产品的同时，也建立了营业部员工和太平洋员工之间沟通的桥梁。

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5月16日太平洋保险扬州支公司产险部王海霞带队走进海通证券扬州汶河南路营业部进行联合业务推进交流活动，王总详细介绍了健康险产品以及解答相关的车险问题。在深度交流的过程中，双方发现了多个潜在的合作领域，包括但不限于产品创新、市场开发、客户服务、风险管理等。双方一致认为，通过合作，不仅可以实现资源共享、优势互补，还可以共同开发新的市场机会，提升服务水平，增强市场竞争力。

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江苏分公司开展融资类业务能力提升专项培训会

5月15日，为进一步夯实分公司融资类业务基础，推动分支机构财富管理转型，江苏分公司联合公司证券金融部组织开展融资类业务能力提升专项培训会，全辖200余名营销人员参加培训。

培训围绕行业最新监管政策、当前重点开展业务类型、新形势下机构客户营销策略等方面进行案例分析，探讨开展融资类业务过程中

面临的难点、痛点、堵点，帮助前中台人员提升营销技巧和服务能力。证券金融部讲师表示，在监管新形势下，更要重视内控优先、合规为本，做安全的、有防护壁垒的业务，提升机构客户服务灵活性，挖掘企业客户个性化融资需求，促进融资类业务实现突破。

  分公司总经理赵建祥表示，融资类业务要常抓不懈，辖区各分支机构要秉持守正创新、真抓实干的态度和有计划、有方案、有考核的工作方法，围绕全年新客户拓展和存量大客户激活总体任务挂图作战、压茬推进，再创佳绩。

江苏分公司召开党纪学习警示教育大会

5月28日，为深入贯彻落实公司党委关于开展党纪学习教育重要部署，江苏分公司召开党纪学习警示教育大会。全辖党员干部集中观看《深化金融反腐》警示教育纪录片，通过分析典型案例，以案说德、以案说纪、以案说法、以案说责，用身边事教育身边人。

分公司党委书记赵建祥主持会议并讲授《纪律强党：党史上的纪律教育》专题党课，围绕党史上的纪律教育典型案例展开分析。赵建祥表示，此次警示教育大会是分公司党纪学习教育的重要组成部分，全体党员干部要从思想源头上消除贪腐之念，强化对纪法的敬畏意识；要把“六项

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纪律”作为高压线，思想要明、行为要慎、交往要纯，坚持做一名讲政治、有信念，讲规矩、有纪律，讲道德、有品行，讲奉献、有作为的党员干部。

一是要保持逆水行舟、不进则退的紧迫感，持续加强党性修养；二是要落实全面从严治党主体责任，“一把手”履行第一责任人职责，各分管领导和支部书记切实落实好“一岗双责”责任，持续推进

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全面从严治党；三是要保持防微杜渐、落细落小的审慎心，准确把握行业态势和自身优势，围绕发挥支部战斗堡垒的核心作用，持续推动党建与中心工作深度融合；四是要通过案例警示，把对党忠诚、干净担当的政治品格融入日常工作中，不断加强党风廉政建设。

江苏分公司举办辖区管理人员能力提升培训班

6月14日至15日，为扎实推进人才强企战略，强化分公司管理人员队伍建设，江苏分公司举办辖区管理人员能力提升培训班。分公司副总经理马自力主持开班仪式并作动员讲话，辖区党政领导班子成员、分公司部门经理60余人现场参加活动。分公司党委书记、总经理赵建祥结训并点评。

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江苏分公司开展辖区85后年轻干部集体廉政谈话

  6月14日下午，为扎实推进人才强企战略，强化分公司管理人员队伍建设，结合党纪学习教育开展辖区85后年轻干部集体廉政谈话，加强年轻干部廉洁文化教育，锤炼过硬作风，度过成长关键期！分公司党政班子和24位年轻干部参加，4位代表围绕人生观、权力观、政绩观进行交流发言。

  

履职能力。分公司强调，一要提高站位，不断增强学习的主动性和自觉性，进一步提高科学决策能力、改革创新能力、攻坚克难能力；二要拓宽视野，创新思维，在工作实践中总结经验，并转化为谋划工作

的智慧、驾驭工作的本领；三要深入分析当前经济形势，查找营业部发展过程中遇到的问题和原因，提升推动发展的能力、驾驭复杂局面的能力，将学习到的新理论、新观点、新方法、新思路运用于实际工作中，力争思想上有新提高，理论上有新收获，能力上有新提升，真正练就“遇事不慌、处事有方”的硬本领。

赵建祥分析了当前证券行业新态势、分公司经营管理现状和改革转型面临的机遇和挑战，他指出，本次培训班是贯彻公司党委关于进一步加强干部人才队伍建设的指示精神，落实分公司干部教育管理计划重要方式，是分公司管理干部岗位职责和个人发展所需，主要目的是培养锻造一只政治过硬、能力过硬、适应新时代要求的干部队伍。希望全体参训人员在集中培训与日常工作学习中，主动思考、持续提升。

本次培训班为期两天，培训内容丰富、形式多样，围绕行业研究、专业服务、党纪党性教育、管理提升、团队赋能等方面设置课程，通过专家引领、经验分享、分组研讨帮助学员夯实理论基础、丰富知识结构、拓宽业务视野、提升

6月14日至15日，为扎实推进人才强企战略，强化分公司管理人员队伍建设，江苏分公司举办辖区管理

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  课前，大家集中观看了《清廉中国》微电影之“一生家国梦 拳拳赤子心”；课上，分公司纪委书记介绍了《条例》历次修订的背景及重要意义，围绕2023年版修订的主要内容，结合违法犯罪、违反“六大纪律”的典型案例，深入浅出的给参会人员上了一堂严肃而生动的党课；课后，参会人员交流学习体会，纷纷表示此次党课是一次集

江苏分公司党委举办《中国共产党纪律处分条例》解读专题党课

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生动性、沉浸式于一体的党性教育，有利于更加准确理解和正确把握《条例》的精神实质，今后将提高自我要求，加强自我约束，提升自身素质。

  分公司纪委书记对下一步工作提出要求：一是坚持党建引领，加强支部建设，定期收集党员意见，创新组织生活的形式，引领党员思考“入党为什么，在党干什么，为党留什么”，带领党员精准把握文件精神，明确知道“该干什么，不能干什么”；二是全体党员要提高政治站位，体现责任担当，将《条例》作为必修课，坚持学习常态化，做到常学常新；三是将学思用一体化，自觉把具体要求融入到日常工作和生活中，立足岗位、结合实际，充分运用学习成果，将其转化为促进中心工作高质量发展的内生动力。

  为深入贯彻落实全面从严治党要求，进一步严明政治纪律和政治规矩，加强党员纪律教育，5月23日下午，江苏分公司组织召开党课专题学习会，着重对新修订的《中国共产党纪律处分条例》进行解读。党课由分公司纪委书记主讲，无锡营业部全体党员、积极分子现场参会，辖属党支部纪检委员线上参会。

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 P03 廉政教育专栏

  2024年4月初，证监会查明，ZS证券员工胡某存在以下违法事实:

  胡某于2001年3月3日至2022年6月30日期间为ZS证券员工。2007年7月19日至2021年7月28日,胡某使用“刘某志”证券账户交易股票,总成交金额约3,227.48万元,盈利约277.38万元；2007年8月8日至2022年6月30日,胡某使用“吕某”证券账户交易股票,总成交金额约1,840.35万元,亏损约189.32万元。

  根据以上违法事实，证监会认定胡某违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止证券公司从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的规定。对此，证监会决定没收胡某违法所得约88万元,并处以88万元罚款。

  近期，证监会已释放出严管的明确信号，进行“逮鼠打狼”，从业人员违规炒股行为将面临持续高压态势。证监会将通过跨部门大数据协同查办证券从业人员违法炒股案件，并进行严厉打击，始终秉持“零容忍”的态度。

ZS证券员工胡某违法炒股

廉政警示教育案例：

合规及廉政教育专栏

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 P04 /党建工作提示

党建工作提示1：

各支部要学好《习近平关于全面加强党的纪律建设论述摘编》，坚持读原著、学原文、悟原理，学深悟透习近平总书记关于全面加强党的纪律建设的重要论述。结合“三会一课”、主题党日等，开展一次专题学习。要把学习领会重要论述与跟进学习近平总书记在湖南、重庆、山东等地考察时关于党纪学习教育的一系列重要指示结合起来，与学习领会总书记关于党的建设的重要思想、关于党的自我革命的重要思想、总书记考察上海重要讲话精神结合起来，与学习党章这个纪律规矩的总源头结合起来，紧密联系本单位党的纪律建设实际和自身思想工作实际，做到一体学习领会、一体抓好贯彻落实。

请各支部于7月底前完成《论述摘编》专题学习并及时录入党建信息系统。

认真组织开展习近平总书记关于全面

加强党的纪律建设的重要论述专题学习

党建工作提示2：

认真做好深化《条例》学习

用好财富研修院党纪学习教育专栏。各支部要在持续抓好原原本本学《条例》的基础上，进一步在深化上下功夫，组织党员、干部精研细读，通过个人自学、交流研讨、解读辅导、讲纪律党课等方式，结合职责和思想、工作、生活实际，带着问题学、融会贯通学，把容易忽视、容易违反的条款理解准、把握透，根据需要延伸学习《条例》

党建工作提示

党建工作提示3：

做好党支部上半年工作总结

和下半年工作计划

  根据《江苏分公司2024年度党支部“三会一课”和主题党日学习教育工作安排》要求，党支部每半年至少向分公司党委报告1次工作，请各支部做好上半年工作总结和下半年工作计划汇报，工作总结要包含党支部书记落实第一责任人责任，班子成员落实“一岗双责”责任情况，党支部上半年落实意识形态工作情况，三会一课”、主题党日年度计划和执行情况并结合党员大会向全体党员通报。

涉及的相关法规制度。海通证券财富研修院党纪学习教育专栏上线了“初心微宣讲”和《条例》线上测试，各支部结合实际，用好专栏推送内容，丰富学习形式，帮助党员干部学纪、知纪、明纪、守纪。

开展支部联建组织红色参观。用好各地区丰富的红色资源，把党史、党的纪律建设史转化为“生动教材”，弘扬红色文化。党纪学习教育期间，请尚未开展党建联建、红色场馆参观的党支部，7月底前结合实际，与辖区党支部或外部党支部开展1次结对联建活动，组织参观瞻仰红色场馆、党史教育基地，通过重温入党誓词、过“政治生日”等抓好党纪教育、党性教育和廉洁教育贯通。各支部请提交1-2张活动照片参与分公司动态双月刊专题投稿。

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党建工作提示4：

进一步做好意识形态风险防范工作

做好阵地排摸统计。请各支部对照《江苏分公司意识形态阵地情况汇总表》，做好党支部现有意识形态阵地梳理排摸，填写《党支部意识形态阵地情况摸底统计表》（附件2）及时更新现有阵地备案情况，如有新增请以部门协作方式向分公司党委履行审批，请于7月20日前将附件2签字扫描件和电子版各一发送至gw3650@haitong.com。

先锋示范

 P05 /先锋示范

两融业务心得体会-常州健身路营业部

  2024年伊始，常州健身路营业部响应公司号召，开展以"砥砺奋发龙腾万里"为主题的开门红活动，全面启动了一系列业务活动。我们以一种务实的态度和充满激情的工作热忱，积极地动员全体员工，鼓励员工持续自我完善，提升专业能力和业务水平；不断增强团队协作能力，整合团队成员的专业技能和资源，构建协同高效的工作环境，充分发挥团队优势；激发创新精神，倡导员工勇于挑战自我，敢于尝试创新的方法和策略，以推动业务的持续发展；通过精心规划和组织，确保每一项业务任务都能按照既定的计划和步骤有序推进。

  在当前金融行业面临严峻挑战和市场低迷的背景下，我部注重员工专业技能提升，努力维护挖掘存量客户，做好基础客户服务工作，在开门红业务中也取得了一定的成绩，为全年的业务发展奠定坚实的基础。我们秉承“精诚所至，金石为开，以客户为中心”的团队理念，保持对业务的初

心，并坚信成功总是青睐那些做好准备的人。我部要求每位客户经理对各自负责的客户进行细致的梳理，准确画像，并提供耐心细致的服务。面对市场不利因素导致客户交易量和数量的急剧萎缩，我们全体员工不惧坎坷，在营业部领导的带领下，充分利用公司融资融券业务的独特优势，精心策划向潜在客户群体推介两融服务。通过差异化的利率优惠和专业的投资顾问服务，以多样化策略吸引客户关注，并通过持续而深入的沟通，不断提升客户开发的有效性。一旦客户成功开户后，我们立即启动全面的两融账户使用指导和交易规则培训，确保客户能够迅速熟练地掌握海通证券的两融账户操作，从而提升客户体验感和满意度。在维护存量客户关系方面，我们致力于深化与客户的联系，通过不断加强服务力度，确保在客户遇到证券相关疑问或需求时，我们能成为他们第一时间想到的伙伴。

以公司名义对外举办上述活动须于活动开展前向公司党委报备，获批后方可举办，报备内容：活动审批表、活动议程和主要内容，活动主讲人情况介绍。各党支部、各单位举办形势报告会等与工作相关的各类报告会、研讨会、讲座、论坛等活动需向分公司履行审批手续，对拟邀请的主讲人的有关情况和报告内容应提前了解，防止涉及敏感议题、邀请敏感人员。审核内容包含且不限于：活动审批表、活动议程和主要内容、活动主讲人情况、发言报告内容等。

认真贯彻《中国共产党党员网络行为规定》。

2024年1月，为规范党员网络行为，发挥党员在网络作用，中共中央办公厅发布《中国共产党党员网络行为规定》（以下简称《规定》）。各支部要加强对党员网络行为的指导，把规范党员网络行为、发挥党员在网络空间作用作为党的建设重要内容，纳入党建工作责任制，纳入组织生活会对照检查和民主评议党员的重要内容。党员领导干部和广大党员要认真学习《规定》中关于网络行动管理13条具体要求和十个“不得”具体事项，要敢于斗争、善于斗争，对网上各类错误思潮和错误观点敢于亮剑发声，传播网络正能量。

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服务的高度认可，也是对我们专业能力的信赖。自年初以来，我部的两融负债规模已由年初的5亿增加至6.1亿，增幅超过20%，在当前市场环境下，取得这样的成绩也实属不易。这一成果的取得，是团队不懈努力和客户支持的共同结果。它不仅代表了业务量的增长，更是对我们服务质量和客户忠诚度的有力证明。我们将继续以客户为中心，坚守岗位，在日常工作中勤勉积累，以稳健的步伐，紧跟江苏分公司的脚步，逐年实现稳健的发展和持续的进步。我们的坚持和努力，如同璀璨的星辰，照亮了前行的道路，引领我们向更加辉煌的未来不断迈进。

我们坚持在日常工作中提供细致周到的各类提示服务，确保客户感受到我们专业而贴心的关怀。通过这种持续的服务优化，建立起客户对我们的信任和依赖。我们相信，通过这种积极主动的服务方式，不仅能够巩固现有客户关系，还能够在激烈的市场竞争中提升我们的品牌形象和市场地位。

客户也对我们的不懈努力给予了积极的回应。今年5月，我营业部在两融业务领域取得了显著的进展。凭借具有竞争力的低利率优势，我们成功吸引了其他券商的客户，并在现有存量客户群体中激发了更大的投资热情。客户在选择增加投资时，毫不犹豫地与我们继续合作，这不仅体现了对我们

先锋示范

  截止2024年7月5日，我部2024年累计完成重点产品销售3.47亿元，2024年产品日均保有量5.84亿元，较去年同期产品销售业绩有了较大的提升。2024年营业部通过积极拜访企业客户并采取有效的业务拓展策略，为辖区企业客户提供一站式资产配置解决方案，取得显著的业务拓展成效。

  2024年我部为辖区某上市公司定制了匠心100专户产品，客户已成功认购1.6亿元；营业部通过严格筛选，向客户推荐了海通资管的年年旺产品，客户已成功认购年年旺1.4亿元。该客户今年累计认购重点产品3亿元，占营业部重点产品销售的86.45%，是营业部的高净值重点产品客户。营业部能取得这样的成绩离不开良好的专业知识、稳健的产品业绩?和细致周到的客户服务。该客户系南通一家上市公司，客户主营电力工程，经营状况较好，流动资金较充裕。与客户初步接触的时候，客户有在券商理财

的意向，营业部针对性的为客户制定了理财服务方案，但限于银行理财的传统思维和资金安全的考虑，客户未能实现有效突破。营业部坚信以“诚”服务客户，用“心”维护客户，定期拜访财务负责人，就市场观点及资产配置的重要性定期给客户做相关讲解。营业部的默默努力终于迎来了回报，2024年初在我部坚持不懈的触达客户下，客户表达出想详细了解匠心100专户的产品要素，客户对专户的灵活性及一对一服务较感兴趣。我部立即联系匠心专户的基金经理，就客户关心的问题与基金经理进行了沟通。海通期货资管充分围绕客户的产品需求，提供了一对一的定制方案。营业部在多次沟通中，考虑到客户第一次在我司配置定制化产品，且客户对产品的风险及预期收益较敏感，特意邀请总部专业团队到客户的单位进行面对面的交流解答。客户对海通的服务非常满意，故将到期的银行理财转入我部，多次认购我司的重点产品。

产品销售心得体会-南通人民中路营业部

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产品，脚踏实地的跟进客户，才能最终促成销售。

  团队间的协作在销售中也显得尤为重要，高效的团队协作可以使工作效率更高，客户匠心专户的配置及后续年年旺的购买得益于总部各团队的老师，配合解决了客户的各种产品问题，在产品日趋同质化竞争的局面下，也为客户带来了更好的服务体验。

  我部也将以该户的成功营销为起点，将相关营销经验认真总结，为我部后续营销高净值客户提供帮助。

总结是回顾过去，对前一段的工作进行检验，但目的还是为了做好下一段的工作。营业部对该客户产品销售的经验也进行了总结，首先对待业务机会要坚持不懈，在日常营销工作中，不轻易放弃，不积跬步无以至千里，成功或许就在下一个转角。在销售过程中，面对客户提出各种各样的问题，如果放弃解释的机会，那么客户也就慢慢流失了，若坚持说服下去，交易便可达成。其次在销售中要一直保持认真的工作态度和积极向上的进取心，无论做任何细小的事情都努力做到最好。介绍产品的过程中要熟悉

先锋示范

  2024年上半年营业部各项业务顺利开展，特别是产品销售实现较大突破，为完成公司各项业务指标打下坚实基础。

  营业部以财富管理转型为契机，积极推进客户经理制，根据公司给营业部下达的产品销售指标，制定营销方案，充分调动营业部员工的展业积极性，以产品销售为抓手，积极拜访上市公司和机构客户，重点销售公司固收产品，积极推进匠心系列产品定制，经过全体员工努力，营业部上半年销售公司重点产品8.21亿元，预计为公司创造产品销售收入170万元。

一、组织开展产品培训和业务学习

    营业部积极组织员工参加公司举办的各类重点产品业务培训，邀请公司资管、基金公司等老师到营业部现场进行产品培训和路演，进一步提升了员工对产品认识的深度与广度，有力地推动了产品推荐和营销的活跃度。

二、建立业务拓展小组，做好团队协

同工作

  把业务触角延伸到目标客户身边，营业部总经理和营销总监带领客户经理对目标客户进行拜访，推荐公司的各项业务和金融产品，了解客户真实需求，遇到有价值信息及时沟通反馈，为客户提供解决方案。

三、做好营业部、分公司、总部业务联动

  在业务拓展中遇到每个业务机会，及时进行沟通汇报，第一时间协同分公司、公司各部门拜访客户，解决客户业务需求，为客户定制个性化产品方案，当业务推进中遇到困难时，及时请示汇报，确保项目落地。

四、做好业务落地后的跟踪服务工作，提升客户满意度

 

以产品销售为突破口，大力拓展增量业务

提升营业部业务收入 -泰州鼓楼南路营业部

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业产品业务推进过程中遇有诸多的问题和困难，分公司赵总亲自沟通协调，最终和企业达成一致方案，企业顺利签约合同并打款，该公司购买匠心100系列产品3亿元，年年旺产品4.5亿元。我部目前还在跟踪两家上市公司，计划购买公司理财产品和定制匠心系列理财产品，正在协调沟通中，争取下半年落地。

 当项目业务落地后，做好后续服务工作，定期对客户进行服务跟踪，挖掘客户其他需求，争取拓展更多业务，通过后续服务，实现业务连续性和稳定性。

五、积极营销重点目标客户，抓住每个业务机会

  对上市公司目标客户进行针对性拜访和营销，当了解到本地某上市公司有产品购买需求后，及时反馈给分公司和公司财富管理总部，由财富管理总部牵头协调金融产品部、海通期货资管、海通资管等部门对客户进行拜访营销工作，根据客户的需求制定产品方案，及时反馈和跟踪。此次的企

先锋示范

半年，营业部累计完成重点任务产品销售9385万元；新增购买产品机构户1户，销售金额2000万元；在原有1户的基础上新增匠心100专户1户，销售金额1050万元。

  用心学习，深入了解产品特点。专业性是获得客户信任的前提和基础，我们要求每名员工切实做到专业学习不止步，努力成长为行业领域的行家里手。营业部每天的晨会是第一课堂，大家每周都会各自准备一个产品轮流在晨会上进行一个小型“路演”，一方面“讲师”自己准备的内容自己已经有了比较深入的学习了解，另一方面通过“路演”大家同时提高了对产品要点的学习理解并节约了大家时间提高了大家的效率，同时在“路演”的过程中大家各抒己见加深了对产品的认知也提高了“讲师”的临场表达和应变能力。在第一课堂以外，营业部也同时定期开展产品方面的学习交流会，也是大家采取轮流的模式，把公司重点产品学习分享，把给客户做的理财方案做学习分享，把各产品的特点特色梳理对比进行分享。营业部在全员学习的同时也保持

跟公司各条线老师的密切沟通，基本每个员工都会与各条线老师保持交流和互动，确保能够及时准确掌握公司主推产品的特点和动态，做到差异化营销、精准性销售。

  用心联络，精准把握客户需求。优质的客户服务是跑赢市场赛道的关键因素，深入洞察、精准把握客户需求是重要前提。营业部营销团队每周都会制定好自己的拜访计划，针对性的拜访重点客户、高净客户、机构客户等。始终坚持每一次拜访就是一次锻炼的理念，真正做到用“脚步”缩短与客户之间的距离。通过点对点拜访，营销人员一方面能够进一步了解客户的投资偏好、风险偏好等信息，完善客户档案，提高产品销售的适配度，另一方面能够及时了解客户近期的财富管理需求，第一时间为客户量身定制资管方案，最大限度争取客户。根据需要，营业部还会不定期邀请总部老师为客户进行线上、线下路演，让客户获得更加专业周到的服务。通过不懈努力，营业部营销团队各成员均实现了销售突破，更出现了单个销售机构客户2000万元产品的成

用心至诚做业务 实干拼搏勇争先-张家港人民中路营业部

  近年来，随着资本市场的不断发展，机构化进程加速推进，不仅重塑了市场格局，也为财富管理业务带来了前所未有的机遇和挑战。在此背景下，我部认真贯彻落实公司关于做好财富管理业务的各项决策部署，在全面提升员工业务能力、精准分析客户

服务需求全力拓宽产品营销渠道等方面共同发力，不断密切公司与客户之间的联系与合作，以用心至诚的服务，实干拼搏的劲头，切实赢得客户的信任与选择，营业部产品保有量连续四年实现正增长，由2020年的5000万元增长至现在的2.87亿元。今年上

功案例。用心运营，全力拓展营销渠道。营业部始终坚持“业务为王”原则，不仅在用好用足存量客户资源方面下功夫，更加在挖掘增量客户资源方面花力气，通过守住客户、拓展客户，努力提升营业部的市场竞争力和占有率。我们深知“业务从来不是等出来的，而是跑出来的”，对此，营业部挖掘整合各类资源，制定走访计划，做到“应用尽用”，通过广交友、多走动，不断加强与其他金融机构和社会组织的合作交流，努力扩大“朋友圈”，实现借力发展。营业部先后与农行、中行、浦发银行、张家

港农商行、常熟银行、太平洋保险、张家港产投、张家港经开国投、张家港青商会、张家港安徽商会等金融机构和社会组织，以党建联建，走进商会，联合拜访等模式积极整合资源拓展人脉，加大公司品牌和产品推介力度，有效扩大公司客户群体数量，丰富潜在客户储备，为后续业务拓展夯实基础。

  成绩是对过往的肯定，更是对未来的激励。接下来，营业部将继续带领全体员工乘势而上，努力作为，切实以肯干谋求主动，以实干破局前行，以巧干争创佳绩，用实际行动为公司发展贡献自身力量。

基层风采

江苏分公司内刊/Jiangsu Branch Internal Journal

江苏分公司内刊/Jiangsu Branch Internal Journal

江苏分公司本部及辖区营业部开展党纪学习教育

江苏分公司本部党支部与稽核审计部开展联学共建活动

常州营业部党支部开展党纪学习教育

扬州营业部党支部开展党纪学习教育

徐州营业部党支部开展党纪学习教育

江苏分公司内刊/Jiangsu Branch Internal Journal

基层风采

“投资者教育进百校”活动简报

  2024年5月15日是第十五个打击和防范经济犯罪宣传日:为营造全民打击和防范经济犯罪社会氛围，强化全民反洗钱意识延伸宣传辐射面，人行扬州市分行联合扬州市公安局、扬州大学共同开展“5.15 打击和防范经济犯罪宣传高校行”活动，我部积极响应，全面参与此次活动。

  人行扬州市分行对此次活动特别重视，从全市四十余家券商中选择了十家上台参与证券护航联盟启动仪式，扬州-江都营业部党支部书记、扬州汶河南路营业部总经理马跃峰作为券商代表之一参加仪式，向公众表达了作为金融企业维护金融安全的坚定决心和信心。这是监管部门对营业部工作的肯定，同时也要求我们作为金融机构的一份子，要有责任担当，为营造全社会共同参与打击和防范经济犯罪的良好氛围贡献力量，共同维护国家经济安全。

扬州-江都营业部党支部下辖三家营业部积极参与5.15打击和防范经济犯罪宣传高校行活动及举办“投教进百校”活动

泰州营业部党支部开展党纪学习教育

镇江丹阳营业部党支部开展党纪学习教育

南京广州路营业部党支部开展党纪学习教育

淮安营业部党支部开展党纪学习教育

南通营业部党支部开展党纪学习教育

南京常府街营业部党支部开展党纪学习教育

  为落实推进投资者教育纳入国民教育体系的工作要求，积极践行，行业文化建设，助力培养成熟、理性的投资者队伍，营造良好的资本市场发展环境，海通证券投教基地携手江苏分公司扬州汶河南路证券营业部于2024年5月24日走进扬州大学，开展了“投资者教育进百校”专题投教活动。此次活动由海通证券扬州汶河南路证券营业部承办，共有108名学生参与。

  活动伊始，海通证券扬州汶河南路证券营业部的讲师以通俗易懂的语言，向学生们介绍了ETF的基本概念、主要特点、市场表现以及投资策略。通过一系列案例

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基层风采

  海安市国有企业廉洁教育馆内，在讲解员的引导下，大家依次参观了“薪火传廉”“防微杜渐”“以往鉴来”“学思践悟”四个展示篇章。从革命先辈们的廉洁事迹，到对党规党纪的认识和理解，再通过具体案例和发人深省的忏悔书信。深刻感悟党的百年奋斗历程和从严治党、反腐败斗争的生动实践，以案警醒、以案明纪、以案为鉴，给大家带来了强烈的视觉冲击、心灵震撼、思想洗礼。

南通营业部党支部参加上国资在南通企业“守廉洁初心 扬清风正气”主题党日活动

  未来，我们将举办更多此类活动，为广大学生提供学习金融知识的机会，共同培养成熟、理性的投资者队伍，促进资本市场的繁荣发展。

分析讲师详细解释了ETF的运作机制和市场优势，帮助学生们建立起对这一金融工具的基本认知。

  之后，海通证券扬州汶河南路证券营业部营销总监向学生们普及了金融反洗钱知识，并结合实际案例，讲述了非法证券活动的危害以及如何识别和防范。通过这些内容的讲解，进一步增强了学生们的金融风险防范能力。

  此次活动不仅提升了学生们的金融素养，还为他们未来进入社会、参与资本市场投资奠定了坚实的基础。海通证券希望通过此次活动，激发学生们对金融知识的兴趣，引导他们形成

  为深入学习习近平新时代中国特色社会主义思想和党的二十大精神，贯彻落实全面从严治党要求，持续深化纪律教育，5月9日下午，上海市国资委在南通企业开展了以“守廉洁初心 扬清风正气”为主题的党风廉政警示教育活动。南通营业部党支部作为联建单位参加本次活动。

  参观结束后，海安市纪委监委第十监督检查室主任、第三派出监察员办公室主任、一级监察官姜小兵以《强化自我革命、严明纪律规矩 坚定不移推动全面从严治党向纵深推进》为题，为全体人员讲授廉政专题党课，紧紧围绕学习全面从严治党的新发展要求、用好典型案例“活教材”加强警示教育、推动全面从严治党新发展新提升三个方面进行了形势分析、政策讲解和工作指导。同时深入剖析了近年来查处的典型案例，讲课立题新颖、主旨明晰、层次分明、生动形象，既有对党风廉政工作的总结，又有对做好新时代党风廉政工作的思考，对各联建共建单位党建及党风廉政建设下一步工作具有重要意义。

  清风拂面过，廉洁驻心间。此次活动是一堂生动的党性教育课，也是一堂震撼人心的警示教育课。大家表示，要时刻绷紧廉洁自律这根弦，进一步坚定理想信念，筑牢拒腐防变的思想道德防线，知敬畏、存戒惧、守底线，永葆清正廉洁的政治本色。

理性的投资观念，为资本市场的健康发展贡献力量。

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  海通证券苏州区域党建协同工作管委会联合上海国资委在苏企业联席会共同开展“筑牢廉政防线，坚守初心使命”主题共建联学活动。

  浦发银行苏州分行党委委员、副行长秦少杰，国泰君安证券苏州分公司党总支委员、副总经理徐博，上海银行苏州分行人力资源部总经理、纪律检查室主任李晓娟，上海农商银行昆山支行党支部书记、行长陆鸣，苏州太平洋寿险苏州分公司团险业务部副总经理杨泱，上海外服苏州人力资源服务有

限公司支部委员、总经理助理曹洁等人出席本次活动。

  海通证券苏州区域党建协同工作管委会主任徐建强表示，作为上海国资委在苏企业联盟成员，海通证券苏州区域党建协同工作管委会10家成员单位，将与上海国资委在苏企业积极探索“党建+业务”融合模式，推出更多业务创新、产品创新和模式创新，深度协同、互学互鉴。坚持同向同行、互相赋能，围绕中心、服务大局，推动上海国资委在苏企业深化务实合作，共同服务区域发展、服务国家战略，实现党的建设与企业发展良性互动，达到推动发展、服务群众、凝聚人心、促进和谐的目的。

  全体与会人员聆听了冯梦龙研究会会员张薇讲授《冯梦龙廉政文化及其现实意义》专题讲座。通过学习，对冯梦龙廉政文化及其现实意义有了更深刻的认识，进一步增强了党性修养，筑牢思想道德防线，提升廉洁自律意识。

  随后全体人员集体参观冯梦龙故居、冯梦龙纪念馆、冯梦龙书院并在水上廉政课堂进行集体学习，进一步直观感受古时吴地的风土人情和冯梦龙一生为官、为民、为文的事迹，大家纷纷表示，冯梦龙勤政廉洁、为民务实的精神值得我们传承和学习，同时也要求我们要以先贤为榜样，立足岗位、忠诚履职、永葆廉洁本色。

 员工天地

南京广州路营业部

海通证券苏州区域党建协同工作管委会

与上海国资委在苏企业联席会共同开展共建联学活动

  海通证券苏州区域党建协同工作管委会成员单位党组织负责人、相关机构负责人、外部嘉宾、党员代表70余人出席活动。

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 员工天地

南京常府街营业部

南通人民中路营业部

淮安淮海北路营业部

江苏分公本部

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员工天地

南通海安中坝南路营业部

泰兴根思路营业部

常州健身路营业部