每周快讯
第7期 2024年12月30日
本期目录
江苏分公司
01 ►
分公司动态 ................................1
02 ►
决胜时刻 ...............................3
03 ►
业务管理工作简讯 ...............................6
04 ►
合规专栏 ...............................8
05 ►
工会风采 ...............................9
每周快讯
中国人民银行江苏省分行反洗钱处贾昌峰一行
莅临江苏分公司开展走访
12月26日，中国人民银行江苏省分行反洗钱处贾昌峰一行赴江苏分公司开展了走访。
分公司总经理刘涛对贾昌峰一行莅临指导表示欢迎，对反洗钱处一直以来给予分公司的关心和支持表示感谢，并从制度建设、组织保障、工作落实、检查整改、考核激励五个方面详细汇报了2024年江苏分公司反洗钱工作情况。
贾昌峰对分公司近几年的反洗钱工作给以了充分肯定。同时介绍最新查处的洗钱案例、洗钱犯罪动态，并就人行最新的监管政策和监管趋势与分公司进行了交流沟通。
分公司动态
刘涛总表示：分公司将更加认真领会落实人民银行的各项要求，深入学习反洗钱法。分公司反洗钱工作将紧紧围绕“基于风险”的工作原则，依据客户风险等级不同、资产不同、企业性质不同等，扎实高效开展工作，履行好金融机构打击洗钱犯罪，维护金融安全的工作职能。
决胜时刻
冲在关键时，勇毅争一流
—记“南方上证180ETF”销售的关键十五分钟
12月16日“南方上证180ETF”启动首发募集以来，江苏分公司该产品销量始终领先，目标完成率持续位居公司第一。
但在12月25日14:45，产品结束首发募集的最后十五分钟，兄弟分公司突然发力大单销售，江苏分公司领先排名几近被赶超，情势非常紧迫。关键时刻，分公司总经理室周密
部署，科学指挥，紧急组织辖内八家营业部打赢了一场十五分钟的产品销售阻击战，成功捍卫了属于江苏的荣耀。
在“南方上证180ETF”产品销售的最后15分钟内，常州健身路、常熟海虞北路、南京广州路、南京常府街、张家港人民中路、苏州南园北路、无锡县前西街、扬州宝应白田路等营业部领导与同事快速响应，充分展现出大局意识和战斗精神，关键时刻靠得住、冲得上、调得出、打得赢，集中释放下单600余万元。
常州健身路营业部蒋波、南京广州路顾震迅速组织客户分别下单100万元，其他营业部同事也纷纷联系客户下单，奋战到最后一秒。大家纷纷表示：一定要战斗到最后，关键时刻绝不掉链子！
截至12月25日15:00，江苏分公司“南方上证180ETF”目标完成率235.74%，高居公司第一，坚守住了荣誉；累计销售突破1亿元，居公司第二。
产品首发募集期间，苏州南园北路营业部一路领跑，累计销售1889.4万元，居全辖第一；
常熟海虞北路、南京广州路营业部紧随其后，销量均超1000万元；扬州汶河南路、常州健身路、淮安淮海北路、无锡县前西街、南京常府街营业部销量超300万元；南京胜利路营业部也紧抓机遇，实现产品销量244.1万元。全辖30家分支机构均已完成12月重点产品目标任务。
汗水铸就成绩，奋斗创造未来。此次江苏分公司“南方上证180ETF”销售攻坚战的胜利，是继A500系列产品销售后实现的再次自我挑战和突破。感谢每一位辛勤付出的干部员工，分公司总经理室号召大家向先进学习，秉承江苏精神，为集体荣誉、为全体员工的利益不断努力奋斗。
业务管理工作简讯
- 上周，全辖新开户1447户，南京广州路、溧阳燕山中路营业部表现活跃，单周开户数分别居同类营业部第一。
- 上周，全辖净新增有效户462户，单周有效户数全司第三。其中昆山前进路、南京广州路的新增有效户数居同类营业部的前列。
- 上周，全辖累计两融开户34户，较前一周增加12%。其中南京广州路、淮安淮海北路的单周两融开户数在旗舰特色中分别列居第一和第二。功能新型方面，张家港、溧阳、宿迁、常武北路、太仓等营业部并列第一。
- 上周五，张家港人民中路营业部新增客户资产1000万元。
合规专栏
关联账户核查方法
在反洗钱系统待办流程处理过程中，核查关联客户是必不可少的环节，也是核查的一个要点。营业部需在“对客户了解情况”一栏完整说明核查的关联客户情况。因关联客户核查疏漏业务流程被驳回常有发生。
关联账户工作要求：
营业部一方面可通过输入客户号，在“客户风险等级”——“关联客户信息查询”菜单核查关联客户情况，输入“资金账号（客户号）”、全选“查询类型”进行关联概况查询，得到所有相似类型关联客户的相似信息、计算日期等（如上关联概况查询结果图示）。
另一方面，还可反向查询同一相似信息涉及的关联客户情况，输入相似信息如“委托来源MAC/联系方式/联系地址……”、全选“查询类型”进行查询，得到单个相似信息所关联的所有客户情况（如下相似信息查询结果图示）。
工会风采
听歌识曲，开门大吉
南京广州路
南京常府街
【巅峰对决】
力与美的交融
工会活动精彩集锦
增值电信业务经营许可证：陕B2-20210327 | 
陕公网安备 61102302611033号