每周快讯
第6期 2024年12月23日
本期目录
江苏分公司
01 ►
分公司动态 ................................1
02 ►
ETF冲刺销售记实 ...............................3
03 ►
业务管理工作简讯 ...............................5
04 ►
合规专栏 ...............................7
05 ►
工会风采 ..............................11
每周快讯
江苏分公司刘涛总经理会见淮安城发袁泉董事长一行
12月18日上午，江苏分公司总经理刘涛会见淮安市城市发展投资控股集团有限公司（以下简称淮安城发）董事长袁泉一行。
刘涛对袁泉一行的来访表示欢迎，感谢淮安城发对公司业务能力的信赖和认可。刘涛表示，双方在投融资、研究、产品等各业务条线将开展了全方位合作，希望未来同向发力、形成合力，加强、加深、加宽合作，共同实现高质量发展。
袁泉表示，海通证券是业内数一数二的龙头券商，具备良好的合作前景。希望双方发挥各自资源禀赋，进一步深化合作，互相赋能，开启合作新征程。
上海债券融资部、企业金融部、海通开元参加交流。
分公司动态
ETF冲刺销售记实
综合研判 精心筛选 充分动员 集中冲刺
“南方上证180ETF”提前超额达成本月销售目标
综合研判 精心筛选
- 12月4日，围绕公司下达的2024年12月重点产品销售任务，江苏分公司结合市场环境、产品销售动态及营销政策分析，综合产品研究小组研判筛选，确定“南方上证180ETF”作为本月重点产品。同时，江苏分公司结合全辖分支机构年度重点任务目标占比、各单位1-11月重点产品销售情况，分解下达了销售任务。
- 为加深全辖营销人员对“南方上证180ETF”的认识，了解基金建仓思路和市场观点，12月11日，江苏分公司组织开展了产品专题路演。基金经理结合近期外部环境、国内政策及A股市场情绪面、估值面分析及展望，就上证180指数升级方案及“南方上证180ETF”产品特点等向全辖进行了详细介绍。
充分动员 集中冲刺
- 12月16日，“南方上证180ETF”启动首发募集。为更好地帮助全辖各分支机构理解销售政策，提振销售动能，
南方上证180ETF将于12月25日结束首发募集，江苏分公司财富管理部将持续做好全辖分支机构该产品首发期销量追踪，积极跟进产品后续备案成立情况，完善分支机构售后服务赋能，实现2024年产品销售工作的圆满收官。
分公司于产品首发当日组织召开产品销售动员会，要求 全辖分支机构紧抓全年创收的最佳稀缺品种，积极做好产品销售的规划和推进。
- 截至12月20日15:00，江苏分公司南方上证180ETF累计销售突破6500万元，高居公司第一。其中，苏州南园北路营业部该产品累计销售超1000万元，居全辖第一；南京广州路、扬州汶河南路、淮安淮海北路、常州健身路销量均超300万元。12月分公司重点产品销售目标完成率超额达成，全辖24家分支机构已提前完成本月重点产品目标任务。
截至12月23日10：30：
- 南方上证180ETF累计销售7117.8万元，排名公司第一
- 南方、易方达上证180ETF累计销售7817万元，累计销量公司第一，目标完成率172.18%
实时播报
业务管理工作简讯
12月19日，分公司业务管理部至南京常府街营业部开展业务交流座谈。
会上，常府街营业部的工作成果得到了充分认可，双方深入探讨了营业部的工作进展与成功经验。交流过程中，参会人员围绕业务热点难点，积极分享见解，提出了诸多建议和思路。会议提出，面对挑战需保持达观态度，营业部要理性分析，积极应对。
此次活动加深了分公司与营业部之间的了解，是双方在业务、服务等方面深入交流沟通重要方式，营业部明确了未来发展方向，增强了团队凝聚力与执行力。
- 上周，全辖新开户1702户，南京广州路、连云港苍梧路营业部表现活跃，单周开户数分别居同类营业部第一。
- 上周，全辖净新增有效户667户，单周有效户数保持全司第二。
其中南京广州路（171户）、泰州营业部（146户）的单周净新增有效户数在全司营业部中排名前十。
- 上周，全辖累计新开两融户56户，较前一周增加12%。其中南京广州路、连云港、盐城阜宁等营业部单周两融开户数全辖领先。
- 上周是2024年两融业务考核的收官之周，江苏分公司全体员工展现出了非凡的团队协作与拼搏精神，特别是第四季度以来，在两融业务上取得了令人瞩目的成绩。年内累计开户2057户，较去年同期增长40.70%。
这一成绩见证了我们在市场中的稳健成长，彰显了江苏分公司在两融业务上的强大实力和卓越表现。感谢每一位同仁过去一年的辛勤付出与不懈努力！
合规专栏
合规宣讲进基层
江苏分公司持续开展“合规宣讲进基层”活动
本次合规宣讲团与营业部员工共话合规，回顾三年合规监管历程，聚焦2024年监管动态及处罚案例，以案说法，引导员工提升合规意识。宣讲团就客户投诉处理进行深入讲解交流，员工反响热烈，认为现场宣讲增强了参与度，案例剖析加深了法规理解。分公司强调，在“两强两严”监管态势下，员工要不断提升业务素养和合规风控能力，强化风险识别，提供更专业服务，与客户共筑合规防线。
为强化合规内控文化，江苏分公司合规宣讲团积极行动，持续推进合规宣讲进基层活动。12月16-17日连续走进南通人民中路营业部及苏州分公司宣讲合规。本年度，宣讲团已覆盖辖区15家营业部现场宣讲，有效提升了全员合规展业意识，营造了浓厚的合规氛围。
每周快讯
第1期 2024年11月18日
监管处罚案例
“机构+个人”双罚
券商分支机构对员工管理不到位,未能严格规范工作人员执业行为被证监局出具警示函进行“机构+个人”双罚。 某头部券商分公司被江苏证监局出具警示函，是因其下辖两家分支机构存在以下问题：
- 某下辖分支机构对个别客户，未履行账户使用实名制管理职责,未采取相应管理措施;对员工管理不到位,未能严格规范工作人员执业行为。
- 某下辖分支机构员工管理不到位,未采取有效措施防范员工私下接受客户委托买卖证券,且在知悉相关可能影响客户权益的重大事件后，未及时向江苏局报告。
被江苏局同时出具警示函的员工存在如下问题：
- 在提供服务的过程中对客户承诺违规事项,未能勤勉尽责、审慎履职；
- 在明知个别客户存在违反账户实名制要求的行为,存在相关合规风险隐患的情况下,未主动控制执业行为的合规风险,未主动及时向合规负责人报告。
关联知识点
外规1：《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第三条第三项、第十七条、第二十五条
第三条第三项：落实账户实名制要求；
第十七条：证券公司应当对投资者资金账户、证券账户使用情况进行监测，发现不符合账户管理要求的，应当按照中国证券业协会、中国结算的规定采取相应措施。
第二十五条 证券公司应当持续跟踪了解投资者相关账户的使用情况，履行账户使用实名制、适当性管理、资金监控、异常交易管理等职责，建立监测、核查机制，核实投资者账户使用 是否实名、适当性是否匹配、资金划转与交易行为是否正常。 证券公司发现投资者存在非实名使用账户、不适合继续参与相关交易、资金使用与交易行为异常等情况的，或者拒绝配合证券公司工作的，应当及时采取相应的管理措施，必要时根据相关规定及证券交易委托代理协议的约定限制、暂停、终止提供证券交易服务，并按照规定履行报告义务。
外规2：《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号)第三条
向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构（以下简称经营机构）应当遵守法律、行政 法规、本办法及其他有关规定，在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任。
每周快讯
第1期 2024年11月18日
严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责，防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。
外规3：《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第六条第四项
工会风采
岁末将至，为调动员工积极性，丰富员工文化生活，分公司各工会小组精心策划了一系列精彩纷呈的活动，从趣味运动到生活艺术，从技能竞赛到团队建设，旨在增强团队凝聚力，激发员工热情，共同营造和谐、积极、向上的良好氛围。
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