党群双月刊第十一期

申万宏源证券杭州分公司 党群双月刊

第十一期

2020年7月31日

卷首语

目 录

杭州分公司

本期焦点

党建引领

特色活动

历史画卷恢弘去，时代长歌催人进。2020年7月1日，是中国共产党建党99周年。我党作为百年大党，能始终得到人民拥护和支持，是因为始终牢记初心和使命。关键时刻冲在前，困难时刻抢在前，眼里有光，心里有未来，这就是申万宏源每位党员的初心和使命。

杭州分公司党委于坚守中见忠诚，于拼搏中显担当，为庆祝中国共产党建党99周年，进一步构建“资源共享、优势互补、互相促进、共同提高”的企业党建工作新格局，更好地把党建优势转化为推动企业发展的优势，杭州分公司党委联合杭州市上城区玉皇山南基金小镇党委、敦和资产党总支举办“心向党 云联盟”建党99周年暨“红色云联盟”发布活动，本着“以联合党建促进发展实现共赢”的原则，建立顺畅的沟通联络机制，探索合作共建的有效模式，共同打造党建品牌，促进融合发展。

2020年，杭州分公司党委将戒骄戒躁、再接再厉，学习先进集体，切实发挥国有企业党组织“把方向、管大局、保落实”的领导作用、基层党组织的战斗堡垒作用和党员先锋模范作用，强化党建带工建、党建带团建，构建和谐发展氛围，营造健康企业文化，为公司改革转型、高质量发展作出更大贡献！

--杭州分公司党委

公司党委副书记、副总经理杨玉成一行赴

杭州分公司督导调研

会上，杨总深入了解了杭州分公司1-5月经营管理及重点工作完成情况，着重听取了分公司班子及营业部负责人提出的在经营管理中遇到的困难、需要公司支持解决的事项、以及对各项工作的建议等。对部分重点、难点问题，杨总当场做出指导和部署，帮助分公司明确解决思路和方案，切实提升了督导调研的实效。

会议最后，杨总充分肯定了杭州分公司近年来的发展成果，并对分公司今后的工作提出了三点明确要求:

一要坚决提高政治站位，加强政治建设。分公司班子要带头认真学习习近平新时代中国特色社会主义思想，切实加强分公司各级班子政治建设，坚决做到“两个维护”，认真贯彻落实党中央和上级党委重大决策部署，突出党建和经营深度融合，确保坚持正确的政治方向和业务方向。

二要高度重视区域优势，强化战略引领。要充分认识到长三角区域作为中国财富中心的优势，发挥战略引领，贯彻落实好公司的区域发展战略。分公司和营业部要制定和完善

未来3-5年的发展战略，各级领导干部要牢牢树立大局观意识，加快业务转型发展速度，加大客户和项目开发力度，全面提升市场占有率，全力以赴打造浙江地区综合金融服务的金字招牌。

    三要全面提升发展质量，提高管理水平。分公司要以启动搬迁新址为契机，全面提振士气、鼓足干劲，营造干事创业新气象，开创业务发展新局面。要做到传统业务和综合业务两手抓、重资本业务和轻资本业务双轮驱动；持之以恒抓好队伍建设和人才培养，完善激励约束机制；不断优化网点布局，持续提升盈利水平；高度重视风险防控工作、压实责任；全体干部员工要担当作为，以高度负责的精神确保各项工作落到实处，努力实现分公司发展质量的全面提升。

                                     

                                      --杭州分公司

党建引领

党建聚合力 共建促发展

--杭州分公司党委开展庆“七一”联合党建活动

为庆祝中国共产党建党99周年，进一步构建“资源共享、优势互补、互相促进、共同提高”的企业党建工作新格局，7月1日下午，杭州分公司党委委员及辖内党支部书记一行10余人参加了由杭州市上城区玉皇山南基金小镇党委主办、敦和资产管理公司党总支和杭州分公司党委联合承办的“心向党 云联盟”建党99周年暨“红色云联盟”发布活动。

杭州分公司与玉皇山南基金小镇、敦和资管等长期以来建立了良好战略合作关系。2019年，分公司与敦和资管、玉皇山南基金小镇等10家单位共同发起成立了浙江长三角资本研究院，由总公司和敦和资管领导分别担任研究院院长和理事长。通过长三角资本研究院运作，搭建长三角门交流平台，引领促进区域业务合作。

本次党建活动以建党99周年为契机，分公司党委与业务合作单位共同创新“红色云联盟”理念，通过线上+线下双重空间拓展，进一步强化党建引领、凝聚红色力量。通过“红色云联盟”，线下，进一步扩大覆盖范围，形成覆

盖范围更深更广的党建朋友圈；线上，进一步深化学习交流形式，组织建立网上“云学习”“云交流”“云共建”学习阵地，推动分公司党委党建和业务“两手抓、两手硬、两促进”。

                

                                -- 杭州分公司党委

                                     

党建引领

将全会精神转化为实际工作成果

近日我通过公司党校在线学习平台“十九届四中全会精神专题班”，系统深入学习习近平总书记在十九届四中全会上的重要讲话精神和《决定》原文。习近平总书记讲话高屋建瓴、统揽全局，思想深邃、内涵丰富，科学总结了新时代全面从严治党的伟大成就和宝贵经验，深刻阐明了不忘初心、牢记使命和全面从严治党的必要性和重要性，充分展示了党中央不断巩固发展反腐败斗争压倒性胜利的坚定决心，是新时代深入推进全党自我革命的行动纲领。

通过学习认识到，学习贯彻全会精神，必须统一思想和行动，将全会精神落实到业务发展和管理服务的各个方面，转化为实际工作成果。

作为一名工会干部，首先要强化工会组织的政治性。准确把握好全会精神的重大意义和丰富成果，要扎实开展好全会精神的学习宣传工作，忠诚党的事业，强化对员工的思想政治引领，切实承担起引领职工听党话跟党走的政治责任，加强组织联动，持续推动“党建带工建、工建服务党建”长效工作机制建设。

     --杭州分公司 刘晓群

其次，要发挥工会组织的先进性，提高能力水平、强化责任担当。围绕公司2020年工作重点，通过组织开展劳动竞赛、技能竞赛等活动，树立先进典型，引导广大干部员工立足岗位，在推动公司高质量发展中建功立业，促进分公司全面完成各项经营管理目标。

第三，全心全意为人民服务，发挥工作组织的群众性。以人为本，持续为广大干部员工服务，从完善防疫措施、落实“五必访、五必问”、丰富社团活动、保障员工权益等方面，切实为广大员工提供便利和解决困难，不断丰富职工的业余文化生活，强健员工体魄，激发集体荣誉感，增强团队凝聚力提升职工群众的获得感、幸福感、安全感，为公司改革发展提供坚强支持和保障。

党建引领

初心烛照未来 榜样引领时代

 为深入学习领会习近平总书记在十九届四中全会上的重要讲话精神，依据《申万宏源关于认真学习宣传党的十九届四中全会精神的工作方案》要求，在杭州分公司党委的正确领导下，衢州县西街营业部和常山定阳北路营业部联合党支部书记第一时间召开学习动员会，积极号召全体党员参与“十九届四中全会精神网上专题班”，采用自主学习和集体学习相结合的方式，通过定期召开主题党日活动，由党员同志轮流发言畅谈心得体会，并于6月底全体党员顺利完成学习。然后又于7月初展开全国两会精神专题学习，提炼两会要点精神进行通读精读，进一步强化党性教育，统一思想。

衢州中心营业部党政领导班子在疫情防控取得阶段性成效、有序推进复工复产之际，坚持疫情防控和经营管理“两手抓、两不松、两不误”工作方针，疫情防控的同时不忘狠抓业务发展，积极助力实体经济抗“疫”。3月12日，我部积极对接浙江省龙游县政府金融办和浙江省龙游县造纸协会，共同组织了一场“复工复产、金融综合服务——纸浆期权专场”培训讲座，为龙游县的造纸企业提供风险管理方案，提高企业的抗风险能力，切实帮助企业平稳渡过疫情。5月11日，我部协同龙游金融办共同举办多层

次资本市场改革下的机遇与挑战”专题培训，面向龙游县20余家重点企业，着重讲解了新三板精选层方面的相关知识。与此同时，营业部党支部书记带领党员业务骨干积极拓展综合业务，截止到目前已取得明显成效的项目有IPO项目排队1家（已获证监会批准，目前排队处于160名左右），新三板项目签约1家，场外期权业务开户2户（项目储备1户）。

    衢州中心营业部党政领导班子积极落实公司2020年以产品销售为抓手的财富管理转型工作部署，年初就周密布局全年产品销售计划，首先通过“迎新春 开门红”劳动竞赛的方式打响销售第一枪，在全员范围内营造“比、学、赶、帮、超”的浓厚氛围，奋力抢占一季度市场先机，加强公募基金和理财产品的销售。截止到7月末，我部公募重点产品折算规模和公募重点产品年度日均保有规模均已超额完成全年目标任务。同时组建党员骨干私募销售先锋队，学习公司丰富的产品线，提升团队的专业技能和服务水平，营业部党支部书记更是率先垂范，充分发挥榜样作用，引进1400万的私募托管项目，党员骨干紧随其后累计销售敦和私募1200万，杭分重点考核的雪球产品300万，实现营业部在私募销售方面明显的突破。

党建引领

2020年是衢州常山营业部一体化经营的第一年，衢州中心营业部党政领导班子狠抓经营管理的同时不忘加强年轻员工队伍的培养，鼓励年轻员工跳出舒适圈，进行转岗转型发展，奋力投身于业务一线冲锋陷阵。同时鼓励年轻员工衢州-常山两地交流，相互学习，共同进步。

初心烛照未来，榜样引领时代，衢州县西街营业部和常山定阳北路联合党支部紧紧围绕杭州分公司党委的统一部署，始终坚持以党建促进各项业务发展的宗旨，进一步将党建工作成果转化为经营管理时效，充分发挥先进典型示范表率作用，激励全体员工不忘初心、牢记使命，为营业部的财富管理转型发展做出新的贡献！

--衢州县西街营业部和常山定阳北路营业部联合党支部                                              陈洁

喜迎建党99周年 转型路上再出发

6月30日，为纪念中国共产党成立99周年，发扬党的优良传统，申万宏源证券嘉兴湖州联合党支部来到南湖革命纪念馆，重温党的光辉历程。

面对鲜红的党旗，全体党员在支部委员沈佳同志的领誓下进行重温入党誓词活动。“我志愿加入中国共产党，……随时准备为党和人民牺牲一切，永不叛党。”铿锵有力的宣誓声回荡在耳边，更回荡在全体党员的心中。

我们南湖儿女，不忘初心，牢记使命，始终将红船精神铭记于心。开天辟地、敢为人先的首创精神，更是我们转型路上再出发的精神支持。过去的五年，营业部始终坚持转型创新，拓展业务渠道，改善收入结构，大力发展综合业务。未来，我们将在此基础上，夯实基础管理，大力发展轻资产业务，转型路上再出发，以优异的业绩，回馈公司党委、分公司党委一直以来的信任与支持。

薪火相传，涅槃而生，党的99周年生日来之不易。历史是一面镜子，既照亮现实，又指向未来。忆党史追思先烈，今回首再出发。

 --嘉兴湖州联合党支部 许嘉华

金聚五载、融汇钱塘

-杭州分公司获浙江省金融业发展促进会“鼎力支持奖”

7月16日下午，由浙江省地方金融监管局指导，浙江省金融发展促进会主办的浙江省金融业发展促进会2020年理事年会，暨第三届浙江金融家学院同学论坛、第五届浙江金融报告会圆满落幕。浙江省副省长朱从玖出席此次大会并致辞，浙江省政府副秘书长高屹、浙江省地方金融监管局局长张雁云、副局长盛益军出席会议。申万宏源证券杭州分公司作为省金促会副理事长单位，参加了此次论坛和联谊活动。  

理事年会上，朱从玖副省长致辞表示，成立省金促会是浙江省在推动行业发展方面的一项积极尝试，希望省金促会凝聚行业力量，推动行业发展，成为政府和企业、银行和实体之间重要的沟通桥梁和平台。并对未来行业发展提出期望，希望金融行业整体向好向稳发展，整合省内外金融资源，更高质量的服务好浙江实体经济。

杭州分公司作为省金促会副理事长单位，深感使命与责任不可辜负。作为申万宏源证券服务浙江的窗口，杭州分公司致力于深耕浙江市场，为浙江辖区地方政府、企业、机构和40多万个人投资者提供差异化、多元化、一体化的证券金

融服务，从而为营造浙江良好的金融发展环境，提升浙江省金融业凝聚力和吸引力贡献自己的一份力量。

    浙江省金融业发展促进会还在年会前滚动播放了申万宏源证券5周年宣传视频，并在年会上为杭州分公司颁发了“鼎力支持奖”，以感谢和肯定杭州分公司在金促会发展道路上携手共进和所作的贡献，杭州分公司将继续为打造以客户为中心，充分体现区域特色和有效服务实体经济、为客户创造价值的区域领先的金融服务商而努力，聚力融智，从而更好地推动浙江省金融行业向好发展，服务浙江经济高质量发展。

                              

                                   --杭州分公司

杭州分公司作为中控技术所在地分支机构，充分挖掘业务机会，积极培育优质客户，在协助投行不断获得项目的过程中，充分发挥地区优势，积极践行跨部门协同合作。未来，杭州分公司将继续坚持服务实体经济、服务国家战略，致力于为客户提供优质金融服务。

                                   

                                    --杭州分公司

杭州分公司助力中控技术科创板IPO过会

6月15日，由杭州分公司承揽的浙江中控技术股份有限公司（以下简称“中控技术”）科创板IPO项目经上海证券交易所科创板股票上市委员会审议会议审核通过，同意中控技术发行上市（首发）。

中控技术主要面向流程工业企业的“工业3.0+工业4.0”需求，提供以自动化控制技术为核心，涵盖工业软件、自动化仪表及运维服务的技术和产品，形成具有行业特点的智能制造解决方案，赋能用户提升自动化、数字化、智能化水平，实现工业企业高效自动化生产和智能化管理。该公司突破了工控领域“卡脖子”技术，实现了工业自动化控制系统的国产化和自主可控，其核心产品集散控制系统（DCS）连续9年蝉联国内市场占有率第一名，核心技术达到国际先进水平，被工信部评为国家技术创新示范企业，被国家发改委认定为国家企业技术中心。

三、紧盯头部私募，打造财富管理品牌优势。5月份分公司配合财富管理事业部，组织多家分公司共同走访杭州敦和、善渊和幻方三家头部私募，加深对杭州头部私募的了解，为产品代销打下基础。在幻方专享22号销售中，分公司销售9086万元，公司排名第一，销售占比达到43.27％。在敦和多策略联接4号私募基金销售中，6月份分公司再次配合财富管理事业部组织“百人团走进敦和资管”交流活动，分公司销售1.42亿元，公司排名第一，销售占比达到65.88％。

接下来，杭州分公司将持续推进深化财富管理转型工作。以客户为中心，依靠投顾专业化的定位来吸引客户，通过自身的研究能力为投资者配置合适的产品，在财富管理行业形成品牌效应。

                                   

                                    --杭州分公司

随着行业佣金率不断下降，财富管理业务作为分公司实现转型创新的重要抓手之一，通过分公司全辖的共同努力，财富管理业务初见成效。

一、梳理筛选产品体系，有重点有策略营销。分公司在投资策略和成立时间的精细化分类基础上，对公司代销和自有产品的盈利能力、抗风险能力、风险调整收益等业绩表现进行评级，作为分公司本部引入产品库、提高产品质量和客户满意度的重要依据；同时，根据公司政策导向，及时更新产品库，将每周重点产品梳理后下发至营业部。  

坚定信心 砥砺前行

—杭州分公司财富管理转型初见成效

杭州分公司召开合规风控工作会议暨反洗钱工作培训

为落实监管要求，提升合规管理与反洗钱工作的有效性，7月28日，杭州分公司召开合规风控工作会议暨反洗钱工作培训。分公司反洗钱工作领导小组、合规风控部、营业部专（兼）职合规风控人员及反洗钱专员共计40余人参与交流与培训。此次会议培训特邀请公司法律合规总部、运营中心、财富管理事业部相关老师现场指导。

本次会议培训以解决问题为导向，各营业部合规风控人员及反洗钱专员逐一汇报各部合规管理及反洗钱工作日常遇到的问题、需要总部协助解决的困难等与参会人员一起交流探讨，总部老师就营业部提出的问题与困难逐一记录并解答，培训交流会场气氛热烈。

随后，合规风控部对上半年分公司合规风控及反洗钱工作存在的问题进行了总结；法律合规总部吕林娜老师对当前合规管理，包括内控制度，员工执业行为、代销产品、合同审核等进行了总结指导；曾天翔老师对当前反洗钱监管形势、反洗钱工作所面临的压力和困难、监管检查重点等进行了深度分析与指导，并部署了下半年反洗钱重点工作：一是要按公司要求压降反洗钱不规范账户，二是加强风险客户管理，做好可疑交易甄别工作。

    最后，分公司合规风控负责人对下一步工作中的员工执业行为管理、风险管理、反洗钱工作、投诉处理、人行反洗钱竞赛等方面进行了强调和部署。

    本次培训会议，务实、深入、突破。全体参会人员充分交流互动，进一步提升了反洗钱专员及合规人员的履职能力，对分公司合规风控工作和反洗钱工作的持续、深化落实具有良好的指导意义和促进作用。

                         

                         --杭州分公司 合规风控部

                     引金融活水，助企业成长

        --桐乡营业部协同桐乡市金融办举办“梧桐树讲堂”

 

本期讲堂首次采用现场与直播相结合，专业的分析和精彩的演讲获得各界好评，进一步提升了申万宏源证券品牌在桐乡当地的影响力。

                    --桐乡和平路营业部

贺某强在担任原DT证券股份有限公司杭州古墩路证券营业部（以下简称“营业部”）负责人期间，存在违规为客户与他人之间的融资提供便利的行为；陈某在原DT证券股份有限公司杭州古墩路证券营业部任职期间，存在违规替客户办理证券交易、为客户与他人之间的融资提供便利的行为，反映出营业部在动态监控客户交易活动、严格规范从业人员执业行为等方面存在薄弱环节。

上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号）第十三条第六项、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第六条的有关规定，贺某强作为时任营业部负责人，负有管理不到位的责任。

按照《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、第二十七条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的有关规定，浙江局决定依法对贺某强采取监管谈话的监督管理措施、对陈某采取出具警示函的监督管理措施。

案例一、原DT证券贺某强、陈某因违规为客户与他人之间的融资提供便利等，被浙江证监局分别采取监管谈话、出具警示函的监管措施。

案例二、WL证券刘某因违规介绍客户、泄露监管调查信息等，被浙江证监局采取监管谈话的监管措施。

经查，刘某在担任WL证券股份有限公司绍兴解放南路证券营业部负责人期间存在以下行为：一是为客户委托他人买卖股票提供介绍客户、提供保证金、传递证券账号及密码等便利并收取报酬；二是泄露监管调查信息；三是持有某私募基金管理公司股权，未按照规定报告，且与履职存在利益冲突。

上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第十条第四项、《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号）第十二条的有关规定。按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条及《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、第二十七条的有关规定，浙江证监局决定依法对刘某采取监管谈话的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

                              --杭州分公司合规部

诗和远方

河下咖啡

    小桥流水有河下。

    太宰治也许没有想到，走向毁灭的《人间失格》有一天会成为耶加的代名词。

    小河直接是一个藏在闹市里的静谧区，绿植环绕，安静淡然。河下咖啡藏匿在小河直街的尽头，在重新装修后，保留了历史文化街区的建筑风格，内里则是米白色及原木的日式风格，最大的增加了顾客座位，咖啡机因为空间选用了小巧的ROCKET意式咖啡机。

    店内的手冲咖啡都以国内外名著命名，也极少见的使用了日式的法兰绒滴滤冲泡，使用了鹤嘴壶。《人间失格》花香很浅，科契尔豆子带有平衡柔和的果酸感，呆着轻微茶感尾韵。最负盛名的是蛋糕。当天的岩烧乳酪，湿嫩柔软的口感，乳酪绵密醇香的咸鲜味道，甜而不腻。

    店里较为昏暗，但是坐在大玻璃窗前仍然可以感受到阳光的暖意。坐在窗边喝咖啡吃蛋糕，欣赏窗外古色古香的街道和形形色色的旅客，静下来发发呆思考一下人生，不愧为周末最美妙的时光了。

                               --杭州分公司 陈昶旭

诗和远方

春雨

喜欢缠绵的细雨,喜欢早晨起来坐在窗台边听雨打在屋檐上的声音,喜欢坐在一把用藤木编成的椅子上看雨打在水面上,看水面泛起可爱的泡泡的样子,泡泡又消失在泡泡中。喜欢一个人撑着一把雨伞，一个人静静的走在一条蜿蜒没有尽头的小路上，两边是青郁灌木，翠绿色的叶子，被雨滴轻轻吻过，在青涩的暗笑。

一个人在雨中漫步，任裤脚被雨水浸湿，无意之中和肌肤隐隐一触，清清的，阴阴的，凉凉的。低着头，看着路边由雨水聚集而成的小坑，看得入神，天真地想象着幸福的人和事。脚步声和着水击打水面的声音有节奏的回旋着。眼睛被蒙上了一层雾，永远没有焦点，望望远处，山也朦胧，人也朦胧，一切都是匆匆的过客。有时候，发出莫名其妙的感慨，来路不明，去路不清。那些已注定的往事，被雨水冲淡了却又更加明了，好像是一秒钟前刚刚发生的一样。

居然，有一种天真的想法，希望有一天，天空中下着缠绵的小雨，周围被雨雾笼罩，看不清一切，一切也看不清我，就这样，一个人在雨中，走着，走者，任雨打在脸上，头发上，然后顺着脸颊流下来，流下来，流过的地方留下淡淡的痕迹，汇聚在边缘，

凝结成一颗，最后脱离，滴落在脚刚刚踏过的那块土地上，马上，脸颊上的痕迹又被另一滴雨滴占据，重复着上一滴走过的路。

    停下来，抬起头，闭上眼，让雨水在脸颊上任意肆虐，在脸颊上任意舞蹈，让它在脸的角角落落留下它的印记，带来清凉，带走多余的温度。深深吸一口气，让雨的气息渗到皮肤下面，随着全身的血液涌动。听，那是雨落下脚步的声音，清晰，纯洁，透明。尝试着在雨中奔跑，雨遮上了我的双眼，耳边雨滴落的声音，仍然在延续，只是其中夹杂了一些风的欢笑。

    冥冥之中，好像已经脱离了这个喧嚣的世界，耳边的一切都突然消失了，记忆的过往是一片空白，只有雨依然陪伴着昨日的足迹，不离不弃。

                         --杭州分公司 陈坚静

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