申万宏源证券杭州分公司
党群双月刊
第二期
2019年1月31日
目录
杭州分公司
本期焦点
党建引领
特色活动
青年风采
以案说纪
诗和远方
卷首语
卷首语
2019年春节来临之际，杭州分公司《党群双月刊》如约而至，首先祝大家新春快乐，万事如意！
过去的2018年，中美贸易战一波多折，国际政治经济形势复杂多变，国内经济在去杠杆、强监管的环境下，资本市场跌宕起伏、风险事件频频发生、股票质押风险不断积聚……面对如此严峻的经营态势，杭州分公司以党建引领，通过“五位一体大党建”工作方法，做到依法合规、风险可控，全面超额完成了公司下达的各项财务指标，取得了优异的成绩，为此感谢辖区各位党员和全体干部员工作出的不懈努力和无私的奉献。
“一年之计在于春”，希望杭州分公司全体员工根据公司2019年党建和党风廉政建设工作会议精神，结合杭州辖区的特点，抓住机遇，奋力拼搏，以党建为引领，不断提高政治站位，发挥基层党组织的战斗堡垒和党员的先锋模范作用，加快四大市场布局，夯实四大基础工作，不断提升发展质量，努力提升行业竞争能力，以优异的成绩向新中国成立70周年献礼。
杭州分公司党总支书记 总经理
朱丽艳
2019年1月31日
本期焦点
中投公司副总经理刘珺一行赴杭州分公司
嘉兴营业部调研指导
根据中投公司党委班子成员挂钩基层党建工作联系点的工作部署，12月15日上午，中投公司党委委员、副总经理刘珺一行赴杭州分公司嘉兴禾兴南路营业部调研，并参加了嘉兴禾兴南路营业部和湖州凤凰路营业部联合党支部“不忘初心 牢记使命”主题党日活动。公司党委书记、董事长储晓明同志参加调研。
杭州分公司党总支、嘉兴禾兴南路营业部和湖州凤凰路营业部联合党支部先后汇报了党建工作和经营管理情况，尤其是深入学习贯彻党的十九大精神相关情况。
刘珺同志对党总支、党支部党建工作和经营管理工作给予了充分肯定，并通过“现场+视频”的形式，从党建促发展的角度，为杭州分公司全体党员上了一堂生动的党课，从战略、危机、金融要素、投资等方面进行了生动诠释。他指出，国企党建的根本在于推动生产力的发展，国企加强党建的落脚点就是提升生产力和竞争力。他从做好合规保障、强化内部培训、提升国际化和专业化水平等四个方面对基层党支部提出了具体要求。
杭州分公司全体干部员工将积极贯彻中投公司及公司党委要求，凝心聚力，坚持合规经营，紧跟市场变化，着力推动业务转型，做到党建和经营“两手抓、两手硬”，努力完成年度经营目标任务。
-- 杭州分公司
党建引领
为深入贯彻落实习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神，落实公司党委“基层党建工作层层递减专项治理工作”要求，2018年11月以来，杭州分公司党总支书记及委员分赴辖内10家党支部开展“走进党支部”活动。
分公司党总支领导参加了党支部关于围绕“不忘初心、牢记使命”专题组织生活会，与支部党员一起重温了入党誓词，共同学习了中央纪委《关于六起形式主义、官僚主义典型问题的通报》等文件，并为全体党员上了一堂关于新修订《中国共产党纪律处分条例》解读的党课。分公司党总支领导还通过员工访谈、班子座谈、现场检查等方式了解营业部2018年党建工作情况和经营管理工作情况。
通过本次“走进党支部”活动，杭州分公司党总支在深入群众、深入实际、听取群众意见的同时，推动基层党支部加强党的建设，夯实了基层党支部的战斗堡垒作用。
-- 杭州分公司 王立峰
杭州分公司党总支开展“走进党支部”活动
2018年11月-2019年1月，作为公司基层党支部换届选举工作试点单位，杭州分公司党总支高度重视，认真研究、周密部署，平稳有序地完成了辖内7家党支部换届选举工作。
2018年11月27日，分公司党总支组织辖内换届党支部的党务联系人集中开展了系统培训。2018年11月28日起，在公司党办指导下，分公司党总支派代表分赴换届选举现场参会，顺利完成了7家党支部换届选举工作。分公司开展本次换届选举工作的7家支部共产生新一届委员会委员15名，其中书记7名，均从候选人中产生。
通过本次换届选举试点工作，分公司党总支深刻体会到，选举工作要扎实，要严守组织程序，候选人要经党员充分讨论与酝酿，保证党员民主权利。
-- 杭州分公司 王立峰
杭州分公司党总支组织辖内党支部完成换届选举
党建引领
杭州分公司本部党支部召开
集中整治形式主义、官僚主义专题组织生活会
为进一步贯彻习近平总书记关于坚决整治形式主义、官僚主义的一系列重要讲话和批示精神，落实中纪委、中投公司纪委、公司党委相关工作部署，杭州分公司本部党支部于1月29日下午召开了整治形式主义、官僚主义问题专题组织生活会。
会上，党支部组织集中学习《公司党委贯彻落实习近平总书记重要指示精神集中整治形式主义、官僚主义的工作方案》内容及相关文件精神。同时认真对照《工作方案》中指出的4个方面形式主义、官僚主义突出问题，联系工作实际，梳理查摆，并明确整改方向。
全体党员认为，要从增强“四个意识”、坚定“四个自信”、践行“两个维护”的高度认识和把握习近平总书记重要指示精神，不断提高思想自觉、政治自觉和行动自觉，在工作中求真务实，立足岗位，立足发展，从而推动工作水平的提升。
-- 杭州分公司 王立峰
杭州莫干山路营业部党支部换届选举
11月28日，杭州莫干山路营业部党支部作为公司党办、分公司党总支选定的换届选举工作试点单位，根据《中国共产党党章》、《中国共产党基层组织选举工作暂行条例》制度规定，杭州分公司党总支《关于做好基层党组织换届选举试点工作的通知》的要求，召开党员大会进行支部委员会换届选举。公司党办、分公司党总支对此高度重视，党办领导一行三人，分公司党总支书记和多位党总支委员、党群工作联系人现场参会指导选举工作。
公司党办领导解释了基层党支部换届选举意义和重要性。换届选举是严肃党内政治生活，增强基层党组织建设，保障党员民主权利的一项基本制度，是推动全面从严治党向基层延伸的必然要求，也是选好配强党的基层组织领导班子，增强党组织的战斗力与凝聚力，全面推进公司转型发展的重要保证。公司党办领导也传达了中组部、中投公司党委和公司党委对本次换届工作的要求，统一思想，提高认识，依法守纪，坚持原则，加强总结，及时推广。
分公司党总支书记肯定了杭州莫干山路党支部近两年党建工作取得的明显进步，工作总结实事求是，肯定取得的成绩，也不回避存在的问题。我们是央企又是上市公司，作为基层党组织，我们有责任有义务发挥好基层党支部的战斗堡垒作用和党员的先锋模范作用，充分发挥党建引领作用，全力推动各项业务实现高质量的发展。
-- 杭州莫干山路营业部党支部 余炯
特色活动
2019年1月13日下午，由申万宏源证券零售客户事业部、杭州分公司共同主办的“简单金融•成就梦想”全国投资者巡讲活动第六十八站暨杭州分公司客户答谢活动在杭州三台山庄成功举行。本次活动共邀请到嘉宾200余位，旨在感谢辖区嘉宾长期以来对申万宏源证券的信任与支持，表明公司“与客户价值共成长”的理念，并搭建一个客户与我司沟通、交流的高端平台。
申万宏源证券杭州分公司总经理表示杭州分公司作为申万宏源证券服务浙江经济的窗口，将会一直致力为浙江省实体经济和辖区50多万客户提供专业化、综合化、全产业链的的综合金融服务，并展望了变革创新、互联共赢的2019年。
简单金融•成就梦想——走近投资者系列巡讲
申万宏源研究所所长郑治国先生发表了《光荣的荆棘路——2019资本市场展望》主题演讲，分析了国内外的基本面形势，并对2019年资本市场的整体态势和大类资产配置做了分析和预测。
申万宏源研究宏观部中国经济组主管、高级分析师、复旦大学经济学博士秦泰先生分享了《光荣的荆棘路：内需拉动制造业模式之——2019年宏观经济展望》。他从以下几方面进行分析：第一，2018年三大超预期的后续变化；第二，贸易战的后续发展；第三，第三次转型（内需拉动制造业模式之始）；第四，分析稳基建与松地产之间的博弈；第五，基于以上观点对2019年的宏观经济进行了展望。
演讲嘉宾：郑治国先生
演讲嘉宾：秦泰先生
特色活动
本次活动的成功召开极大地提升了申万宏源证券和研究所在浙江省的知名度以及影响力，展示了我司的专业服务能力和研究实力，彰显了分公司本部和营业部对企业、银行、PE和私募等机构的服务品质。申万宏源证券杭州分公司将始终秉承“简单金融，成就梦想”的企业使命，致力于为客户带来更简单、更专业、更优质的金融产品和服务。
-- 杭州分公司 经纪管理部
演讲嘉宾：李念先生
演讲嘉宾：龚丽丽女士
李念先生作为申万宏源研究理财研究部联席总监、理财策略组主管，为现场嘉宾解析了《回归价值——2019年组合配置策略》。他着重分析了几个方面：1.月度品种组合绩效回顾；2.目前市场上的有利因素与不利因素；3.2019年组合配置策略。
申万菱信基金基金经理龚丽丽讲述的主要内容为《ETF交易策略全攻略》，为大家详细讲解ETF的基础知识、交易机制和交易策略等内容。
“箭”行美好
《说文》：“箭，矢竹也。”弓箭的起源可以追溯到旧石器时期
。在古代人们对箭并不陌生，有后羿射日、百步穿杨、辕门射戟等古语。但到了现代，我们依然可以体验射箭的乐趣。
2018年3月，在分公司工会指导下，我们正式展开了会员招募工作。辖区内的伙伴们踊跃报名“弓箭社团”。7月3日，我们开展了第一次社团活动，大多数会员都是第一次接触射箭，因此每个靶位都配有专业的教练进行一对一指导，大家学习了正确的射箭的站姿、如何拿弓和开弓、手臂的姿势和力度。
在现代高强度的工作环境下，射箭活动是一项压力释放方式，能让伙伴们有积极乐观的心态来面对工作和生活。同时射箭要求身正体直，对颈椎、腰椎有一定矫正和锻炼作用，大家在释放压力的同时，也增强了体质。
弓箭社团的组建，增强了辖区内员工之间的交流和熟悉度，在学习射箭的过程中同事之间相互交流学习心得、相互指导和进步。射箭，不仅可以练就诚意、慎独的功夫，更可以培养自觉、内省、坚毅、果敢、恭敬、礼让、中正等品德，达至身心合一、安详大雅的境界。
-- 杭州密渡桥路营业部 周洁
特色活动
小记杭州分工会“乒乓球社团”迎新年友谊赛
本次比赛共有12名社员报名参赛，其中有拥有数十年球龄的“老”球员，也有从加入乒乓球社团才开始学起的“新”选手。为了能让比赛更具有趣味性和挑战性，我们在赛制的制定上也花了不小的心思，策划了多套比赛方案。在多次征集社员们的意见后，我们最终决定根据12名选手的不同水平，分为四支队伍，每支队伍由三名不同水平的选手组成，进行混合团体循环赛。这样的组队方式令四支队伍的水平更为均衡，社员的参与感更强，同时也考验着不同地区选手之间的默契性。
在赛场上，大家挥洒汗水，一个球往往要经过多个回合的争夺才能分出胜负，将平时所学的技艺、战术在比赛中一一展现，你来我往的精彩场面不时迎来阵阵喝彩声！赛场下，大家交流工作心得，畅谈生活感悟，其乐融融，营造了社团“活力乒乓、快乐健康”的良好氛围。
我，是杭州分工会“活力乒乓社团”的一名成员，从小对乒乓球运动有着浓厚的兴趣，也具备一定的技术水平。
2018年分工会成立了“活力乒乓社团”，成员来自于7个不同的基层工会，平时大家分别都在杭州、嘉兴、衢州三个地区进行训练和活动。尽管在社团微信群上常交流互动、探讨技术，但社团成立以来一直没有机会与全体社员一起切磋球艺，觉得不够过瘾。新年来临之际，乒乓球社团精心策划了一场“迎新年友谊赛”，为社员们提供了一个集中聚会、切磋球技的平台。
-- 杭州分公司 王晓露
特色活动
不忘初心 快乐公益
杭州分公司作为申万宏源证券服务浙江的一个窗口，在深耕区域市场，积极配合省市发展战略布局，致力于为浙江省实体经济提供全产业链的的综合金融服务的同时，也积极将社会责任融入到企业发展中去。
11月20日，杭州分公司参与了每日商报社、杭商全国理事会、她公益共同举办的“她公益 她礼物”公益时尚主题活动。该活动致力于推动“筷客行动”的发展，争取在亚运会之前，将“筷客行动”理念在更广阔的范围内进行宣传，让它成为城市的礼物。活动请到了杭商全国理事会的部分成员、知名环保人—自然之友终身会员徐逸轩先生等进行了一系列环保理念的分享。她公益发起人、福韵施集团茅文华董事长进行了总结性的发言，她认为要将筷客行动落实到实际中去，要“不忘初心，快乐公益”。
杭州分公司从今年年初开始就一直支持和践行“筷客行动”的理念，并将其纳入到2018年共青团工作重点，通过驻点、外拓、策略会分享等方式将环保筷分发给公众，让公众从一双筷子做起，秉承绿色理念。未来杭州分公司将继续支持和践行“筷客行动”理念，让更多的人可以理解并加入到“筷客行动”公益活动中来，在2020年亚运会到来之际，为美丽杭州做自己的一份贡献！
认清本质，远离非法证券投资咨询活动
12月，针对当前网络“非法荐股”等新型非法证券活动风险和危害，根据宣传月要求，营业部结合实际，开展了相关的宣传活动，进一步提高投资者对非法证券活动的识别和防范能力，以此来提高整治非法证券活动的效果。
营业部领导高度重视本次防范非法证券活动，成立了宣传小组，由专人负责落实此次活动。营业场所专门设立了“打非宣传月”活动咨询台，向客户发放宣传手册，提供相关咨询，接受投资者对非法证券活动的举报，收集投资者的意见与建议。小组成员在接待投资者举报非法证券活动时，必须认真、详细地做好书面记录。
同时，营业部也举办了股民学校打非专场讲座，组织投资者集中学习打非知识，发送《防范非法证券期货活动宣传手册》等资料，通过案例分析、风险揭示及互动沟通等现场活动，巩固学习效果。
本次活动不仅增强了投资者的风险意识和辨别能力，扩大了打击非法证券的宣传面和影响力，同时也塑造了申万宏源在当地良好的社会形象，提升了品牌价值。
-- 杭州分公司 陈敏
-- 常山定阳北路营业部 付瑜
特色活动
杭州分公司与浦发银行杭州分行开展一对一专题业务研讨会
为贯彻落实总公司与浦发银行、杭州分公司与浦发杭州分行签署的全面战略合作协议，尽快促成业务落地，12月24日，杭州分公司与浦发银行杭州分行联合开展了主题为“深耕区域市场 银证携手共赢”的一对一业务研讨会。双方领导及零售、资管、投行等业务条线负责人参与会议。
会上，双方就业务合作回顾、未来合作愿景、未来合作目标等方面进行了深入交流，并在实现资源客户共拓、产品渠道共享、综合服务共建等方面达成共识，取得了积极成果，为下一步双方的合作奠定了坚实基础。杭州分公司积极布局2019年，将以零售业务为切入口，在三方存款、私行代销、资管、投行等业务领域与浦发银行展开深入合作，实现优势互补，协作共赢。
-- 杭州分公司
善举凝聚美德 爱心传递力量
—嘉兴营业部慰问嘉兴市社会福利院
1月17日，申万宏源证券嘉兴营业部党、工、团组织了一年一度对嘉兴市福利院的慰问活动。在营业部领导的带领下，年轻骨干也参加了这次慰问活动。
营业部坚持献爱心，已有十余年的历史。今年营业部员工自发捐款，准备了一批生活用品，在春节来临之际送去申万宏源人的温暖。在举行了简单而隆重的捐赠仪式之后，我们与孤残儿童进行了互动，欣赏了孩子们的表演，在他们脸上我们看到了最纯净的笑容。他们虽然是孤儿，但生命都是宝贵的，希望我们的点滴关爱能让她们感受到社会的温暖。
嘉兴营业部秉承“善举凝聚美德，爱心传递力量”的理念，对残障者多一些服务，对鳏寡孤独多一些照顾，让温暖传递到需要关怀和帮助的人，我们申万宏源人一定会坚持传承下去。
特色活动
关于2018年下半年杭州分公司“创收入、引增量”
劳动竞赛结果
| 奖项 | 获奖单位 | 考核利润完成率 |
| 一等奖 | 杭州学院路 | 110.21% |
| 二等奖 | 桐乡中心 | 110.06% |
| 杭州金华路 | 100.63% | |
| 三等奖 | 空缺 | |
一、三季度考核利润冲锋奖（团体）
二、三季度股质约购卓越奖（团体）
| 奖项 | 获奖单位 | 利息收入完成率 |
| 一等奖 | 桐乡中心 | 249.58% |
| 二等奖 | 杭州分公司本部 | 196.60% |
| 杭州金华路 | 149.10% | |
| 三等奖 | 杭州体育场路中心 | 129.77% |
三、综合业务开拓奖（个人）
| 奖项 | 获奖个人 | 所在单位 | 综合业务承揽数量 |
| 一等奖 | 熊琪慧 | 嘉善中心 | 4 |
| 二等奖 | 曹敏 | 常山 | 3 |
| 詹应才、杨燕如 | 金华中心 | 1 | |
| 三等奖 | 空缺 | ||
四、双融余额争先奖（个人）
| 奖项 | 获奖个人 | 所在单位 | 2018年新增双融账户1-11月日均余额（万元） |
| 一等奖 | 王峥 | 杭州体育场路中心 | 3205 |
| 张安萍 | 杭州莫干山路 | 2227 | |
| 吴迪 | 台州中心 | 2162 | |
| 二等奖 | 朱慧 | 桐乡中心 | 2059 |
| 任惠玲 | 杭州体育场路中心 | 1405 | |
| 陆爱明 | 桐乡中心 | 440 | |
| 孙茜莹 | 杭州学院路 | 432 | |
| 范佳倩 | 嘉善中心 | 271 | |
| 三等奖 | 方宇丹 | 杭州密渡桥路 | 222 |
| 何四通 | 杭州学院路 | 201 | |
| 谷立钧 | 桐乡中心 | 167 | |
| 章瑰玮 | 桐乡中心 | 138 | |
| 洪成松 | 台州中心 | 121 | |
| 易怀宏 | 衢州中心 | 118 | |
| 蔡荣相 | 金华中心 | 101 | |
| 王莹 | 杭州体育场路中心 | 97 |
青年风采
手牵手 心连心 团建业务齐头并进
青春无边，奋斗以成，团员青年作为一支重要的组织力量，正全力以赴参与到分公司各项工作中来。一直以来，团的基层组织团员全覆盖、动态消除空白点，是团的组织建设工作中十分关键的一点，是增强基层团组织凝聚力的保障。
近期，杭州分公司团总支辖内部分团支部由于支委会任期届满、员工职位变动、团员超龄等原因，支部团员人数不再满足独立建立团支部的要求。经向杭州分公司党总支汇报、与各团支部沟通后，杭州分公司团总支按照就近和方便开展工作、便利交流互通的原则，将团员人数不足的支部与其他支部建立联合团支部，已获得公司团委同意批复。
三个新成立的联合团支部分别是：嘉善体育南路中心营业部和嘉兴禾兴南路中心营业部联合团支部、金华八一北街中心营业部和衢州县西街营业部联合团支部、杭州金华路营业部、杭州莫干山路营业部和杭州密渡桥路营业部联合团支部。
联合团支部的成立旨在促进各营业部青年员工之间的交流，手牵手，心连心，在团建活动上集思广益有所创新，同时在业务方面互相切磋共同进步，实现青年在思想、建功方面都有大成长、大发展。团总支将持续关注各支部活动开展情况，关心辖内团员青年工作生活，服务团员青年需求，成为大家乐意贴近、向往的组织平台和心灵港湾。
-- 杭州分公司团总支
学习总书记'7.2'重要讲话精神和团的十八大精神
无论是在血雨腥风的革命战争年代，还是在如火如荼的建设时期，我们党始终秉承党的性质和宗旨，坚持共产党人的理想信念和政治本色，可以说纯洁党的队伍与党的前途命运是紧紧连在一起的。共青团作为党坚强的后备力量，作为党员的重要输送来源，培养共青团员的纯洁性也就成了迫在眉睫的事，是我们党始终保持旺盛生命力的源泉和动力。因此，申万宏源证券杭州金华路营业部团支部特于2018年11月28日开展“学习习总书记‘7.2’重要讲话精神和团的十八大精神”的主题团日活动。
本次团日活动主要包括四项内容：1、学习“习总书记‘7.2’重要讲话精神和团的十八大精神”主题讲座；2、团情、团史知识竞赛；3、朋友圈集赞比赛；4、业务交流茶话会。
通过学习，团员对“习总书记‘7.2’重要讲话精神和团的十八大精神”有了更深入的认识和理解；通过集赞，加强了团活动的影响面；通过交流，团员之间对彼此有了更深入的了解，有了更默契的合作，为未来更高效的工作打下了坚实的基础，也为今后的工作与生活获取了更多更清晰的思路。
-- 杭州金华路营业部 林围娜
——杭州分公司团总支调整完善辖内支部设置
——杭州金华路营业部团支部团日活动报道
以案说纪
以案明纪 赖小民严重违纪违法案件通报警示教育
根据公司党委关于做好赖小民严重违纪违法案件警示教育工作的部署，杭州分公司各级党组织负责人在参加学习传达会议后，对所辖党员进行再传达再学习，传达学习习近平总书记对赖小民案的重要批示，传达学习中央纪委国家监委关于赖小民案的通报精神，学习中投公司杨国中监事长在公司中心组学习会上的讲话精神以及公司党委要求各级党组织、各单位、各部门层层落实传达学习的工作要求。
分公司全体党员通过学习，一致认为赖小民案件表明金融领域反腐败斗争形势依然严峻复杂，要更加自觉在思想上政治上行动上与习近平总书记为核心的党中央保持高度一致，牢固树立“四个意识”，忠实践行“两个维护”，立足本职工作，在日常生活中以案为鉴，为营造风清气正的分公司环境贡献自己的一份力。
-- 杭州分公司 王立峰
青年风采
申万宏源证券杭州莫干山路营业部
团支部业务学习
申万宏源证券杭州莫干山路营业部于2019年初开展了期货期权及衍生品相关知识的业务学习活动，根据分公司对2019年的业务规划，需要加大综合业务发展力度，这就要求营销人员加强自身的知识储备来开展工作。
因为培训时间较短，团成员根据期货协会的考试大纲制定了学习内容。在学习过程中，了解了期货期权及衍生品基本特点特征，学习了交易制度，了解了期货投机与套利交易的基本策略，初步学习了如何进行期货价格分析。接下去的半个月里，团成员计划更深入学习期权期权相关内容，深入了解衍生品及其交易机制，学习从技术层面、基本面解读行情。
有了专业知识的积累才能更好地开发新客户，并提供更为优质的服务。面对风云变化的市场，行业竞争愈加激烈。营销人员需提前做好准备来面对瞬息万变的市场，公司加大综合业务的发展给了营销人员新的机遇与挑战，学习进取也是团活动的核心，这要求青年团员不断扎实自身的知识，求知进取，充实自我。
-- 杭州莫干山路营业部 马韵雅
以案说纪
杭州分公司、温州分公司联合举办
合规风控暨纪检监察工作培训交流会
2018年12月21日，杭州和温州分公司联合举办合规风控暨纪检监察工作培训及交流会议。杭州分公司总经理、合规风控负责人、温州分公司副总经理、杭州分公司营业部总经理、两家分公司的全体合规纪检人员等70多人参加了培训和交流。
本次会议特别邀请了浙江证监局机构监管处相关领导参会。机构监管处领导首先对两家分公司联合培训交流的形式予以肯定，同时要求各分支机构，首先要严格落实“合规管理办法要求”；其次要落实好“两个责任”：营业部负责人的合规主体责任和合规风控人员的监督责任；做好“三个负责”：对客户负责、对公司负责、对自己负责；第三要做好纠纷多元化解工作。机构监管处的工作人员就2018年辖区证券分支机构经营基本情况、举报投诉处理情况、主要违规情形及典型案例分析等三方面进行了深入讲解和剖析；同时结合监管体会，强调了营业部在经营管理中要需要着重关注投资者适当性和员工执业道德风险，
会上，杭州分公司对2018年合规风控主要工作和存在的问题进行了总结，对2019年合规风控工作两家分公司提出了要求，第一继续牢固树立风险管理自觉意识，完善制度建设；第二要高度重视风险管理，做好风险事件处理及报告；第三要持续做好反洗钱工作，落实公司、人行各项反洗钱要求；第四要进一步强化合规风控队伍建设，提高履职能力。
全体合规风控人员通过充分交流讨论，统一了思想，2019年两家分公司通过建立落实一套比较明确的、可操作的规范化合规工作台账，完善合规风控具体工作规范，健全合规风控人员日常考核机制，加强合规检查与交流等，不断提升合规风控人员专业能力，提高履职质量和效率。
分公司纪检监察室总结了分公司2018年纪检监察工作，要求各部在2019年进一步发挥纪检监察监督责任，严守纪律规矩，时刻提醒各部干部员工知敬畏、存戒惧、守底线。
本次培训促进了杭州分公司与温州分公司的合规纪检共建，进一步提升了分公司及营业部合规及纪检监察人员对合规风控工作和纪检监察工作的认识，为2019年合规风控及纪检工作的落实打下良好基础。
对各业务条线及内部管理的具体风险点也予以提示。监管部门的发言给全体与会人员以深刻的警示。
-- 杭州分公司 郭文娟
以案说纪
案例1：执业行为不规范
2016年，财富证券邵阳城北路证券营业部采取赠送实物的形式吸引客户开户、营业部员工委托其他个人进行客户招揽。2014年至2017年，方正证券常州延陵西路证券营业部委托无资质个人进行客户招揽；方正证券厦门厦禾路证券营业部5名员工委托“辉文传媒”进行客户招揽并给予开户奖励。中泰证券芜湖镜湖路证券营业部客户经理汪栋，委托他人代理从事客户招揽等。平安证券南通工农南路证券营业部以开户奖励的方式组织外部人员进行证券开户营销。
上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第三十三条、《证券经纪人管理暂行规定》第十三条等相关规定。
依据《证券公司监督管理条例》第七十条和第八十三条、《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条和第二十七条等相关规定，上述分支机构被采取责令改正、责令增加内部合规检查的次数的监督管理措施；相关人员被采取出具警示函的监督管理措施。
案例2：从业人员违法持有、买卖股票
太平洋证券腾冲光华东路证券营业部时任总经理杨泰华、华西证券大连五五路营业部总经理王学锋、中信证券北京国贸证券营业部员工洪卓奇、华泰证券吴江盛泽镇市场路营业部员工陆婷婷、爱建证券某营业部员工张乔、广发证券南京北京东路营业部员工赵哲民、国开证券上海龙华西路营业部经纪人朱炜明、恒泰证券太原平阳路营业部经理李大伟等，利用父母、配偶、朋友等人员的证券账户从事股票交易。平安证券天津分公司时任客户经理张雨晨在任职期间使用本人证券账户违法持有股票。
上述行为违反了《证券法》第四十三条规定。
依据《证券法》第一百九十九条和第二百三十三条、《证券市场禁入规定（证监会令第33号）》第三条等相关规定，上述人员分别被采取责令依法处理非法持有的股票、没收违法所得、处以1至3倍金额罚款的行政处罚或证券市场禁入措施。
摘自《监管通报》（2018年第11期）
-- 杭州分公司 合规风控部
-- 委托他人进行客户招揽等活动
诗和远方
回首四十年
（一）
四十年我们从那个春天出发
敲碎冬天最后的石碑
以一场故事的仪式
长大激情四射的觉醒
从此以狂草波澜壮阔的笔势
写下盛世开启的汤汤国运
不忘初心四十年 我们用共同富裕书写憧憬
筚路蓝缕四十年 我们用砥砺前行写下复兴
（二）
四十年你从安徽一首田园诗的清吟
汇聚成墨子天眼蛟龙史诗般的共鸣
你从一方单色的水墨
变成了绿水青山的美景
四十年前那一方搁浅的邮票
已飞过乡愁的明月疏星
四十年你把苍凉和贫瘠放逐
让小梅沙的渔船相逢茶马古道的驼铃
你把饿殍和饥馑放逐
让白山的丰庆相逢海角的安宁
你把凋零和无助放逐
让汉唐的霓裳相逢今日的盛景
鲲鹏展翅四十年 我们用美轮美奂和卓绝书写憧憬
励精图治四十年 我们用中国制造和特色写下复兴
（三）
四十年延伸的天路迎来雪域第一声颤鸣
积累的愿望凝结的仰角
是雪莲在绝壁上的苦寻
阿拉山远去的列车深蓝远航的战舰
是丝绸之路拍案叫绝的作品
贡献世界的“中国智慧”
更是道路理论制度和文化的自信
四十年
为自信诠释的是国殇中升华的复兴
它在开放的翅膀上跳跃
四十年
为瑰丽喷薄的是飞天里交融的憧憬
它在改革里绽放汗青
四十年
为崛起塑造的是长城上涅槃的雄鹰
它在锻造的炉火里桀骜不驯
开启山林四十年 你用气吞山河刻下憧憬
风雨兼程四十年 你用睥睨天下筑起复兴
-- 杭州分公司 王立峰
诗和远方
浅谈手机处理图片后期
上一期我们简单介绍了手机摄影的一些技巧，本期我们来聊一下摄影作品的后期问题。一张好的照片离不开前期的拍摄，也离不开后期的处理，照片的后期无疑是第二次艺术创作，其技术性以及娱乐性不亚于摄影前期，甚至在某些方面弥补了照片原本的不足。后期处理的手机软件非常多，这里罗列了几个平时常用的APP供大家参考。
一、裁剪相片
裁剪相片可以说是给摄影作品注入全新的生命和灵魂。我们在拍摄照片时往往受到各种限制条件而不能让拍摄下来的照片完全满足我们的需求，而裁剪过程会重新进行构图，这使得作品有了第二次生命。例如下面这张建筑照片，左边是直接拍摄下来的原图，很显然这张照片周围的杂光以及杂物非常多，不能够突显这个建筑的亮点，而右边重新进行构图，把整个建筑只保留了一个角，这样我们想要表达的东西就立马显现出来。个人推荐使用Lightroom CC这款软件来进行裁剪。
除了平时常见的矩形裁剪模式外，还有一种更加艺术化的多边形裁剪也值得一提。Afterlight这款软件有一个非常大的特点，就是它拥有多种多边形的裁剪工具。如下图这张梅花的照片可以使用3种不同的裁剪方式，这种特色裁剪往往会使作品更加有趣味。
二、调整亮度和颜色
调整好照片构图和大小后，我们就需要给照片调整亮度和颜色。因为我们拍摄下来的照片往往会存在一些亮度和颜色问题，比如太暗或是过曝，或是照片偏红偏黄等问题。对于小白用户，调整颜色和亮度常见的有美图秀秀、天天P图等。对于进阶用户，我比较推荐Lightroom CC，这个软件的操作相对复杂一些，但是有一个比较专业的后期效果。比如下面两组照片，我使用Lightroom CC把他们的明暗色彩进行了调整，效果显而易见。
除此之外，Pixlr软件的局部色彩调整这种调色模式也有必要介绍一下。例如下面这张手捧冰淇淋的照片，通过这个软件可以把手掌以及背景中多余的颜色给剔除，保留下冰淇淋的整体色彩，从而突出冰淇淋的主体。
诗和远方
三、设置滤镜
在日常生活中，我们最常使用的也就是滤镜。鉴于大家对滤镜相对比较熟悉，我就直接推荐几款我认为比较优秀的滤镜工具。美图秀秀、天天P图、玩图等这些的滤镜均不错，不过VSCO和PICSPLAY这两款APP的滤镜更为丰富。
四、添加文字和标签
裁剪、调亮度、设置滤镜这些恐怕还不能完全满足我们的需求，给照片配上一些文字和标签也是大家所期望的。这里就给大家推荐几个添加文字的后期软件：印象、Logo Shop、黄油相机。Logo Shop主要用于图标logo类型，黄油相机特点主要是它强大的字体库。
另有一款神奇的APP--Quickshot，它的最大亮点就是可以轻松更改天空。举个例子，右边这张故宫照片是原图，那天的天空灰蒙蒙的，但是经过Quickshot的修改，它把灰蒙蒙的天替换成了蓝天白云。
五、拼图与海报
在对单张照片进行处理后，有时为了把一组图片集体呈现，我们会通过排版的方式把它们组合在一起，最直接的就是拼图和海报。如果是纯拼图，那我会比较推荐使用Pixlr、Layout、Mixgram。如果是要制作海报，那就推荐使用海报工厂和拼立得。例如下面这3张食物照片，单独呈现的时候就比较单一和凌乱，但是经过海报模板的组合就展现了一张令人垂涎欲滴的美图。
手机上的后期软件还有很多，挑适合自己的即可，以上介绍的软件仅供参考。在我们熟练掌握了这些后期技巧以后，我们的摄影作品就会变得更加精致。春节快到了，大家可以趁着假期多拍拍照，尝试着使用几个软件进行后期处理，相信你的朋友圈会变得更加多姿多彩！
-- 杭州金华路营业部 杨志远
诗和远方
“心中有信仰，脚下有力量”
古城绍兴具有典型的江南水乡风光，四面环水，内河纵横交错，誉为“漂在水上的古城”。跑一场马，识一座城，今年是“越马”举办的第二个年头，2018年11月25日上午7:30，2018喜临门绍兴国际马拉松赛在绍兴市奥体中心开赛，来自52个国家和地区的22000名跑者，从镜湖新区出发，途经迪荡湖公园、鲁迅故里、仓桥直街、府山、陆游故里、柯岩等绍兴最精华的人文景点，跑过越城区与柯桥区，最后回到镜湖奥体中心。
奥运冠军孟关良、世界冠军徐东香、前中国女排教练俞觉敏、亚运会冠军何峻毅等担任了本届赛事的领跑嘉宾，共同领跑本届马拉松。
“心中有信仰，脚下有力量”，起点主持人的一句话，给我留下了深刻的印象。奔跑，是人类的天性。现代社会的纷繁忙碌给生活带来了一丝沉重。每一位幸福的跑者，都是脱离沉重内心的修行者和严谨自律者。
-- 记绍兴2018马拉松
我部同事寿国锋同志参加了全程马拉松，并以优异的成绩荣获“绍兴市民奖”，为我们参加“越马”画上了一个完美的句号。
“越马”点燃了绍兴的激情和活力，让低调的绍兴人民对越马进行真诚的呼应，积极释放着蓄积已久的热情。越马由此成为绍兴人民全民健身的狂欢节，一个文化生活的新标杆。
越马点燃了绍兴老百姓的健身热情，引领了绍兴的全民健身氛围，让广大市民在追求美好生活中，在这场全城欢娱的马拉松嘉年华中，有了获得感和幸福感。我来过，我跑过，我痛过。即使还会痛，依然还会跑。因为，所有的痛苦终将忘却。
-- 绍兴营业部 朱光杰
诗和远方
浅论“圆滑”与“圆融”
圆滑与圆融虽一字之差，但意义上也有较大差别。在现代社会中圆滑已带有贬义，而圆融则带有圆满融通的意思。
一、圆滑者，避重就轻，随波逐流
圆滑，形容为人处世善于敷衍、讨好，各方面都应付得很周到，是一些人在做人做事方面的不诚实、不负责任、滑头滑脑等表现。圆滑的人外圆内也圆，为变通而变通，容易过“度”而失去原则。表面看来对人一团和气，实际上已丧失个人原则立场。处世圆滑的人，有阅历和智慧，但更有不问是非之心、善和稀泥之技。圆滑的人，通常会被称为“墙头草”，见风使舵，没有是非标准，“风向”才是他们唯一的标准。并且这样的人，在接人待物上显得很热情，但往往这热情中并不乏虚伪的成分，当面一套背后一套。
在处理问题上，圆滑的人只想利用推脱、拖拉等方式拖延时间或者推卸责任，以便逃避当前的问题，根本不想解决问题。通常来说，圆滑的人往往对于事情并没有正确的主张，回答问题往往不会直截了当地表达自身立场与观点，而是以含糊其辞、模棱两可、似是而非的言辞回答问题。在某些问题的判断上，尤其是在重大事情或难办的事情，圆滑的人往往用“难说”、“不一定”等言辞来搪塞，似乎句句在理，但说了等同于没说。例如武则天时期宰相苏味道有一句名言：“处事不欲决断明白，若有错误，必贻咎谴。但模棱以持两端可矣”，其因处世圆滑而被称为“模棱宰相”。
二、圆融者，举重若轻，内心中正
圆融，即圆满融通，圆者有周遍之义，融者有融和之义。在佛教中也有用到圆融一语，可通常理解为破除偏执、圆满融通。圆融的人外圆内方，持经达权，内心自坚守方正准则，遵守道德规范，在适当“度”的范围内行事。凡事先想，一切遵照规定，然后才随机应变，而不会凡事都要求新求变，免于最终演变成为变而变，越变越糟。外圆内方，即内有原则外处融通。做事圆融能使人际关系变得更活跃而长久，处理问题灵活变通而不再固执己见，为人处世更包容、通融。
圆融通透的人往往对事情有正确的主张，内心敞亮，处事方式圆融，做事态度乐观向上。当然，圆融的人也有用到推脱、拖拉等处理方式，但不同于圆滑的人，圆融的人更善于利用这样短暂的时间来思考，寻求当时当地合理的行动解决方案，减少推行的阻力，将事情圆满解决，或大事化小小事化了，让众人满意。在很多企业中，遵守制度只是处理事务的基础，只会死守规定而不动脑筋、不会圆融通透做事的人，应变能力一定不佳。而坚持自己的原则，并能在制度许可的范围内将事情做好，使事情圆满才叫圆融通透。
三、总结
两者对比而言，圆滑是自利，圆融是利他；圆滑是没有原则的，圆融是有原则的；圆滑更偏向于个人小利，圆融则更有大局意识。在实际生活中，圆融通透的处世态度能够化尴尬为融洽，变劣势为优势，面对问题时能更加游刃有余。因此要学会圆融做事，内有方正，外处融和，而不可圆滑推脱，敷衍了事。
-- 杭州分公司 洪汇
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