每周快讯
第2期 2024年11月25日
本期目录
江苏分公司
01 ►
分公司动态 ................................1
02 ►
奋斗者风采 ................................4
03 ►
业务管理工作简讯 ...............................7
04 ►
融资业务工作简讯 ...............................10
05 ►
合规专栏 ................................11
每周快讯
第1期 2024年11月18日
分公司动态
总经理李军带队拜访江苏企业并调研当地营业部
11月19日，总经理李军带队拜访徐州工程机械集团（以下简称徐工集团）和江苏黄海金融控股集团有限公司（以下简称黄海金控集团）。
在与徐工产投总经理罗德永座谈交流时，李军介绍了公司基本情况，集团化、国际化的综合性业务布局以及在资本市场的专业优势，希望双方在发起设立基金、债券融资、国际化业务、国企市值管理、转租赁等方面深化合作，为徐工集团提供全方位金融支持。
罗德永表示，海通证券板块布局全面、国际化业务范围广泛，希望双方在基金投资、债券融资、海外业务等方面加强合作，共同探索更多创新金融支持方案。
每周快讯
第1期 2024年11月18日
在拜访黄海金控集团时，李军与盐城市政协主席羊维达、盐城经济技术开发区管委会主任顾明东、黄海金控集团董事长祁广亚座谈交流。李军表示，公司将充分发挥在资源、平台、专业等方面的优势，深度对接盐城发展需求，发挥公司在地方经济发展中的纽带作用，与黄海金控集团在资本运作、投融资服务等领域加强合作。
顾明东感谢海通证券长期以来对黄海金控集团的支持，希望双方保持良好关系，推动实现高质量发展。
每周快讯
第1期 2024年11月18日
在苏期间，李军带队调研了徐州中山北路证券营业部、盐城建军中路营业部，参观现场办公区域，听取营业部工作汇报，与营业部干部员工亲切交流。
成长企业融资部、上海债券融资部、企业金融部、江苏分公司、海通开元、海通恒信参加交流。
各位同仁：
“通聚私享109号FOF集合资产管理计划”是江苏分公司引入的首只代销产品，对江苏意义重大。上周为期一周的募集，打出了江苏分公司的气势，打出了江苏分公司的实力，打出了江苏分公司的信心！过程中我们的客户经理展现出各自的风采，不管是旗舰、还是功能，不管是干部还是员工，都呈现出比超敢拼、积极向上、不认输不止步的精神和霸气，不得不让人钦佩和赞誉！
在这里特别表扬一下常州常武北路营业部，作为功能营业部，在最短时间依托大客户率先完成一千万，体现了营业部的高度重视和客户经理积极进取的精神状态，值得称赞！过程中，各家营业部肯定都会有各种不寻常的点点滴滴，在年底总结会上，我们也会让这些同事得到该有的荣誉！
总经理寄语
奋斗者风采
“通聚私享109号FOF集合资产管理计划”专栏
周五市场出现急速下跌，恰恰给我们产品备案建仓留出了机会，请财富管理部紧密与资管团队对接，按照预期规划，做好产品的跟踪服务与及时反馈，让客户买着放心、拿着安心、结果开心！
“通聚私享109号FOF集合资产管理计划”首发募集圆满收官
在全辖的共同努力下，“通聚私享109号FOF集合资产管理计划”首发募集圆满收官。为期一周的募集期间，全辖各分支机构高度重视，积极发挥营销动能，产品销售金额逐日攀升，屡创新高，凸显了全体营销人员对该产品的充分认可，展现了江苏分公司“来之即战，战之必胜”的高昂士气和“挑战自我，不断超越”的进取精神。截至11月22日，全辖27家营业部客户成功打款累计金额12619万元。无锡县前西街、苏州南园北路、南京广州路营业部累计销量排名前三。
表彰名单/ Good News
“通聚私享109号FOF集合资产管理计划”募集期为2024年11月18日-2024年11月22日，截至2024年11月22日下午15:00，江苏全辖共计75位营销人员实现通聚私享109号产品销售。其中6位累计销售超过500万元，共计49位营销人员累计销售超过100万元。常州常武北路谈亚建、南京广州路顾震、常熟海虞北路张奇、无锡县前西街郭晓云、南京常府街吴小红累计销量位居全辖前五。
每周快讯
荣誉榜单/ Honors list
截至2024年11月22日下午15:00，全辖27家营业部成功打款累计116单，打款总金额12619万元。无锡县前西街（1653万元）、苏州南园北路（1454万元）、南京广州路（1420万元）累计销量排名前三。
每周快讯
第1期 2024年11月18日
11月21日，分公司业务管理经理沈莉带队至辖区常熟海虞北路营业部进行业务交流。
业务管理工作简讯
每周快讯
第1期 2024年11月18日
分公司业务管理部一方面肯定了常熟营业部近期工作成果，同时也对营业部提出更高的要求，常熟海虞北路营业部需再接再厉，再创辉煌。
交流会上，南京广州路常磊以“集中精力干大事”为主题与营业部干部员工交流分享经验。常磊从银行渠道、互联网渠道、客户转介绍等三个方面做详细营销经验分享；以抓住关键的时间点是成功开户的关键点与参会人员分享两融展业经验。
分公司业务管理部带队至常熟营业部进行业务交流
业务管理工作简讯
每周快讯
- 11月20日，分公司业务管理部至扬州汶河南路营业部进行业务交流。
- 上周，分公司全辖新开2053户，累计100785户，突破10万户大关。
- 上周，分公司新增有效户960户，单周有效户数连续三周居全司首位。其中无锡县前西街、扬州文昌东路、南京广州路、泰州鼓楼南路均居于全司营业部单周开户数前十。
- 上周，分公司两融开户60户，广州路13户保持领先地位，扬州汶河南路、宝应白田路营业部表现活跃，各开5户并列辖区第二。
- 截止上周分公司两融余额62.40亿元，较前一周减少0.87亿元，仍处历史高位。扬州汶河南路营业部营销总监时小明20日新增两融余额600万元。
每周快讯
- 上周全辖积极展业，业务保持了稳定增长。但市场方面调整幅度较大，周沪指累跌1.91%，深成指跌2.89%，创业板指跌3.03%。一方面源于政策相对进入空窗期，另一方面来自于国际地缘事件频发。但上周五的两市成交额和融资余额都呈现上升趋势，显示资金仍对市场保持有力支持。我们应保持积极乐观的态度，以充沛的热情和坚定的信心迎接新的一周，全力以赴投入到工作中去。
融资业务工作简讯
11月22日，为“推动上市公司提升投资价值、增强投资者回报”，配合落实证监会《上市公司监管指引第10号——市值管理》（〔2024〕14号），公司企业金融部开展推进上市公司市值管理业务培训。
每周快讯
分公司融资业务部组织辖区30家网点负责人及营销骨干参加了培训。
本次培训重点明晰了监管认可的市值管理概念，传授了股份回购、股权激励、员工持股计划、并购重组等业务的具体服务场景，此次培训为辖内网点服务省内近700家上市公司做强股权价值链提供了有力抓手。
合规专栏
双罚：未严格落实适当性管理办法的相关要求被出具警示函
近日，江苏证监局给某券商分支机构及其负责人同时出具警示函。
该机构未严格落实适当性管理办法的相关要求,未勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况；未按要求进行客户回访；未妥善保存对客户的回访录音；未严格落实经纪人管理的相关要求,执业经纪人的培训未满时限要求,分公司未对培训效果进行测试记录，被江苏证监局出具警示函。
该负责人未严格落实适当性管理办法的相关要求，未勤勉尽责，对存在问题负直接责任。同时作为从业人员向客户提供资金,协助其完成合格投资者认证；不具备投资咨询从业资格,在微信群中推荐股票，被江苏证监局出具警示函。
监管处罚案例
每周快讯
第1期 2024年11月18日
2024年11月18日至12月31日，分公司在全辖开展合规制度专项学习活动，详见《江苏分公司关于开展合规制度专项学习的通知》（通知公告2024003331号）。
合规工作提示
增值电信业务经营许可证：陕B2-20210327 | 
陕公网安备 61102302611033号