6月
2021年
· 公司“两优一先”表彰大会暨庆祝中国共产党成立100周年献礼演出《光荣与梦想》圆满落幕
· 集团党委副书记、总经理李松平一行调研首创证券，听取公司经营和上市工作情况
· 公司开展党委书记讲专题党课活动
· 公司参加湖北省知识产权证券化合作签约仪式
· 上海证券交易所与首创证券在苏州合作举办“高质量发展的上交所股票市场”投资者教育专题培训活动
· 客户服务中心投教产品入选深交所投资者教育服务成果展
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公司要闻
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管理动态
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业务动态
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合规动态
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子公司动态
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党建工作
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分支机构动态
· 首正德盛设立南京首正科技股权投资基金
· 大连商品交易所联合首创京都期货开展期货人才培育项目
· 紧抓落实 精准监督——纪检室开展“三零”作风整顿“回头看”
· 观双清别墅 寻红色记忆
· 支部共建庆百年 凝心聚力新征程
· 山东分公司党支部和首创钜大济南公司党支部联合开展“共建学党史 联合促发展“党史学习共建活动
· 北京分公司党支部参加社区学党史办实事联建公益项目启动仪式
· 公司组织开展“情系端午，粽香传情”端午节主题活动
· 股东穿透核查后上市辅导再迎强监管
· 新三板河南基地正式揭牌
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企业文化
2021年 丨 第6期
content 丨 目录
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行业观察
7月2日，公司“两优一先”表彰大会暨庆祝中国共产党成立100周年献礼演出《光荣与梦想》在新大都饭店国际会议中心隆重举行。
首先召开的是公司“两优一先”表彰大会。为表彰先进，树立榜样，鼓舞斗志，公司党委决定授予邵帅等28名同志“优秀共产党员”称号；授予朱宗树等5名同志“优秀党务工作者”称号；授予总部第六党支部等5个单位“先进基层党组织”称号。
公司“两优一先”表彰大会暨庆祝中国共产党成立100周年
献礼演出《光荣与梦想》圆满落幕
作者丨党群工作部 王黎莉
公司领导毕劲松、程家林、王洪亮、何峰、张志名为他们颁发证书和奖牌，鼓励受表彰的单位和个人珍惜荣誉，谦虚谨慎，戒骄戒躁，再接再厉，继续发扬共产党员特别能吃苦、特别能战斗的精神，百尺竿头，更进一步，争取更优异的成绩。表彰结束后还进行了2021年新党员入党宣誓仪式，新入党党员们庄严宣誓，为共产主义事业奋斗终身，随时准备为党和人民牺牲一切，永不叛党。
表彰大会后是献礼演出。集团党委副书记、总经理李松平，集团战略总监邓文斌，集团总经理助理鲜丹丹，集团工会副主席、党委宣传部部长肖辉，集团金融管理部总经理杨维彬等及公司领导毕劲松等出席演出现场；公司老领导代表，以及首创环保、北京农投等兄弟单位领导也到场观看演出；公司“两优一先”等获奖者在前排“C位”就坐，公司200多名员工一同观看了演出。
100名公司演职员工历经30多个日夜的辛勤付出，最终献上了一场构思精妙、寓意深刻、动人至深的视听盛宴。这不仅仅是一场献礼演出，更是一场生动的党史教育课，进一步增强了广大党员干部员工的凝聚力、向心力，践行并弘扬了积极向上的企业文化。
整台演出分为六个大篇章，以“时间”为序讴歌了百年来中国共产党领导人民从站起来、富起来到强起来，并向着中华民族伟大复兴不断前进的光辉历程。
2021年 丨 第6期
公司要闻
李松平对首创证券上半年经营成果表示肯定。他指出，首创证券要坚持稳健经营，继续统筹做好风险控制，要集中精力和资源持续推动IPO上市工作。
集团董事会秘书、办公室（董事会办公室）主任王旭，集团总经理助理鲜丹丹，集团金融管理部总经理杨维彬，首创大气党委副书记兼总经理、集团派驻公司董事马佳奇，集团战略管理部副总经理于学奎，公司党委书记、总经理毕劲松等公司领导参加了会议。
集团党委副书记、总经理李松平一行调研首创证券
听取公司经营和上市工作情况
作者丨总裁办公室 杨葵
2021年 丨 第6期
公司要闻
为热烈庆祝中国共产党成立100周年，深入推进党史学习教育，6月29日下午，公司党委开展了党委书记讲党课活动。公司党委书记、总经理毕劲松以《峥嵘金融路，奋进新征途》为主题，为公司广大党员领导干部讲授党史学习教育专题党课。
会上，毕劲松按照“第一次国内革命战争前后”、“土地革命战争时期”、“抗日战争时期”、“解放战争时期”、“新中国成立初期”及“社会主义建设时期”的时间脉络，以红色金融发展过程中的重要历史事件为线索，为广大党员领导干部生动地讲解了中国共产党领导下的红色金融事业曲折而又非凡的发展道路，深度剖析、还原了我国金融事业从无到有、由弱到强、从封闭到开放，并不断发展壮大直至在世界金融界占据重要地位的发展历程。
以史为鉴，可知未来。本次党课活动总结了我国红色金融发展史中的宝贵经验，帮助全体首创证券干部员工认识到了金融事业的稳定和发展对于社会和国家的重要意义；更指出了当前我国经济金融体系
公司开展党委书记讲专题党课活动
作者丨党群工作部 陈卓君
2021年 丨 第6期
公司要闻
仍面临着来自内外部的发展压力，正处于不进则退、非进不可的重要时期，首创证券作为国有金融企业，更要不忘发展初心、勇担责任使命，为我国金融事业的发展前进做出积极贡献。
当前正值“十四五”发展阶段的开局之年和“两个一百年”奋斗目标的历史交汇点，公司党委以本次党课活动为契机，激励首创证券全体干部员工更加紧密地团结在以习近平同志为核心的党中央周围，继续发扬“赶考”精神，凝心聚力、砥砺前行，奋力推进新时代金融事业高质量发展，书写中国金融事业创新发展的新篇章，以优异成绩献礼中国共产党百年华诞。
活动由公司党委副书记、纪委书记程家林主持，公司领导、总部各部门负责人及在京各支部书记等参加了党课学习。
6月23日，湖北省科技厅、湖北省知识产权局联合举办“长江科技创新要素大会暨首届湖北技术成果交易会”，会上，由首创证券作为计划管理人主导的“首创-湖北租赁湖北省无形资产1-N期资产支持专项计划”举行了签约仪式。公司副总经理何峰作为首创证券代表上台签约，湖北省副省长肖菊华见证签约。
本次签约标志着湖北省无形资产证券化工作的正式启动，该项目储架规模35亿元，下一步首创证券计划以东湖高新区、宜昌市、襄阳市三个自贸区为重点同步开展知识产权证券化相关工作，自深交所无异议函批复之日起1年内，在这三个地区分别至少发行1单知识产权证券化产品，且单期产品发行额度不低于1.5亿元。
公司参加湖北省知识产权证券化合作签约仪式
作者丨债务融资总部 郭效辰
2021年 丨 第6期
公司要闻
为了深入宣传资本市场全面深化改革，帮助广大投资者深入了解上交所股票市场，科学理性的参与沪市主板、科创板市场投资，2021年6月5日，上海证券交易所与首创证券在苏州合作举办“高质量发展的上交所股票市场”投资者教育专题培训活动。
培训采取线上线下同步直播的形式，面向全体公众投资者，围绕上海市场股票发展进程，为投资者分析当前经济形势，展望未来经济发展趋势。本次活动吸引了80余名投资者现场参加，1100余名投资者通过线上直播的形式参与。
上海证券交易所与首创证券在苏州合作举办“高质量发展的上交所股票市场”投资者教育专题培训活动
作者丨客户服务中心 严雯
为了进一步做好投资者教育服务与权益保护工作，帮助投资者提高风险防范意识，客户服务中心对生活中常见的非法证券活动进行总结归纳，精心拍摄制作投教短剧“投资无捷径 陷阱要小心”，以寓教于乐的方式提示投资者保护个人信息和财产安全，远离非法证券活动。短剧播出后，观看点击量迅速破千，投资者反向热烈。该短剧入选深圳证券交易所“中国资本市场30周年 会员投资者教育服务成果展”。
客户服务中心投教产品入选深交所投资者教育服务成果展
作者丨客户服务中心 严雯
2021年3月，公司经纪业务完成股票基金交易量551亿元，占交易市场份额0.127%；截至3月31日，公司客户净资产总额（含两融合场外资产）达860亿元。本年度公司新增开户12588户，较去年同期（4980户）增长143%；其中新增有效户4240户，较去年有效户（1982户）增长114%；新开户新增资产13亿元，较去年同期（11亿元）增长18%。
公募基金代销业务方面，3月公司新发售各类基金产品32只，在市场低迷的情况下，圆满完成广发睿鑫混合基金（销售额3568万）和泓德优质治理灵活配置混合基金（销售额4413万）的重点代销工作，在全市场券商渠道分别排第一和第二。同时，顺利准入景顺长城基金和融通基金两家基金公司并成功上线新产品，进一步拓宽了我司合作代销渠道，满足客户的不同投资需求。1-3月份，公司累计发售基金产品85只，产品销售数量同比增长203.6%；累计销售规模超过3.9亿元，同比增长322.6%。
在1季度开门红营销竞赛活动中，公募基金销售额突破2000万的营业部数量达到了8家，上海共和路营业部以4700万的销售金额，名列榜首。
为加强团队建设，建立投顾培训体系，零售与网络金融中心采取多种方式推进投顾业务。一是于3月13—14日在山东分公司开展第三期财富先锋训练营线下培训，邀请四川分公司、北京分公司、天津分公司、山东分公司等30名投顾，以优秀经验分享的方式，进行经验交流及探讨；二是开展三期市盈率专项运营培训，配置经纪人一对一进行群跟踪督导，增粉及变现效果明显提升；三是完成本年度第一轮营业部业务宣导，走访山东、四川等6家分公司，向一线传达工作计划及开展思路，通过当面交流，有效触达业务思路，加深总部—营业部紧密配合关系。
零售与网络金融中心
2021年 丨 第6期
业务动态
6月8日，公司作为牵头主承销商、簿记管理人成功发行湖南天易集团有限公司面向专业投资者公开发行2021年公司债券（第二期），本期债券发行规模6亿元，期限3年，票面利率6.50%。
6月15日，公司作为联席主承销商成功发行公司成功发行南方水泥有限公司2021年公开发行公司债券（第二期），本期债券发行规模7亿元，全场倍数3.68倍，票面利率3.47%，较相同主体同期限产品中债估值低13bp，展现了我司优秀的承销能力和价值发现能力。
债务融资总部
2021年6月，公司新增2只集合资产管理计划，5只定向资产管理计划。截至6月30日，公司受托管理资金规模832.47亿元，其中集合产品524.52亿元，定向产品91.18亿元，资产支持证券化产品216.77亿元。
资产管理事业部
截止2021年6月30日，公司累计完成114家推荐挂牌项目（含已摘牌46家），列主办券商36名；持续督导的挂牌公司共计132家，列主办券商第18名。累计协助挂牌公司完成5次发行，融16882万元。
投资银行第一、第二事业部
2021年 丨 第6期
业务动态
以往私募基金购买需要投资者本人线下临柜签署纸质合同，不可避免遇到快递延误、疫情不便、流程效率缓慢等情况，当下疫情期间，“线上化”、“零接触”成为广大投资者最大的呼声。经过各部门联合多轮线上测试，财富管理中心引入的妥妥递电子合同签约系统于6月28日正式上线并投入使用。电子签约安全、高效、便捷，可以为客户提供全方位保障服务，落实适当性管理办法，完成从投资者承诺、适当性匹配、风险揭示、协议签署、交易下单全流程服务。灵均创睿量化进取6号私募证券投资基金为第一只正式使用电子签约的私募基金，投资人可在番茄财富APP线上认购，随时随地签署电子合同，解决了临柜签署的繁琐，使签约过程便捷高效。
截至6月18日，天弘创新之滚雪球八期集合资产管理计划销售工作圆满结束。雪球结构产品近年市场规模发展迅猛，在为投资者带来收益的同时，正逐渐从机构客户、专业投资者向百万级的高净值人群渗透。“雪球”产品的引入，一方面在低利率市场环境、且权益市场相对乐观的背景下，提高产品风险收益，为风险等级为R4/R5的客户提供适配产品；另一方面，通过对不同风险类型的产品线打造，配合公司财富管理业务转型的目标，打造分层的客户体系，做大、做强公司财富管理业务。天弘创新之滚雪球八期销售成绩突出，公司代销总金额达1400万元，高于天天基金网、通达信，仅次于蚂蚁财富，销售规模排名第二。
财富管理中心
2021年6月，公司新三板做市业务成交金额3061.26万元，成交股数637.6万股。截至6月30日，存量项目85家，为54家挂牌企业提供做市报价服务，做市企业数量在所有做市商中位列第十。存量项目中，精选层挂牌企业2家，精选层已核准1家，精选层已问询1家，精选层已受理1家，精选层辅导10家；科创板已上市1家，创业板上市委通过1家，科创板已受理1家，科创板辅导验收2家，上市辅导2家。
证券投资总部
为了让分支机构更好地了解私募运作体系，结合下半年财富管理中心的工作重点，财富管理中心针对“股票策略基础知识”以及“量化策略私募基础知识”做了线下的一对一的业务培训。截至6月底，全国12家分公司及4家直属营业部已全部完成培训。通过此次培训，一方面可以摸底分支机构财富管理业务基础知识专业水平；另一方面也可以提升分支机构相关同事鉴别私募管理人的专业能力。通过互动交流，深入了解产品代销过程中遇到的问题，提高了分支机构同事的综合业务能力。
财富管理中心
2021年 丨 第6期
管理动态
2021年6月，信用业务部在控规模的基础上，审慎开展质押业务，严格风险关，严把质量关，增厚安全垫，不断捋顺业务流程机制，加强业务指导，力争在新的一年实现业务新突破。
信用业务部
为了做好防范非法证券活动宣传工作，倡导“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化，客户服务中心组织全体分支机构开展“2021年防范非法证券宣传月”主题投教活动。活动期间，公司与上海证券交易所合作开展2场“警惕团伙作案，勿入证券期货投资圈套”线下投教交流活动，全国分支机构同步组织开展防非活动进社区、进校园、防非健康跑等特色宣传活动20余场；与此同时，客户服务中心组织分支机构紧密围绕防非主题，创作形式多样的投教产品，多渠道做好防非宣传工作，宣传覆盖投资者14万余人，起到了较好的警示教育和宣传效果。
2021年6月，客户服务中心与资产管理事业部完成直销及渠道销售客户日常服务类工作的交接，并正式开展相关服务工作，主要包括：为客户提供每日净值、对账单、资产证明、询证函、份额确认书等。
2021年6月，人工视频见证业务累计完成2319人次；受理客户各类电话咨询3501人次，在线客服功能上线后，成功服务客户1108人次，环比增长31.4%；执行各类业务的客户电话回访10126次；其中存量回访5012人次、单向视频回访3401人次；为各项经纪业务的开展提供了良好的服务保障。客户服务满意度调研方面，6月累计收到客户评价1988次，参与评价比例为57.74%，已参评客户的服务满意度为99.30%。
客户服务中心
2021年6月，运营管理中心配合沪深交易所基础设施基金（REITs）新业务上线运行工作，正式完成业务权限及交易功能全面上线。按时完成交易所组织的各项业务测试，经过多次测试改造及需求整合，顺利对通达信、同花顺PC端进行了细致化功能升级。建立相关业务制度及操作规程，对分支机构柜台人员进行两次基础设施基金（REITs）业务权限开通及交易规则专项培训及知识点讲解，加深分支机构对新业务的理解，更好的为客户提供账户权限业务申请及交易服务，积极做好账户业务运维保障，确保各类功能平稳运行。
运营管理中心
2021年6月，人力资源部按照计划如期举办四期首创“悦享汇”，累计培训170人次。分别就“股权投资逻辑及行业研判”、“公募基金发展趋势及配置策略”、“浅析企业财富管理新趋势”、“FOF、MOM基金业务解读及案例介绍”主题做了分享。培训中，孙夏老对股权投资行业逻辑、行业所属公司研判标准、股权投资尽职调查工作流程等作了介绍；易方达基金刘朝瑞和富国基金马兰对基金投资的逻辑、投资方法、主动投资理念及体系做了详细介绍；杨长征对财富管理和资产管理的区别、财富管理的本质及核心等方面作了深入剖析；张彦芸与周姝豆主要从FOF、MOM基金产品发展及现状、资产配置及研究框架、投资模式、模型及方法等方面作了深入讲解。
人力资源部
2021年 丨 第6期
管理动态
信息技术部联合零售与网络金融中心于6月5日成功上线绩牛活动运营系统，该系统是围绕用户生命周期全流程：访问（拉新）-体验（留存）-活跃（转化）-流失（召回）的需求场景，以拉新促活活动、行业热点专题活动、营销优惠活动、节日节气活动等数十个网金日常运营场景解决用户增量、激活、变现等实际运营问题。系统的成功上线加大了线上活动的开展频率，有效活跃了用户，同时能够配合业务开展多种营销活动，节约活动上线前的技术、设计人力成本，对业务的长期发展起到了积极地推动和促进作用。
6月8日，由信息技术部、客户服务中心、风险管理部、合规部共同确认，信息技术部牵头完成恒生异常交易行为管理系统的上线工作。该系统是围绕证券市场交易行为的实时监控预警和数据分析系统，可以帮助监察分析人员及时发现证券市场异常情况、掌握交易动态、分析市场运营情况、发现及制止违规行为、防范市场风险。系统的上线有效提高了监察监控处理能力和效率，使监察监控手段和功能得到进一步丰富，同时提升了监察深度和广度，使监察分析的问题更为深入和准确。
信息技术部
2021年6月，资金运营管理部完成存续公司债券、次级债券跟踪评级工作；通过发行收益凭证和转融通借入的方式完成外部融资约3.84亿元。本月成功通过人民银行变更备案审批，取得“中国人民银行全国银行间债券市场准入备案通知书”。公司6月日均头寸备付率0.34%左右，处于较低水平，月末对业务部门进行流动性资金支持，资金流动高效顺畅、配置效率较高。截止月底，公司所有自营基金账户（45家）账户变更工作完成。本月共向9家同业机构提交授信材料，其中聊城农商行、行唐县农商行给予授信批复。综合月度授信情况，授信总额度比上月略有上升，额度共计262.1亿元。
资金运营管理部
6月23日下午，机构管理部会同零售与网络金融中心、财富管理中心到北京分公司进行业务发展调研。北京分公司负责人、北京地区营业部负责人及北京分公司机构业务人员参加调研座谈。
本次座谈以“如何保持营收优势、夯实基础业务、做好业务转型”为主题展开，针对北京分公司近2年业务发展中出现的一些情况，分公司人员分别就各自工作开展情况进行了问题剖析及工作规划介绍。参加调研的总部部室负责人从零售业务开展方向、下半年零售业务重点、财富业务开展思路、网点负责人的责任意识等方面就分公司提出的问题及业务规划给出了指导意见及建议。希望北京分公司能紧跟公司发展战略，不断夯实基础业务，积极向财富管理转型，做好营业部网点建设与综合业务开展工作。
机构管理部
为庆祝建党100周年，稽核审计部拍摄反映部门新发展、新阶段、新风貌的短片参加北京市内部审计协会建党100周年主题活动。短片中的部分视频资料被北京市内部审计协会采用，得到集团审计部领导表扬。
稽核审计部
近日，合规部依据国资委的法治培训的相关通知要求，参加了民法典担保制度的学习培训活动。学习培训由最高法院民二庭林文学庭长主讲，通过此次对民法典担保制度的学习，合规部员工加深了对担保制度司法解释具体条款的理解和认识，有利于相关领域的合规法律审核工作的准确把握。
合规部
在监管规则尚不明确的当下，分析“三创四新”的核心内涵及总结典型案例中关于创业定位问题的问询及回复，有助于更好地理解和把握监管关于创业板“三创四新”定位的关注重点和审核口径。为此，质量控制总部撰写了题为《如何理解和把握创业板的“三创四新”定位？——基于审核问询与回复的典型案例研究》的专题研究报告并分享给相关业务及内部控制部门，以期为公司创业板项目承接、承做及内控审核等提供支持。
风险管理部
合规动态
管理动态
2021年6月，行政管理部会同机构管理部赴石家庄分公司、中山东路营业部及合作路营业部进行现场开业验收和安全生产检查工作。检查内容包括：安全生产基础建设、制度建设是否合规；安防、消防、用电设施配备、维护是否及时；会议、培训等是否按期开展并留存材料；财产保险投保是否在有效期等。经检查，河北分公司因新搬迁入驻，还未安装防护栏，已要求与当地相关部门联系，如需安装，尽快落实。其他单位安全生产管理情况均符合要求。
经多次检查统计发现，公司各部门固定资产管理岗人员违反公司固定资产管理有关规定有上升趋势，对制度熟悉程度不足，会对公司造成一些不必要损失，不利于管理。行政管理部通过工作微信群向各部门行政人员下发《固定资产管理办法》知识答题问卷，对固定资产申请、领用、报废等流程以答题方式进行了重申，相关人员通过答题加深了制度了解，并规范工作流程。同时，行政管理部做到严格执行发放、处置审批制度，强化责任意识和流程合规意识，目前效果显著。
行政管理部
6月28日，证券投资总部与合规部协同开展针对网下申购业务的专项检查工作。本次检查范围主要为2021年证券投资总部1-5月新股网下询价报价业务检查工作，依照公司制度和相关法律法规实施检查。经合规部检查认定，证券投资总部完善了制度建设、流程设置、报备、询价、申购、缴款及档案管理等各个业务流程阶段的工作安排，同时，合规部抽查了部门纸质留档文件，未发现违规问题。在2020年度的综合性检查工作中，合规部认为证券投资总部需完善制定专项内控制度，针对该项问题，证券投资总部已制定《首创证券股份有限公司股票或存托凭证询价和网下申购业务内控管理办法》，规范相关业务流程。经本次检查，合规部对该项问题的处理办法和结果予以肯定。
证券投资总部
2021年 丨 第6期
子公司动态
大连商品交易所联合首创京都期货开展期货人才培育项目
首创京都期货 李永生
2021年6月，由首创京都期货和大连商品交易所期货学院合作的高校期货人才培育项目在东北财经大学金融学院按计划开展，此项培训通过钉钉线上授课平台为东北财经大学金融学院金融专业在校研究生进行期货知识培训，首创京都期货承担了5个期货方面的课题，共16个课时，6月30号前将全部完成。
此项培训中，首创京都期货总经理助理赖宝全授课的《商品期货研究与投资基础》和机构业务总部研究员张波授课的《期货套期保值案例分析》两个课题已完成。两位讲师分别从大商所期货品种的特点、研究与投资分析方法和期货套期保值策略案例分析等方面进行了精彩讲解，受到了东北财经大学金融学院参加培训在校研究生的高度认可和一致好评。
此次高校期货人才培育项目成效显著，体现了首创京都期货的专业，传递了首创京都的声音，收获了美誉，加强了与大连商品交易所的合作共赢。
首正德盛设立南京首正科技股权投资基金
作者丨首正德盛 代贝
6月18日，首正德盛完成南京首正科技股权投资基金的设立工资。该基金是由首正德盛发起设立、专注于数字经济领域投资的PE产业基金，基金规模1亿元，机构投资人包括南京溧水高新技术产业投资有限公司、北京望京私募基金管理有限公司等多家实力雄厚的国有投资机构。
基金已完成对首个项目中天众达智慧城市科技有限公司的投资。中天众达智慧城市科技有限公司成立于2013年，是全国最早从事智慧城市顶层设计、建设及运营的国家级高新技术企业，拥有目前市场上触及领域最全、集成度最高、孵化城市应用最多的一套智慧城市支撑体系。中天众达为阿里、中国邮电器材、大唐、中国普天等多家信息产业龙头的战略合作伙伴，并与十多家行业龙头上市公司建立了合作关系。中天众达近三年营业收入和利润快速增长，已形成较好的收入利润规模，计划年内启动IPO上市计划，推动公司的“三年百县计划”，占据该领域龙头地位。
2021年 丨 第6期
分支机构动态
北京分公司
6月17日下午，灵均投资基金公司和首创证券北京分公司组织开展专题交流，北京分公司副总经理顾阳、辖区营业部负责人携业务骨干及相关客户参加了此次交流活动。会上，灵均投资渠道经理就“灵均创睿量化进取6号私募基金”做了详细的介绍，并对客户广泛关注的量化投资策略及投研团队、投研机制进行了讲解，会后双方展开了热烈的交流讨论，随后北京分公司一行人参观了灵均投研团队及办公环境。此次交流主题突出，整个分享过程深入浅出，通过实地参观学习，与私募机构管理层深入交流，对量化私募基金有了进一步的认识，为进一步合作奠定了基础。
陕西分公司
陕西分公司联合高新区企业高质量发展服务平台于6月24日上午，成功举办了“首创证券财富经营之道”主题活动。
本次活动特别邀请到了著名经济学家，西安交通大学经济与金融学院教授、博士生导师，陕西省政府决策咨询委委员，麦迪逊资本运营学院中方名誉院长冯涛老师莅临现场，进行宏观经济脉络走向的研判分析。在活动现场，通过穿插一些专业知识互动小活动环节，让参与嘉宾、客户深度参与，提升了整个活动的一次次小高潮，增强了客户对首创证券的粘性与认可。之后，陕西分公司财富管理部负责人胡向阳向到访来宾介绍了首创证券主要业务，着重讲解了首创证券财富管理条线的布局，并分析了当前中国财富管理市场的背景，对各大类金融产品优劣进行了深入讲解。
本次活动加深了客户和潜在客户对首创证券专业度的认知，获得了投资者的一致好评和肯定。
纪律作风大整顿开展以来，作为推动公司健康可持续发展的重要抓手，公司问责委员会始终坚持“零容忍”原则，已陆续对四个部门共16名员工进行约谈提醒和通报问责。为进一步巩固“三零”作风整顿工作成果， 公司纪检室牢牢把握“两个重点”（重点业务、重点岗位），紧密围绕公司中心工作，对大整顿过程中发现的“低水平、高风险”问题进行整改“回头看”。经讨论研究，问责委员会办公室制定《整改自查表》，并于5月19日组织相关部门针对问责执行情况、问题整改情况、成果巩固情况三个重点内容进行整改自查。随后，纪检室针对有关部门整改落实的情况开展监督检查。
经查，截至6月30日，人力资源部已按照公司相关要求，对上半年被内部问责的12名人员执行了绩效扣发。各有关部门针对本次纪律作风大整顿中出现的问题进行了深刻的剖析，并及时反思，制定整改措施，严格落实整改要求，内化整改成果，共修订制度及工作手册2个、优化流程5条、组织专项培训175人次，整改期间未出现类似问题，同时纪检室针对资管部发现的1处新的系统性风险提出了整改建议。
2021年 丨 第6期
党建工作
紧抓落实 精准监督
纪检室开展“三零”作风整顿“回头看”
作者丨纪检室 邢一飞
为不断创新党建活动形式，巩固“不忘初心牢记使命”主题教育成果，深入发挥以党建促业务作用，努力构建“资源共享、优势互补、互相促进、共同提高”的党建工作新格局，2021年6月5日，公司总部第六党支部与工商银行亚运村支行机构金融业务党支部联合开展党建活动，共赴全国爱国主义教育示范基地北京香山双清别墅参观学习。总部第六党支部书记唐洪广、总部第六党支部党员代表及业务骨干参与本次活动。
大家先后瞻仰了双清别墅毛泽东故居、毛泽东在双清活动展览陈列、六角亭、防空洞等，接着又来到不远处的来青轩，参观了朱德、刘少奇、周恩来、任弼时等同志的办公居住地，共同缅怀老一辈革命家当年在香山工作生活情况。参观过后，大家纷纷表示，双清别墅和来青轩见证了中国共产党领导人民夺取全国胜利和筹建新中国的光辉历史。在这里，大家深切体会到了老一辈革命家艰苦奋斗的优良作风，受到了深刻的思想政治洗礼。
今后在工作中，我们要始终不忘初心，常怀“进京赶考”精神，永葆共产党员政治本色，深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，立足岗位创优争先，努力为公司高质量发展做出新的贡献。
作者丨质量控制总部 潘素梅
观双清别墅，寻红色记忆
2021年 丨 第6期
党建工作
6月18日下午，北京分公司党支部党员、积极分子十余人赴北辰东路社区，参加社区党委“初心为民、筑梦百年”——学党史办实事联建公益项目启动仪式。
启动仪式上，北京分公司党支部与社区党组织就进一步开展社区服务共建工作进行了座谈交流，双方从社区公益活动、为群众排忧解难、开展金融知识讲座，宣传金融反洗钱知识等方面达成联建活动共识，进一步丰富了双报到、双服务的项目内容。北京分公司党支部向社区党委赠送了《习近平谈治国理政》第三卷、《中国共产党简史》等书籍，并向社区居民反洗钱知识宣传折页200余份。随后，北京分公司党支部在职党员志愿服务队到北辰东路社区，与社区党员共同开展了志愿服务类活动。活动期间，志愿服务队与社区居民亲切交谈，详细了解他们的身体状况、生活中的难题以及在日常生活中的金融知识问题，并为他们进行了解答。
北京分公司党支部参加社区学党史办实事联建公益项目启动仪式
作者丨北京分公司 刘岩
为庆祝中国共产党百年华诞，深入贯彻落实公司党委关于以党建促业务的指示精神， 2021年6月23日下午，总部第十二支部与北京联通证券保险金融创新联合党支部于中国联通集团开展支部共建活动。
活动首先参观了中国联通创新业务展示厅，回顾了我国百年辉煌通信征程，并从多角度、多层次了解了联通创新实践能力，为日后双方进行多方位的深度合作奠定信息基础。参观后，双方聚焦网络安全，展开全面讨论。在首创证券网络安全架构设计的基础上，联通数科安全产品事业部主管全面解构了中国联通当前的网络安全能力与产品实践案例，双方积极探寻业务合作契合点及有效合作模式。
作者丨信息技术部 王晓晓
支部共建庆百年 凝心聚力新征程
企业文化
党建工作
为深入推进党史学习专题教育活动，6月10日，山东分公司党支部和首创钜大济南公司党支部开展了观看《济南战役》纪录片、参观济南解放阁革命传统教育基地的专题党史学习共建活动。
共建学党史，联合促发展。通过观看《济南战役》纪录片和参观济南解放阁革命传统教育基地，大家深刻领悟了坚持中国共产党领导的历史必然性和中国特色社会主义道路的正确性。会后，山东分公司党支部和首创钜大济南公司党支部就党史学习教育和业务合作进行了深入交流，大家表示，通过党史学习砥砺初心，在学习党史中激发奋进的力量，共同推动区域业务发展。
作者丨山东分公司 李文斐
山东分公司党支部和首创钜大济南公司党支部联合
开展“共建学党史 联合促发展“党史学习共建活动
6月11日下午，公司组织开展的“情系端午，粽香传情”端午节主题活动。公司党委副书记、纪委书记程家林出席活动，并代表公司党委向员工们致以节日的问候。大家欢聚一堂，参与趣味问答、投壶、做香牌、编花灯、缝鸡蛋包等活动，领略传统文化的乐趣。公司团委书记陶桃、公司团委委员及公司40余名职工参与了活动。本次活动既弘扬了传统文化，又丰富了职工的业余文化生活，还增强了企业文化建设，全面展示了“首创人”的精神面貌。
公司组织开展“情系端午，粽香传情”端午节主题活动
作者丨公司团委 李苏杭
股东穿透核查后上市辅导再迎强监管
作者丨投行第一事业部 孙鑫鑫
2001年，证监会发布了《首次公开发行股票辅导工作办法》，用于管理上市辅导工作；该办法被2008年发布的《证券发行上市保荐业务管理办法》废止，之后上市辅导管理及验收相关工作均由各地证监局分别出具规定并执行。从2008年之后特别是近几年实践效果来看，各地辅导工作质量差异比较大。
2021年4月30日，证监会就《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》对外公开征求意见，明确辅导时间、辅导人员、提交的资料和验收的事项（包括工作底稿）等。
此举旨在进一步规范辅导相关工作，充分发挥派出机构属地监管优势，压实中介机构责任，从源头提高上市公司质量。其中提到验收方式有现场走访、约谈、组织证券市场知识测试或抽查底稿等相结合的方式。
新三板河南基地正式揭牌
作者丨首正泽富 徐家桢
继上交所河南基地、深交所河南基地揭牌之后，6月16日，全国中小企业股份转让系统（新三板）河南基地也正式揭牌。
新三板河南基地由中原股交中心负责运营，该基地的揭牌，对助推河南省优秀企业借助新三板市场快速发展，探索新三板与区域股权市场联动合作模式，促进新三板与A股市场互联互通将起到重要作用。
新三板河南基地的建立，将为我公司新三板业务带来新的发展机遇。建议首正泽富加大河南地区优质股权投资项目的开发，抓住新三板河南基地的发展红利。同时，深交所和上交所亦在河南设有基地，为河南新三板挂牌企业提供了更加便利的转板条件。
在监管层切实加强对证券发行的全流程、全方位监管的背景下，保荐机构应秉承执业独立性，勤勉尽责，严格筛选项目，做到高质量的尽职、全面辅导；对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运行，对发行人是否具备持续盈利能力、是否符合法定发行条件做出专业判断。切实发挥看门人作用，在现有监管环境下发挥好鉴证把关作用。
2021年 丨 第6期
行业观察
总裁办公室
2021年7月9日
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