首创证券工作动态2021年2月刊

2021年2月，公司合规部就修订后的新行政处罚法开展法治宣传，通过两期《合规与法务实务介绍》详细解读了行政处罚法修订的主要内容及对证券监管的影响，使得公司员工对新行政处罚法的认知更深入、法律意识更强，取得了良好效果。

2021年开年以来，随着资本市场改革持续深化，在持续推行注册制改革的同时，以《首发企业现场检查规定》为代表的各项监管政策密集出台，压严压实保荐人把关责任。此外，于3月1日正式施行的《刑法修正案（十一）》，新增保荐机构作为刑事责任主体，扩张了证券领域中介机构人员的刑事责任范围。“零容忍”这一资本市场利剑正在倒逼市场主体敬畏制度、遵循制度。近3个月，IPO申报企业终止审核数量骤升，20家被抽中现场检查的企业中已有16家申请终止审核；2021年开年，已有4家企业上会被否，IPO审核趋严已成为不争的事实。为此，质量控制总部在分析2021年开年以来的主要监管政策导向、市场反应及审核态势的基础上，对IPO业务开展过程中的重点注意事项进行讨论，并据此撰写了题为《2021年A股IPO展望——基于监管政策导向及审核态势的分析》的研究报告，为公司IPO业务开展以及投资银行业务内部控制工作提供支持。

由于石家庄疫情防控形势严峻复杂，石家庄地区营业部暂停现场业务。石家庄地区营业部及时采取应急预案，协调工作部署，攻克难关。一是营业部把咨询电话进行了呼叫转移申请，将固话转接至员工手机，力争第一时间解答客户咨询，满足客户需求；二是为了加强与客户的沟通，在公司统一发送短信提醒的基础上，营业部对每一位中签后资金不足的客户进行电话提醒，提示客户及时缴款，讲解相关风险，有效提升客户粘性；三是在疫情防控期间，为了解决因营业部所在大楼禁止外来人员进入导致客户手机交易、信息完善不足等问题，客户服务人员在大厦入口处值班，为前来咨询的客户排忧解难。及时、高效、热情的的服务获得了众多客户的好评，树立了营业部的良好形象。

为提高社会公众对非法集资危害性的认识，进一步健全常态化宣传教育机制，2月19日下午，湖南地区营业部利用岁末年初“万家团聚、集中返乡”的大好时机，联合“祥源”城市之光售楼部开展了打非防非宣传活动。活动现场，营业部通过发放宣传单、悬挂横幅、摆放展板等方式宣传非法集资的形式、非法集资的手段及非法集资的危害，众多群众驻足观看，前往展台咨询。营业部员工耐心向现场群众讲解非法集资的典型案例、作案手法、特点以及防范措施，为前来咨询的群众答疑解惑。本次活动共发放宣传资料50余份，解答群众咨询30余人次，取得了较好的社会效果和宣传效果。

2月25日，厦门鹭江道营业部组织开展基金销售讨论会，会议邀请东方证券“财富百强产品销售精英”全国基金销售冠军姜雪为营业部销售一线人员分享基金销售的成功经验。会上，姜雪以自身基金年销售上亿的成功案例，为参会人员介绍了如何开拓新客源、挖掘客户投资需求、提高自身专业知识、增加客户黏性、优化仪容仪表等各类实战型经验。同时，解答了营业部基金销售人员关于如何销售基金等问题。