财务期刊
第02期
2024年
内部资料，禁止外传
目录
contents
03
风险提示
02
04
案例分享
01
政策宣导
总编
主编
编辑
美编
常志宏
陈江萍
财务部
史磊
内部资料，禁止外传
集采天地
政策
宣导
财务部工作通知书[2024]5号关于印发
《太平人寿保险有限公司内部会议培训补充规定》的通知
总原则：厉行节约、反对浪费、严谨超标、务实高效
总目标：通过规范公司内部会议培训开支标准，进一步贯彻公司“将本增效”要求
举办事由
不得以会议培训名义举办年会、联欢等庆典活动
参与人数
会前估计人数：在费用签报中列示参会（训）人数、讲师人数、会务人数，应严格限定工作人员数量；
会后核实差异：若实际参会人数与预估人数差异较大，需进行情况说明并OA报分管领导审批
租车事由
控制车型座数：会议培训若单独租车，需合理使用车型
用于市内交通的租车费用，计入80元/人/天的市内交通费标准
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会培流程
会前确定流程：随费用签报上传包含流程时间表的会议（培训）通知书；
控制报到时间：报到和离开时间控制在一天以内
提示：会务人员因布置、采购等会务工作可将报道和离开时间延长一天;因其他特殊情况需延长的，需在费用签报中提前说明并经部门领导批准
政策
宣导
会务公司
未超过80人不得委托外部会务公司：对于A、B、D、E类会议培训，若参会人数≤80人，不得委托外部会务公司；若参会人数≥80人，且确有需要委托外部会务公司，需在费用签报中提前说明，一事一议
住宿要求
D类员工、外勤住宿双人间：D类员工、外勤应2人/1标准间，遇异性或单数可选住单间并参照双人间标准；
本地人员不住宿：本地参加人员原则上不安排住宿，如确有工作需求，需在费用签报中提前说明并经分管总批准
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供应商准入条件
1.具有独立承担民事责任能力的法人或者非法人组织；
2.未被列入国家企业信用信息公示系统经营异常名录和严重违法失信企业名单；
3.能遵守相关保密要求
供应商不良行为的概念
供应商不良行为是指供应商在参与集中采购活动和在集中采购合同履约过程中发生的有关诚信、交付、质量或服务等方面的问题。
“
集采天地
集采
天地
分散采购供应商概念
1.分散采购供应商是指符合供应商基本准入条件，有意愿向集团公司或各公司提供货物、工程或者服务的法人、法人组织或者自然人。
2.采购需求部门负责寻源、登记和使用分散采购供应商。
供应商处罚措施
集团公司集中采购部门根据供应商年度信用分扣分情况对供应商进行处罚，供应商处罚措施包括警告和列入供应商负面清单。
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供应商不良行为情形
（一）供应商向参与集中采购活动相关人员行贿或提供其他不正当利益的；
（二）供应商在集中采购活动中发生恶意串通行为的；
（三）供应商在集中采购活动中发生恶意欺诈行为的；
（四）中标或者成交后无正当理由拒不签订采购合同的；
（五）未按照采购文件确定的事项签订采购合同的；
（六）未经同意，擅自采取转包、分包方式履行合同的；
（七）未按采购合同规定履行合同义务，服务质量差或者提供假冒伪劣产品的；
（八）擅自变更、中止或者终止采购合同的；
（九）一年内无合理理由两次以上干扰集中采购活动或者质疑投诉的；
（十）其他损害公司利益的行为。
集采
天地
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风险
提示
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违反中央八项规定精神警示案例
2023年10月30日-31日，中央金融工作会议在京召开。会议 “稳中求进”的主基调不变，服务实体经济、防范化解风险仍是根本宗旨、永恒主题，强调要“切实提高金融监管有效性”，“依法将所有金融活动全部纳入监管”，全面强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管”，协同构建全覆盖的“五维一体”的金融监管体制机制。
2022年某中支报销2021年1月5日至12日建设银行、工商银行、农业银行销售活动费用，其中涉及支付某餐厅餐费3.19万元，经访谈部分签到人员，均表示为自行解决餐食，未在该火锅店就餐，与报销单中就餐事项不相符。该钱款用于项目活动开展经营费用，列支于一部分项目工作人员的餐费、往返油费以及项目活动的部分杂费，共计31920元。
案例
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给予涉事中支银行保险部内勤员工警告处分。
某中支负责人未按照履职待遇规定将其发生业务招待费列支到中支总经理室成本中心
给予中支负责人诫勉处理，核减绩效收入5000元
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案例
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XX公司一笔培训费中的餐费支付记录有修改痕迹，进一步核实为虚列费用：
半年度冲刺培训班的费用，1980元餐费支付凭证支付日期与交易单号存在矛盾，POS 条显示支付时间2022年5月24日，交易单号日期却是**20220525**，支付凭证真实性存疑。
对分公司个人业务部营销企划岗、分公司个人业务部部门负责人予以警告处分。
检查发现XX中支存在支付截图存在与真实支付截图格式不一致、不同报销单的支付截图条形码代码完全一致、条形码下方的数字代码与手机扫描结果不一致等问题，共26笔交易记录造假，合计金额10.08万元。与机构沟通要求进一步提供证明材料，机构反馈无支付截图。
给予中支营销服务部员工、个险本部员工警告处分。给予四级机构负责人等7人诫勉谈话处理。
检查发现，分公司存在餐费+酒水费用>预计费用，但未超人均标准的情况，实际原因是报销时未将酒水金额涵盖在实际金额中
高度重视招待清单制度，严格执行有关招待规定，严格执行填写规范，财务应从严审核。
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