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2022年10月刊
监察动态月刊
MONITORING MONTHLY
强化合规经营理念
树立洗钱风险意识
2022年第9期
编辑部/ The Editorial
editorial board
编 委 会：合规稽核部、反洗钱管理部
Editor-in-Chief
总 编：胡月光
Editor in chief
主 编：张健
Responsible editor
责任校对：贾艳
Layout
版面设计：互联网金融管理中心
恒力期货有限公司
地址：大连市沙河口区会展路129号
大连国际金融中心A座大连期货大厦33、34层
3302、3305、3401、3410室
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关于我们
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恒力期货有限公司（以下简称“公司”）是世界五百强企业恒力集团旗下江苏德力化纤有限公司的全资子公司，是上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、上海国际能源交易中心会员单位，是中国金融期货交易所交易结算会员单位，经营范围涵盖商品期货经纪，金融期货经纪，期货投资咨询，资产管理。
公司成立于1996年3月21日，原名大连良运期货经纪有限公司。2021年1月20日，公司收到中国证券监督管理委员会股权变更批复，同年3月1日，更名为“恒力期货有限公司”，正式成为恒力大家族的一员。从此，公司迎来了从“良运”到“恒力”的华丽转型，翻开了“以长三角为起点，面向全国化布局”的新篇章。
公司坚持“金融服务实体经济”的初心使命和“客户为本、产融结合、稳健合规”的经营理念，践行“恒力、恒强、恒新、恒优、恒善”的核心价值观，致力于为客户提供一揽子期货和衍生品解决方案，成为一流的期货和衍生品综合服务商。
公司依托股东资源，不断夯实能源、化工、农产品、有色黑色、金融期货等多个品种投研、投教能力，不断拓展“期现融合”的发展思路，提升全品种投研能力和成果转化能力，可为客户量身定做套保方案，完善交割模式，满足实体产业链客户期现业务需求，助力产业客户资产保值增值和相关大宗商品保供稳价，助力乡村振兴。
服务实体成大道，同心恒力再出发。公司将以经纪业务为基础，以资产管理和风险管理业务为支撑，以产融结合和乡村振兴为己任，以数据共享为突破，全方位加强与恒力集团的战略协同，建设具有恒力特色的期货和衍生品服务平台，提升品牌影响力、行业影响力，为集团的发展、行业的进步贡献应有力量。
不忘初心，面向未来，恒力期货愿与您携手同行！
监管动态
1、中国证监会党委传达学习贯彻党的二十大精神
2、人民银行反洗钱局召开反洗钱监管评估暨形势通报会
3、证监会原则同意开展私募股权创投基金向投资者实物分配股票首单试点
合规动态
合规稽核部9月中旬-10月下旬主要工作开展情况
反洗钱动态
依法依规完成公司迁址后反洗钱监管报备工作
案例分享
关于对大通期货经纪有限公司采取责令改正措施的决定
关于对永商期货有限公司采取责令改正措施的决定
关于对邢威、王勋采取出具警示函措施的决定
关于对通惠期货有限公司采取责令改正措施的决定
关于对中电投先融期货股份有限公司采取责令改正措施的决定
关于对华金期货有限公司宁波和济街营业部采取出具警示函措施的决定
期货交易所自律监管信息
2022年9月期货交易所自律监管信息
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Page
目录
CONTENTS
REGULATORY DYNAMICS
2022年第8期 | 05
NO.01
监管动态
10月24日，中国证监会召开党委（扩大）会议，认真传达学习贯彻党的二十大精神和二十届一中全会精神。证监会党委书记、主席易会满主持会议并讲话。党委委员、副主席李超、方星海、赵争平，中央纪委国家监委驻证监会纪检监察组组长、党委委员樊大志，党委委员、副主席王建军出席会议。
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中国证监会党委传达学习贯彻党的二十大精神
Regulatory dynamics
监管动态
人民银行反洗钱局召开反洗钱监管评估暨形势通报会
9月29日，人民银行反洗钱局召开反洗钱监管评估暨形势通报会。会议通报了前期开展洗钱风险监管评估及分类评级的结果，回顾了近三年反洗钱监管工作成效，分析了当前监管工作形势任务及下一阶段工作思路。人民银行反洗钱局局长巢克俭出席会议并讲话。
原文链接：
2022年第9期 | 07
Regulatory dynamics
监管动态
为拓宽私募股权基金、创业投资基金（以下简称私募股权创投基金）退出渠道，促进投资-退出-再投资良性循环，平滑私募股权创投基金退出对二级市场的影响，今年7月，证监会启动了私募股权创投基金向投资者实物分配股票试点工作。
日前，证监会已原则同意上海临理投资合伙企业（有限合伙）的实物分配股票试点申请。申请人将按照有关法律法规和证监会关于私募基金实物分配股票试点的要求，履行相应程序和信息披露义务，适时向投资者分配股票。其他符合条件的私募股权创投基金实物分配股票试点申请也正在积极有序推进过程中。
下一步，证监会将推动私募股权创投基金实物分配股票试点工作有序开展，及时总结评估试点情况，逐步扩大试点范围，持续推进完善私募股权创投基金退出机制，更好地发挥私募股权创投基金对实体经济和创新创业的支持作用。
证监会原则同意开展私募股权创投基金
向投资者实物分配股票首单试点
COMPLIANCE NEWS
NO.02
合规动态
COMPLIANCE NEWS
合规动态
2022年9月中旬-10月下旬，合规稽核部在全面风险管理框架下开展合规工作，主要内容如下：
1、组织开展第三季度合规检查工作
根据《期货和衍生品法》《期货公司交易管理条例》《期货公司监督管理办法》和《恒力期货有限公司合规管理制度》的相关要求，合规稽核部组织开展2022年第三季度合规检查工作，在各职能部门及分支机构自查的基础上进行核查，梳理各项业务的风险点，重点提示监管愈加重视的廉洁从业管理问题。通过季度合规检查工作进一步增强公司风险识别和防范能力，为业务合规稳健运行保驾护航。
2、开展居间人管理专项检查工作
为加强公司对居间人的管理，提升居间业务的合规性，合规稽核部根据《期货公司居间人管理办法（试行）》及公司年度检查工作计划，开展居间人管理专项检查工作。通过核查居间人申请及审批流程、居间人及居间客户资料、居间合同、居间报酬返还等材料，梳理业务流程及业务风险点，对于发现的问题，督促相关管理部门及时进行优化和完善，以促进居间业务的合规开展。
合规稽核部9-10月主要工作开展情况
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2022年第9期 | 09
3、完成2022年度资管业务专项检查工作
根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》等法律法规及相关规定和公司年度检查工作安排，合规稽核部完成2022年度资产管理业务专项检查工作，对公司资产管理业务资格、内控管理、产品发行、投资运作、风险控制、信息披露及报告义务、产品变更、终止与清算等相关情况进行全面检查，将检查发现及相关建议形成专项报告并发送至相关领导和资产管理部，以查促改，助力公司进一步提升资管业务合规风控管理水平，夯实资管业务合规稳健运行基础。
4、协助首风出具公司资管新产品合规审查意见书
2022年10月12日，恒力固收一号集合资产管理计划宣告成立；10月20日，恒力固收五号集合资产管理计划、恒力鑫起点集合资产管理计划宣告成立。合规稽核部协助首风根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划备案关注要点（2021年9月版）》和《合规负责人的合规意见书（模板）—使用契约型资产管理计划》的要求，就3只产品发行出具合规审查意见，对下列事项发表明确意见：包括资管产品总体情况、主体资格、内部授权、销售推广、产品投资运作、信息披露等几个方面；对公司作为管理人履行主动管理职责的情况进行审查，不存在让渡管理职责的情况，不存在为其他资管产品或金融机构提供规避监管要求的通道服务的情况；对2只固定收益类产品是否参与结构化发债发表专项意见。
COMPLIANCE NEWS
合规动态
2022年第9期 | 11
5、牵头开展期货经纪合同修订工作
《中华人民共和国期货和衍生品法》于8月1日起正式施行，为了贯彻落实新法精神，进一步完善公司经纪业务合同文本，规范期货经纪业务和期货交易行为，保障各方合法权益，合规稽核部牵头相关职能部门和外聘律师，开展公司《期货经纪合同》修订工作。经过反复磋商并征求相关职能部门意见后，达成一致，形成新一版《期货经纪合同》。
6、梳理上海辖区监管信息，传导合规经营理念
合规稽核部对2021-2022年上海辖区证券期货机构监管信息通报进行全面、细致的梳理，按照问题类型分门别类整理成文档，并发送公司各部门负责人参考，提前防范日常展业中类似问题的出现。同时，根据分管领导的要求，挑选上海辖区法人机构每周进行同行交流，全面了解同行的业务模式以及监管现场检查的尺度和着重点，将信息及时传达至各部门，传导公司合规经营理念。
7、协同助力公司搬迁工作
2022年10月，公司开始总部搬迁工作，将公司总部由大连迁移至上海浦东。合规稽核部高度重视，积极响应公司对搬迁工作的各项部署，本着“合规、安全、稳定”的理念协同相关职能部门与新旧监管部门沟通对接，了解监管要求，及时准确地报送监管文件，并在公司总部开展场地合规检查工作，以确保信息公示和业务场地物理隔离等工作得到合规有效执行。同时，安排专人整理打包公司合规档案，并在公司统筹下完成合规档案转移与接收工作，确保公司合规档案安全到达上海。
COMPLIANCE NEWS
合规动态
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NO.03
反洗钱动态
ANTI MONEY LAUNDERING
2022年第9期 | 13
ANTI MONEY LAUNDERING
反洗钱动态
反洗钱信息报告工作是履行反洗钱义务的基础。公司因业务发展需要，迁址上海。根据反洗钱相关法律法规要求，反洗钱管理部在公司统一安排下，有序向大连人行、上海监管局、上海人行进行了各项反洗钱报备工作，顺利完成迁址后监管关系的建立。
一、向人行大连市中心支行报送报告机构基本情况登记表及机构信息变更材料，为管辖人行的交接做好准备工作。
二、向人行上海分行提交公司基本信息、制度、人员等各项反洗钱报备资料，完成监管关系的建立。
三、向上海监管局报备公司反洗钱内控制度、反洗钱领导小组及公司反洗钱部门的设置和成员情况，为后续开展反洗钱工作奠定基础。
四、经过多次与中国人民银行数据报送系统和监管交互平台技术人员沟通，反洗钱管理部最终完成注册地址系统内变更。同时，辖属分管人行、监管交互平台的申请工作也在有序进行中。
依法依规完成公司迁址后反洗钱监管报备工作
Case sharing
NO.04
案例分享
Case sharing
案例分享
关于对大通期货经纪有限公司
采取责令改正措施的决定
大通期货经纪有限公司： 经查，你公司对子公司天津大业亨通资产管理有限公司信息公示和工商变更管理不到位，公司网络安全管理与防护、信息技术风险评估与审计存在漏洞，违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条、第八十九条、第九十条，《证券期货业信息安全保障管理办法》第四条、第二十四条、第三十五条的相关规定。 依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条、《证券期货业信息安全保障管理办法》第五十条的相关规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应按照相关法律法规要求加强整改，并于收到本决定书之日起3个月内向我局提交书面整改报告。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。
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2022年第9期 | 15
Case sharing
案例分享
关于对永商期货有限公司
采取责令改正措施的决定
永商期货有限公司：
经查，你公司存在以下问题：
（一）公司治理方面。公司开户由交易风控部负责，客户回访由稽核合规部负责。
（二）信息技术方面。一是2022年5月23日，公司主机房服务器遭到网络攻击，导致公司客户无法登陆交易系统。截至2022年6月23日，公司主机房尚未恢复正常运行。二是技术人员人数不符合要求。三是灾备机房备份能力不符合规定，互联网与生产网未有效隔离，公司网络安全管理与防护、信息技术风险评估与审计存在漏洞。
上述行为违反了《期货公司监督管理办法》第五十条第一款、第八十九条、第九十条、第九十一条第一项、第四项、第九十四条、第九十五条，《证券期货业信息安全保障管理办法》第四条、第十二条、第十三条、第十五条、第十七条、第二十条、第二十四条、三十二条第一款的相关规定。
上述问题反映你公司合规意识淡薄、技术能力不足、运维管理存在较大漏洞，依据《期货交易管理条例》第五十五条第一款、《期货公司监督管理办法》第一百一十条第一款第（一）项、第（八）项，《证券期货业信息安全保障管理办法》第五十条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应全面整改，完善部门和岗位设置，加强信息系统建设，增加信息技术人员配备，切实提高合规管理水平。同时，你公司要对相关责任人员进行内部追责。你公司应于3个月内完成上述问题整改并向我局报送整改报告。
如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
2022年第9期 | 17
Case sharing
案例分享
关于对邢威、王勋
采取出具警示函措施的决定
邢威、王勋：
经查，永商期货经纪有限公司在2022年5月23日的网络安全事件中，存在互联网与生产网未有效隔离问题。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》第九十条，《证券期货业信息安全保障管理办法》第十二条、第十七条、第二十四条的相关规定。
邢威作为公司分管技术工作的副总经理，王勋作为公司技术部经理，对上述问题负有责任。依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。
16 | hengliqihuo.com
Case sharing
案例分享
通惠期货有限公司：
经查，你公司未及时核查发现并报告公司控股股东股权变更情况和主要股东总经理变动情况，未严格按照公司制度规定对部分外接信息系统客户进行尽职调查和回访，反映出你公司内控不健全，未有效进行风险管理，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。
根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，现决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应在收到本决定书之日起1个月内予以改正并提交书面报告。
如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
关于对通惠期货有限公司
采取责令改正措施的决定
2022年第9期 | 19
Case sharing
案例分享
关于对中电投先融期货股份有限公司
采取责令改正措施的决定
中电投先融期货股份有限公司:
经查，你公司存在以下违规问题：
一、未严格落实关联交易审批和信息披露制度。你公司对资产管理子公司、风险管理子公司2021年度发生的有关关联交易未及时履行审批程序。你公司未在2021年年报中披露资产管理子公司有关关联交易；披露的风险管理子公司2笔关联方借款起始日期有误。上述情形不符合《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号，以下简称《监督管理办法》）第四十二条第一款、《期货公司年度报告内容与格式准则（2020年修订）》（证监会公告〔2020〕20号）第六十四条的相关规定。
二、总经理缺位，且违规授权曲某国实际履行相关职责，公司治理存在较大隐患。你公司第二届董事会第十九次会议审议通过相关议案，自2022年2月11日起由倪某代为履行你公司总经理职责。截至8月11日，倪某代为履行职责已满6个月，截至目前，你公司尚未任用总经理。同时，你公司2022年第14次总经理办公会议审议并印发通知，成立某专项工作组，在2022年5月6日至9月6日期间，曲某国任领导小组组长，履行相关职责。而曲某国不是你公司董事、监事和高级管理人员。上述情形不符合《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第179号，以下简称《任职管理办法》）第三条第二款、第三十八条第三款的规定。
根据《监督管理办法》第一百零九条、《任职管理办法》第四十三条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
你公司应立即采取有效措施对上述问题进行整改，进一步加强关联交易管理，严格落实关联交易审批和信息披露制度，尽快选任符合任职条件的人员担任总经理，消除风险隐患，切实提高公司治理水平。你公司应对相关责任人员进行问责，并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。
如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
18 | hengliqihuo.com
Case sharing
案例分享
关于对华金期货有限公司宁波和济街营业部
采取出具警示函措施的决定
华金期货有限公司宁波和济街营业部：
经查，你营业部部分工作人员长期未实地履职，反映出你部的内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。
如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
2022年第9期 | 21
Case sharing
NO.05
期货交易所
自律监管信息
20 | hengliqihuo.com
Case sharing
案例分享
为切实履行市场一线监管职责，规范期货交易行为，防范化解市场风险，保障市场参与者的合法权益，各期货交易所持续对异常和违规交易行为进行查处。2022年9月份查处情况如下：
大商所处理异常交易行为55起，包括自成交超限31起、频繁报撤单超限21起、大额报撤单超限3起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示，并对其中6名客户采取限制开仓一个月的自律管理措施；处理违规交易线索18起，包括涉嫌对敲转移资金12起、涉嫌自成交或约定交易影响合约价格5起和其他类型违规线索1起，对相关客户开展调查并采取相应措施。
郑商所共处理异常交易行为22起，其中自成交9起，频繁报撤单13起。共处理违反交易所自律规则案件1起，对2名客户给予暂停开仓交易等纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
上期所处理异常交易行为19起。其中，自成交超限17起，大额报撤单超限2起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示21次，将3个客户列入重点关注名单，在会员服务系统通报4次，并对其中1名客户采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告；实际控制关系账户认定与协查方面，对123组298个客户进行实际控制关系认定，对9组27个客户进行实际控制关系协查；违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索6起。其中，涉嫌相互交易转移资金4起，市价指令报单等原因导致价格异常波动2起，均通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期所对前期发现的2起违规交易进行立案调查。
2022年第9期 | 23
Case sharing
案例分享
上期能源处理异常交易行为5起，均为自成交超限，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示6次；实际控制关系账户认定与协查方面，对56组121个客户进行实际控制关系认定，对2组10个客户进行实际控制关系协查；违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索4起。其中，涉嫌相互交易转移资金3起，近交割月合约持仓超限1起，均已通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期能源对前期发现的1起违规交易进行立案调查；上期能源提醒投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
中金所处理异常交易行为11起，涉及11名客户。其中，大额报撤单超限1起，自成交超限2起，频繁报撤单超限8起。对6名客户采取了限制开仓的措施，对4家会员采取了电话提示的措施；处理违反交易限额行为5起，对涉及的26名客户采取了限制开仓的措施；处理客户套保持仓超过其相应资产配比要求的行为5起，对涉及的5名客户采取了限期调整、要求报告情况等措施。
22 | hengliqihuo.com
2022年9月期货交易所自律监管信息
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