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首创证券工作动态2021年4月刊

其他分类其他2021-05-10
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4月

2021年

丨 共青团首创证券股份有限公司第一次代表大会胜利召开
丨 集团党委常委、纪委书记、市监委驻首创集团监察专员办主任芦育珠赴首
    创证券安徽及湖南地区营业部调研
丨 公司召开“扬帆筑梦,不负韶华”五四青年座谈会
丨 公司召开党的十九届五中全会精神学习专题研讨交流会
丨  “首富杯”首创证券私募大赛启动会圆满召开
丨公司召开分支机构一季度业务督导会
丨公司助力北京市国有企业及国有上市公司子公司挂牌新三板动员会成功举办
丨计划财务部召开2021年一季度财务工作汇报交流会
丨精心组织新冠疫苗接种 应接尽接筑牢防疫屏障

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公司要闻 

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管理动态  

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业务动态 

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合规动态 

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子公司动态 

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党建工作 

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分支机构动态 

○ 首创证券副总经理、首正德盛董事长王洪亮受邀参加首届
   “无想山财经峰会”并发表主题演讲
○ 首正泽富投资项目力源科技公开发行
○ 首创京都期货创新破解席位资金管理难题
○ 京都期货公司党支部与国联股份党支部开展党日活动

○ 人力资源部组织开展2021年度 第一期企业文化专题培训
○ 北京分公司党支部组织党员干部参观首都博物馆建党百年特展

○ 人力资源部组织开展四期首创“悦享汇”专题培训
○ 黑龙江分公司组织开展“劳动杯”拔河比赛

○ 浅析“突击入股锁定期新规”对Pre-IPO项目投资的影响
○ 重点解读《国家光伏、储能实证实验平台开建助力“碳中和”》

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企业文化

2021年   丨  第4期

content   丨  目录

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行业观察

4月25日,中国共产主义青年团首创证券股份有限公司第一次代表大会胜利召开。来自于公司总部各部门、各子公司、各分支机构的50名代表肩负着首创证券全体团员青年的重托,聚首北京,为公司团委建设和青年工作建言献策。这次大会是在公司一次党代会胜利召开之后,在公司“十四五”规划开局之年,也是在公司向上市发起最后冲刺的关键时期召开的一次重要会议,对于公司的持续健康发展和共青团工作的创新发展具有十分重要的意义。在集团团委及公司党委领导的关怀下,在全体工作人员和代表们的努力下,大会顺利完成了各项议程,取得了圆满成功。
大会开开幕式上,公司党委书记、总经理毕劲松进行了致辞,对公司新一届团委和广大团员青年寄托了殷切希望,他号召全体青年员工争做信念坚定、勇担责任的“追梦者”,力学笃行、本领过硬的“勤学者”,敢于拼搏、砥砺前行的“奋斗者”,为全面深入贯彻第一次党代会精神、早日实现首创证券“十四五”发展蓝图,谱写辉煌壮丽的青春华章。

共青团首创证券股份有限公司第一次代表大会胜利召开

作者丨党群工作部 陈卓君

集团团委书记林伟以“让青春在奋斗中闪光”为主题,向首创证券青年分享了自己的工作感悟。他希望青年员工坚定理想信念、自觉听党话、坚决跟党走;加强学习积累,求索真学问、苦练真本领;勇于担当作为,主动经风雨、积极受历练,传承优良传统、坚定理想信念、牢记青春使命,以青春之我、奋斗之我,为实现首创证券跨越式大发展奉献青春和力量。
公司团委书记陶桃代表公司团委作了题为《奋进新征程 建功新时代 为首创证券持续健康发展贡献青春力量》的团委工作报告。报告对公司团委过去的工作进行了全面总结回顾;阐述了对共青团工作的思考与感悟,明确了今后共青团工作的指导思想、工作思路和主要工作。报告体现了首创证券团委的工作实际、发展要求和创新精神,旨在动员全体团员青年解放思想,凝聚力量,振奋精神,攻坚克难,巩固“不忘初心,牢记使命”主题教育成果,为顺利推进公司“十四五”战略规划任务,加快实现创新转型和跨跃式大发展的宏伟目标贡献青春力量。

2021年   丨  第4期

公司要闻

大会结束后,新当选的团委委员召开第一次全体会议,选举陶桃同志为共青团首创证券股份有限公司第一届委员会书记,选举司铎、李雨柯同志为共青团首创证券股份有限公司第一届委员会副书记。
 集团团委副书记张义原,莅临大会指导工作。公司党委副书记、纪委书记程家林,公司党委委员、副总经理、董事会秘书何峰,公司党群工作部主任(党委组织部部长)张克敏出席大会。

2021年   丨  第4期

公司要闻

4月26至28日,集团党委常委、纪委书记、市监委驻首创集团监察专员办主任芦育珠赴首创证券安徽及湖南地区的分支机构和营业部开展工作调研。集团纪委监督检查室主任王奕聪、首创证券党委副书记、纪委书记程家林陪同调研。
在安徽,芦育珠与分公司和营业部全体员工进行了座谈,听取了党建和经营情况汇报,对首创证券近年来的发展和党建工作的落实表示认可,对公司近期开展的“三零”纪律作风大整顿活动提出肯定。芦育珠指出,一是牢记身份定位,坚守政治立场和政治追求。认真贯彻落实集团党委总体战略部署和“实现党建经营双优”的工作要求,在“党史教育”活动中认清本心,引领未来发展之路;二是强化纪律意识,推进作风建设。以“三零”纪律作风大整顿活动为契机,严格贯彻落实中央“八项规定”及实施细则精神,结合公司管理要求,做到严管厚爱、奖惩分明;三是认真组织开展好党史学习教育活动,巩固深化“不忘初心、牢记使命”主题教育成果,不断提高政治判断力、政治领悟力、政治执行力,守正创新抓住机遇、锐意进取开辟新局,为推动“十四五”开好局、起好步和公司高质量发展凝聚强大精神力量。
在湖南,芦育珠听取了湖南地区分公司和营业部党建和经营情况汇报,并指出,在中国共产党成立100周年,“十四五”规划开局之年,全面建设社会主义现代化国家的新发展阶段,一是要充分利用湖南地区浓厚的红色资源,认真组织开展好党史教育活动,切实增强责任感、使命感,真正让党史教育“落实落地、走深走实”;二是突出问题导向,转变工作作风。以“三零”作风整顿活动为契机,切实提

集团党委常委、纪委书记、市监委驻首创集团监察专员办主任芦育珠赴首创证券安徽及湖南地区营业部调研

作者丨纪检室 邢一飞

2021年   丨  第4期

公司要闻

升业务能力,统筹推进,全面梳理廉洁、违规风险点;三是加强支部规范化建设,打造湖南地区战斗堡垒。支部工作要紧密围绕中心工作开展,充分发挥党员的先锋模范作用,带头迎难而上,攻坚克难;四是认清身份定位,把握根本的政治禀赋。守纪律、讲规矩,做又红又专的国企干部,特别是年轻同志在面对挑战时应严格自我要求,不断增强责任感和使命感。
芦育珠一行还走访慰问了安徽及湖南地区的全体员工,与大家亲切交流,充分听取群众心声,勉励大家砥砺奋进,并代表集团党委对全体员工的辛勤付出表示感谢。

4月29日下午,首创证券“扬帆筑梦,不负韶华”五四青年座谈会在召开,集团总经理助理鲜丹丹、公司党委书记、总经理毕劲松,公司党委副书记、纪委书记程家林出席座谈会。
座谈会由公司团委宣传委员李苏航主持,会上,公司团委书记陶桃从健全团组织架构、开展青年团体兴趣活动、打造首创公益品牌等几个方面畅谈了公司团委工作未来工作方向,参会的团委委员及青年志愿者团队成员也从促进乡村振兴、加强红色教育、举办歌舞比赛等方面提出了自己的合理化建议。
毕劲松指出,团委既要结合公司战略部署,又要结合青年人的特色开展活动。要充分体现公司文化,不断提升活动档次,打造具有首创证券特色的青年活动品牌,激发全体团员青年的积极性和创造性。毕书记充分肯定了此次团委换届工作,对新一届团委提出了更高的期望,希望充分发挥年轻人的生力军力量,助推公司在青年工作、企业文化建设等方面迈上新的台阶。

公司召开“扬帆筑梦,不负韶华”五四青年座谈会

作者丨公司团委 陶桃

公司召开党的十九届五中全会精神学习专题研讨交流会

2021年   丨  第4期

公司要闻

鲜丹丹强调,要提高团委工作的专业性,不断加强青年员工对团的理解和认知,同时给予青年员工更多的平台去展现自我,实现自身的价值;加强组织建设,形成以团委为中心,团支部围绕的具体组织架构,达到工作组织的全覆盖;建立健全规章制度,严肃团委工作生活;加深与集团、客户等方面的沟通交流,促进工作开展。鲜丹丹对公司青年工作和公司团委寄予了厚望,希望在集团团委、公司党委的共同带领下,引领青年思想、做好青年工作,为集团及公司发展贡献青春力量。
公司团委委员及青年志愿团队负责人员参加了会议。

4月8日下午,公司召开关于党的十九届五中全会精神学习专题研讨交流会,会议由公司党委书记、总经理毕劲松主持,公司领导班子成员逐一发言,围绕如何贯彻落实党的十九届五中全会精神分享个人的学习体会。
会上,毕劲松结合学习,从学懂、弄通、做实三方面交流了学习体会。他认为,学习十九届五中全会精神,首先要学懂会议精神,坚定对党绝对拥护的政治自信。其次要弄通会议精神,坚定中国特色社会主义道路的道路自信。第三要做实会议精神,坚定“四个全面”战略布局的发展自信。他表示,在下一步工作中,要坚定不移讲政治,坚定不移谋发展,坚定不移强作风,以实际行动践行十九届五中全会精神。
随后,公司其他领导班子成员依次发言,分别结合北京、集团实际及个人本职工作,对党的十九届五中全会精神进行了深入的研讨,谈了对十九届五中全会精神的理解,分享了自己的心得体会。
最后,毕劲松对本次研讨交流表示肯定,对下一步学习贯彻党的十九大精神对领导班子成员提出了三点要求。一是要当好学习“领头雁”,以身作则带好头,形成以上率下的良好学习氛围;二是要搞好结合往实里走,结合个人工作实际、公司第一次党代会精神以及党史学习教育活动,将学习贯彻党的十九大精神落到实处;三是要持之以恒往深里走,要牢固树立终身学习理念,主动自觉抓好学习,做到历久弥新。

作者丨党群工作部 韩冰

资产配置大时代下,私募基金管理规模迅速扩容,连续9个月创新高。近段时间来,市场持续演绎的结构性行情,专业投资者的优势更是显露无疑。4月17日,财富管理中心于上海开展“首富杯”首创证券私募大赛启动会,围绕私募行业发展动向及资产配置未来策略,集结了百余位私募、券商、信托等行业的优秀精英齐聚展开深度交流与对接。
会上,公司副总经理王洪亮为本届大会开幕致辞,他表示首创证券专注于财富管理领域,特别是资产管理类业务,近四年资产管理规模快速增长,复合增长率达到100%,目前主动管理规模达800亿元,累计服务3.7万名高净值客户,是资管新规之后发行产品只数最高的券商;下一步首创证券将重点发力财富管理转型,持续努力为私募机构提供更好的服务和更好的支持。财富管理中心负责人杨长征详细介绍

 “首富杯”首创证券私募大赛启动会圆满召开

作者丨财富管理中心 武莹

了潜心搭建的企业财富管理新体系,该体系在严风控、重筛选的基础上与信托、私募、基金子公司等多维度深入合作,在产品网络上进行多元化产品入池,以满足不同客户的投资需求。       启动会精心设计了资金对接会特色环节,邀请平安信托、向日葵投资、首誉光控、首创京都期货、首创证券资产管理事业部及财富管理中心等携数十亿资金到场,寻找心仪的可投机构。现场20余家私募机构参与了本次的对接交流。
       本次大赛活动是首创证券首次尝试线下对接形式,极大的提高了调研效率,加快了落地流程。期望通过大赛举办深化与私募机构间的合作,聚合优质的资源,挖掘更多的优质私募。

2021年   丨  第4期

公司要闻

2021年   丨  第4期

公司要闻

为促进分支机构夯实主责主业,做好财富管理转型工作,机构管理部于4月26日下午组织召开了分支机构一季度业务督导会。
结合分支机构一季度绩效考核情况,机构管理部负责人张保东通报了一季度分支机构各项业务完成情况,指出了各分支机构经营情况的优缺点。零售与网络金融中心负责人王晨、财富管理中心负责人杨长征分别从“借助渠道、团队及产品聚焦主责主业”“通过扩大规模、培养团队”两方面对夯实基础业务、做好财富管理转型工作提出了指导思路。
公司党委书记、总经理毕劲松做了总结发言并对分支机构业务开展提出要求。他指出,一季度经营环境不佳,各机构面临的经营形势较为严峻,零售与网络金融中心、财富管理中心及各分支机构都做了很多工作。关于下一步工作方向,毕劲松强调:一是零售业务是个需持之以恒的苦活,要天天干,分支机构不能想着赚快钱,要抓住市场机会,做好客户导流、投顾业务工作,不断夯实基础业务;二是分支机构要不折不扣的执行公司财富管理中心、零售与网络金融中心的业务指导,快速执行公司政策,做好各类产品的销售工作;三是公司资管产品的利率和周期随着监管要求有所调整,公司产品销售的提成及分账政策也会慢慢调整,各机构要有思想准备,积极落实公司战略部署;四是关于多元业务的开展,各区域投行要抓住新三板机会并做好人员在区域间调配的准备;五是分支机构开展债融业务要提前与债务融资总部沟通,确认业务可开展后再进行。

公司召开分支机构一季度业务督导会

作者丨机构管理部 矫单单

4月13日,北京市国有企业及国有上市公司子公司挂牌新三板动员会在全国股转公司成功举办。本次动员会由市金融监管局和市国资委主办,全国股转公司承办,首创证券作为机构代表做主题培训,共有50余家适合挂牌新三板的北京市国有企业及国有上市公司子公司参会。
动员会以政策宣讲和市场知识培训相结合的方式进行,重点阐述当前新三板市场深化改革历史机遇和对国有企业规范发展、长远发展的重要意义,帮助企业进一步深入了解新三板发展历程、融资特色、挂牌业务细则以及挂牌优势,激发参会公司登陆新三板热情。
市金融监管局党组书记、局长霍学文指出,新三板是国有企业混合所有制改革的“好帮手”,通过持续深化改革,建立了包容性强的准入制度、丰富的发行融资制度、独具特色的股权激励及员工持股制度、便捷灵活的并购重组制度、多元化的证券交易制度。国有企业可以充分利用各类制度安排引入其他社会资本实现股权多元化,通过并购重组实现资源有效整合,通过股权激励或员工持股更好地吸引和留住人才,激发企业运营活力,推动国有资本做优做强。
全国股转公司总经理隋强从新三板市场的发展历程、融资功能、市场包容性以及与沪深交易所的差异对比等多个方面作了详细介绍,并呼吁参会市属国有企业充分把握资本市场发展尤其是新三板深化改革的战略机遇期,发挥国企担当和示范效应,认真规划、科学安排,积极登陆新三板,利用资本市场发展壮大。

公司助力北京市国有企业及国有上市公司子公司挂牌新三板动员会成功举办

作者丨投资银行第二事业部 聂朝辉

2021年   丨  第4期

公司要闻

公司总经理助理、投资银行第二事业部总裁孟庆亮以“注册制下新三板的定位与机遇”为主题为参会市属国有企业做了新三板挂牌主题培训,着重分析了当前新三板市场深化改革的内容,以及在此背景下新三板市场的定位和机遇。
市国资委副主任、一级巡视员孟韬,公司党委书记、总经理毕劲松等领导莅临现场参与动员。

为进一步加强对子公司的财务管理,规范财务工作流程,严控财务风险,4月16日,计划财务部组织召开2021年一季度财务工作汇报交流会。公司财务负责人、计划财务部负责人、计划财务部相关工作人员以及各子公司财务负责人参与会议。
会上,各子公司财务负责人分别对各公司财务工作情况进行了详细汇报,包括本季度重要财务事项、财务制度建设、金融资产投资决策执行、资金管理、费用报销、财务预算制定和执行等情况。各子公司财务负责人认真总结了一季度财务工作中取得的成绩及存在的问题,并对下一步工作提出了建议。
计划财务部总经理李红清对各子公司财务工作给予了肯定,指出子公司按照集团和公司的部署,认真组织实施完成了各项业务的会计核算、财务管理、资金汇划、年度预决算等财务工作。
公司财务负责人唐洪广强调,应基于已有的工作成绩不断完善财务制度建设,强化财务管理,加强母子公司协同,积极和持续配合公司上市审计、评估及尽职调查工作,齐心协力促使公司财务工作更上一层楼。

计划财务部召开2021年一季度财务工作汇报交流会

作者丨计划财务部 王笛

近日,根据市国资委、市证监局、属地政府和集团党委“应接尽接、应接快接”要求,公司党委以高度的政治责任感,全力以赴推进员工接种疫苗,截止4月12日,公司在京员工接种率近100%,提前圆满完成疫苗接种任务,打了一场漂亮的攻坚战,为构筑起保障首都人民健康免疫屏障作出了贡献。具体工作做到了“三个到位”。
一是组织领导到位。公司党委高度重视新冠疫苗接种工作,严格落实主体责任,召开专题会议,积极研究,认真部署落实。公司领导以身作则,督导各分管部门落实任务,各部门负责人作为第一责任人,落实党委要求,摸底数,建台账,全力动员。
二是统筹协作到位。在党委统一领导下,公司党政工团有效联动,建立了分管领导负责、支部统筹、部门落实的工作机制,全力协作,形成了工作合力,有效配合推进疫苗接种工作开展和实施。疫情防控办公室上传下达,宣传动员,同时积极联系有关接种点,联系专车做好人员接送,做好服务保障,确保接种工作有序进行。
三是宣传引导到位。公司充分运用公司OA系统、微信群、邮箱、悦享会、宣传栏等,通过下发通知、发起倡议书、发布权威信息、组织培训、日常提醒的方式,有针对性地开展政策解读,答疑解惑,进行知识普及和思想动员,公司领导带头接种,引导并鼓励广大员工积极接种、主动接种。
此次疫苗接种攻坚任务的顺利完成,不仅体现了公司党委很强的组织力,也体现了公司各支部各部门较好的执行力,公司绝大部分员工坚决服务公司党委安排,不讨价不还价,积极响应,踊跃接种,表现出了很强的纪律意识、规矩意识和大局意识,集中体现了公司开展纪律作风整顿的实际成果。下一步,公司党委将根据上级要求,继续严格标准,全力推进做好公司防疫工作,为确保首都防疫安全做出应有贡献。

精心组织新冠疫苗接种 应接尽接筑牢防疫屏障

作者丨党群工作部 王洋

2021年   丨  第4期

业务动态

2021年4月,公司新2只集合资产管理计划,减少1只定向资产管理计划。截至4月30日,公司受托管理资金规模824.58亿元,其中集合产品520.12亿元,定向产品99.24亿元,资产支持证券化产品205.21亿元。
4月10日下午,由华融湘江银行和首创证券联合主办的“湘首与共,破浪同行”2021年华融湘江银行&首创证券二季度投资报告会在长沙顺利召开。华融湘江银行总行私人银行部负责人张坤、首创证券资产管理事业部负责人蒋青峰、华融湘江银行外部投资顾问黄毅民等领导以及重要客户参与本次大会。会上,华融湘江银行外部投资顾问黄毅民以《十四五规划,碳中和与内循环》为主题,横向、纵向地分析我国股市的发展与契机;首创证券资产管理事业部负责人蒋青峰就2020年债券市场回顾和2021年投资策略分析作出详细解读。最后,嘉宾与客户展开自由讨论,现场气氛活跃。本次活动加深了公司与华融湘江银行的合作关系,为公司未来开拓市场奠定基础。
4月16日下午,由首创证券举办的“首聚秋浦,开创共赢”2021年首创证券池州圆桌讨论会在池州顺利召开。首创证券资产管理事业部负责人蒋青峰与17家合作机构的主要部门负责人、投资总监、总会计师、投委会主任等领导共40人参与本次大会。会上,资产管理事业部负责人蒋青峰全面地介绍了首创证券资管团队和业务模式,并与嘉宾共同探讨2021年宏观经济形势与债券市场投资策略。随后各家机构介绍当前的业务模式和风险防范措施。会议现场讨论热烈,气氛融洽。本次活动加深了首创证券资产管理事业部与各城商行、农商行之间的合作关系,为公司未来开拓市场寻找新契机。  

资产管理事业部

4月6日,公司作为联席主承销商成功发行北京市基础设施投资有限公司2021年公开发行可续期公司债券(第一期)(21京投Y1,175943.SH),发行规模33.00亿元,票面利率3.80%,期限为3+N年。
4月6日,公司作为联席主承销商成功发行阿克苏信诚资产投资经营有限责任公司2021年非公开发行公司债券(第一期)(21信诚01,178311.SH),发行规模5.00亿元,票面利率7.50%,期限为2年。
4月9日,公司作为联席主承销商成功发行南方水泥有限公司2021年公开发行公司债券(第一期),本期债券三年期品种发行规模12亿元,票面利率3.59%,全场倍数6.58;五年期品种发行规模8亿元,票面利率3.92%,全场倍数4.14,创2020年6月以来建材企业同评级同期限公司债券最优利率。
4月12日,公司作为独家主承销商成功发行首创证券股份有限公司2021年非公开发行次级债券(第一期),发行规模10亿元,票面利率4.41%,期限为3年。
4月27日,公司同时成功设立发行“首创-江北建投园区水务收费收益权绿色资产支持证券”和“首创证券-北京首置第二期应收账款资产支持专项计划”两只ABS产品。江北建投项目为全国首单AAA主体绿色园区水务ABS,平均利率低至3.93%。北京首置二期项目也在目前房地产调控背景下帮促首创置业进一步降低发行成本的目标。  

债务融资总部

2021年   丨  第4期

业务动态

2021年4月,公司新承接2家持续督导公司(美福科技、北京中科);协助挂牌公司完成2次发行,融资2892万元。截至4月30日,公司累计完成114家推荐挂牌项目(含已摘牌44家),列主办券商36名;持续督导的挂牌公司共计135家,列主办券商第19名;累计协助挂牌公司完成4次发行,融13782万元。

投资银行第一、第二事业部

截至2021年4月底,公司本年度新增开户16950户,较去年同期(7159户)增长137%;其中新增有效户5750户,较去年有效户(3041户)增长89%;新开户新增资产20亿元,较去年同期(29亿元)下降9亿元,其中个人新开户新增资产11.11亿元,较去年同期(9.39亿元)增长1.72亿元,同比增长18.32%;非个人新开户新增资产8.89亿元,较去年同期下降19.61亿元。
公募基金代销业务方面,4月公司新发售各类基金产品23只,在市场低迷的情况下,积极精选优质产品,重点销售广发王明旭管理的广发睿铭两年持有期混合基金以及泓德秦毅管理的泓德睿源三年持有期基金,其中泓德睿源销售额1903万。为培育基金客户的长期投资理念,提高公司基金客户覆盖率,4月份起,公司大力推广基金定投业务,开展基金定投有效户营销活动,积极推介客户参与优质基金定投。1-4月份,公司累计发售基金产品108只,产品销售数量同比增长200%;累计销售规模超过4.38亿元,同比增长239.5%。在1季度开门红营销竞赛活动中,公募基金销售额突破2000万的营业部数量达到了8家,上海共和路营业部以4700万的销售金额,名列榜首。

零售与网络金融中心

2021年4月,公司新三板做市业务成交金额8,943.44万元,成交股数1,974.90万股,新增投资项目2家。截至4月30日,存量项目86家,实际为53家挂牌企业提供做市报价服务,做市企业数量在所有做市商中位列第十。存量项目中,精选层挂牌企业3家,精选层辅导企业11家,科创板上市企业1家,创业板在审企业1家,IPO辅导企业7家。
 4月16日,全国中小企业股份转让系统发布2021年一季度做市商评价结果,公司在所有做市商中综合排名位列前20%,获得经手费减免50%的奖励。

证券投资总部

4月10日,首创证券2021超高净值客户研讨会暨林园投资创睿1号私募证券投资基金现场路演在河北圆满完成,共计150余名合格投资者参会。林园投资副总兼市场总监左杨玲从林园投资概况、业绩回报、投资策略及市场观点等四个方面全面介绍了林园投资的情况;河北分公司总经理王建铭对资产配置及家庭理财阐述了个人见解。会后的互动答疑环节,客户积极参与互动,对林园投资的策略及林园投资创睿1号产品信息进行了深入细致的交流。
4月11日,财富管理中心联合河北分公司开展财富管理业务培训,河北分公司总经理王建铭及各营业部负责人和相关人员共计100余人参加培训。培训开始前,财富管理中心首先组织了私募基础知识摸底测试。培训会上,财富管理中心针对性地从发展背景、基础知识、案例分析三个角度,对股票策略相关知识和量化策略相关知识进行了解读;资产管理事业部详细解读了TOF及单一资管产品模式,并通过案例分析给出了展业建议。本次培训加强了河北分公司员工对财富产品的理解和认识。

财富管理中心

2021年   丨  第4期

管理动态

2021年4月,客户服务中心各项服务工作平稳运行,本月累计完成视频见证服务5063人次,同比增长114.2%;受理客户各类电话咨询2981人次;执行各类业务的客户电话回访7963人次,环比增长35.4%,为各项经纪业务的开展提供了良好的服务保障。客户服务满意度调研方面,4月累计收到客户评价1471次,参与评价比例为55.45%,已参评客户的服务满意度为98.84%。

客户服务中心

2021年4月,运营管理中心产品运营部完成2020年度资管产品年报审核工作,并向基金业协会提交备案,其中集合产品315只,单一及定向产品46只;完成2021年一季度资管产品季报审核工作,并报送北京证监局,其中集合产品325只,单一及定向产品45只。同时完成了资管产品2020年度年报及2021年一季报在官网上的披露工作。
为全面贯彻落实证监会对证券公司数据报送的准确性要求,持续有效执行监管报送规范,运营管理中心综合运营部对部门成立以来的历史报送数据进行了全面自查。其中,自查业务范围为我部已承接的经纪业务、资管业务、证券投资基金销售及私募基金业务,自查报表范围为证监会、基金业协会监管的日报、周报、月报、季报、年报等全部历史报表,以检查、确保历史报表报送的准确性。运营管理中心在4月份完成了中国人民银行月报的承接工作;协助金证公司开展经纪业务CISP报表上线工作,目前上线工作正在稳步推进;完成公司新意法人清算系统、投保系统、资金清算系统等16个系统的总部赋权工作的梳理和沟通,为公司总部系统赋权的统一管理做好了铺垫。

运营管理中心

4月9日上午,集团人力资源部与首创证券召开创云书园平台运营工作总结会。会上,集团刘丽湘就创云书园平台的运营进展、运营成果、下一步运营思路等内容进行了详细介绍;首创证券就创云书园平台运营成果、运营经验及对平台的建设期望等方面进行了详细汇报。随后,双方结合首创证券培训现状及创云书园平台建设规划,就试点单位运营经验萃取、下一步平台运营规划、集团能给予的支持等方面展开进一步交流。
会议最后,集团向首创证券赠送了具有创云书园特色的系列小礼物。此次总结会不仅对试点阶段的工作进行了梳理总结,而且为下一步平台运营工作指明了方向,一定程度上推进了创云书园平台的运营建设。
集团人力资源部郭亚萍、刘辛未、刘丽湘、葛晓爱、创云书园平台项目组成员、首创证券人力资源部总经理刘美君、机构管理部副总经理颜东生及相关人员参加了会议。

人力资源部

4月13日下午,机构管理部协同合规部组织开展证券公司人员专职兼职管理规范解析培训。
培训通过讲解监管规定、列举实际案例的方式明确了对各类岗位人员的兼职管理规范,再次强调了对分支机构员工尤其是分支机构负责人兼职的禁止规定,为分支机构人员兼职管理明确了要求规范、提供了制度支持。本次培训后,机构管理部将组织配套测试,强化培训效果。

机构管理部

近日,合规部在国家安全日及国家安全法治宣传周到来之际,开展国家安全法治宣传工作,介绍国家安全法、密码法相关法律知识,提升国家安全法治意识。

合规部

遵照证券业协会《关于报送证券公司2021年度综合压力测试报告的通知》(中证协发[2021]73号文),并根据《证券公司压力测试指引》的相关要求,我司本月对净资本充足情况、风控指标达标情况、流动性状况及整体财务指标状况进行了压力测试。
经过对测试对象、测试基期、测试条件于假设的严格设定,并经过测试模板的多次检验计算,本次压力测试于4月30日顺利完成,压力测试结果显示:净资本和流动性等风险控制指标,在设定的轻、中、重度情景下,公司主要风险控制指标均满足监管标准,且未触及预警标准。净资本、风险覆盖率、净稳定资金率等主要指标在压力情景下降幅均不大、部分指标甚至还在改善,显示了相当的安全边际。
上述测试结果表明,未来一年,公司的净资本情况较为充足,对各项业务的开展有足够的支撑和保障,风险覆盖率和资本杠杆率等指标持续满足监管要求;同时,公司的资金安排较为合理,公司资产质量较高、流动性较好,短期和较长期流动性状况无虞,流动性覆盖率和净稳定资金率均较高。

风险管理部

合规动态

管理动态

4月25日,稽核审计部积极参加北京市内部审计协会“庆祝建党100周年”网络作品征集活动,以参观建党100周年系列展览为契机,制作建党100年内部审计的发展历程,并反映公司稽核审计部风采的短视频。在视频制作过程中,部门全员参加,积极参加视频拍摄、撰写解说词并配音,诠释了团结协作的力量。

稽核审计部

2021年4月,资金运营管理部完成“首创证券股份有限公司2021年非公开发行次级债券(第一期)”发行工作,募集资金10亿元;2021年公开发行公司债券证监会注册工作已完成。公司本年新增债券融资担保事项尚在持续跟进中。本月及时完成了银行间同业拆借中心2020年年报披露;完成上海证券交易所2020年度公司债券年报编制及披露工作。本月通过收益凭证、转融资等方式进行融资约3.88亿元,及时地对固定收益事业部资本金进行了补足。4月份茶陵农商行和库尔勒银行给予授信批复,醴陵农商行给予授信展期,合计批复4.04亿元授信额度,公司授信总额度为260.90亿元。

资金运营管理部

2021年   丨  第4期

子公司动态

4月22至24日,由南京溧水高新区管委会主办、南京溧水高新技术产业投资有限公司承办的首届“无想山财经峰会”在江苏南京溧水成功举办。峰会上,来自全国各地的政界前辈、学界翘楚、商界大咖集聚溧水,聚焦“经济新动能与乡村振兴”,针对我国经济发展中的诸多重要议题展开讨论与交流。
首创证券副总经理、首正德盛董事长王洪亮受邀参加峰会,并发表“以资本助力大健康产业优化升级”主题演讲。王洪亮指出,同美国相比,中国现阶段的健康医疗占消费总比较低,随着经济发展和人口老龄化,我国健康医疗消费占比将同发达国家逐渐趋同,全球及中国资本都将长期和持续地看好医疗健康领域。
首正德盛希望积极与地方政府及优质产业方合作,以投资产业龙头和创新型企业为抓手,以设立产业母基金的形式推动合作落地,促成南北资源的互补协同,打通国内循环,助力双循环,实现相关产业的优化升级。

首创证券副总经理、首正德盛董事长王洪亮受邀参加首届“无想山财经峰会”并发表主题演讲

作者丨首正德盛 代贝

首正泽富投资项目力源科技公开发行

作者丨首正泽富 徐家桢

首正泽富投资项目浙江海盐力源环保科技股份有限公司(以下简称力源科技),其首次公开发行人民币普通股(A股)并在科创板上市的申请于2021年1月4日经上交所审议通过,并已经中国证监会同意注册。
4月29日,力源科技(688565.SH)通过上交所交易系统和网下申购电子平台公开发行,发行价格9.39元/股,对应的力源科技2019年扣除非经常性损益前后孰低的摊薄后市盈率为19.48倍。
力源科技成立于1999年,是国内极少数能够提供满足核电厂生产要求的凝结水精处理设备的供应商,在国内核电和火电行业水处理领域具有较高的市场知名度和竞争力,在国内核电和大型火电项目凝结水精处理系统领域处于相对领先地位。目前,力源科技积极开展海水淡化业务,技术实力国内前三,仅次于上市公司碧水源等。随着国家大力推进海水淡化以解决我国缺水的问题,力源科技有望迈上发展的新台阶。
2020年力源科技营业收入2.71亿元,归属于母公司股东的净利润为4,400万元。销售毛利率30.78%,销售净利率16.28%,力源科技运营状况良好,具备较强的投资价值。

2021年   丨  第4期

子公司动态

京都期货公司党支部与国联股份党支部开展党日活动

作者丨首创京都期货 付文斌

按照党委年度“支部共建 双促双优”统一工作部署,4月21日下午,京都期货公司党支部与国联股份党支部,在国联股份会议室开展了以《党建交流及新形势下企业参与期货市场的必要性和紧迫性》为主题的党日活动。
国联股份党支部书记、执行董事、副总裁刘源同志首先代表国联股份党支部发言,她介绍了公司创业过程中始终坚持党的领导,时刻做到两个维护,身为民企也要旗帜鲜明讲政治,服务全国经济社会发展。
京都期货公司党支部书记、总经理李强同志感谢了国联股份的精心安排与热情接待,并表示,国联股份在大宗商品领域的发展愿景与我司发展方向非常吻合,也希望两家公司早日达成合作。
作为活动主讲方,京都期货公司支部党员代表许晴旺、侯晶、陈瑶和付文斌同志,就企业参与期货套期保值案例、套期保值账务处理、期货交易结算和支部党建工作等方面做了讲解汇报。
活动最后李强同志代表京都期货公司党支部,将《中国共产党历史》、《习近平在正定》等红色书籍献给了国联股份党支部,希望双方发扬中国共产党的革命友谊,共同发展,共创佳绩。双方就下一次共建活动形式和内容达成了共识,牢牢抓紧支部共建,携手并肩,共担风雨。

首创京都期货创新破解席位资金管理难题

作者丨首创京都期货 王庆平

近期,首创京都期货通过回顾总结过往席位资金管理经验,从“定性+定量”的角度出发,创新性地提出了“阈值预算”、“单笔最大开仓预算”、“大客户开仓预算”、“反向停板预算”四大预算方法。从客户历史交易记录中分析出客户交易行为习惯,进而确定客户资金向各个席位的分配比例,然后将每个客户的分配资金加总,得出开仓预算总额,最后综合其他预算方法,得出最终预算总额。
期货市场中,客户只要将资金存入期货账户,即可参与国内各家期货交易所的期货交易。客户的交易需要通过期货公司进行,而期货公司则需要将客户资金分别存入各交易所席位,以供客户交易使用。一般来说,期货公司只会将客户资金的一部分存入席位,剩余部分则通过银行协议存款等方式寻求创造更多理财收益。如何合理分配客户资金,在保障客户交易安全的同时创造更多收益,是摆在期货公司面前的一大难题。
经过一年多来对这套方法的不断总结和优化,今年一季度的资金使用率(即席位可用资金/客户总权益*100%)从去年同期的35%下降至27%,成效显著。

2021年   丨  第4期

分支机构动态

山东分公司

4月14日下午,济南山大路营业部和公司零售与网络金融中心在山东分公司举行了新媒体运营交流会,公司零售与网络金融中心林丹萍、济南山大路营业部总经理王相涛及业务骨干参加了此次会议。会议对多元化开拓投顾业务发展做了推介,介绍了开展投顾业务的新思路,即利用网络短视频等新媒体运营方式引流客户。会上针对短视频流量转化技巧、客户服务等方面,全方位、多层次、宽领域地剖析客户服务需求的细节,深入解读如何通过新媒体推广公司的业务项目,开拓了投顾业务发展的新方向。通过此次会议,营业部开阔了思路,在业务技能方面得到了质的提升,有助于营业部多渠道开展投顾服务,为公司创造更多价值。

天津分公司

为了给投资者搭建专业的交流平台,天津大港世纪大道营业部于4月17日举办了“投资者策略分享会”。旨在与高净值投资者近距离对话,共同分享投资动向,解析业务规则,与投资者共同学习,共同成长。会上,高级投资顾问刘冲以“牛年如何寻找优质资产穿越牛熊”为会议主题,对市场进行了解读,并对2020年整体行情进行回顾并分析了各类行情产生的原因,深层次的介绍了公司的服务理念、业务板块以及风控体系,让客户了解公司已有的专业平台优势,及高效、便捷、专业的投融资服务。会议通过对产品的多方面介绍,让投资者认识到财富管理的重要性,更加明确“尊重趋势,策略适配”投资理念的意义。 
 4月25日,公司财富管理中心、资产管理事业部相关领导和同事莅临天津分公司,开展了为期一天的业务培训。培训主要介绍了股票多头策略私募股权投资基金、量化策略私募股权投资基金、首创证券“以固收为核心的风险收益阶梯化产品体系”以及2021年TOF及单一模式资管产品模式的讲解。天津分公司总经理张洋、天津地区各营业部负责人以及全体员工参加了培训。经过一天系统的学习,对当前市场上私募股权投资基金有了相对完整的了解,尤其对股票多头、量化两大投资策略,以及各自市场规模排名靠前的私募股权投资机构有了较为清晰的认知。首创证券作为资管新规发布以来产品数量增长最快的专业机构之一,跟上公司快节奏发展的步伐,方能体现我们作为从业人员的高专业素养和个人价值的实现与提升,天津分公司今后也将持续搭建优秀的财富管理团队,加快转型步伐。

四川分公司

4月23日,四川分公司与公司零售与网络金融中心联合开展了四川地区业务交流会,四川分公司总经理付家伟,零售与网络金融中心及辖区各分支机构负责人出席,会议对2021年总部的总体经营思路和工作重点,公募销售目标和政策,基金销售技巧和本次泓德专户销售政策进行了详细的宣导和讨论。当日下午,特邀嘉宾泓德基金基金经理苏昌景也和本地区的21名高净值客户进行了面对面的沟通,为泓德厚远1号专户产品销售做好有力铺垫。4月24日首创证券四川分公司春季投资策略报告会在OCG会议中心正式举行,主讲嘉宾泓德基金市场部总监佟贤达、基金经理苏昌景从投资理念、宏观、行业等不同的维度为客户带来一场投资的饕餮大餐。共152名客户参加了本次活动,客户均表示通过该活动对价值投资有了更深刻的理解。
本次通过与泓德基金的合作,深化了投资者教育,增进了客户交流。同时也是以实际行动在践行长期投资理念,引导个人投资者树立正确、成熟、理性的投资理念,提高投资者投资技能,增强风险防范意识。

2021年   丨  第4期

分支机构动态

黑龙江分公司

4月26日,黑龙江分公司举行2021年度春季投资策略报告会。会上,泓德基金经理苏昌景用长期投资的理念打开了会议的帷幕,用时间做维度,以价值发现价格,挖掘策略成长空间。客户和员工又领略到投资的创新一隅。演讲后员工及基金经理与投资者进行了互动交流,策略报告会在热烈及兴奋的氛围中结束。

陕西分公司

为促进陕西地区业务发展,陕西分公司派出业务骨干向先进分公司学习,于4月21日组织本单位财富、资管、债融三个业务条线主要负责人赴四川分公司现场学习。四川分公司总经理付家伟从债融、投行、财富三方面进行了全面的介绍分享,并阐述了营销理论与实践,毫无保留地介绍了业务开展中的问题、困难和解决方法思路。陕西分公司学习小组认真参观、学习、体会,获得了很大收获,并做了详细的记录和事后讨论。交流学习回到西安后,学习小组及时将所学内容向陕西分公司全体员工进行整理后的分享,力争将学习交流内容转化成日后可实现的业务成果。

上海分公司

为加强基金公司与客户之间的互相沟通,总部零售与网络金融中心组织,上海分公司交由上海仙霞路营业部承办的泓德基金-首创证券上海地区2021年春季投资策略报告会,于4月25日下午在古北湾大酒店举行,参会单位包括泓德基金及上海地区六家营业部。
上海分公司负责人戴强,零售与网络中心刘宇、李剑,泓德基金市场部券商业务总监康飞、泓德基金基金经理苏昌景出席此次活动。  
康飞以“长期投资是一种什么体验”为开题进而介绍了下泓德基金公司及实践;苏昌景以宏观-未来是什么样的、行业-面向未来的布局、策略-优质企业的发掘和产品-要素及投资定位为框架进行内容分享;报告会现场百余名参会者与泓德基金经理积极互动交流,现场气氛热烈,本次投资策略报告会受到参会人员广泛好评。
本次活动旨在通过泓德基金良好的口碑和专业的投资理念,培养客户树立长期投资、价值投资的习惯,在散户机构化转化的大趋势下,引导更多客户通过专业化的基金产品,实现财富保值增值。

为进一步加强公司的企业文化建设管理工作,弘扬社会主义先进文化,贯彻“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念,形成具有自身特色的优秀企业文化,不断提升公司发展的“软实力”, 4月28日下午,人力资源部组织开展2021年度第一期企业文化专题培训,邀请党群工作部(党委组织部)就《证券行业文化建设十要素》进行了解读。讲师主要从《证券行业文化建设十要素》的指导思想、基本原则、工作目标及要素内容等方面进行了详细解读。通过本次培训,员工对文化建设总体要求及关键要素有了全面认识和了解。

2021年   丨  第4期

党建工作

人力资源部组织开展2021年度
第一期企业文化专题培训

作者丨人力资源部 郝宇华

4月22日下午,由公司监事会主席张建同、北京分公司总经理陈志强带队,特邀机构管理部总经理张保东、副总经理颜东生,北京分公司党员干部20余人赴首都博物馆开展“重温百年路,永远跟党走”主题党日活动,参观“伟大征程—庆祝中国共产党成立100周年特展”。
此次展览以中国共产党的诞生、土地革命、抗日战争和新中国成立四个历史时期为时间轴,通过史料和文物概括、凝练地展示了中国共产党从建党到建立新中国的伟大历程,清晰、生动地再现了百年岁月间那些弥足珍贵的历史瞬间,再现了中国共产党在马克思主义中国化的道路上不断探索的伟大征程,充分体现了中国共产党是人民的政党,是与时俱进、永葆青春的政党。
通过此次参展活动,大家切实体会到了总书记关于“学史明理,学史增信,学史崇德,学史力行”的十六字要求,纷纷表示要用党的奋斗历史鼓舞自己、坚定信念、重温初心,传承红色基因,认真学习党的历史,从党中汲取奋勇向前的精神力量。发扬对党忠诚、甘于奉献的精神特质,在工作中更加努力奋进,担当作为,为提升分公司高质量发展而努力奋斗,向建党100周年献礼。

北京分公司党支部组织党员干部参观首都博物馆建党百年特展

作者丨北京分公司 刘岩

2021年4月,人力资源部按照计划如期举办四期首创“悦享汇”,累计培训587人次。分别就“债券投资交易”、“券商资管该如何开展具有深度又充分务实的信评研究工作”、“接种新冠疫苗,福利与义务并存”和“走近造车新势力”主题做了分享。培训中,邹怡菲对债券市场的发展、债券的信用评级及估值方法等作了介绍;陈辉对券商资管的信评的研究现状及工作难点、财务报表分析方法、城投平台的信用分析框架等做了详细介绍;李志新对当前国际新冠疫情最新状况、新冠疫苗的研发及接种情况等方面作了深入剖析;王帅主要从新能源汽车的前世今生、造车新势力的偶然与必然等方面作了深入讲解。

公司人力资源部组织开展四期首创“悦享汇”专题培训

作者丨人力资源部 郝宇华

为丰富员工文化生活,倡导精神文明,汇聚公司团结之力,增强团队合作精神,展现员工积极向上的精神风貌。4月13日,首创证券黑龙江分公司组织开展“劳动杯”拔河比赛。比赛过程中各部门参赛队员奋力拼搏,富有节奏的呐喊声、助威声在赛场上久久回荡。本次比赛展现了员工的良好精神风貌,增强部门间员工的凝聚力和向心力,树立了积极乐观的心态。

黑龙江分公司组织开展“劳动杯”拔河比赛

作者丨黑龙江分公司 李丽丽

行业观察

企业文化

浅析“突击入股锁定期新规”对Pre-IPO项目投资的影响

作者丨首正德盛 庄皓羽

2021年2月5日,证监会发布《监管规则适用指引—关于申请首发上市企业股东信息披露》(以下简称《指引》),2月7日沪深交易所同时答记者问,就《指引》的执行问题进行了解释说明。其中,最受私募股权基金行业关注的,即“IPO前12个月入股股东均需锁定3年”的规定,我们就《指引》出台后对Pre-IPO项目的投资决策影响分析如下:
《指引》原文:“发行人提交申请前12个月内新增股东的,……新增股东应当承诺所持新增股份自取得之日起36个月内不得转让”(“取得之日”一般为工商变更登记之日)。“非突击入股”非控股股东的最短投资-退出周期为:申报12个月前投资入股+IPO审核期+上市锁定期12个月。“突击入股”非控股股东的最短投资-退出周期为:12个月内投资入股至申报+IPO审核期+上市锁定期12个月+可能的额外锁定期,在IPO审核期短于24个月的情况下,“突击入股”锁定期合计上限为36个月(超过24个月加上市后的12个月锁定期,合计将超过36个月)。

可以看出,IPO审核期是投资-退出周期的关键变量。经过测算,在IPO审核期为1-11个月情况下,“非突击入股”比“突击入股”的投资-退出周期缩短1-11个月,在IPO审核期为12-24个月情况下,“非突击入股”反而比“突击入股”的投资-退出周期延长了0-12个月。
目前, IPO注册制申报周期8-10个月已成常态化(“突击入股”投资-退出周期延长2-4个月),而非注册制的IPO发行审核周期更长,未来随着IPO审核越发严格,预计注册制的审核期仍有可能进一步延长,导致注册制下“非突击入股”与“突击入股”的投资-退出周期差距将进一步缩小,如IPO审核期超过12个月,“突击入股”反而在投资-退出周期上更具优势。
因此,在Pre-IPO项目投资决策中,非注册制IPO由于审核期较长,是否“突击入股”不是投资决策的考量因素,而注册制IPO情况下,是否“突击入股”理论上对投资-退出周期的影响也并不显著。

国家光伏、储能实证实验平台于4月10日在黑龙江省大庆市开工,正式进入实质性建设阶段。作为全球首个这样的平台,其建设对于光伏和储能行业来说,填补了国内户外实证实验的空白。作为推动新能源行业技术进步、加速成果转化、促进产业发展的创新平台,将努力为全球新能源行业发展贡献中国智慧、方案和标准,助力“碳达峰、碳中和”目标的实现。
该平台将成为光伏、储能行业发展的公共服务平台,“十四五”期间总投资约60亿元,拟实证实验约640种方案,设立光伏组件、逆变器、支架、储能产品实证实验区4个,储能系统、设备匹配实证实验区2个,折算规模约105万千瓦。依托平台同步建设实证实验智慧管理及展示平台、新能源科技研发中心、新能源科普教育基地,构建新能源产业智慧、研发、科教基地。
承担该平台投资建设和运行管理任务的国家电投集团黄河上游水电开发有限责任公司是目前全球最大的光伏发电运营商,也是国内唯一具有光伏实证示范基地建设经验的能源央企,在光伏科技创新、多能互补技术研究、新能源电站开发建设、储能技术研究及应用等领域拥有多项全球第一。
近年来,随着光伏、储能技术的迅速发展,我国光伏电池及组件、逆变器、储能等关键设备、产品的理论研究、技术研发和实验室实验水平不断提升,但对户外实际运行的专业性、系统性研究较少,存在已建成光伏发电系统的运行性能无法有效评估等问题。
针对这些问题,通过建设实证实验平台,开展相关光伏设备、储能产品、系统的户外实证研究,也让全球的光伏主流技术及产品同台对比。通过对运行数据进行对比分析,将为全球光伏行业设计、施工、设备制造、研发、规范编制、投资效益分析等提供实测数据,为最终实现光伏发电平价上网提供技术支撑。

本次光伏、储能实践平台对清洁能源和光伏产业的发展具有促进作用。建议公司加强在新能源、环保产业方面的布局,重点关注光伏设备及其产业链等领域潜在的发展变革机会,承担应有社会责任的同时实现高质量转型发展。

2021年   丨  第4期

重点解读《国家光伏、储能实证实验平台开建助力“碳中和”》

作者丨研究发展部 孙曌续

开发利用太阳能和发展储能已成为实现“碳达峰、碳中和”的重要举措。我国是全球最大的光伏制造和应用国,储能产业发展潜力巨大。

行业观察

总裁办公室
2021年5月10日

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