朝乾夕惕 同心毕力——清算存管中心十二周年志

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清算存管中心十二周年志

财通证券股份有限公司

清算存管中心史志

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序言

    伴随着公司由经纪类券商向综合类券商的转型发展，公司证券结算也从单一的证券经纪业务向综合业务方向跨越。外延的扩大和内涵的丰富，催化了结算业务从计划财务部的职能中脱颖而出。2010年9月，清算存管中心应运而生，初创地点设在杭州滨江区的联通大厦，坐拥钱塘南岸。2020年4月，乔迁至财通双冠大厦，毗邻西子湖畔。

    成立至今，筚路蓝缕十二载，在公司领导的关心和支持下，部门内设机构日益完善，团队力量不断壮大。人员规模从最初的10人发展到如今的16人，高峰时达23人，满足了同期业务发展需要。期间，清算人朝乾夕惕，同心毕力，通过外派锻炼、内部培养，持续完善激励措施，强化梯队建设和人才培训，激发员工的积极性和创造性，建成了和谐、严谨、专业、合规的清算团队，为公司结算工作提供了坚实的人才支撑。

    回望来时的路，我们也曾历经几多风雨。面对传统业务,我们健全结算制度，优化业务流程；强化岗位责任，严把流程细节；规范结算行为，消除风险盲区；面对证券业务创新大潮，我们健全结算体系，创新管理模式，强化数智赋能，探索RPA清算，有效提

升结算智能化程度，不断增强业务支持和结算保障能力，促进公司各项业务持续健康发展。

    一直以来，在推进公司各项业务发展过程中，清算团队得到了公司领导和兄弟部门的一致认可，部门荣获诸多殊荣，每个成员也收获了成功的喜悦。但成功的背后蕴含着许多泪水和汗水，曾经多少个珍贵的假日，因肩负系统测试、清算演练以及为业务保驾护航等重任，我们放弃了家人团聚的机会，取消了外出旅行的计划；以往多少个美好的夜晚, 为了上线创新业务、处理突发事件，年轻员工没有守在花前月下，没能浪漫赴约。尽管如此，谁都没有怨言。因为我们已把团队当成生命中不可或缺的部分，我们为成为团队中的一员而自豪，无论团队何时发出召唤，我们都义不容辞，个人唯有全力以赴，才能赢得团队的尊重。我们坚信,只有个人的不懈努力，才能促进团队的健康发展；只有团队的健康发展，才能造就个人美好的未来。

    光阴如流，岁月无痕，曾经驻足的你可能已挥袖离去，但历史记录了一切。过往的你，在此始终能追寻到昔日的足迹，或文字，或图片，亦或人们脑海中的记忆。因为，这是我们共同的事业乐土和精神家园。编辑部门史志，就是要留存美好的回忆，留住共同的精神财富。

清算存管中心十二周年志

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目    录

  一  机构设置

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  二  荣誉表彰

某某县监察局廉政美文选编

某某某某  编

  三  文化建设

  四   大 事 记

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  后          记

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一  机构设置

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    清算存管中心自2010年9月成立以来，不断适应公司各时期业务发展需要，内部机构设置历经了6次变化，人员规模从最初10人发展为目前的16人。其中，为匹配托管和基金服务业务的发展要求，2016至2017年期间机构设置最庞大，人员曾达到23人。2017年4月和2021年5月，托管业务、基金服务业务相继从本部分离，2021年6月至今，人员缩减至目前的16人。

    机构设置及职能演变情况：

    2010年11月，公司成立清算存管中心，主要职能为：证券交易清算，客户资金存管，业务权限归口管理，非经纪业务运营管理。但未明确具体的机构设置情况。

    2011年2月，经过近半年试运行，公司正式确定我中心职能为：证券交易清算，客户资金存管，公司业务权限归口管理，除经纪业务以外的其他业务运营管理。内设清算管理部、资金管理部和非经纪业务运营部等三个二级部门。核定人员编制14人。机构设置图为：

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    2012-2014年期间，随着公司资产管理业务的快速发展，投资品种和产品规模大幅增加，并且所有集合产品均增加了银行间市场、大宗交易、固定收益平台等及T+0交收品种的投资，同步增加了规定时间内与托管行再次确认最终成交金额指令的工作。同时，2013年底上线现金管理产品使清算结束时间也从晚间21点延至23点后，开放期也从每月3个工作日增加到每日开放。此外，公司已申报托管业务资格，需在监管机构组织场检前配备完善相关机构和人员。

    2014年11月，公司顺应资产管理和资产托管等业务发展要求，调整清算存管中心的职能及机构设置。调整后的职能为：证券交易清算、交收及客户资金管理；非经纪业务的运营管理；私募基金托管；公司业务权限管理；结算风险管理；结算系统技术支持；创新业务的研究与结算支持。保留清算管理部和资金管理部，撤消“非经纪业务运营部”，增加“资管结算部”“托管业务部”和“综合管理部”。核定人员编制30人。调整后的机构设置图为：

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    2016年7月，公司又调整了我中心的职能和机构设置。调整后的职能为：证券交易清算、交收及客户资金管理；公司业务权限管理；私募综合服务；外包业务管理；结算风险管理；创新业务研究与实施。将内设机构“资管结算部”调整为“外包业务部”，外包业务部下设外包合同审核、外包业务运营、外包估值、外包份额登记、外包交收、PB投资清算等6个岗位。同时，清算管理部下增设“OTC业务清算”“自营业务清算”2个岗位。调整后的机构设置图为：

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2017年4月，公司成立资产托管部（筹），承担基金托管资格申请及私募基金综合托管职能，我中心自行剥离该项职能。职责移交后，我中心职能调整为：证券交易清算、交收及客户资金管理；公司业务权限管理；基金服务业务管理；结算风险管理；创新业务研究与实施。5个内设二级部中，撤消“综合托管部”，其余不变。调整后的机构设置图为：

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2019年底，我中心积极响应公司运营管理体制改革要求，以“构建一体化智能结算平台，打造安全高效的结算保障和业务支持中心”为目标，加快资金结算管理体系一体化建设，提高结算系统智能化程度，提升团队专业化水平，强化清算服务质量和业务响应能力，确保结算安全稳定高效运行。制定“三定”方案，优化部门职能及机构设置。优化后的部门职能为：证券交易清算；客户资金交收及管理；为基金产品提供份额登记、估值核算等服务；结算风险管理；新业务结算工作研究与实施。机构设置图为：

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    2021年5月，公司进行部门职能调整，我中心基金服务业务职能调整至资产托管部，其余不变。调整后，我中心职能为：证券交易清算；客户资金交收及管理；结算风险管理；新业务结算工作研究与实施。机构设置图为：

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    屡次变迁后，目前在岗人员为：朱龙斌、朱斌、张磊、沈杰、周临生、张雄、徐凌、徐晓佳、王金崟、倪彬、孙浙元、罗文骏、林振疏、孙泮岭、黄欢、戴婧如。

    朱龙斌             朱  斌            张  磊             沈   杰

     周临生            张  雄             徐  凌             徐晓佳

    王金崟            倪  彬              孙浙元            罗文骏

    林振疏            孙泮岭            黄  欢              戴婧如

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    过往人员：徐春庭、陈敏、胡琦、邵曙光、郭亚莉、包明飞、朱琦俊、许兆海、韩春梅、孟叶挺、陈毅杰、胡京、余子平、陈文达、朱建良、吴成鹏

    徐春庭             陈  敏             胡  琦              邵曙光

     郭亚莉             包明飞             朱琦俊             许兆海

      韩春梅              孟叶挺           陈毅杰             胡  京

     余子平             陈文达            朱建良             吴成鹏

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     谢雷云            张大鲲           林之颖             付学峰

     肖年平          朱  晶             奚  茜            陈启华

    刘晓佳            冯  婧

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    过往人员：谢雷云、张大鲲、林之颖、付学峰、俞越、章瑒、周炎斌、蔡浩甲、肖年平、朱晶、奚茜、陈启华、刘晓佳、冯婧、陈亮。

    俞  越            章  瑒            周炎斌            蔡浩甲

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二  荣誉表彰

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    2011年度

    部门获公司趣味运动会“摸石过河”集体项目第六。

    2012年度

    朱龙斌荣获公司“服务之星”称号。

    陈启华荣获公司“业务之星”称号。

    2013年度

    部门获公司“优秀部门奖”，党支部获“先进党支部”称号。

    包明飞获公司“业务之星”称号。

    刘晓佳获公司“创新之星”称号。

    邵曙光获公司“服务之星”称号。

    朱琦俊获公司“成长之星”称号。

    2014年度

    朱琦俊获公司“业务之星”称号。

    2015年度

    朱琦俊获公司“业务之星”称号。

    胡京获公司“服务之星”称号。

    获公司“先进工会小组”称号。

    公司足球赛晋级八强

    包明飞获公司“服务之星”称号。

    朱琦俊获公司“业务之星”称号。

    2017年度

    获公司第三届趣味运动会“时空巨轮”二等奖、“爱拼会赢”二等奖、团体总分三等奖。

    沈杰获公司“业务之星”称号。

    罗文骏获公司“成长之星”称号。

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    2018年度

    党支部获公司“先进党组织”称号。

    获首届啦啦队比赛三等奖。

    晋级公司足球赛八强。

    周临生获公司“迎接十九大做合格党员”征文比赛优秀奖。

    沈杰获公司“优秀党员”称号。

    朱斌、张磊获公司“业务之星”称号。

    党支部获公司“先进党组织”称号。

    沈杰获公司“优秀党务工作者”称号。

    孙浙元、陈文达获公司“业务之星”称号。

    2020年度

    获公司先进工会集体称号。

    财通首届乒乓球比赛团队第五名。

    沈杰获公司“优秀党务工作者”称号。

    倪彬、林振疏获公司“业务之星”称号。

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    2021年度

    张磊获公司风险管理知识比赛优秀个人。

    周临生获浙江辖区基金行业文化建设主题征文三等奖、公司“立守正志 弘和谐愿”主题征文活动三等奖。

    沈杰获公司“优秀党务工作者”称号。

    倪彬、徐晓佳获公司“业务之星”称号。

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三  团队文化

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    清算存管中心始终秉承“人正财通，财通人和”的企业精神，认真践行“敬畏、感恩、创新、责任”的核心价值观，积极构建“和谐、严谨、专业、合规”团队文化，努力营造“积极进取、互助共勉、和谐包容”的人文生态，潜心筑起清算之“家”，托起共同的人生梦。历年来，清算“家”人组织了丰富多彩的活动。

2013年，部门组织登南高峰活动

2014年3月，荣获2013年优秀部门和先进党支部

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2014年4月1日，部门新任总经理胡琦到岗交流

2014年12月，参加工会活动环走西湖

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2015年7月1日，党支部庆祝党的生日

2015年，参加公司趣味运动会

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2016年公司足球赛跻身八强

2017年，获得公司第三届趣味运动会团体总分三等奖（爱拼会赢、时空巨轮单项二等奖）

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2017年12月，党支部参观杭州党史馆

2018年7月，部门大学习大调研会议

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2018年7月，党支部赴嘉兴南湖庆祝党的生日

2018年11月，公司足球赛八强

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2019年6月，党支部赴江山开展支部活动

2020年4月，乔迁前在联通大厦合影

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2020年10月，部门党建带群建参观四明山革命根据地

2021年4月，部门党建带群建参观浙江革命历史纪念馆

2021年7月，公司宣讲团在部门宣讲集体合影

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2021年工会篮球赛合影

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2021年12月，开展2021年度第二次结算业务知识测试

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四  大事记

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    2010年9月，郭亚莉、蔡浩甲、朱龙斌、周炎斌、许兆海、邵曙光、包明飞、陈启华、陈亮等9位同志首批调入清算存管中心（筹）工作。

    2010年11月，徐春庭同志任清算存管中心（筹）负责人（主持工作），陈敏同志任负责人。

    2011年2月，清算存管中心正式成立。

    2012年3月，周临生同志任副总经理。

    2012年3月，陈敏同志退休。

    2012年3月底，证券交易结算资金监控系统上线，并开启投保数据报送的试运行。

    2012年5月，获得融资融券业务结算资格。

    2012年11月，获得约定式回购业务结算资格。

    2012年12月，获得现金理财业务结算资格。

     

    2013年3月，证券交易结算资金监控系统正式运行。

    2013年3月，获得代销金融产品业务结算资格。

    2013年7月，获得股票质押式回购业务结算资格。

    2013年10月，完成自建TA系统测试及上线工作。

    2013年12月，运营商新意科技公司入场实施证券结算任务综合管理系统建设。

    2014年3月，胡琦同志任清算存管中心总经理，徐春庭同志调离清算存管中心，任金融衍生品部（筹）主要负责人。

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    2014年6月，证券结算任务综合管理系统上线运行。

    2014年10月，获得港股通业务结算资格。

    2014年11月，组织架构调整，设立清算管理部、资金管理部、资管结算部、综合托管部和业务托管部等5个二级部门，人员编制30人。

    2014年11月，获得投保基金有限公司出具的私募基金综合托管业务资格函复。

    2014年12月，获得OTC柜台市场结算业务资格。

    2015年1月，获得上海证券交易所批复的股票期权交易参与人资格。

    2015年4月，邵曙光任清算存管中心副总经理。

    2016年4月，OTC柜台市场业务上线。

    2016年5月，朱龙斌同志任清算存管中心副总经理，周临生同志任督导。

    2016年6月，顺利通过投保基金有限责任公司会同浙江证监局组织的监控数据报送现场检查。

    2016年7月，组织机构调整。原二级部门“资管结算部”调整为“外包业务部”，“托管业务部”调整为“综合托管部”。

     2016年9月底，启动基金托管人资格的申请工作。

    2016年10月，正式开展基金服务业务。

    2016年11月，获得深港通业务结算资格。

    2017年5月，正式向中国证监会提交基金托管资格申请。

    2017年6月，托管业务转至资产托管部，邵曙光、张大鲲、韩春梅、朱建良、余子平、谢雷云、俞越等同志调离清算存管中心，邵曙光不再担任清算存管中心副总经理。

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    2017年7月，新增基金报表自动对账功能，实现全业务报表智能对账。

    2017年10月，资金结算管理系统上线，解决了资金交收功能分散、系统跟踪提醒与验证机制缺失等问题。

    2018年11月，成功上线OTC业务结算管理系统，实现远程桌面控制系统清算模式。

    2019年9月，徐春庭同志调入清算存管中心任总经理，胡琦同志调离，不再担任中心总经理。

    2020年4月，办公场所从联通大厦整体搬迁至财通大厦。

    2020年9月，上线资金结算流程监控系统，实现数据采集、数据核对、业务处理、文件检测、日期提醒、图屏展示等6大监控功能。

   2020年10月，获得报价式回购业务结算资格。

    2021年2月，朱琦俊同志被深圳证券交易所聘为证券公司股权激励行权融资业务创新方案评审专家。    

    2021年5月，朱琦俊同志调往山西分公司。

    2021年5月，基金服务业务从清算存管中心剥离，包明飞、郭亚莉、林之颖、付学锋、章瑒等同志调离清算存管中心。

    2021年10月，上线内存清算，提高了清算容错率和风险防范能力，而且有效缩短清算时长三分之一左右，尽早开启夜市委托。

    2022年1月，正式成立RPA小组，全面开展自研RPA在结算场景中应用。

    2022年4月，徐春庭同志担任财通基金总经理，不再担任清算存管中心总经理。

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    历经春秋十二度，清算人已然风华正茂，意气奋发。2022年3月，徐春庭同志提议编写部门史志，意在凝聚文化，留住念想，此举得到大家赞同。2022年4月，朱龙斌同志统一策划，集中部署，开启史志编制工作。沈杰同志全程组织落实，周临生同志草拟初稿，几经修改，8月份定稿。

    风雨同舟十二载，相濡以沫一路情。在编制过程中，清算人一次又一次地翻开难忘的记忆，一遍又一遍地弹起动人的心弦。昔日的工作场景记忆犹新，曾经的生活场面历历在目。一路走来，我们不仅有工作的忙碌和艰辛，也有事业的收获和满足，更有人生的欢歌和笑语。十二年一纪轮回，清算人走过风风雨雨，经历起起落落，走出了豪迈和自信，走到了踌躇满志的今天。抚今思昔，感慨万千，万千思绪难以言表。为此，我们集聚群体智慧，采纳罗文骏同志的建议，借“朝乾夕惕 同心毕力”一词来表达清算人共同的心境，并选其为部门史志的标题，以此留住我们美好的记忆。 

    首次编制部门史志，文献资料犹为欠缺，但通过沈杰、徐凌等同志的共同努力，影像、图表等资料得以最大限度地补充，在办公室浦良红、投资管理部卢亭汐等同志的帮助下，文件资料也得以基本补齐。此外，得益于运营中心徐从容同志的指导，版面设计和编排焕然一新。在此，特别感谢各位的辛勤付出！

    相遇是缘，聚散有时。昨日，曾经在此驻足的清算人，与我们朝夕相伴，惺惺相惜；如今，我们各守一方，仍心意相通，守望相助。你们踏着艰辛而来，尽洒汗水而去，值得我们永久铭记。在此次史志编制过程中，你们又献上宝贵的意见，完善了相关内容。在此，衷心感谢你们的悉心支持！祝愿你们事业顺利！安康幸福！

    芳林新叶催陈叶，流水前波让后波。数年以后，史志又该如何描绘？岁月不居，未来可期，时不我待，只争朝夕。让我们在 “正和财通，乐跑追梦”的文化氛围中，朝乾夕惕，同心毕力，努力成为 “唯实惟先、善作善成、乐跑追梦、红色引擎”的财通铁军，共同谱写清算史志的美丽新篇章！

                             

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后 记

2022年8月

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