广东省企业可持续发展研究协会合规专业委员会2021年度会刊

2021年度会刊

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广东省企业可持续发展研究协会合规专业委员会

规

专

业

委

员会

主   编：

丘嘉怡

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business sustainability

2021年度合规大事记......................................................................................

1.解读《中华人民共和国数据安全法》..................................................................

促进合规、分享互动、共享信息、整合资源

使命

2019年3月7日，广东省企业可持续发展研究协会合规专业委员会（合规分会）正式成立。协会共同推举绿咨力品牌创始人胡旭先生为合规专业委员会会长，德恒律师事务所王煜卓律师为副会长，绿咨力华南区负责人李晓媛女士为秘书长，绿咨力为会长单位，对所涉及成员以及其单位授予最高的荣誉和使命。

愿景

会员对象

合规专业委员会

广东省企业可持续发展研究协会

合规专业委员会

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开放的，具有社会公益性，是绿咨力结合自身业务履行企业社会责任的表现。

     （二）合规管理建设

       聚焦企业的合规管理体系建设，使合规成为中国企业的生产力；推动企业合规风险的识别、评价与管理工作，助力中国企业提高经营风险防控能力和可持续发展能力。

合规专业委员会工作内容

（三）交流研讨

加强企业之间的沟通，促进与其他专委会、其他地域区域之间的合规交流与合作，致力于提升我国企业的合规管理水平；定期举办企业合规论坛、研讨培训等活动，为会员搭建开放的沟通平台，促进企业与环保、安监、职业健康等政府部门、媒体、律师事务所和社会组织间的合规交流和对话，促进合规信息、成果和经验的交流，促进会员的合作共赢。

（四）聚焦合规风控服务

专委会可依托绿咨力旗下的专业EHS风险监控平台，提供企业EHS风险管理、企业尽职调查、风险监控预警等一站式服务；实时、高效、专业地监控企业可持续发展领域的风险状况；为企业风险管控，提供数据服务支撑和决策参考，实现风险分级控制。帮助企业全面了解供应商的可持续发展信息，有效地管理供应商全生命周期风险，包含准入、审核、评估、监控等，降低经营风险。

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（一）合规文化培育

充分发挥广东省企业可持续发展研究会平台以及合规网平台的影响力，宣传和推介企业可持续发展领域的法律法规、标准和技术规范以及国内外合规经验与合规动态，大力倡导、培育合规意识与文化，以文化的软约束和持久力维持，提升企业的合规管理能力。“合规网”是绿咨力搭建并运营了11年的企业社会责任领域法律法规信息平台，旨在提供一个有效的工具，协助和促进企业的合规管理，推动法治，减少违规风险。网站的法律法规基础信息和相关知识是免费向社会

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  胡 旭       高级工程师 

邮箱：xu.hu@csrcare.com

合规专业委员会成员介绍

  李晓媛 

邮箱：maggie.lee@csrcare.com

合规专业委员会

  王煜卓 

邮箱：wangyuzhuo@dehenglaw.com

邮箱：caidan@dehenglaw.com

邮箱：bing_han@gfelaw.com

  罗昌盛      高级工程师 

邮箱：55987757@qq.com

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合规专业委员会成员介绍

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1.解读《中华人民共和国数据安全法》 

2021年度合规大事记

3.坚持规范与发展并重 反垄断法修正草案首次提请全国人大常委会会议审议

合规专业委员会

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概要：12月20号，广州市人民政府国有资产监督管理委员会发布《广州市国资委监管企业数据安全合规管理指南（试行2021年版）》（简称“《指南》”），作为全国首个数据安全合规指南的地方标准，《指南》的出台是广州市对今年9月实施的《数据安全法》和11月实施的《个人信息保护法》等上位法在国有企业合规领域的实操指导性文件。《指南》结合企业合规管理建设实践，将数据安全合规管理的要求纳入现有合规管理组织体系，围绕数据安全合规管理的三道防线、数据分类分级管控标准和管控要求等内容规范企业数据处理活动，保障数据安全，保护个人、组织的合法权益，为企业数据安全合规提供指引。

全文：http://www.csrcare.com/Cultrue/Show?id=2199

2021年度合规热点（广东）

概要：2021年9月29日，广东省第十三届人民代表大会常务委员会第三十五次会议修订通过《广东省市场监管条例》（以下简称“《条例》”），并于今年12月1日起正式实施。《条例》共七章71条。

全文：http://amr.gd.gov.cn/zwgk/zcjd/content/post_3693943.html

概要：“企业合规改革试点，既给涉案企业深刻警醒教育，也给其他行业提供样本借鉴，这是深圳检察机关对民营企业的厚爱，对企业发展具有重大意义。”深圳市人大代表、研祥高科技控股集团有限公司董事、执行总裁王志栋提出希望，“积极探索企业合规制度的适用，充分发挥多元主体共治共建作用、形成合力；期盼检察机关对企业有更多的日常合规指导，特别是对上市公司的合规建设给予更多的关注。”

全文：https://mp.weixin.qq.com/s/Bbtg0GAqF6AlALvaGApoxg

合规专业委员会

概要：广东省人民政府印发了《关于加快建立健全绿色低碳循环发展经济体系的实施意见》（以下简称《实施意见》），提出要统筹推进高质量发展和高水平保护，建立健全绿色低碳循环发展的经济体系，确保实现碳达峰、碳中和目标，推动我省绿色发展迈上新台阶。金融是经济高质量发展的重点，绿色发展则是经济高质量发展的重要标志，可以说绿色金融与绿色发展相辅相成、密不可分。《实施意见》明确要求大力发展绿色金融，培育绿色交易市场机制，这为丰富绿色金融政策工具，构建绿色低碳投融资体系提供了重要依据和行动指南。

全文：https://mp.weixin.qq.com/s/L0aaqlTjyO2dLu40_amPuw

2021年12月30日至31日，《广州市数字经济促进条例》（下称《条例》）已经广州市第十五届人大常委会第六十二次会议表决通过，待省人大常委会批准后实施。目前，国内已出台数字经济方面地方法规的有浙江省和广东省。广州将成为全国首个出台数字经济立法的省会城市和国家中心城市。

《条例》指出，数字经济发展应当以数字产业化和产业数字化为核心，推进数字基础设施建设，实现数据资源价值化，提升城市治理数字化水平，营造良好发展环境，构建数字经济全要素发展体系。

全文：https://mp.weixin.qq.com/s/4QnMcXY06NeCUDHUD9qWIw

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合规专委会动态

合规专业委员会

（一）基本案情

深圳Y科技股份有限公司（以下简称Y公司）系深圳H智能技术有限公司（以下简称H公司）的音响设备供货商。Y公司业务员王某某，为了在H公司音响设备选型中获得照顾，向H公司采购员刘某甲陆续支付好处费25万元，并在刘某甲的暗示下向H公司技术总监陈某行贿24万余元。由王某某通过公司采购流程与深圳市A数码科技有限公司（以下简称A公司）签订采购合同，将资金转入至A公司账户，A公司将相关费用扣除后，将剩余的资金转入至陈某指定的账户中。Y公司副总裁刘某乙、财务总监林某某，对相关款项进行审核后，王某某从公司领取行贿款项实施行贿。

2019年10月，H公司向深圳市公安局南山分局报案，王某某、林某某、刘某乙及刘某甲、陈某相继到案。2020年3月，深圳市公安局南山分局以王某某、林某某、刘某乙涉嫌对非国家工作人员行贿罪，刘某甲、陈某涉嫌非国家工作人员受贿罪向深圳市南山区检察院移送审查起诉。2020年4月，检察机关对王某某依据刑事诉讼法第一百七十七条第二款作出不起诉决定，对林某某、刘某乙依据刑事诉讼法第一百七十七条第一款作出不起诉决定，以陈某、刘某甲涉嫌非国家工作人员受贿罪向深圳市南山区法院提起公诉。同月，深圳市南山区法院以非国家工作人员受贿罪判处被告人刘某甲有期徒刑6个月，判处被告人陈某拘役5个月。法院判决后，检察机关于2020年7月与Y公司签署合规监管协议，协助企业开展合规建设。

2021年度合规案例（精选）

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（二）企业合规整改情况及处理结果

检察机关在司法办案过程中了解到，Y公司属于深圳市南山区拟上市的重点企业，该公司在专业音响领域处于国内领先地位，已经在开展上市前辅导，但本案暴露出Y公司在制度建设和日常管理中存在较大漏洞。检察机关与Y公司签署合规监管协议后，围绕与商业贿赂犯罪有密切联系的企业内部治理结构、规章制度、人员管理等方面存在的问题，制定可行的合规管理规范，构建有效的合规组织体系，健全合规风险防范报告机制，弥补企业制度建设和监督管理漏洞，防止再次发生相同或者类似的违法犯罪。Y公司对内部架构和人员进行了重整，着手制定企业内部反舞弊和防止商业贿赂指引等一系列规章制度，增加企业合规的专门人员。检察机关通过回访Y公司合规建设情况，针对企业可能涉及的知识产权等合规问题进一步提出指导意见，推动企业查漏补缺并重启了上市申报程序。

（三）典型意义

本案中，检察机关积极推动企业合规与依法适用不起诉相结合。依法对涉案企业负责人作出不起诉决定，不是简单一放了之，而是通过对企业提出整改意见，推动企业合规建设，进行合规考察等后续工作，让涉案企业既为违法犯罪付出代价，又吸取教训建立健全防范再犯的合规制度，维护正常经济秩序。

合规专业委员会

（一）基本案情

2019年9月21日，市生态环境局湘桥分局对潮州市开发区某纺织服装厂进行现场检查，发现该厂废气污染防治设施尚未建成，在尚未验收合格的情况下，就以调试的名义进行生产，违反了《建设项目环境保护管理条例(2017年修订)》第15条、第17条、第19条的规定，市生态环境局依法对该厂下达了《责令改正违法行为决定书》，要求该厂在3个月内改正环境违法行为，2020年1月3日，市生态环境局作出《行政处罚决定书》，给予该厂25.5万元罚款。

（二）调查与处理

潮州市开发区某纺织服装厂主要从事布匹、裁片印花（干性）生产加工，为个人独资企业，2019年4月30日项目取得环评批复，2019年8月29日该厂在网上公开项目竣工和调试信息。2019年9月21日，执法人员检查时发现，该厂的生产线正在运行，废水处理设施已安装使用，但部分废气治理设备堆放在天台上未安装，存在需要配套建设的环境保护设施未建成，便擅自投入生产的违法行为，监测人员同时对该厂外排废水进行采样。2019年9月24日，市生态环境局湘桥分局决定予以立案。鉴于该厂能立即落实整改，于9月24日完成了废气治理设施的安装，且外排废水各项指标均达标，市生态环境局对该厂从轻处以25.5万元的罚款。

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（三）典型意义

原《建设项目环境保护设施竣工验收管理规定》（国家环保局令 第14号）自1994年发布以来，对加强建设项目在竣工验收阶段的环境保护管理，确保“三同时”制度的顺利实施，起到了重要作用。2013年以来党中央、国务院印发了一系列有关“放管服”改革文件，要求转变政府职能，简政放权，强化事中事后监管。2017年7月16日，国务院发布《关于修改<建设项目环境保护管理条例>的决定》（国务院令 第682号），自2017年10月1日施行。《条例》将建设项目环保设施竣工验收由环保部门验收改为建设单位自主验收，第十七条明确授权国务院环境保护行政主管部门规定相关的验收标准和程序。因此，2017年11月，环境保护部发布了《建设项目竣工环境保护验收暂行办法》（国环规环评〔2017〕4号），进一步强化建设单位环保“三同时”主体责任，规范企业自主验收的程序、内容、标准及信息公开等要求。

《暂行办法》实施后，除了固体废物污染环境防治设施需要生态环境部门验收外，其他大气、水、噪声的环境保护设施都由企业自主验收。但部分企业环境守法的意识仍不高，还存在一种蒙混过关的心态，没有建立起严格守法的主体责任，反而利用这一机会在程序上走过场，比如污染防治设施没有安装配套完成，就在网上公示竣工和调试信息，借此来产生一个可以调试的验收期，然后就以调试为名进行生产。因此生态环境部门要加强建设项目验收期的环境监管，对违法行为及时查处，防止验收期成为环境违法的豁免期。特别要做好内部信息沟通，加强环评与执法的联动，及时掌握新建项目的信息；作为环境执法人员要熟悉《条例》和《暂行办法》规定的程序和标准，防止企业弄虚作假以逃避监管。

合规专业委员会

（一）基本案情

1月14日，广东省市场监管局发布了第一批6类12起反不正当竞争执法指导性案例，涵盖《反不正当竞争法》规定的市场混淆、虚假宣传、商业诋毁、不正当有奖销售、侵犯商业秘密和网络新型不正当竞争等6类不正当竞争行为，其中涉及社区生鲜连锁电商对上架商品标注无依据的划线价格的虚假宣传、价格违法案；某大型跨国零售企业线上购物APP默认五星好评规则构成虚假宣传案；其中，针对深圳市某人工智能营销解决方案提供商运营“群控软件”制造虚假数据案的罚款数额最高，共计300万元。（资讯来源：广东省市场监管局）

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（二）合规提示

针对“群控软件”制造虚假数据案，广东市场监管部门首次运用《反不正当竞争法》第12条中的兜底条款“其他妨碍、破坏其他经营者合法提供的网络产品或者服务正常运行的行为”进行认定并取顶格处罚，给新类型、新领域的网络不正当竞争行为亮起了“红灯”。结合监管案例以及2021年8月出台的《禁止网络不正当竞争行为规定（公开征求意见稿）》，企业应当禁止反向“刷单”、屏蔽广告、“二选一”、数据爬取、数据“杀熟”等采用非法或者不符合商业道德的技术手段，妨碍和干扰其他经营者的合法提供网络产品或者服务。此外，平台企业还应当对平台内经营者进行指导、规范。

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