江苏动态双月刊_副本

江苏动态双月刊

海通证券江苏分公司党委  2023年第06期

目录/CONTENTS

      

      

      

      

      

姓名

张美

沈奇玮

营业部团队

徐彤

陈锦

李克兴

李颖

王金明

邱佳丽

梁杰

吴小红

张明

韩昀彤

吴建

曹锦华

宣志

产品销售类

      所属营业部

丹阳金陵西路营业部

丹阳金陵西路营业部

宜兴氿滨南路营业部

泰州鼓楼南路营业部

扬州文昌东路营业部

南京常府街营业部

泰州鼓楼南路营业部

泰州鼓楼南路营业部

南京常府街营业部

扬州文昌东路营业部

南京常府街营业部

南京常府街营业部

常州健身路营业部

南京广州路营业部

盐城建军中路营业部

淮安淮海北路营业部

       业务名称

平安中证同业存单

长城中证同业存单

长城中证同业存单

民生加银同业存单

景顺长城同业存单

景顺长城同业存单

民生加银同业存单

民生加银同业存单

平安中证同业存单

长城中证同业存单

平安中证同业存单

景顺长城同业存单

嘉实科创生物医药ETF

嘉实科创生物医药ETF

嘉实科创生物医药ETF

嘉实科创生物医药ETF

业务类型

单笔销售

单笔销售

单笔销售

单笔销售

单笔销售

单笔销售

单笔销售

单笔销售

单笔销售

单笔销售

单笔销售

单笔销售

单笔销售

单笔销售

单笔销售

单笔销售

    金额

1000万元

1000万元

600万元

600万元

500万元

300万元

300万元

285万元

250万元

200万元

200万元

100万元

100万元

100万元

100万元

100万元

数据期间：2023年11月1日-12月31日

 姓名

王金明

李滢

戴金叶

严玲玲

姜泽阳

朱翠红

朱萍

      所属营业部

常州常武北路营业部

常州健身路营业部

无锡县前西街营业部

常州健身路营业部

南京广州路营业部

南京常府街营业部

扬州汶河南路营业部

     所属营业部

泰州鼓楼南路营业部

苏州南园北路营业部

苏州南园北路营业部

丹阳金陵西路营业部

丹阳金陵西路营业部

南京常府街营业部

南京常府街营业部

       业务名称

融资融券负债余额

融资融券负债余额

融资融券负债余额

融资融券负债余额

融资融券负债余额

融资融券负债余额

融资融券负债余额

业务类型

   新增

   新增

   新增

   新增

   新增

   新增

   新增

   新增

   新增

    金额

4826万元

1300万元

1000万元

679万元

500万元

441万元

423万元

数据期间：2023年11月1日-12月31日

姓名

沈翌昌

蒋波

冯杰

莫冬花

张红旗

吴小红

时小明

新增资产类

    业务名称

嘉实科创生物医药ETF

盈富智盈168号

盈富智盈168号

盈富智盈168号

盈富智盈168号

盈富智盈168号

盈富智盈168号

业务类型

单笔销售

合计销售

单笔销售

单笔销售

单笔销售

单笔销售

单笔销售

   金额

100万元

262万元

150万元

106万元

100万元

100万元

100万元

江苏分公司内刊/Jiangsu Branch Internal Journal

 P01 /公司要闻

公司召开学习贯彻中央金融工作会议精神座谈会暨2024年工作务虚会

       11月25日至26日，公司在总部大楼会议室召开学习贯彻中央金融工作会议精神座谈会暨2024年工作务虚会，分析当前形势，总结重点工作，聚焦核心问题，统一思想认识，围绕盘活存量、补齐功能、强化赋能等主题进行前瞻性谋划和布局。公司党委书记、董事长周杰，党委副书记、总经理李军，监事会主席童建平等公司领导班子成员参加会议。李军主持会议。

公司要闻

       会议强调，要深入学习贯彻中央金融工作会议精神，紧紧围绕加快建设金融强国的目标和推动金融高质量发展的要求，切实把中央金融工作会议精神落实到位，体现到谋划发展战略、完成重点任务、推进高质量发展的具体实践中，不断提升金融服务质效。公司要坚持和加强党的全面领导，以高质量党建引领高质量发展；要切实遵循回归本源、聚焦主业的改革发展导向，凸显金融的功能性特征，在服务实体经济中实现自身价值，在推动高质量发展中获得合理回报；要注重强化源头防控，提升风险处置的有效性，点面结合、标本兼治，既要有效处置重点领域风险，也要防范次生风险。

会议明确，2024年公司要以深化金融供给侧结构性改革为主线，围绕做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融五篇大文章，在有限的资源下破局突围。各单位要保持定力、形成合力、久久为功，进一步解放思想、深化改革，抓牢重点环节，打赢业绩翻身、风险处置的攻坚仗，打好管理提升、改革深化、合规风控有效性提升的持久仗。要通过加强队伍建设、加强市场开拓、加强科学管理、加强垂直运营、加强同业对标、加强合规风控“六个加强”加以具体落实，着力抓以企业客户为代表的股权价值链和以机构客户为代表的同业生态圈，以自身高质量发展促进经济社会高质量发展。

战略发展部，总经理办公室，党委办公室，人力资源部，党群工作部，董事会、监事会办公室，资金管理总部相关负责人列席会议。

江苏分公司内刊/Jiangsu Branch Internal Journal

风起长三角，共创大未来——公司联合举办2023年长三角文博会文化科技投资论坛暨长三角文化产业投资联盟年会

11月16日，第四届长三角国际文化产业博览会（以下简称长三角文博会）在上海正式开幕。作为长三角文博会重要的同期活动，由浙江省文化产业投资集团有限公司、上海精文投资有限公司、江苏省文化投资管理集团有限公司、安徽省文化投

资运营有限责任公司、海通创意私募基金管理有限公司联合主办的文化科技投资论坛暨长三角文化产业投资联盟年会于同日在国家会展中心（上海）举行。

公司党委书记、董事长周杰出席活动并致辞。周杰表示，文化发展是长三角区域一体化国家发展战略的重要组成部分，是社会经济发展的核心指标之一。文化建设特别是文化创新，代表着文化的传承和延续，集聚技术创新、制度创新、资源创新的巨大能量，是经济繁荣的澎湃动力。在推进中国式现代化的新征程中，长三角文化产业也将进一步担当新使命，发

公司要闻

挥中国文化产业集群最强大、对外文化交流和贸易最活跃、高质量发展最具成效的示范引领作用。作为上海金融国企，公司始终以服务国家战略和实体经济为初心，与长三角区域一体化发展源远流长、紧密结合，立足一体化、高质量发展，共谋一盘棋、共做新棋眼、共下先手棋，以金融服务实体、服务科技、服务文化，为长三角一体化发展持续增添新动能。

海通创意私募基金管理有限公司与安徽文化产业投资私募基金管理有限公司签署战略合作协议，上海市委宣传部副部长王亚元，安徽省委宣传部副部长方晓利，公司党委书记、董事长周杰，安徽省文化投资运营有限责任公司党委书记、董事长曹杰共同见证协议签署。

此次年会是长三角产业投资联盟成员单位的聚会，更齐聚了产业界、投资界的骨干企业，在助力长三角一体化发展，促进文化交流与合作方面发挥“先行军”作用，一同推动并见证前沿科技与长三角文化企业的深度融合，一同感受科技为文化提供新的表达方式与传播途径，用文化为科技注入人文精神与价值取向。

江苏分公司内刊/Jiangsu Branch Internal Journal

 P01 /分公司动态

联建共建强协同 凝心聚力促发展——海通证券举办苏州区域党建协同工作管委会成立暨共建单位签约仪式

2023年11月17日，海通证券举办“巩固深化主题教育成果，凝心聚力协同共赢未来”苏州区域党建协同工作管委会成立暨共建单位签约仪式。

海通证券党委副书记赵永刚，苏州证券同业公会秘书长崔檬，浦发银行苏州分行党委书记、行长沙颖，上海银行苏州分行党委书记、行长邵云飞，

分公司动态

太平洋寿险苏州分公司党委书记、总经理陆惠其，太平洋产险苏州分公司党委委员、副总经理吴建国，国浩律师（苏州）事务所党支部书记葛霞青等出席签约仪式。

海通证券党委副书记赵永刚，苏州证券同业公会秘书长崔檬，上海银行苏州分行党委书记、行长邵云飞，海通证券江苏分公司党委书记、总经理赵建祥等为海通证券苏州区域党建协同工作管委会揭幕。

赵永刚在致辞中指出，此次活动是在全党上下深入学习宣传贯彻党的二十大精神以及中央金融工作会议精神的背景下举办的，意义重大。希望苏州区域党建协同工作管委会以此次活动为新的起点，逐步破解基层党建难题，实现从组织覆盖、工作覆盖到活动覆盖和服务覆盖，全方位协同共建，以高质量党建引领高质量发展。

赵永刚要求，所有驻苏成员单位一是要提高政治站位，明确工作定位；二是要坚持党建引领，落实“四个覆盖”；三是要深化业务协同，服务区域发展；四是要培育人才队伍，推动文化建设；五是要坚持严格管理，守住风险底线。

江苏分公司内刊/Jiangsu Branch Internal Journal

赵永刚强调，公司驻苏单位要以习近平新时代中国特色社会思想为指导，进一步巩固主题教育成果，在新一轮的发展过程中，积极服务长三角一体化战略，践行“一个海通”理念，紧紧围绕公司发展战略，以苏州区域党建协同工作管委会为新平台和载体，凝聚合力，更好地助力苏州实体经济健康发展，进一步增强公司在苏品牌影响力。

崔檬对海通证券苏州地区分支机构过往业绩表示充分肯定，同时也希望苏州区域党建协同工作管委会进一步发挥政治引领作用，实现共建资源共享、优势互补，同心聚力共促发展新格局，服务苏州金融市场，畅通实体经济血脉，为推动苏州经济高质量发展多做贡献。

邵云飞分享了上海国资委在苏企业党建共建联盟的实践经验，希望在苏企业能够加强沟通，多方聚力，共同提升，加快构建“互带互助、优势互补、资源共享、共同发展”的党建合作新格局，实现深度合作、协同发展，不断开创在苏企业高质量党建引领高质量发展的新篇章。

      

分公司动态

赵建祥表示海通证券江苏分公司党委将与苏州区域党建协同工作管委会一起探索出更好办法、更多经验，走出一条举措丰富、质效明显、特点突出的党业融合新路线。

会上，苏州区域党建协同工作管委会10家成员单位签署了党建协同约定书。

苏州区域党建协同工作管委会与国浩律师（苏州）事务所党支部签署党建共建协议。

苏州区域党建协同工作管委会的成立，是海通证券区域党建协同的又一创新试点，未来将发挥管委会的协同作用，全面实现党建引领，树立党建与业务“一盘棋”；完善协同共建机制，织密区域统筹“一张网”；健全共议共商制度，凝聚协同共建共享“一条心”；推行责任联动机制，拧紧同向发力“一股绳”，发挥在苏单位党组织战斗堡垒作用，实现成员单位相融共生，在参与市场竞争、服务实体经济上团结协作，共同推动苏州地区业务高质、高效发展，不断擦亮海通证券品牌。

海通证券总部相关部门负责同志，驻苏机构党组织负责人、相关机构负责人，外部嘉宾、党员代表60余人出席活动。

江苏分公司举办上市公司回购业务培训

江苏分公司内刊/Jiangsu Branch Internal Journal

为进一步提升全辖对上市公司回购业务的拓展能力，分公司于2023年11月3日举办上市公司回购业务培训，分公司本部业务部门负责人、营业部负责人、营销总监和业务骨干总计五十余人通过视频的方式参加了本次培训。

本次培训的主要内容为：上市公司回购业务现状、回购业务开拓要点、公司回购业务服务内容等。在培训过程中还进行了业务交流，大家就业务开展过程中遇到的问题展开了讨论，财富管理部老师也对一些问题进行了专业的解释。

通过此次培训交流，一是提升了分公司全辖相关岗位员工的业务能力；二是促进了分公司全辖业务资源的整合和交流；三是增强条线员工适应市场变化的能力，充分调动了业务拓展的积极性，为接下来分公司上市公司回购业务的顺利开展打下了坚实的基础。

江苏分公司举办“合规内控文化巩固年”之“实景

课堂”系列培训活动（第二期）

“驰而不息强内控，打好合规内控巩固仗”，为落实公司党委提出做好“两个结合”、打好“四场大仗”的工作主线，持续深入推进公司“合规内控文化巩固年”实施方案，在辖区培育合规文化，锻炼合规队伍，广推合规内控理念，强化合规意识渗透，提升辖区合规内控人员的专业履职能力，江苏分公司于2023年11月15日在南京常府街营业部开展了“实景课堂”系列活动（第二期）。此次“实景课堂”主要参与人员为分公司合规总监、分公司合规风控岗及辖区苏中-苏南片区合规管理人员。

分公司动态

江苏分公司内刊/Jiangsu Branch Internal Journal

“实景课堂”分为三个部分，一是组织片区合规管理人员对站点营业部的合规反洗钱工作开展现场检查，检查单位与被检查单位的合规反洗钱工作相互比对，取长补短；二是开展辖区合规反洗钱专题培训，针对辖区检查中的多发问题以及近期反洗钱工作中重点工作—可疑交易甄别进行培训；三是讨论环节，通过现场检查、培训，组织片区合规管

一是关于合规，各营业部合规管理人员要保持定力，沉下心，做实做细本单位的合规管理工作，严守合规底线，为分公司的业务发展奠定坚实保障；二是廉洁从业，各单位要通过外查内检，进一步摸排廉洁从业的风险点，做好制度上风险控制，强化岗位制衡和内部监督，堵漏洞严执纪，坚守廉洁从业的底线，确保辖区不发生重大案件和违法违纪问题。

“实景课堂”系列活动提高了辖区合规管理的工作效率，增进了营业部之间的交流沟通，以案说法，以案促改，有效防范了辖区潜在的违规风险，同时帮助合规管理人员建立风险防控意识，拓展了解决问题的思路和方法。

理人员针对站点营业部乃至辖区合规管理工作开展了热烈的讨论，参会人员献言献计，为分公司的合规管理工作提出了许多积极务实的建议，分公司也将在充分听取辖区合规管理人员的意见后，积极将新思想新办法引入以后的合规管理工作当中。

     最后，分公司合规总监针对辖区合规管理工作作了两点指示：

江苏分公司工会开展“我身边的合规事”作品征集活动

分公司动态

为充分落实公司“合规内控文化巩固年”要求，积极弘扬合规文化，展现分公司职工持续奋斗的风采，分公司工会开展了“我身边的合规事”作品征集活动。

面向辖区职工征集倡导行业文化、合规理念以及反映“合规内控文化巩固年”生动实践和工作成果的作品，此次活动的开展得到辖区各工会小组的积极响应和广大职工的热情参与，共征集作品52件，作品类型涵盖书画、摄影、微视频等多种形式，分公司对获奖人员和获奖单位进行了表彰。

江苏分公司团支部开展2023年度推优入党团员大会暨“勇担时代之责 勇于挺膺担当”主题团日活动

江苏分公司内刊/Jiangsu Branch Internal Journal

为切实做好团员和青年的思想引领工作，引导广大青年坚定不移跟党走，自觉担当新时代光荣使命，争做新时代好青年。12月22日，海通证券江苏分公司团支部在分公司会议室开展2023年度推优入党团员大会暨“勇担时代之责 勇于挺膺担当”主题团日活动，江苏地区共29名团员现场参会。

响亮的团歌拉开了主题团课活动的序幕，激昂的旋律点燃了青春之火，这是一次朝气蓬勃的青春盛会。此次江苏分公司团支部举办2023年度推优入党团员大会，共选举产生5名团员作为党的发展对象及积极分子候选人向公司团委作推荐。

团员大会结束后，江苏地区团员青年集中参观了八路军驻京办事处纪念馆。通过此次参观活动，团员代表纷纷表示灵魂深处受到了强烈的震撼，更加增强了爱国强国的责任感和使命感，要用实际行动去响应老一代革命家的号召，从一点一滴做起，捍卫如今来之不易的幸福生活。

 P03 /廉政教育专栏

廉政警示教育案例

基本案情

2016 年 1 月至 2018 年 4 月，吴某某利用职权将员工奖金包中的一部分多发放至数位员工名下，分别缴纳个人所得税之后，再要求上述员工以现金形式将多得奖金统一交给财务，用于支付相关费用、处理特殊事项等，共计套取150 余万元设立“小金库”。 

在组织初核期间，吴某某多次不如实说明问题，询问核查组与员工的谈话内容， 在营业部门口堵截员工查看个人银行对账单等证据材料， 集合员工商议对策串供、制作虚假营销台账，当面或电话微信授意员工在组织谈话中以其编好的理由加以应对，并要求员工删除手机中的有关 通话和微信语音记录等，阻碍组织调查。 

此外，吴某某还存在违反廉洁纪律和其他纪律等行为。

廉政教育专栏

案例剖析

这是一起违反政治纪律的典型案例。根据《中国共产党纪律处分条例》第五十六条第一项之规定，有串供等对抗组织审查行为的，应当视具体情节给予警告直至开除党籍处分。本案

吴某某丧失理想信念，存在串供、违反《会计法》、 违反廉洁纪律和其他纪律等行为，最终受到了撤销党内职务处分和撤销行政职务处分。

剖析本案发生的原因，一是理想信念退化，对党不忠诚 不老实；二是放松政治学习，一切以业务为 导向；三是无视党的纪律， 对抗审查一错再错。

江苏分公司内刊/Jiangsu Branch Internal Journal

案例警示

随着党中央正风肃纪不断深入和常态化，已对违规违纪行为形成了高压态势。但仍有一些人对纪律的严肃性还缺乏应有的认识，心存侥幸，不甘心向组织如实交代问题，对纪律审查产生了“抗性”，干扰、阻碍组织审查，企图蒙混过关。该案教训深刻，提醒党员干部以案为鉴：一是必须对党忠诚老实；二是必须加强政治学习；三是必须敬畏党纪国法。

广大党 员干部特别是领导干部要以案为戒、警钟长鸣，深刻汲取教 训，把自己摆进去、把职责摆进去、把工作摆进去，强化对党的纪律和规矩的敬畏，时刻绷紧政治纪律这根弦。

 P04 /党建工作提示

 党建工作提示1：

 党建工作提示2：

2023  新起点新征程

深入学习贯彻习近平文化思想

深入学习贯彻习近平总书记重要回信精神

习近平文化思想为做好新时代新征程宣传思想文化工作、担负起新的文化使命提供了思想武器和行动纲领。请各党支部把传达、学习习近平总书记对宣传思想文化工作作出的重要指示和全国宣传思想文化工作会议精神作为“第一议题”认真组织深入学习贯彻。

各支部要充分认识习近平总书记在重要指示中提出的宣传思想文化工作的极端重要性和“七个着力”的要求，深刻把握习近平文化思想的重大意义和鲜明特征，紧密结合分公司和营业部实际，从思想上、认识上、行动上抓好落实，为推动高质量发展凝聚共识，激发力量。

请各支部结合主题教育，通过“三会一课”、联组学习等形式，把习近平总书记关于垃圾分类重要指示和重要回信精神做好传达学习，切实把深入学习贯彻习近平总书记重要回信精神与学习贯彻总书记生态文明思想相结合，同近期习近平总书记系列重要讲话和重要指示批示精神相贯通，强化持续跟进学习领会，不断从总书记重要回信和抓垃圾分类的重要实践中汲取智慧和力量，牢固树立正确政绩观，深入践行人民城市重要理念，以主题教育为契机，着力在推动高质量发展、上多想办法、多出实招。

党建工作提示

各党支部要把学习贯彻《中国共产党党徽党旗条例》作为一项重要政治任务，增强政治责任感和政治敏锐性，请做好以下工作：

 党建工作提示

2023  新起点新征程

进一步规范党建标识的涉及制作和使用

江苏分公司内刊/Jiangsu Branch Internal Journal

请各支部依托“三会一课”组织开展一次《中国共产党党徽党旗条例》专题活动，深入理解《条例》精神、准确掌握《条例》内容，正确认识党徽党旗的内涵要求和党建标识的政治属性，提高运用《条例》做好党建标识设计制作使用工作的能力。

加强党务工作人员、党员、入党积极分子和发展对象党徽党旗知识的培训，教育引导广大党员群众强化政治意识，充分认识党徽党旗事关党的形象和尊严，维护党徽党旗尊严就是维护党的尊严，增强规范使用党徽党旗及其图案的思想自觉、政治自觉、行动自觉。

请各支部针对党建标识开展一次覆盖性自查，对于不符合《条例》规定的，及时组织整改。排摸整改情况报告和重点党建标识情况汇总表请于2023年11月22日前报送至郭文处。

分公司已开办党建宣类电子内刊《江苏动态双月刊》，设有先锋示范、基层风采、员工天地等版块增加辖区营业部交流渠道，展现员工积极工作和健康生活风貌，邀请党员示范岗、十佳经理、先进工作者、示范团队、“星耀奖”绩优荣誉获得者等先进标杆进行经验交流分享，树立身边榜样，弘扬正能量。长期向辖区各党支部、营业部征集素材，纳入支部年底考核，欢迎大家踊跃投稿。

冲刺敢为先，奋进新征程

                  --泰州鼓楼南路营业部

先锋示范

2023年9至12月公司组织开展的2023“守正创新，大展宏兔”收官冲刺活动，泰州鼓楼南路营业部按照分公司收官冲刺活动的有关要求，针对相关业务目标制定专项营销活动方案，充分调动前台客户经理的积极性，努力完成目标任务，取得了辖区同类营业部综合完成率第一的成绩。

江苏分公司内刊/Jiangsu Branch Internal Journal

2023年收官冲刺活动过程中，完成新增有效户387户，完成率135％；重点产品销售5591万元，完成率76％；固收季产品完成916万，完成率1018％；新增私募产品账户2户，完成率200％；新开转融通出借权限客户2户，完成率200％；新增融资融券开户25户，完成率167％；新增ETF交易客户463户，完成率155％；冲刺活动综合完成率137％，辖区同类营业部排名第一。

为提高前台客户经理的业务积极性，充分征求员工意见，制定了关于新增有效户、新增ETF交易客户、新增两融开户、产品销售等专项劳动竞赛方案，将各项任务指标分解落实到人，明确奖励政策标准。 营业部对收官冲刺活动指标完成进度进行实时跟踪，动态调整重点工作目标。每日晨会客户经理汇报前日工作情况及存在问题，总经理牵头部署，协调解决问题，周例会通报营业部及员工指标完成情况。营业部全体员工团结一致、齐心协力，在内部形成良好的工作氛围，较好地完成了收官冲刺活动各项业务指标。

先锋示范

（一）同银行、互联网渠道紧密合作，为完成目标夯实基础

营业部积极与辖区各银行渠道进行合作，与建行泰州海陵支行、农行泰州姜堰支行召开专场业务推进会，向支行网点介绍三方存管营销活动方案，并由客户经理与各网点进行一对一对接服务，扎实推进银行渠道开户、有效户拓展工作。同时营业部依托“泰州生活网”本地互联网生活资讯平台，深挖互联网渠道拓客潜能，为营业部新增有效户和ETF交易客

户拓宽渠道。

    （二）强化融资业务类拓展，提升负债规模

营业部积极拓展融资融券开户和转融通业务，营业部按月下达客户经理融资融券开户目标，利用投资报告会、上门拜访等多种营销方式积极拓展存量融资融券目标客户，同时利用公司融资融券业务优势，积极营销开发外部融资融券潜在目标客户，拓宽融资融券客户群体。

      营业部积极拓展私募基金管理人两融业务，新开产品两

融账户一户，产品客户新增两融负债金额4900万元，为营业部两融规模带来增量。

    （三）补齐产品销售短板，加快财富管理转型

      营业部高度重视产品销售业务的推进工作，以增加产品销量和提高产品销售收入为目标，针对重点产品制定专项营销方案，组织客户经理积极营销客户，引导合适的机构客户开立产品账户，通过各种举措提升营业部产品销售规模，加快营业部财富管

理转型步伐。

    （四）积极同私募基金开展业务合作，营销私募产品落户

      组织中前台员工拜访优秀私募基金管理人，借助公司在投研、交易、托管、代销等方面综合服务优势，先后拜访10余家私募基金管理人，与三家私募基金达成初步合作意向，新开私募基金产品账户两户，新增交易资产6000万元，为营业部高净值客户积累打下基础。

江苏分公司内刊/Jiangsu Branch Internal Journal

2024年泰州营业部将扬帆起航新征程，砥砺奋进谱新篇。在公司各项营销活动竞赛中继续争当先锋，脚踏实地、埋头苦干做好营业部各项工作，完成分公司下达的各项业务指标，走好江苏分公司“美好新十年”之路。

奋楫扬帆启新程，破局迎战创佳绩

                  --昆山前进路营业部

先锋示范

昆山前进路证券营业部在“守正创新 大展宏兔”收官冲刺活动中，荣获辖区考核排名第一的成绩。感谢江苏分公司关心和支持，昆山营业部坚持务实、开拓、稳健、卓越”的经营理念与“稳健乃至保守”的风险控制理念。围绕总、分公司重要决策部署，吹响冲锋号，紧抓全面完成业务指标主线，使我们能够在竞争激烈的金融市场中有所成绩，各项业务稳健发展。

昆山营业部坚持以营销活动推动新客拓展。以“收官冲刺”营销活动为展业抓手，提升员工的士气和战斗力。统计区间内，营业部有效户冲刺指标目标值82户，完成值118户，完成率228%；新增私募产品账户数目标值0户，完成值2户；新增ETF交易客户冲刺目标值128户，完成值129户。

竞争的市场中通过差异化策略实现弯道超车。

     “艰难困苦，玉汝于成”。昆山营业部构建起以业务为核心的管理体系。领导干部“事不避难，义不逃责”，主动担当、主动作为。从细微处着手，向最难处攻坚，奋力把外部环境的干扰和影响降低到最低最小，把内部协同的效应和作用提高到最高最大。

     我们深知，成绩的取得离不开江苏分公司的大力支持和信任。在分公司党委的正确领导下，在分公司各级领导和各部门的关心和支持下，昆山营业部将倍加珍惜这份信任，研究谋划明年工作思路、预期目标和重点任务，切实把各项任务具体化、项目化、指标化，为24年开好局、起好步、打下扎实基础。“道阻且长，行则将至”，越是艰难，越要振奋精神状态，拿出敢打硬仗、敢啃硬骨头的气魄，我们将在分公司党委、分公司各级领导和各部门的坚强领导下，坚定信心、迎难而上，以奋发有为的拼劲、昂扬向上的韧劲，向着2024昂首前行！

江苏分公司内刊/Jiangsu Branch Internal Journal

昆山营业部始终稳步提升金融产品保有规模。积极布局券结公募、量化私募、固收类产品线，坚持以战略重点产品为主要销售方向，大幅提升产品和管理人覆盖率。统计区间内，营业部产品冲刺指标目标值200万元，完成值3180万元，完成率1590%；固收季产品指标目标值30万元，完成值31万元，完成率102%。

昆山营业部始终稳步开展融资融券业务。业务规模稳定，稳健运行。统计区间内，营业部融资融券开户冲刺指标目标值8户，完成值8户，完成率100%。

“宜未雨而绸缪，毋临渴而掘井”。昆山营业部及时解读并提前规划分公司指标，按时比较进展情况。打破传统存量框架，推广增量考核体系，坚持以增量为重心，创造高质量发展。

“业精于勤，荒于嬉；行成于思，毁于随”。昆山营业部打造专业的投顾团队。员工有信心、更高效的营销和服务客户，为客户解决大类资产配置难题，在高度同质化

基层风采

分公司本部工会开启“快乐共享 能量满格”趣味活动周

为进一步提高员工健康工作、健康生活的意识，营造良好文化建设氛围，分公司本部工会于12月11日至15日面向全体员工组织开展趣味活动周系列活动。

本次活动周以“快乐共享 能量满格”为主题，设置跳绳、踢毽子、软笔硬笔书法和综合知识竞赛等项目，利用业余半小时，天天有活动，旨在丰富多样的活动中融入公司企业文化理念，引导员工以健康的方式缓解压力，以饱满的状态投入工作，以良好的活动氛围增进交流，凝心聚力、提振信心高效推动冲刺全年任务目标落实。广大员工踊跃报名，积极参与，个人项目展现出努力拼搏、超越自我的精神状态，团体项目中的默契配合展现出团队协作、携手共进的精神风貌，激励广大员工以昂扬斗志为分公司高质量发展做出更大贡献。

苏州营业部党支部“学贯二十大，争创双一流”活动总结

江苏分公司内刊/Jiangsu Branch Internal Journal

苏州营业部党支部积极学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，坚持“抓好党建促业务，围绕业务抓党建”，动员广大党员干部员工“学先进、见行动”，争创一流支部。

2023年8月23日，苏州党支部与中信银行南门支行党支部、中国民主建国会沧浪总支开展三方共建活动；围绕解决“融资难”等议题做了发言，宣传海通在“投，融，保”等方面的优势，为客户提供高端化、定制化、综合化的全业务链综合金融服务，共同履行支持实体经济等重要使命。

2023年9月13日，苏州区域分支机构与浦发银行苏州分行开展党建+战略协议签约活动，双方发挥各自特色，精准化、系统化的打造互利共赢新局面，将银证合作的广度和深度推向更高层次，为地方经济社会发展做出新的贡献。

基层风采

2023年9月18日，苏州党支部与盈科昆山党支部开展党建共建签约活动，进一步构建结对帮带、双向促进、共同提高基层党建格局，不断探索创新党建工作，扩大党建品牌影响，将金融知识普及与普法工作有机结合在一起，为投资者精准护航。

2023年9月26日，苏州党支部与苏州恒润进出口有限公司、沧浪街道玉兰幼儿园、苏州姑苏区正德公益服务社开展党建共建活动，做到一心一意为企业、社区、公益机构服务，先锋海通，固本强基，树立海通证券在苏文化品牌良好形象。

江苏分公司内刊/Jiangsu Branch Internal Journal

为做好苏州地区区域党建协同工作，2023年11月17日举办以“固深化主题教育成果，凝心聚力协同共赢未来”为主题的驻苏州区域党建协同工作管委会成立暨共建单位签约仪式。苏州区域党建协同工作管委会的成立，将通过不断深化区域党建协同工作，实现成员单位相融共生，在参与市场竞争、服务实体经济上团结协作，共同推动苏州地区业务高

质、高效发展，打造区域党建协同“标杆单位”，树立海通证券品牌形象。

      苏州营业部党支部，不断深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，以“高质量党建引领高质量发展”为方针，坚持经纪业务拉动机构业务，机构业务反哺经纪业务，积极探索“从社区到园区”的新模式，奋力开创金融机构党建工作高质量发展新局面。

基层风采

扬州-江都营业部党支部开展“走进扬州大学”

反洗钱教育系列宣传活动

2023年12月25日，应人民银行扬州分行及扬州大学法学院之邀，扬州-江都联合党支部组织市区2家营业部共同走进扬州大学法学院参加“扬州大学第十七届法律文化节闭幕式”，和其他几家银行类金融机构一起现场向大家详细介绍反洗钱法律法规、个人账户安全及反诈宣传，引导还未正式走入社会的年轻人树立防范洗钱风险的

意识，防范校园贷、诈骗等，警惕洗钱陷阱。

      此次宣传活动的目标受众为在校大学生。他们正处于形成世界观、人生观和价值观的关键时期，具有较强的接受能力和参与意愿。同时，大学生作为未来社会的中坚力量，提高其反洗钱意识对维护社会稳定具有重要意义。

江苏分公司内刊/Jiangsu Branch Internal Journal

通过此次宣传活动，学生们对洗钱的危害有了更加清晰的认识，同时增强了他们的金融安全意识。学生们表示对反洗钱有了更加深入的了解，同时也表示将在日常生活中更加注重防范洗钱行为。此外，我们还收到了学生们对于反洗钱宣传的积极反馈和建议，这将为后续的宣传活动提供有益的参考。

作为基层党组织，我们将继续加强与社会各界的合作，深入开展反洗钱宣传工作，共同维护金融市场的健康稳定发展。同时，我们也希望通过此次活动的成功举办，能够引起更多人对反洗钱工作的关注和参与，共同为建设和谐稳定法治社会贡献力量。

盐城-连云港-阜宁营业部联合工会举办系列活动

基层风采

基层风采

2023年12月16日至17日，盐城-阜宁-连云港联合工会在盐龙体育公园以及营业部举办跑步接力赛、趣味跳绳、快乐指压板及乒乓球比赛等系列活动，来自3家营业部20名工会会员参加。大家的热情空前高涨，在活动中积极拼搏、奋勇争先，经过小组赛的角逐，各组均取得良好的成绩。

本次活动丰富了会员的文娱生活，为大家提供一个自我展示的平台，进一步增加了彼此的交流、互动与集体的凝聚力。同时，也全面展示了海通员工积极向上、奋发有为的精神面貌和并肩协作、团结奋进的团队意识，为今后的工作注入新活力。

“我身边的合规事”

江苏分公司内刊/Jiangsu Branch Internal Journal

 P07/员工天地

部分作品展

淮安-宿迁营业部联合工会徐其俊作品

扬州-宝应营业部联合工会马馨晨作品

员工天地

常州-溧阳-常州常武北路营业部联合工会莫冬花作品

盐城-连云港-阜宁营业部联合工会夏彬文作品

江苏分公司内刊/Jiangsu Branch Internal Journal

常熟-太仓-张家港营业部联合工会沈斐作品

苏州营业部-昆山营业部-苏州分公司联合工会钱侃迪作品