每周快讯
第3期 2024年12月2日
本期目录
江苏分公司
01 ►
分公司动态 ................................1
02 ►
奋斗者风采 ................................5
03 ►
财富管理工作简讯 ...............................6
04 ►
业务管理工作简讯 ...............................8
05 ►
合规专栏 ................................10
每周快讯
第1期 2024年11月18日
总经理李军带队拜访泰州市委书记并调研泰州营业部
11月25日，总经理李军带队拜访泰州市委书记姜冬冬，双方就积极开展政企交流合作进行了深入会谈。
交流会上，李军详细介绍了公司服务国家战略和实体经济的多项成功案例，总结近年来与泰州市的合作成果，并希望在设立产业基金、债券融资、企业上市发行融资、北交所上市等方面与当地深入合作，为泰州市发展提供全方位金融支持。
姜冬冬表示，海通证券在金融服务领域具备专业优势，国际化业务范围广泛，与泰州地区合作基础扎实。他希望双方能够通过创新合作模式，在招商母基金打造、地方债发行、企业上市融资等方面加强合作，推动实现发展共赢。
分公司动态
每周快讯
第1期 2024年11月18日
在泰州期间，李军带队调研了泰州鼓楼南路营业部，参观现场办公区域，听取营业部工作汇报，与营业部干部员工亲切交流。
上海债券融资部、企业金融部、投行部、江苏分公司、海通开元参加交流。
江苏分公司总经理刘涛带队拜访南通沿海开发集团和
南通市崇川区国资委办公室
11月27日，江苏分公司联合上海债券融资部拜访南通市崇川区政府国有资产监督管理办公室（以下简称崇川国资委）和南通沿海开发集团有限公司（以下简称沿海集团），围绕
崇川特色经济发展、新质生产力等方面开展交流，推动互联互通、合作共赢。
江苏分公司总经理刘涛介绍了公司基本情况、业务特色及专业优势，并表示将坚定履行国企责任，全力为崇川区平台企业提供优质金融服务；崇川区国资委主任黄悦磊介绍了最新的区政府融资政策，希望双方围绕崇川区经济发展，在债券发行及融资租赁等方面加强合作；沿海集团董事长沈健宏表示，希望依托海通证券综合金融服务优势，双方围绕重大项目在私募股权投资、融资服务等方面加强合作，实现资源共享，促进产业结构升级。
江苏分公司、上海债券融资部、南通营业部参加交流。
江苏分公司受邀参加第三届“浦陵杯”活动
11月30日，江苏分公司应浦发银行江苏分行邀请参加第三届“浦陵杯”零售业务技能大比武并担任评委，与浦发银行江苏分行副行长以及渠道业务相关合作方共同参与了“常青藤”虚拟集团启动仪式，为来年三方存管业务打下坚实基础。
每周快讯
奋斗者风采
卢昀，现任连云港苍梧路营业部渠道团队岗。自2014年加入海通以来，先后担任账户管理岗、融资融券岗、合规风控岗及渠道团队岗，始终扎根业务一线，将客户服务置于首位积极寻求各类业务机会。
卢昀的工作原则是恪守初心、脚踏实地，将简单的工作做精、做细、坚持做。在分公司“扬清聚力，干好当下”融资融券开户竞赛伊始，她凭借日常客户维护积累的良好基础，迅速锁定重点目标客户，加大对50万以上客户群体关怀回访力度，借助e海通行，将“近一年首次达到50万”、“重大资产流入”、“重大资产流出”的客户列入重点服务名单，积极响应客户需求，开展两融新开户营销。
近两个月来，卢昀实现个人融资融券开户23户，期权开户5户，新开有效户近40户，脱颖而出成为分公司两融开户专项竞赛佼佼者，同时近期产品销售表现优秀，成为大家学习榜样。
11月7日，江苏分公司结合市场环境和产品销售动态，集中力量组织销售博时中证A500ETF产品。在全辖营销人员的共同努力下，该产品1天内即达成分公司既定销售目标，打赢了一场漂亮的“闪电战”。截至11月28日，博时中证A500ETF单产品销量高居公司第一，充分彰显了辖区的营销能力，有效提升了辖区中证A500ETF整体销量和月度重点产品完成率。
财富管理工作简讯
11月重点产品—博时中证A500ETF销售总结
博时中证A500ETF成立后，江苏分公司密切跟踪产品建仓、净值表现等要素。11月26日，A股市场大幅缩量，交投活跃度显著下降；11月27日，江苏分公司邀请博时基金相关负责人召开专题沟通会，产品研究小组当晚也围绕市场走势开展了相关分析。该产品在公司第二批销售的中证A500ETF产品中，成立时间、建仓节奏、产品净值等表现均相对优异，为辖区营销人员开展客户沟通提供了清晰思路。
【成立期】全程追踪、分析赋能， 紧跟市场及产品动态
【销售期】统一指挥、集中作战， 推动“闪电战”圆满收关
11月28日，博时中证A500 ETF产品正式上市。开盘前江苏分公司及时发布产品上市提醒，通报该产品销售数据；发布产品研究小组观点，提示市场短期不排除仍将以震荡为主，应尽可能规避短期产品波动。盘中，财富管理部滚动播报产品实时价格走势、成交额及换手情况，为全辖营销人员提供了动态信息参考。截至11月28日收盘，博时中证A500 ETF上市首日价格表现基本印证了分公司产品研究小组前期分析观点。
【上市日】精准研判、动态播报，
助力提升客户服务体验
江苏分公司产品研究小组召开第一次全体工作会议
11月28日下午，分公司财富管理部组织召开产品研究小组第一次全体工作会议，深化对辖属分支机构的财富管理赋能与服务支持，加速推进财富管理转型。 会上，刘涛总对江苏分公司产品研究小组提出了三点工作要求：一是售前要结合市场分析做好产品筛选，做到精准、聚焦；二是售中要把控好销售节奏，做好择机、择时；三是售后要做好跟踪服务，做好止盈、止损。江苏分公司财富管理部也针对产品研究小组初步安排进行了具体部署。
下一步，江苏分公司将持续深化重点产品组织和跟进，利用好产品小组的研究能力，为全辖营销人员持续做好产品“售前—售中—售后”全流程精准、及时、高效的服务与赋能。
每周快讯
业务管理工作简讯
11月26日，分公司副总经理马自力带队至南京胜利路营业部开展业务督导和交流，对营业部近期各项工作进展进行详细了解。分公司业务管理部对营业部在市场拓展、客户服务、团队建设等方面给予指导建议，提出营业部当前要提振士气，全员同频共振，整齐发力，干好当下奋力提升营业部规模。分公司财富管理部参与交流。
11月28日，分公司业务管理部至宜兴氿滨南路营业部进行业务交流。
每周快讯
第1期 2024年11月18日
- 上周，全辖新开1807户，扬州文昌、胜利路表现活跃，分别居同类营业部第一。
- 上周，全辖新增有效户688户，单周新增有效户数居全司第二。其中扬州文昌、泰州鼓楼南路营业部单周新增有效户跃居公司前十。
- 上周，分公司全辖两融新开户61户，单周开户数较上周增加1.62%，11月开户346户，创分公司单月两融开户新高。
- 11月25日张家港人民中路营业部成功落户匠心产品1000万元，29日南通人民中路营业部上市公司回购专户追加4900万元，以上资产计入本年度新开客户资产，全辖新客资产突破81亿元。
- 当前江苏全辖新开户和新增有效户完成率接近上限，增长显著。在此佳绩之上，分公司期待各营业部在新增资产方面再接再厉，力求实现更多、更高质量的突破。
双罚：从业期间借用他人证券账户买卖股票被出具警示函
近日，天津证监局给某券商营业部及其负责人同时出具警示函。
该营业部合规管理不到位，存在如下问题：
一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票，营业部未将其实际使用手机号纳入监测，未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为；
二是存在向《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)规定的合格投资者之外的个人募集资金并为投资者提供多人拼凑等满足合格投资者要求的便利的情况。
该营业部负责人在任职期间，存在借用他人证券账户买卖股票的行为。
监管处罚案例
合规专栏
关联知识点
外法---《证券法》
第四十条规定：证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、
每周快讯
第1期 2024年11月18日
行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。
第一百七十条第二款规定：为防范证券市场风险，维护市场秩序，国务院证券监督管理机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等措施。
内规---《海通证券股份有限公司员工投资行为管理办法》
第五条规定：员工不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。任何人在成为公司员工时，其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券，必须依法转让。
第十四条规定：有关部门、分支机构及员工违反本办法规定的，公司将按照《海通证券股份有限公司合规问责办法》《海通证券股份有限公司工作人员违反规章制度行为的处罚细则》等规定，从严追究违规炒股员工的个人责任，并严格落实经济处罚。涉嫌违法犯罪的，依法移送司法机关处理。
每周快讯
第1期 2024年11月18日
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