《陕西拍卖》2023年第一期

2023

01

         [ 总第122期 ]            

   陕西省拍卖行业协会

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本期目录

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全国政协委员祁志峰：加快农产品网络拍卖、促数字

农业发展

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全国政协委员祁志峰：加强拍卖人才队伍建设

协会动态

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重要通知

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关于转发《陕西省商务厅关于开展全省拍卖企业2022

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行业要闻

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政策法规

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拍卖理论

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努力实现“人人都是收藏家”的平台愿景-上海自贸区拍

聚焦两会

习近平：正确引导民营经济健康发展高质量发展

习近平在看望参加政协会议的民建工商联界委员时强调　　

正确引导民营经济健康发展高质量发展　　

王沪宁蔡奇丁薛祥参加看望和讨论

3月6日，中共中央总书记、国家主席、中央军委主席习近平看望参加全国政协十四届一次会议的民建、工商联界委员，并参加联组会，听取意见和建议。

中共中央总书记、国家主席、中央军委主席习近平6日下午看望了参加全国政协十四届一次会议的民建、工商联界委员，并参加联组会，听取意见和建议。他强调，党中央始终坚持“两个毫不动摇”、“三个没有变”，始终把民营企业和民营企业家当作自己人。要引导民营企业和民营企业家正确理解党中央方针政策，增强信心、轻装上阵、大胆发展，实现民营经济健康发展、高质量发展。

在“三八”国际劳动妇女节即将来临之际，习近平代表中共中央，向参加全国“两会”的女代表、女委员、女工作人员，向全国各族各界妇女，向香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的女同胞、海外女侨胞，致以节日的祝贺和美好的祝福！

中共中央政治局常委、全国政协十四届一次会议主席团会议主持人王沪宁，中共中央政治局常委蔡奇、丁薛祥参加看望和讨论。

3月6日，中共中央总书记、国家主席、中央军委主席习近平看望参加全国政协十四届一次会议的民建、工商联界委员，并参加联组会，听取意见和建议。中共中央政治局常委、全国政协十四届一次会议主席团会议主持人王沪宁，中共中央政治局常委蔡奇、丁薛祥参加看望和讨论。

习近平在认真听取大家发言后发表重要讲话。他表示，很高兴来看望全国政协民建、工商联界委员，同大家一起讨论交流。他代表中共中央，向在座的各位委员，并向广大民建、工商联成员和非公有制经济人士，向广大政协委员，致以诚挚的问候。

习近平强调，2022年是党和国家历史上极为重要、极为关键的一年。在国际环境风高浪急和国内面临多重超预期因素冲击的情况下，经过全体人民团结奋斗、顽强拼搏，我们办成了几件事关重大、影响长远的大事，党和国家事业取得了丰硕成果。中国共产党胜利召开第二十次全国代表大会，擘画了全面建设社会主义现代化国家的宏伟蓝图。我们克服新冠疫情等困难挑战，如期安全顺利举办北京冬奥会、冬残奥会。我们动态优化调整防控政策措施，较短时间实现了疫情防控平稳转段，新冠病亡率保持在全球最低水平，取得疫情防控重大决定性胜利。我们完整、准确、全面贯彻新发展理念，着力构建新发展格局、推动高质量发展，在全球通胀达到40多年来新高的情况下，我国物价总水平保持平稳，全年经济增长3%，在世界主要经济体中是很高的。这些成绩的取得，实属不易。

习近平指出，党的十九大以来的5年，是极不寻常、极不平凡

的5年。我国发展的外部环境急剧变化，不确定难预料因素显著增

多，尤其是以美国为首的西方国家对我实施了全方位的遏制、围堵、打压，给我国发展带来前所未有的严峻挑战。同时国内也面临新冠疫情反复、经济下行压力增大等多重困难。我们坚持稳中求进工作总基调，迎难而上，沉着应对，不信邪、不怕压、不避难，国内生产总值年均增长5.2%，如期打赢脱贫攻坚战，全面建成小康社会，实现第一个百年奋斗目标，推动党和国家事业取得举世瞩目的重大成就，推动我国迈上全面建设社会主义现代化国家新征程。5年来的成就，是全党全国人民团结奋斗的结果，也凝聚着广大政协委员的贡献。

       习近平强调，面对国际国内环境发生的深刻复杂变化，必须做到沉着冷静、保持定力，稳中求进、积极作为，团结一致、敢于斗争。沉着冷静、保持定力，就是要冷静观察国际局势的深刻变动，沉着应对各种风险挑战，既准确识变、科学应变、主动求变，及时优化调整战略策略，又保持战略定力，咬定青山不放松，不为各种风险所惧，朝着既定的战略目标，坚定不移向前进。稳中求进、积极作为，就是大方向要稳，方针政策要稳，战略部署要稳，在守住根基、稳住阵脚的基础上积极进取，不停步、能快则快，争取最好结果。团结一致、敢于斗争。力量源于团结。这些年来，我们面临的各种风险挑战接踵而至，大仗一个接一个，每一仗都是靠全体人民团结奋斗、顽强斗争闯过来的。未来一个时期，我们面临的风险挑战只会越来越多、越来越严峻。只有全体人民心往一处想、劲往一处使，同舟共济、众志成城，敢于斗争、善于斗争，才能不断夺取新的更大胜利。

3月6日，中共中央总书记、国家主席、中央军委主席习近平看望参加全国政协十四届一次会议的民建、工商联界委员，并参加联组会，听取意见和建议。中共中央政治局常委、全国政协十四届一次会议主席团会议主持人王沪宁，中共中央政治局常委蔡奇、丁薛祥参加看望和讨论。

习近平指出，民营经济是我们党长期执政、团结带领全国人民实现“两个一百年”奋斗目标和中华民族伟大复兴中国梦的重要力量。我们始终把民营企业和民营企业家当作自己人，在民营企业遇到困难的时候给予支持，在民营企业遇到困惑的时候给予指导。要优化民营企业发展环境，破除制约民营企业公平参与市场竞争的制度障碍，依法维护民营企业产权和企业家权益，从制度和法律上把对国企民企平等对待的要求落下来，鼓励和支持民营经济和民营企业发展壮大，提振市场预期和信心。要积极发挥民营企业在稳就业、促增收中的重要作用，采取更有效的措施支持中小微企业和个体工商户发展，支持平台企业在创造就业、拓展消费、国际竞争中大显身手。要把构建亲清政商关系落到实处，为民营企业和民营企

业家排忧解难，让他们放开手脚，轻装上阵，专心致志搞发展。要加强思想政治引领，引导民营企业和民营企业家正确理解党中央关于“两个毫不动摇”、“两个健康”的方针政策，消除顾虑，放下包袱，大胆发展。

习近平强调，高质量发展对民营经济发展提出了更高要求。民营企业要践行新发展理念，深刻把握民营经济发展存在的不足和面临的挑战，转变发展方式、调整产业结构、转换增长动力，坚守主业、做强实业，自觉走高质量发展路子。有能力、有条件的民营企业要加强自主创新，在推进科技自立自强和科技成果转化中发挥更大作用。要激发民间资本投资活力，鼓励和吸引更多民间资本参与国家重大工程、重点产业链供应链项目建设，为构建新发展格局、推动高质量发展作出更大贡献。要依法规范和引导各类资本健康发展，有效防范化解系统性金融风险，为各类所有制企业创造公平竞争、竞相发展的环境。

习近平指出，中国式现代化是全体人民共同富裕的现代化。无论是国有企业还是民营企业，都是促进共同富裕的重要力量，都必须担负促进共同富裕的社会责任。民营企业家要增强家国情怀，自觉践行以人民为中心的发展思想，增强先富带后富、促进共同富裕的责任感和使命感。民营企业要在企业内部积极构建和谐劳动关系，推动构建全体员工利益共同体，让企业发展成果更公平惠及全体员工。民营企业和民营企业家要筑牢依法合规经营底线，弘扬优秀企业家精神，做爱国敬业、守法经营、创业创新、回报社会的典范。要继承和弘扬中华民族传统美德，积极参与和兴办社会公益慈善事业，做到富而有责、富而有义、富而有爱。

石泰峰、何立峰、郝明金、高云龙等参加联组会。

为不良资产处置创造宽松的市场环境

不良资产的处置成本一直是金融机构关注的重点。以银行处置不良资产为例，在以往不良债权以物抵债的实践中，抵债资产从债务人到银行机构或资产管理公司再到其他买受人的过程，往往需要重复缴纳多项税费，据测算，不良资产处置的综合平均成本可能被推升至近30%。

此外，抵债不动产的相关增值税应税基数较高，以及可能产生的其他突出税负等问题进一步加重了银行负担，制约了处置力度和进程。2022年10月，财政部、国家税务总局发布《关于银行业金融机构、金融资产管理公司不良债权以物抵债有关税收政策的公告》，其中提到，对银行业金融机构、金融资产管理公司接收抵债资产免征契税。但多位代表委员认为，减免力度应该加大，范围应该扩大。

导语：在去杠杆稳经济的重要窗口期，不良资产行业变得尤为重要，尤其是夯实金融安全，盘活存量资产。今年两会上，不良资产再次成为热议话题，但与往年不同的是，人大代表与政协委员的提案议案着眼于细节，主基调是为不良资产市场提供更宽松的政策环境，更高效的交易平台以及更为规范的政策法规，让不良资产行业最大程度的发挥自身作用。

进一步降低不良资产处置税费

王俊寿建议，进一步健全相关税收安排。建议优化现行税收法规与行政处罚相关法规的衔接，对于实质属于行政罚没范围的“股权溢价款”等免于征税，以更符合“实质正义”的法治要求。同时，建议出台符合金融机构风险化解特点的税收规定，扩大允许税前扣除的不良资产范围，有效降低处置成本。 

同时，王俊寿还建议进一步优化财政、货币等约束机制。坚持关口前移，加强对问题机构的早期介入、及时纠正。在公共救助资金使用上，要兼顾维护金融稳定和防范道德风险的目标，以成本最小为原则。财政等公共资金介入风险处置时，要加强效果跟踪，建立相关责任追究机制，避免出现“无代价”使用的倾向。丰富存款保险基金在风险处置中的运用方式，避免一次重大风险处置消耗大量基金积累的情况。

全国政协委员、上海银保监局局长王俊寿：扩大允许税前扣除的不良资产范围

一是多部门联合出台政策明确抵债资产过户税费承担问题。建议财政部、最高人民法院及银保监会联合出台相关政策，明确抵债资产过户过程中应按照纳税主体责任缴纳税款，解决债务人无力承担过户税费现实问题下抵债资产过户手续问题，以便加快抵债资产处置，提高资金使用效益。

全国人大代表、中原银行董事长徐诺金：延长财税2022年31号政策期限

二是进一步明确不良债权以物抵债税收优惠政策。建议延长财税2022年31号以物抵债税收政策期限，同时对抵债资产处置环节土地增值税参照增值税做法，允许以取得该抵债不动产时的作价为扣除项目计算增值额，缴纳土地增值税。 

三是放宽不良资产处置损失税前扣除条件。根据《金融企业呆账核销管理办法》的相关规定，金融行业呆账满足该办法认定的条件即可进行核销，但在进行年度企业所得税汇算清缴时，只有满足税收特定条件的资产损失才允许税前扣除。随着金融创新发展，商业银行新业务不断涌现，资产处置方式日益复杂，建议针对商业银行不良资产处置损失放宽税前扣除条件，完善银行新业务税前扣除政策，制定切实可行的税前核销标准。

化解城投、中小银行风险需要建立 

统一的不良资产交易平台、处置市场

 城投，是特定历史阶段的产物，对城市化的巨大推动作用，在资管回归本源，特别是近年来防范化解地方政府债务风险被放在越来越重要的位置，城投的压力也越来越大。2023年政府工作报告明确指出：防范化解地方政府债务风险，优化债务期限结构，降低利息负担，遏制增量、化解存量。

全国政协委员、中泰证券总经理冯艺东：建议建设全国统一不良资产处置市场

冯艺东建议，按照“盘活存量，限制增量”思路，做好对城投公司盈利能力较差的公益性资产和无效资产的分类处置工作，政策上准许以地方政府专项债替换公益性资产相关中短期债务，以时间换空间，妥善化解城投公司债务风险。在具体措施方面，冯艺东建议，加快推进基础设施REITs规模化、常态化发行，盘活优质城投资产；建设全国统一的不良资产处置市场，提升风险资产处置效率和效益；加强城投公司增量融资行为监管，遏制风险资产增量。

全国政协委员，四川银行党委书记、董事长林罡：建立全国统一的不良资产交易平台

林罡建议，坚持从源头入手、改革化险一体推进，拓宽地方中小金融机构资本补充渠道，严格规范股权管理，对股东资质和持股情况进行穿透式监管，做好关联交易管理，防止内幕交易和利益输送问题。此外，拓宽地方中小金融机构不良资产处置渠道，逐步构建不良资产市场统一监管框架，建立全国统一的不良资产交易平台，持续做好地方高风险中小金融机构的风险处置工作。

全国人大代表、中原银行董事长徐诺金：建立以存保机构为处置主体的风险处置机制

对于风险金融机构的处置，徐诺金建议，建立以存保机构为处

置主体的常规个案金融风险处置机制，实现常规个案金融风险常态化处置。

一是除特殊情形外，主要由存保机构负责银行业常规个案风险的处置。包括决定启动风险处置、制定处置方案以及具体实施处置方案，如果目前暂无法完全实现，可在过渡期内进行适当调整，赋予存保机构启动风险处置的强建议权（如无例外情形，监管机构需采纳存保机构提出的处置建议），存保机构可与监管机构共同制定处置方案，存保机构负责处置方案的具体实施。

二是银行业常规个案风险的典型处置模式建议为接管+收购承接+破产清算。接管期间，存保机构担任接管组，具有问题银行的经营管理权，可以向法院提出“三中止”、集中管辖等申请。存保机构通过促成收购承接处置风险，可维持银行基本业务和服务不中断，并可实现处置成本最小，对存款人的保护更强等目标，平稳有序处理银行涉众风险后，银行可作为普通企业依据企业破产法进入破产清算程序，通过司法程序予以终结，完成市场退出，避免产生遗留问题。

徐诺金还建议，建立由金融委决策、央行牵头、存保机构为主要的具体操作机构的系统性金融风险处置机制，实现系统性金融风险有序应对处置。

充分保护金融机构债权人利益 

近年来发生的河南能化集团事件、城投债事件、房地产停贷及境外债违约事件等，无不因诚信问题而起，由此引发不良贷款大幅

上升、正常融资需求受限、消费信贷业务发展停滞等一系列问题，不仅打击了投资者的信心，破坏了银企互信关系，更是对区域金融生态环境造成了冲击。

王俊寿指出，我国没有专门的金融机构破产法律，《企业破产法》《公司法》及其司法解释仅规定了普通企业破产程序，《商业银行法》《存款保险条例》等法律法规对于金融机构接管和退出的规定，亦缺乏系统性安排。同时，司法程序与风险化解之间的衔接存在不少难点。例如：风险机构股东非法占款和逃废债等行为的法律责任追究力度有限；联动协同打击金融黑产的机制不够完善；对于责令转让股权等金融监管措施能否申请强制执行，司法实践存在不同认识；金融风险处置涉众维稳机制有待进一步优化等。

所以建议完善金融机构破产立法。同时，以研究制定《金融稳定法》为契机，完善与金融风险处置相关的配套司法制度安排，明确金融风险处置措施强制执行的受理标准，探索构建金融风险处置民事诉讼集中管辖常态化实施机制，对可能引发的群访群诉问题建立综合协调机制。推动建立完善打击金融黑产的联合治理机制。从法律上明确股东在金融风险处置过程中的自救义务及监管部门相应权力，加大股东占款和逃废债行为的刑事打击力度。

林龙安表示，近年来，实现了“基本解决执行难”的阶段目标，但与十八届四中全会提出的“切实解决执行难”总体目标还有较大差距。

全国政协委员、上海银保监局局长王俊寿：司法协同，打击逃废债

全国政协委员、禹洲集团创始人林龙安：以盘活不良资产为目标优化执行措施

在他看来，被执行人、被执行财产难寻；被执行人滥用程序权利，恶意规避、拖延强制执行；处置变现方案缺乏灵活性是当下执行难的主要表现。由此他建议，应针对失信被执行人建立惩戒体系，争取从源头上治理执行难问题；加大恶意拖延、逃避执行的惩处力度；优化执行措施，建立执行协调机制，以盘活不良资产为目标，实现申请人与被执行人的共赢。

林龙安提出，从源头上治理执行问题，完善“一处失信、处处受限”的联合惩戒体系是不可或缺的一环。需形成针对失信被执行人的全面、准确、及时的信用档案，对失信情况进行跟踪记录，加强对失信被执行人的监管力度。对于被执行人通过虚假诉讼逃避执行、滥用程序权利拖延执行等行为，人民法院应当及时甄别，提速处理，并通过训诫、增加罚款数额、严重者采用司法拘留的方式进行惩戒，强化被执行人责任意识，积极督促被执行人履行义务，尽可能降低对执行效率的影响。在执行过程中，可通过大数据方式搜集被执行人隐匿财产、逃避执行、拖延执行的线索，切实拓宽执行渠道，提高执行效率。

与此同时，林龙安表示，实践中，往往出现债务人企业整体资产被多个执行程序分别查封、冻结时，如何有效整体处置，避免出现执行僵局尤为重要。在具体举措上，他建议应当建立法院执行协调机制，给予债务人主要资产的查封法院或首先进入执行程序的执行法院一定调配职权，允许其统筹处置同一债务人在各执行法院的相关查封资产，在保留各申请人执行权益基础上，实现集中处置债务人资产，从而达到优化处置、快速处置的目标，实现债权人与债务人的共赢。在资产处置的执行过程中，可借鉴破产重整程序的优势经验，追求公益而非个益，更大程度实现不良资产的优化处置，释放、盘活长期处在争议中所沉淀的不良资产。

徐诺金认为：近年来发生的河南能化集团事件、城投债事件、房地产停贷及境外债违约事件等，无不因诚信问题而起，由此引发不良贷款大幅上升、正常融资需求受限、消费信贷业务发展停滞等一系列问题，不仅打击了投资者的信心，破坏了银企互信关系，更是对区域金融生态环境造成了冲击。由此建议：

二是加强政府主导金融债权保护的引领作用。政府出台相关政策，法院制定实施方案，为金融债权开通绿色通道，由专门的法官办案团队进行金融案件的审判和执行，为金融债权的实现提供专业高效的服务，提高金融案件审判和执行质效。

三是健全破产审判工作机制。首先，法院应当严格把握破产受理标准，防范企业假借破产之名行逃债之实；其次，法院应当实现繁案精办、简案快审，高效推进破产审理效率；最后，建议将恶意逃废银行债务的行为明确界定为犯罪行为，增加“侵害金融债权罪”的规定，对恶意逃废银行债务、情节严重的企业及其主要责任人追究刑事责任，将对恶意逃废银行债务的企业及主要负责人的打击上升到国家法律的高度，使打击逃废银行债务的行为制度化、规范化，为保障国家金融稳定与安全提供法律依据和制度基础。

全国人大代表、中原银行董事长徐诺金：地方政府严禁干扰司法机关依法独立办案

历年两会，房地产都是最大焦点之一。2023年政府报告强调了房地产三件事：一是防范风险；二是扩大消费；三是保障民生。房企信用风险持续蔓延，有些地产企业特别是高杠杆房企出现大量债务违约，融资性现金流枯竭，但与此同时，其持有的位于城市核心区位的写字楼、酒店、购物中心等优质资产，短期又变现困难，并形成一定数量的“烂尾楼”，损害购房居民、地方政府和金融机构等多方权益的痼疾。

盘活地产不良资产

张懿宸认为推出专项 REITs 工具有多方面积极意义：一是化解“烂尾楼”风险，有利于保障民生权益；二是有助于化解金融风险、维护金融稳定；三是有助于改善消费预期、维护市场稳定。

张懿宸的具体建议为：一是商业不动产公募 REITs 应当聚焦盘活问题房企的存量资产，适度放松对发行主体的资信要求，强化资产质量、弱化企业信用；二是充分利用公募 REITs 市场规模大、流动性强、估值公允的有利条件，所募集资金除归还项目自身金融机构负债以外，全部用于解决问题房企自身的“烂尾楼”交付问题；三是制定特殊的募集资金的监管要求，针对该类别企业和资产的特殊情况，建立专门的资金监管机制。

全国政协委员、中信资本控股有限公司董事长兼首席执行官张懿宸：建议推商业不动产公募REITs工具

全国政协委员祁志峰：加快农产品

网络拍卖、促数字农业发展

数据显示，2022年，中国农产品网络零售增势较好，全国农产品网络零售额5313.8亿元人民币，同比增长9.2%。“互联网+农业”在农业产业转型升级中的“戏份”愈发重要。

祁志峰在建议中提出，建立农产品数字拍卖交易体系。在农产品电商、农超对接发展的基础上，多部门联合引导推进农产品网络拍卖重点项目，设立对“引入或采用网络拍卖方式”的农贸市场建设项目的资助条件，明确规定对有关市场主体予以资金等方面补助支持的具体政策措施，建立农产品数字拍卖交易体系，进而大力推动数字农业发展。

“目前，中国已在花卉、茶叶、咖啡、水果、粮食等农产品领域尝试拍卖方式，并培育发展出一些具有相当规模的农产品拍卖试点企业。”祁志峰表示，发展现代化的农产品网络拍卖流通渠道，不仅能发挥其在促进大宗农产品快速流转、减少流通环节、降低损耗等方面的作用，更能够有效提高农产品生产的科技现代化水平。

全国政协委员祁志峰：加强拍卖人才队伍建设

近年来，我国拍卖行业发展迅速，其价格发现、公平交易等作用进一步显现，在国民经济中发挥着重要作用。

在长期从事的拍卖工作中，全国政协委员、中国拍卖行业协会副会长、陕西省拍卖行业协会会长祁志峰发现，目前，拍卖行业存在拍卖师职业资格制度在网络拍卖领域未有效落实、拍卖人才体系建设的制度支撑不足等问题，需要加强拍卖人才队伍建设。

祁志峰建议，要加强监管，在各类拍卖活动中全面落实拍卖师执业制度。有关部门应加大开展互联网拍卖领域的联合执法和宣传引导力度，对各类网络竞价主持人资质进行清查，引导网络拍卖活动主体依法经营，严格把关拍卖服务、合理设计竞价程序、进行风险提示、完善竞价过程。同时，建立拍卖师职业资格分级管理制度，设立专门的职称序列，充分激发拍卖专业人才队伍潜力。

为进一步深入学习贯彻全国两会精神，3月31日下午，陕西省拍卖行业协会（以下简称“陕拍协”）在陕西省公共资源交易中心召开学习会议。会上，全国政协委员、中国拍卖行业协会副会长、陕西省拍卖行业协会会长祁志峰传达了全国两会精神的核心要旨，拍卖行业100余名会员企业代表参加本次学习。

协会动态

陕西省拍卖行业协会集中学习贯彻全国两会精神

祁志峰会长表示，2023年全国两会是在全面贯彻落实党的精神开局之年、踏上实现第二个百年奋斗目标新征程重要时刻召开的盛会，是全国人民政治生活中的一件大事。我们要始终紧密团结党中央周围，全面贯彻新时代中国特色社会主义思想，深刻领悟“两个确立”的决定性意义，增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”，擅于从党的伟大成就和历史经验中汲取力量，打破固有模式，利用新思维、新理念去促创新、求发展，增强社会责任，强化使命担当，为推进强国建设，民族复兴贡献智慧和力量。

祁志峰会长要求，我省拍卖行业应把思想和行动统一到全国两会精神上来。一要加强理论学习，武装头脑，积极组织企业员工学习讲话精神，着力做到学懂弄通做实，全面提升工作水平和服务质量。二要筑牢民营企业依法合规经营底线，坚持以法治思维和法治方式开展经营，依法治企。三要大力弘扬企业家精神，努力做到“富而有德、富而有爱、富而有责”，以更高标准要求自己，用良好形象赢得社会尊重。四要勇于开拓创新，在企业发展中不断开辟新领域、探寻新路径。在新的征程上，完整、准确、全面贯彻新的发展理念，加快构建新的发展格局，稳中求进奋力推动全省拍卖行业高质量发展！

学习会后还召开了陕拍协第四届二次理事会暨第四届二次会员大会，集中研讨我省拍卖行业相关工作事宜。

陕西省拍卖行业协会第四届二次理事会

暨第四届二次会员大会成功举办

3月31日下午，陕西省拍卖行业协会（以下简称“陕拍协”）第四届二次理事会暨第四届二次会员大会在陕西省公共资源交易中心成功举办。全国政协委员、中国拍卖行业协会副会长、陕西省拍卖行业协会会长祁志峰，副会长张敏、魏国军、郝渊晓、雷田仓、唐立武、嵇晓玲、赵斌、饶长铭、杨君、张鹏，秘书长李鹏及100余名会员企业代表参加本次大会。

会议现场

祁志峰会长带领全省会员企业代表传达学习贯彻习近平总书记重要讲话及全国两会精神。他表示，2023年全国两会是在全面贯彻落实党的二十大精神开局之年、踏上实现第二个百年奋斗目标新征程重要时刻召开的盛会，是全国人民政治生活中的一件大事。我们要始终紧密团结在以习近平同志为核心的党中央周围，全面贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，深刻领悟“两个确立”的决定性意义，增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”，擅于从党的伟大成就和历史经验中汲取力量，打破固有模式，利用新思维、新理念去促创新、求发展，增强社会责任，强化使命担当，为推进强国建设，民族复兴贡献智慧和力量。

祁志峰会长传达

学习贯彻习近平总书记重要讲话及两会精神

传达学习贯彻习近平总书记重要讲话及全国两会精神

他要求，全省拍卖行业要加强理论学习，武装头脑，积极组织企业员工学习两会精神，着力做到学懂弄通做实，全面提升工作水平和服务质量，把学习贯彻习近平总书记讲话精神和全国两会精神转化为指导拍卖行业不断前进奋斗的精神导向和推动拍卖行业创新发展再上新台阶的精神动力。

1.陕拍协秘书长李鹏作了题为《陕西省拍卖行业协会第四届二次理事会暨第四届二次会员大会工作报告》。

2022年期间，陕拍协在优化提升服务质量、助力行业高质量发展方面做了以下八个方面的工作：一、加强党建学习，汲取发展力量；二、群策群力，谋求发展；三、同心抗“疫”，众志成城；四、加强行业交流，引领行业发展；五、开展行业培训，规范经营行为；六、加强与政府机构协作关系；七、加强行业自律、维护行业利益；八、注重日常工作，优化服务质量。

陕拍协第四届二次理事会

暨第四届二次会员大会

听取报告并表决相关议题

2023年，协会将继续完善工作内容，提高工作效率，全力为会员做好服务工作。下一步协会将围绕以下五项工作展开：一是深

2.会上以听取报告并采取举手表决的方式通过《陕西省拍卖行业协会第四届二次理事会暨第四届二次会员大会工作报告》《陕西省拍卖行业协会2022年财务报告》《2023年陕拍协（秘书处）工作计划》等议题。

举手表决环节

祁志峰会长指出，当前世界面临百年未有之大变局，我国发展进入战略机遇和风险挑战并存、不确定难预料因素增多的时期，必须准备接受风高浪急甚至惊涛骇浪的重大考验。为此，国家始终坚持“两个毫不动摇”，对民营经济的态度是坚定的、鲜明的，一直不断出台促进民营经济发展的举措，以政策的确定性来对冲不确定性

陕拍协会长祁志峰讲话

因素的影响。我省拍卖企业一要提振行业信心，紧抓历史发展机遇，与时俱进、乘势而上，激发干事创业劲头，凝心聚力助推我省经济快速增长；二要提高政治站位，加强行业自律，积极履行会员义务，合法依规经营，建立拍卖行业共同价值观，树立行业良好形象；三要不断创新，在企业发展中不断开拓新领域、探索新路径，坚持“做专做精”再到“做透做强”，以创新为引擎、驱动企业高质量发展；四要大力弘扬企业家精神，奋发有力、主动作为，将企业经营和社会责任有机结合在一起。做到“富而有责、富而有义、富而有爱”，为扎实促进共同富裕贡献拍卖力量。

祁志峰会长讲话

祁志峰会长强调，2023年协会要着重做好以下几方面工作：一、走访调研各地市拍卖企业，倾听企业建议及诉求，收集整理反馈意见，以解决问题、纾困解难为导向，助力企业发展；二、前往与行业相关的政府机构开展走访座谈工作，旨在建立良好协作关系，为行业发展争取政策支持、拓展发展空间、反映行业诉求、打造沟通与合作平台；三、增强服务意识，提升服务能力，转变工作观念与工作方式，充分发挥协会桥梁纽带作用，加强行业自律宣传，增强协会凝聚力，为我省拍卖企业高质量发展赋能续航！

企业等级评估名单

重要通知

拍卖企业2022年度监督核查工作的通知》的通知

近日，陕西省商务厅发布《陕西省商务厅关于开展全省拍卖企业2022年度监督核查工作的通知》（陕商函〔2023〕3号）文件，现将通知转发给你们，请各会员企业严格按照文件要求，须于2023年1月31日前向公司注册地商务局申报年检材料，按期完成年检工作。

咨询联系方式：

1.省商务厅商贸服务业处：029-63913975

2.省拍协秘书处：029-87294521

陕西省拍卖行业协会

2023年1月5日

各会员企业：

各设区市（区）商务主管部门，西安高新技术产业开发区、西安经济技术开发区、西安国际港务区管委会：

       为加强拍卖行业管理，依据《中华人民共和国拍卖法》和商务部《拍卖管理办法》，根据《陕西省商务厅关于开展全省拍卖企业2022年度监督核查工作的通知》（陕商函〔2023〕3号）要求，现将2022年度全省拍卖企业监督核查情况通报如下：

      

陕西省商务厅关于2022年度全省拍卖企业监督核查情况的通报

       一、监督核查基本情况

       截至2022年12月底，全省具有拍卖业务许可的企业共153户，需要参加年度监督核查并上报资料的企业为136户，17户企业系2022年7月1日至2022年12月底取得行政许可，不参加年度核查工作，属于年审免检合格企业。

       经核查，全省拍卖企业证照一致，拍卖师证书、自查报告、年审表、统计报表等材料齐全，合格的拍卖企业116户。

       核查需要整改的拍卖企业11户。其中，西安市的陕西鼎音拍卖有限责任公司、陕西瀛信拍卖有限公司、西安金市拍卖有限公司、陕西正元拍卖有限公司、西安方正拍卖有限公司、陕西嘉信拍卖有限责任公司等6户企业未成功开展拍卖业务，另有西安市的西安竟运通拍卖有限责任公司1户企业未按规定日期进行公告；西安国际港务区的陕西开阖拍卖有限公司1户企业未按规定日期进行公告；榆林市的陕西佳宝拍卖有限公司、陕西和谐拍卖有限公司和陕西宏诚拍卖有限公司等3户企业未提供拍卖公告。

       依规注销拍卖经营许可的企业9户。其中，西安市的陕西知希堂艺术品拍卖有限公司、西安同泰悦信拍卖有限公司、陕西拍淘拍卖有限公司等3户企业，2022年度未开展拍卖业务；西安市的西安天地拍拍卖有限公司、陕西汇智房物拍卖有限公司、金诺国际拍卖集团有限公司陕西分公司等3户企业，未上交2022年度拍卖年审资料；西安高新技术开发区的陕西东富兴拍卖有限公司1户企业，未上交2022年度拍卖年审资料；西安经济技术开发区的陕西爬虫出行科技有限公司、陕西青见科技有限公司等2户企业，2022年度未开展拍卖业务。

三、拍卖行业管理工作要求

陕西省商务厅

关于发布《拍卖企业新型冠状病毒感染疫情常态化

防控技术指南》（第五版）的通知

       为贯彻落实国务院关于疫情防控工作的总体部署，中国拍卖行业协会在商务部服贸司指导下，结合当前常态化的疫情防控形势，对《拍卖企业新冠肺炎疫情常态化防控技术指南》（第四版）进行了修订。现印发《拍卖企业新型冠状病毒感染疫情常态化防控技术指南》（第五版）（以下简称《指南》），请参照执行。

附件：《拍卖企业新型冠状病毒感染疫情常态化防控技术指南》（第五版）

2023年1月30日      

一、适用范围

本指南适用于正常运营的拍卖企业疫情的防控。拍卖企业要坚持属地原则，按照所在地人民政府的要求做好新冠病毒感染疫情防控工作，抓好日常管理，按要求落实各项防控措施。

1.压实企业防控责任。企业负责人是疫情防控第一责任人，企业应制定内部疫情防控工作方案，并为开展经营准备必要防护物资，

拍卖企业新型冠状病毒感染疫情常态化防控技术指南

（第五版）

包括但不限于医用外科口罩或以上防护级别口罩、消毒用品、洗手液、体温检测设备、预防治疗药品和抗原检测试剂等。要正确储存和使用消毒物品，远离火源和电源，不得混用、混放，定期检查并及时补充更换。

        2.做好培训演练。拍卖企业应开展常态化疫情防控措施方面的专项培训，及时向员工传达当地疫情防控部门的要求，确保所有员工熟悉疫情防控工作方案的责任分工、环境卫生、应急处置等工作要求，做到有条不紊。

       三 、人员管理

       3.做好人员健康管理。强化每个人是自己健康第一责任人的意识，督促员工及时完成疫苗和加强免疫接种，做好自我健康监测。员工一旦有发热、干咳、乏力、咽痛等疑似新冠病毒感染症状，及时进行抗原或核酸检测，阳性人员按相关要求进行居家自我照护，必要时及时就诊，不带病上岗。

      4.加强个人卫生防护。坚持戴口罩、勤洗手等良好卫生习惯，注意咳嗽礼仪，打喷嚏、咳嗽时用纸巾遮住口鼻或采用肘臂遮挡等；口罩出现脏污、变形、损坏时要及时更换，及时洗手消毒。

      5.强化疫情严重时人员管理。取消或推迟非必要的线下会议、培训等活动。可采取弹性工作制、错时上下班、居家办公等措施控制在岗人员数量。食堂应限制同餐人数，或取消堂食以减少人员聚集。

     6.建立关键岗位、关键程序工作人员轮岗备岗制度。疫情严重时，原则上工作人员应“两点一线”，尽量减少疫情对企业正常运转的影响。

    

四、场所管理

7.做好日常消毒通风。办公室、食堂、卫生间等公共场所每日定时清洁消毒，对门把手、水龙头、开关等重点部位增加清洁消毒频次，做好消杀记录。卫生间要配备足够的洗手液（或肥皂），保证水龙头等供水设施正常工作，保持地面、墙壁、洗手池、洗手台等区域的清洁。保持环境卫生清洁，垃圾分类管理，及时收集并清运。确保有效通风换气，首选自然通风，使用集中空调的，定期对送风口等设备和部件进行清洗、消毒或更换。

8.配备消毒防护用品。办公、经营场所应配备体温检测设备，配备消毒剂、医用外科口罩或以上防护级别口罩等防护物资，并设立独立废弃口罩收纳装置，单独收集、扎口存放，规范处理。可在电梯口、服务台等处配备速干手消毒剂或感应式手消毒设备。

9.做好科学餐饮。提倡分餐制、使用公筷公勺。

10.做好防控宣传。通过海报、电子屏和宣传栏等加强疫情防控及相关健康知识宣传。

11.落实防控责任。活动场所单位负责场所的疫情防控；租借场所组织拍卖活动的，拍卖企业应做好防控措施的督促落实工作。安排专人巡查提示口罩佩戴、保持安全距离。

中国拍卖行业协会

陕西省拍卖行业协会

2023年1月30日

2023年全国拍卖行业协会工作会在珠海召开

2月25日， 2023年全国拍卖行业协会工作会在珠海召开。中国拍卖行业协会会长黄小坚、副会长王中明、李伟、法勇生、陈志坤、韩涛、冯明强、罗诗明、陈雷，特邀副会长雷敏、苗华甫、刘建民，秘书长贺慧出席会议。全国30个省、市拍卖协会负责人及部分骨干拍卖企业代表近60人参会。会议分别由黄小坚会长、贺慧秘书长主持。广东省商务厅贸易管理处尹小祝科长、广东省拍卖业协会会长郑晓星致欢迎辞。

部署提出十三项重点任务

中拍协秘书长贺慧首先对《2023年中拍协（秘书处）工作计划》进行介绍。2023年中拍协根据当前和今后一段时期的行业需求安排九个方面，共96项工作。按照工作重要性，将行业党建、政策协调、法律法规修订、公共资源领域业务拓展、特殊资产业务开拓、乡村振兴相关业务拓展、拍卖行业数字化、第五届拍卖师大赛、部委协会沟通协调、拍卖服务师职业技能标准制定、35期拍卖师考试、行业智库建设和第四届行业企业年会等十三项工作列为行业年度重点工作。进一

行业要闻

步明确各项重点工作项目的责任部门，形成了以中拍协会长、副会长、秘书长为牵头人、各省市协会参与，有明确工作完成时间要求的工作推进机制。

各地交流经验汲取智慧

作为近年来难得的线下交流机会，参会人员在会上踊跃发言，进行了充分的经验分享。14个省市协会负责人围绕行业重点工作计划和本省市工作情况先后发言。山东、广西、四川拍协介绍了推进行业参与司辅工作的情况和经验；上海拍协介绍了开展协会党建的做法并提出了做好行业党建工作的具体建议；河北拍协介绍了和省商务厅及有关部门开展密切合作加强行业管理、争取业务机会的经验；江苏、浙江拍协重点介绍了开展农村集体资产拍卖及业务开拓的经验和案例；湖北、北京拍协提出开放合作的业务拓展理念，建议重视行业文化建设；广东拍协重点介绍了协会发挥行业组织优势、服务优势、专业优势，在破产资产拍卖领域打开缺口获得破产管理人认可的成功案例；天津、陕西、宁夏拍协分别介绍了开拓刑事案件罚没资产拍卖业务和

公共资源拍卖政策协调等方面的经验；江西拍协介绍了发挥地方特色开展公益拍卖项目业务探索的设想。会上，各省市协会团结带领企业，在争取营商环境改善、开展服务引导、加强自律监管等方面的具体做法和经验智慧得到了广泛的共鸣。

       会上，中拍平台常务副总经理刘燕还介绍了当前互联网拍卖领域的市场竞争形势，并就2023年中拍平台与各省市协会开展合作的重点进行解读。

会议结束时黄小坚会长作总结讲话。他指出，此次会议的目的就是要统一思想、明确任务、团结合作、共促发展。全行业要切实转变观念，抓住疫情好转以来难得的市场机遇，以开放合作、干事创业的精神努力推动行业各项事业的发展。他提出三点要求：一是要抓好行业党建，以多层次共建共学为抓手引领行业建设。二是要抓紧工作落实，以切实有效的措施确保年度重点工作任务有效推进。三是要抓实活动落实，发挥好论坛、大赛等重点活动，发挥好行业协会聚资源、拢人气、引方向的作用，以共同的目标任务营造出全行业干事创业氛围，为努力实现行业运营整体好转、营商环境有所改善、数字化转型再上台阶的年度目标任务而共同努力。

抓好抓紧抓实重点工作任务的推进落实

努力实现“人人都是收藏家”的平台愿景

——上海自贸区拍卖有限公司探索“数艺”之路

人勤春早，早春喜报

“自贸数艺”数字艺术品交易平台正式上线。“自贸数艺”上线后推出由两位青年数字艺术家创作的两件数字艺术品——《龙祠计划001》和《登月兔·金算先生》。艺术家通过一种新颖的艺术姿态，传递其对“故乡”这一中国传统文化符号的独创见解。

上海市拍卖行业协会监事长、上海自贸区拍卖有限公司负责人陈小冬介绍说，平台以M时代年轻艺术家的独创艺术表达作为“首秀”，发挥自贸区先行先试的基因优势，引领浦东“元时代”加速到来。

谋定快动、“先发效应”

随着《上海市浦东新区文物艺术品交易若干规定》等政策的陆续出台，文物艺术品在线展示、交易等活动的开展得到了进一步鼓励与扶持。“自贸数艺”独创的数字文物艺术品版权线上拍卖模式，有望进一步提升“拍品”的收藏价值，标准化的版权交易流程和灵活的收益权利，也将确保藏家可以充分享受到“全版权”带来的裨益。

创新不止、逐梦未来

“数字艺术品”真实可查，具有数字版权的唯一性——依托完备的区块链技术和上海自贸区版权服务的有力支撑。陈小冬说，“买受人享有数字艺术品的全版权流通资质与权利，可将数字版权用于商用用途，更可享有作品权益的持续升级。”

“自贸数艺”依托目前国内唯一由部市共建的国际性文物艺术品交易中心——上海国际文物艺术品交易中心，充分利用上海自贸区的政策优势、资源优势和服务优势，通过探索创新交易模式，积极打造具备市场影响力的国际化数字文物艺术品综合性交易平台，实现“人人都是收藏家”的平台愿景。

公共资源拍卖交易论坛在深圳隆重召开

3月1日，由中国拍卖行业协会与中国物流采购联合会公采分会主办、中拍平台网络科技股份有限公司承办的“公共资源拍卖交易论坛”在深圳成功举办。本次论坛是在党的二十大精神引领下，以“整合共享·创新赋能，建设公共资源服务新体系” 为主题，邀请公共资源交易领域内知名专家学者、公共资源交易机构、拍卖行业人士及相关领域专家，与百余位拍卖业同仁共同探讨公共资源领域的重点热点问题，交流分享面临的机遇、挑战和实践经验，推动全行业的创新和发展。

中国物流与采购联合会会长助理胡大剑和中国拍卖行业协会会长黄小坚出席论坛并致辞。

中国物流与采购联合会会长助理胡大剑致辞

胡大剑指出，拍卖尤其是数字化拍卖，对提高公共资源市场配置效率，提升交易透明度、筑牢预防权利寻租和腐败“防火墙”，具有重要意义。今后应在建立全国公共资源拍卖大市场、建立公共资源拍卖标准体系、提升公共资源拍卖平台服务能力、推动公共资源拍卖业务数字化进程等几个方面，进行多方面探讨。

中国拍卖行业协会会长黄小坚致辞

黄小坚指出，拍卖行业与时俱进，在困难面前勇于直面挑战，也迎来了新的机遇：发改委、财政部、海关总署、国家市场监管总局陆续出台相关规定，尤其在推动国家统一大市场方面，出台了不少利好政策。行业发展平稳，在拍卖场次、企业规模等方面稳中有进。

就融合发展问题，黄小坚提出三点意见：一是公共资源市场规模巨大，拍卖行业需要寻找参与合作的机会。根据数据统计，2021年全国公共资源交易达到46万亿，其中采取拍卖形式的交易额达13万亿，可见今后合作空间巨大。二是公共资源拍卖成交额在财政非税收入中比重逐年提高，从2016年的7.41%到2021年16.95%。因此拍卖企业应该采取积极态度，努力拓宽拍卖服务路径。三是公共资源处置需要创新。公共资源交易机构要在制度创新、模式创新上多做文章，同时拍卖机构要积极通过各类活动多学习专业知识，在公共资源交易领域中发挥更大作用。

中国拍卖行业协会秘书长贺慧主持论坛

本次论坛是中国物流与采购联合会公采分会举办的第八届全国公共资源交易论坛的一部分。公采分会是集合大型央企、国企、各级公共资源交易中心为会员单位，从事我国公共采购行业的协调与管理专业性机构。

论坛内容概要

中国人民大学王丛虎教授从公共资源交易整合改革的角度，分析了公物拍卖的挑战和机遇，详细梳理了公共资源交易整合改革的变化趋势，最后以公物拍卖为例，探讨了公共资源拍卖面临的机遇和挑战。让我们对我国公共资源交易发展历程与改革定位有了更清晰的认识。

财政科学研究院周卫华研究员将数字财政和拍卖行业进行结合，介绍了数字财政当前的现状与发展趋势，详细分析了数字财政对公共财物处置的影响，并提出了对拍卖行业创新发展的思考。拍卖行业需要数字化，也正在向数字化转型，尤其是公共资源拍卖。

北京雨仁律师事务所靳松律师从法律风险防控的角度，讲解了自然资源拍卖业务中的风险以及相应的防范注意事项，重点以矿业拍卖和土地拍卖的特殊性为例，对照相关法律条款，对自然资源拍卖的法律问题做了全面介绍。

陕西省公共资源交易中心李锋处长，解读了公共资源交易的创新变化和对拍卖行业发展的影响。同时还分析了市场变革给拍卖行业发展提供的发展空间和资源，以及公共资源交易创新给拍卖行业发展带来的新思路和新要求，对公共资源拍卖行业创新发展提出了建设性意见和建议。

中拍平台网络科技股份有限公司常务副总经理刘燕，结合国家“十四五”规划阐明了数字化的重要性，分析了数字化在公共资源拍卖中的作用及重要性。同时也对今后的发展方向进行了展望，中拍

平台将携手各地公共资源交易中心、拍卖企业，共同助力加快公共资源拍卖市场数字化步伐，建设全国统一大市场。

       浙北拍卖有限公司陶志刚和四川佳瑞拍卖有限公司黄佳，结合参与公共资源拍卖交易的实践经验，从拍卖公司在公共资源拍卖中的合规性、面临的挑战和发展的机遇等多个方面，回顾历史，介绍现状，展望未来。

参会嘉宾代表精彩分享、热烈讨论

最后拍卖企业、公共资源交易中心及平台企业代表共同参与了圆桌论坛，分别就公共资源交易运行模式、服务效率、服务内容等方面进行探讨，大家畅所欲言，分享公共资源拍卖中的观点和理念，为与会代表带来了一场收获颇丰的思想碰撞盛宴。

陕西省出台十条措施大力服务民营经济高质量发展

省委、省政府高度重视民营经济发展，将民营经济高质量发展大会作为今年大力推进县域经济、民营经济、开放型经济、数字经济的第一个全省性重要会议进行安排部署。3月24日，记者从全省民营经济高质量发展大会上获悉，为深入贯彻落实党的二十大精神和中央有关决策部署，旗帜鲜明坚持“两个毫不动摇”“三个没有变”，进一步引导广大民营企业和民营企业家增强信心、轻装上阵、大胆发展，我省研究出台了《大力服务民营经济高质量发展十条措施》。

据悉，《十条措施》重在强调各级各部门要以民营企业需求为导向，更及时更有效更具针对性地做好“服务”这篇文章，把近年来已出台的各项政策落实到位，让广大民营企业和民营企业家吃下“定心丸”、增强获得感，踏踏实实抓经营，安安心心谋发展。

强化工作推进机制，成立省长任组长的“省促进民营经济发展工作领导小组”，牵头组织民营经济发展政策制定、难题破解、服务保障、考核评价等工作。每季度专题研究推动民营经济发展工作。领导小组办公室设在省工信厅，调整充实专门力量负责相应工作。各市、县、区相应建立和强化工作机制，推动已出台各项政策措施落实。

打造“陕企通”一站式服务平台。全面拓展提升“陕企通”平台综合服务功能，建成“一站式”企业服务和政策信息发布及推送总平台，实现信息归集共享、统一发布和精准推送。建立“12345”政务服务热线与“陕企通”涉企信息推送机制，对企业反映的问题及诉求进行受理、

政策法规

转办和反馈全过程闭环管理，实现有需求上“陕企通”反映、有问题找“陕企通”解决，切实提升诉求响应率、问题办结率和企业满意率。对企业反映比较突出的问题，及时研究和调整相关政策。建立各市（区）、各相关部门“陕企通”接诉即办情况综合评分排名制度。

持续优化发展环境。以开展“营商环境突破年”为契机，以民营企业需求为导向，依法依规最大程度减环节、优流程、压时间、增便利，着力打造办事更高效的政务环境、市场更满意的政策环境、支撑更有力的要素环境、预期更稳定的法治环境、亲清更统一的政商环境、正气更充盈的舆论环境，做到有事必应、无事不扰，当好民营企业“贴心管家”。依法维护民营企业产权和企业家权益，从制度和法律上落实好对国企民企平等对待的要求，让民营企业大胆闯、放心干。大力支持商（协）会不断发展壮大，更好发挥作用。开展民营企业年度发展环境评价，对发现的典型问题，加大曝光和整治力度，及时总结推广先进经验和有效做法。

大力支持创新发展。充分发挥秦创原创新驱动平台的辐射带动作用，支持民营企业承接“三项改革”科技成果转化项目。鼓励民营企业转变发展方式，自觉走高质量发展路子，加大创新型企业、“专精特新”中小企业和专精特新“小巨人”企业培育力度，深入实施科技型企业“登高、升规、晋位、上市”四大工程，构建民营企业梯度培育体系。大力支持民营企业参与各级各类创新平台建设，积极承担重大科技战略任务，为创新陕西建设提供有力支撑。鼓励国有企业以及各行业、各领域龙头企业加强对民营企业新产品、新技术的应用，不断开放应用场景，引导民营企业参与重大项目供应链建设。进一步加大政府各类创投基金、创新发展资金和国有资本对民

营企业的投入和引导，助力转型升级。大力表彰奖励对科技创新有突出贡献的民营企业、民营企业家及科技人才，积极营造鼓励创新的浓厚氛围。支持各级各类园区提升专业能力、完善服务功能，引导和吸引民营企业入区入园，实现特色化、集聚化发展。

激发民间资本投资活力。进一步全面排查、系统清理各类显性和隐性壁垒，提振民间资本投资信心，拓宽民间投资领域，对纳入各级重大项目清单的民间投资项目，提供用地、用能、融资等要素保障和行政审批绿色通道等政策便利。发挥政府投资牵引和撬动作用，吸引民间资本通过股权投资、项目投资等多种形式参与国企改革和重大项目建设。常态化建立社会资本投融资合作对接机制，通过项目对接会等多种方式，搭建有利于民间投资项目与金融机构沟通衔接的平台。鼓励民间资本参与新型基础设施及相关领域投资建设和运营，发展以数据资源为关键要素的数字经济，支持平台经济规范健康持续发展，积极培育新业态、新模式。鼓励民营企业应用先进适用技术，推动传统产业高端化、智能化、绿色化转型升级。各级建立完善民间投资重大项目包抓机制，及时协调解决问题，帮助防范化解各类风险，推动项目顺利实施。

建立分类分层服务体系。建立并动态更新全省民营企业数据库，按照“抓大不放小、扶强更帮弱”的原则，省、市、县三级分类分层建立民营企业的联系和服务体系，既要重视对大中型企业和龙头企业的服务，又要做好对小微企业及农民专业合作社、家庭农场等新型经营主体的帮扶，为企业健康发展提供精准服务。加强省、市、县三级民营企业和中小企业服务体系建设，提质扩面，让更多个性化优质服务直达企业。建立各级领导包抓、主管部门指导、服务专员帮扶、商（协）会联络民营企业的工作制度，主动靠前为民

营企业排忧解难。领导小组办公室定期发布服务企业的典型做法，相互学习借鉴。

       

       着力破解突出问题。持续开展拖欠民营企业和中小企业账款专项整治，紧盯不放抓督办，加大对恶意拖欠民营企业和中小企业账款、新官不理旧账的曝光和惩戒力度，推动解决拖欠问题。开展金融机构对民营、小微企业信贷政策导向评估，引导金融机构增加小微企业首贷、信用贷、无还本续贷和中长期贷款，推广随借随还贷款，不得盲目抽贷、压贷、断贷。鼓励银行机构加大知识产权质押融资，引导银行机构与投资机构建立市场化投贷联动机制，拓宽融资渠道。加大急需紧缺人才和创新团队引进，强化领军人才、经营管理人才、专业技术人才、高技能人才培训工作，多渠道开展招聘活动，缓解民营企业引才、育才和用工难题。每月安排相关省级领导及部门主要负责人与民营企业家座谈交流，常态化办好政企恳谈会，做到“面对面”倾听，“零距离”服务。

       强化法规政策落地落实。进一步完善民营企业和民营企业家参与涉企政策制定机制。及时发布支持民营经济发展的政策措施并向企业精准推送，使“政策找企业”成为新常态。顶格执行国家减税降费政策，切实为企业减负纾困。坚决落实国企民企平等对待要求，破除市场准入壁垒，督促不折不扣落实面向中小企业预留采购份额的惠企政策。各部门出台具体政策时，必须同步公布每项政策对应的责任部门、负责处室、联系人及联系电话。领导小组成员单位每半年向领导小组办公室报送各项法规政策措施落实情况，领导小组适时评估实施效果。坚持问题导向，持续发力、久久为功，接续制定促进民营经济高质量发展三年行动计划，支持民营经济和民营企业不断发展壮大。

促进民营企业家健康成长。加强民营企业家队伍建设，加大培训力度，促进企业家整体素质提升。民营企业和民营企业家要筑牢依法合规经营底线，弘扬企业家精神，做爱国敬业、守法经营、创业创新、回报社会的典范。按照有关规定定期表彰优秀民营企业和优秀民营企业家，提升民营企业家的社会荣誉感和归属感。发挥主流媒体作用，加大宣传民营经济发展成就和优化发展环境、服务企业发展等方面的好经验好做法，讲好优秀民营企业和优秀民营企业家故事，大力营造民营企业和民营企业家是自己人的浓厚氛围，激发干事创业的积极性、主动性和创造性。

做好统计监测和考核工作。建立民营经济高质量发展统计监测指标体系，加强民营经济运行情况统计分析，定期发布相关数据。将各级各有关部门促进民营经济发展工作纳入年度目标责任考核内容，考核工作由领导小组组织实施。对促进民营经济和民营企业发展成效突出的市、县、区和部门给予通报表彰奖励。

《十条措施》指出，各级各部门要加强组织领导，完善工作机制，结合各自实际细化落实举措，确保各项政策措施落地见效，切实惠及广大民营企业。有关部门将对各项工作落实情况适时开展督导检查。

自然资源部关于印发《矿业权出让交易规则》的通知

各省、自治区、直辖市自然资源主管部门，新疆生产建设兵团自然资源局：

　　《矿业权出让交易规则》已经部审议通过，现予以印发，请遵照执行。

自然资源部

 2023年1月3日

《矿业权出让交易规则》

为进一步规范矿业权出让交易行为，确保矿业权出让交易公开、公平、公正，维护国家权益和矿业权人合法权益，根据《中华人民共和国矿产资源法》《中华人民共和国拍卖法》《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国招标投标法实施条例》《矿产资源勘查区块登记管理办法》《矿产资源开采登记管理办法》，以及《国务院办公厅关于印发整合建立统一的公共资源交易平台工作方案的通知》《国务院办公厅转发国家发展改革委关于深化公共资源交易平台整合共享指导意见的通知》等相关规定，制定本规则。

（一）本规则所称矿业权是指探矿权和采矿权，矿业权出让交易是指县级以上人民政府自然资源主管部门和新疆生产建设兵团所属自然资源主管部门（以下简称自然资源主管部门）出让矿业权的行为。

（二）矿业权出让适用本规则，矿业权转让可参照执行。

铀矿等国家规定不宜公开矿种的矿业权出让交易不适用本规则。

（三）矿业权出让交易主体是指依法参加矿业权出让交易的出让人、受让人、投标人、竞买人、中标人和竞得人。受让人、投标人、竞买人、中标人和竞得人应当符合法律、法规、政策文件有关资质要求的规定。

出让人是指出让矿业权的自然资源主管部门。受让人是指符合探矿权、采矿权申请条件或者受让条件的、能独立承担民事责任的法人。

以招标方式出让的，参与投标各方为投标人；以拍卖和挂牌方式出让的，参与竞拍和竞买各方均为竞买人；出让人按拍卖法、招标投标法、招标投标法实施条例以及矿业权出让时公告的标准、方法确定中标人、竞得人。

（四）矿业权出让应当依照国家有关规定通过公开的交易平台进行交易，并纳入统一的公共资源交易平台体系。

（五）交易平台应当按照本规则组织矿业权交易，全面推行和实施电子化交易，优化交易管理和服务，自觉接受自然资源主管部门的监督和业务指导，加强自律管理，维护市场秩序，保证矿业权交易公开、公平、公正。

（六）以招标、拍卖、挂牌方式出让矿业权的，应当在统一的公共资源交易平台体系中进行。

地方自然资源主管部门需要进行招标、拍卖、挂牌出让矿业权的，应当按照出让登记管理权限，在同级交易平台或者自然资源主管部门委托的交易平台中进行。自然资源部出让登记权限需要进行招标、拍卖、挂牌出让矿业权的，出让相关工作由自然资源部委托省级自然资源主管部门组织交易平台实施。

（七）以招标、拍卖、挂牌方式出让矿业权的，交易平台按照自然资源主管部门下达的委托书或者任务书组织实施。

（八）以招标、拍卖、挂牌方式出让矿业权的，交易平台依据出让人提供的相关材料发布出让公告。

（九）交易平台或者自然资源主管部门应当在下列平台同时发布出让公告:

1.自然资源部门户网站；

2.同级自然资源主管部门（或人民政府）门户网站；

3.交易平台网站、交易大厅；

4.有必要采取的其他方式。

（十）出让公告应当包括以下内容：

1.出让人和交易平台的名称、住所；

2.拟出让矿业权的简要情况，包括项目名称、矿种、地理位置、拐点范围坐标、面积、资源储量（勘查工作程度）、开采标高、拟出让年限、资源开发利用情况、多目标管理、开发全过程的动态管理要求，以及土地复垦、矿山地质环境保护与治理恢复、海洋生态环境保护要求等；

3.法律、法规、政策文件规定的投标人或者竞买人的资质条件；

4.投标人或者竞买人需具备的与勘查开采相匹配的资金实力等要求；

5.出让方式及交易的时间、地点；

6.获取招标、拍卖、挂牌文件的途径和申请报名的起止时间及方式；

7.确定中标人、竞得人的标准和方法；

8.风险提示；

9.对交易矿业权异议的处理方式；

10.违约责任、公共资源交易领域失信联合惩戒相关提示；

11.需要公告的其他内容。

（十一）以招标、拍卖、挂牌方式出让矿业权的，应当在投标截止日、公开拍卖日或者挂牌起始日20个工作日前发布公告。

出让公告发布期间，公告内容发生变化的，应当按原发布渠道重新发布出让公告或者变更出让公告。涉及矿种、范围、出让年限等重大变化的，投标截止日、公开拍卖日或者挂牌起始日应当按照20个工作日的时间要求顺延。

（十二）交易平台应当按公告载明的时间、地点、方式，接受投标人或者竞买人的书面申请。

投标人或者竞买人应当提供其符合矿业权受让人主体资质的有效证明材料，并对其真实性和合法性负责。

（十三）符合公告的受让人资质条件的投标人或者竞买人，经交易平台书面确认后取得交易资格。

（十四）交易平台应当按公告确定的时间、地点组织交易，并书面通知出让人和投标人或者竞买人参加。

（十五）招标出让矿业权的，每宗标的的投标人不得少于3人。

少于3人的，出让人应当按照相关规定停止招标、重新组织或者选择其他方式交易。

（十六）招标、拍卖、挂牌方式出让矿业权的，招标标底、拍卖和挂牌底价由出让人在开标前、拍卖前或者挂牌期限届满前按国家有关规定确定。

挂牌时间不得少于10个工作日。

（二十）拍卖竞价结束、挂牌期限届满，交易平台依照下列规定确定是否成交：

1.有底价的，不低于底价的最高报价者为竞得人；无底价的，不低于起始价的最高报价者为竞得人。如在挂牌期限内只有一个竞买人报价且不低于底价，挂牌成交。

2.无人报价或者竞买人报价低于底价的，不成交。

（二十一）招标成交的，交易平台应当在确定中标人的当天发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人；现场拍卖、挂牌成交的，应当当场签订成交确认书；网上拍卖、挂牌成交的，具备签订网上成交确认书条件的，应当在成交后即时签订，不具备条件的，应当在交易结束后5个工作日内到交易平台签订成交确认书。

（二十二）中标通知书或者成交确认书应当包括下列基本内容：

1.出让人和中标人或者竞得人及交易平台的名称、住所；

2.出让的矿业权名称、交易方式；

3.成交时间、地点和成交价格，主要中标条件；

4.出让人和竞得人对交易过程和交易结果的确认；

5.矿业权出让合同的签订时间要求；

交易平台提出中止、终止或者恢复矿业权出让交易，需出具书面意见，并经出让人核实同意。

交易平台应当及时发布中止、终止或者恢复交易的公告。

1.中标人或者竞得人的名称、住所；

2.成交时间、地点；

3.中标或者竞得的勘查区块、面积、开采范围的简要情况；

4.矿业权成交价格；

5.申请办理矿业权登记的时限；

6.对公示内容提出异议的方式及途径；

7.应当公示的其他内容。

（二十七）以协议方式出让矿业权的，在受理协议出让矿业权申请后，自然资源主管部门应当将相关信息进行公示。应当公示的主要内容包括：

1.受让人名称、住所；

2.项目名称或者矿山名称；

3.拟协议出让矿业权的范围（含坐标、采矿权的开采标高、面积）及地理位置；

4.勘查开采矿种、开采规模；

5.符合协议出让规定的情形及理由；

6.对公示内容提出异议的方式及途径；

7.应当公开的其他内容。

自然资源部以协议方式出让的矿业权，需先征求省级人民政府意见的，由省级自然资源主管部门进行公示。

（二十八）招标、拍卖、挂牌方式出让矿业权成交的，交易平台应当在发出中标通知书或者签订成交确认书后5个工作日内进行信息公示。

（二十九）以招标、拍卖、挂牌方式出让矿业权的，公示信息应当在下列平台同时发布：

1.自然资源部门户网站；

2.同级自然资源主管部门（或人民政府）门户网站；

3.交易平台网站、交易大厅；

4.有必要采取的其他方式。

以协议方式出让矿业权的，公示信息应当在下列平台同时发布：

1.自然资源部门户网站；

2.同级自然资源主管部门（或人民政府）门户网站；

3.有必要采取的其他方式。

公示期不少于10个工作日。

（三十）交易平台确需收取相关服务费用的，应当按照规定报所在地价格主管部门批准，并公开收费标准。

（三十一）招标、拍卖、挂牌方式出让矿业权的，矿业权出让成交信息公示无异议的，出让人与中标人或者竞得人应当根据中标通知书或者成交确认书签订矿业权出让合同。矿业权出让合同应当包括下列基本内容：

1.出让人、中标人或者竞得人和交易平台的名称、住所、法定代表人；

2.出让矿业权的简要情况，包括项目名称、矿种、地理位置、拐点范围坐标、面积、资源储量（勘查工作程度）、开采标高等，资源开发利用、多目标管理、开发全过程的动态管理要求，以及土地复垦、矿山地质环境保护与治理恢复要求等;

3.出让矿业权的年限；

4.成交价格、付款期限、要求或者权益实现方式等；

5.申请办理矿业权登记手续的时限及要求；

6.争议解决方式及违约责任；

7.需要约定的其他内容。

以协议方式出让矿业权的，参照上述内容签订出让合同。

（三十二）中标人、竞得人履行相关手续后，持中标通知书或者成交确认书、矿业权出让合同、出让收益缴纳凭证等相关材料，向有登记权限的自然资源主管部门申请办理矿业权登记手续。

（三十三）地方各级自然资源主管部门应当加强对矿业权出让交易活动的监督管理。上级自然资源主管部门负责监督下级自然资源主管部门的矿业权出让交易活动，并提供业务指导。

自然资源主管部门应当加强对矿业权招标、拍卖、挂牌过程的监督，完善投诉举报处置机制，加强社会监督。

（三十四）矿业权出让交易过程中，交易平台及其工作人员有违法、违规行为的，由自然资源主管部门或者交易平台的主管部门依法依规予以处理；造成经济损失的，应当承担经济赔偿责任；情节严重、构成犯罪的，移交司法机关处理。

（三十五）自然资源主管部门应当指导交易平台，按照公共资源交易领域失信联合惩戒相关要求，依法依规做好矿业权招标、拍卖、挂牌活动中失信主体相关信息的记录、管理等工作，强化信用监管。

（三十六）交易平台应当对每一宗矿业权交易建立档案，收集、整理自接受委托至交易结束全过程产生的相关文书并分类登记造册。

（三十七）有下列情形之一的，视为投标人、竞买人、中标人、竞得人违约，按照公告或者合同约定承担相应的违约责任，接受公共资源交易领域失信联合惩戒：

1.投标人相互串通投标、竞买人之间串通报价，损害国家利益、社会公共利益或者他人合法权益的；

2.投标人、竞买人弄虚作假，骗取交易资格或中标、竞得的；

3.中标人放弃中标项目的、竞得人拒绝签订矿业权成交确认书，中标人、竞得人逾期不签订或者拒绝签订出让合同的；

4.中标人、竞得人未按约定的时间付清约定的矿业权出让收益或者其他相关费用的；

5.向主管部门或者评标委员会及其成员行贿或者采取其他不正当手段中标或者竞得的；

6.其他依法应当认定为违约的情形。

（三十八）交易过程中发生争议，合同有约定的，按合同执行；合同未约定的，由争议当事人协商解决，协商不成的，可依法向人民法院起诉。

（三十九）省级自然资源主管部门、新疆生产建设兵团自然资源局可参照本规则制定矿业权出让交易规则，规范矿业权交易行为。

（四十）涉及海砂开采的，应当按规定实行海砂采矿权和海域使用权“两权合一”招标、拍卖、挂牌出让。

（四十一）矿业权出让交易活动中涉及的所有费用，均以人民币计价和结算。

（四十二）《国土资源部关于印发〈矿业权交易规则〉的通知》（国土资规〔2017〕7号）、《自然资源部关于调整〈矿业权交易规则〉有关规定的通知》（自然资发〔2018〕175号）同时废止。

本规则施行前已印发的其他文件与本规则规定不一致的，按照本规则执行。

（四十三）本规则自印发之日起施行，有效期五年。

《制止滥用行政权力排除、限制竞争行为规定》解读

为贯彻党的二十大精神，落实修改后的《中华人民共和国反垄断法》（以下称新《反垄断法》），进一步加强和改进制止滥用行政权力排除、限制竞争反垄断执法，保护市场公平竞争，市场监管总局对《制止滥用行政权力排除、限制竞争行为暂行规定》（以下称原《暂行规定》）进行修订，出台《制止滥用行政权力排除、限制竞争行为规定》（以下称《规定》）。

一、修订背景

原《暂行规定》自2019年9月实施以来，在预防和制止滥用行政权力排除、限制竞争行为，深化“放管服”改革，推动有效市场与有为政府更好结合等方面发挥了重要作用。贯彻党中央、国务院深入推进公平竞争政策实施、加快建设全国统一大市场有关决策部署，全面落实新《反垄断法》要求，有必要对原《暂行规定》进行修订。

（一）加快建设全国统一大市场的需要。党的二十大对破除地方保护和行政性垄断作出重要部署。加快建设高效规范、公平竞争、充分开放的全国统一大市场，重点任务之一是进一步规范不当干预市场竞争的行为。通过《规定》修订，有利于进一步规范行政行为，促进打破行政性垄断，更好发挥政府作用，畅通国内大循环，为加快建设全国统一大市场提供坚实保障。

（二）全面落实新《反垄断法》的需要。新《反垄断法》对滥用行政权力排除、限制竞争行为的表现方式进行了调整，增加了公平竞争审查制度，新增了对涉嫌滥用行政权力排除、限制竞争行为的调查、约谈等规定，为强化制止滥用行政权力排除、限制竞争反垄断执法完善了制度供给。《规定》作为配套规章，有必要通过修订做好衔接。

（三）加强和改进制止滥用行政权力排除、限制竞争反垄断执法的需要。原《暂行规定》实施以来，制止滥用行政权力排除、限制竞争执法工作取得了积极成效，但也面临执法刚性较弱、执法权威不足等问题，有必要通过《规定》修订，进一步优化顶层设计，总结、巩固执法经验，为进一步提升执法水平、增进执法效能奠定坚实制度基础。

二、修订原则

（一）坚持问题导向。《规定》修订初期专门向有关专家和单位发出征求意见函81份，听取对《规定》修订和改进执法工作的意见建议，切实增强《规定》修订的针对性和科学性。注重总结、巩固执法经验，着力解决当前反映突出的执法刚性较弱、执法权威不足等问题，着力通过优化制度顶层设计，为进一步提升执法水平、增进执法效能奠定坚实制度基础。

（二）坚持系统观念。统筹构建行政指导、行政约谈、行政建议为主的执法手段和法律实施体系，着力完善和加强事前事中事后全链条全方位规范约束，明确相关职责和措施。注重发挥好

反垄断执法机构执法约束、行政主体自我纠正消除后果、有关上级机关依法处理督促整改、社会公众积极参与监督等多方共治作用，增强法律制度的科学性和可操作性，回应社会期待。

      （三）坚持开门立法原则。注重充分保障有关各方在规章修订中的知情权、参与权、表达权和监督权，把广泛征求意见贯穿《规定》修订起草工作全过程。2022年6月27日至7月27日，在中国政府法制信息网、市场监管总局官方网站上向社会公布《制止滥用行政权力排除、限制竞争行为规定（征求意见稿）》，广泛征求意见。采用召开立法座谈会、研讨会、论证会等多种形式广泛交流研讨，汇集国务院反垄断委员会成员单位及其他有关政府部门、各省级市场监管部门、地方执法人员、专家学者、研究机构、经营主体和社会公众智慧，切实提高立法质量。

三、修订思路与主要修订内容

全面贯彻落实党中央、国务院有关决策部署和新《反垄断法》要求，按照进一步加强事前事中事后全链条全方位规范约束，进一步增强指导性和可操作性，进一步提高行政机关依法行政水平的总体思路进行修订。

此次《规定》修订主要调整了以下内容：

（一）调整细化了违法行为表现方式。新《反垄断法》新增了滥用行政权力通过与经营者签订合作协议、备忘录等方式排除、限制竞争行为（第五条），完善了强制或者变相强制外地经营者在本

      （二）进一步明确了执法要求。结合新《反垄断法》的修订情况，新增了有关单位或者个人应当配合调查的要求（第十六条），以及行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织应当将有关改正情况书面报告上级机关和反垄断执法机构的要求（第二十一条），明确将消除相关竞争限制作为执法机构结束调查或者提出行政建议的基础和关键点（第二十条、第二十一条），为执法机构提供了有效指引。

      （三）增加了执法约谈的规定。新《反垄断法》引入了执法约谈制度。《规定》对约谈的内容、程序、方式等作了进一步细化，增强制度的可操作性，保障制度落实，提升制止滥用行政权力排除、限制竞争反垄断执法效能（第二十四条、第二十五条）。

      （四）增加了行纪衔接相关内容。参照《中华人民共和国监察法》第三十四条的表述，新增了反垄断执法机构在调查期间发现的公职人员涉嫌职务违法、职务犯罪问题线索，应当及时移交纪检监察机关的相关规定（第二十八条）。

（五）与公平竞争审查制度做好衔接。新《反垄断法》在总则部分新增了关于健全公平竞争审查制度的规定。公平竞争审查制度是事前规范行政行为的重要制度安排。《规定》增加了公平竞争审查的内容，并考虑到公平竞争审查制度与制止滥用行政权力排除、限制竞争反垄断执法在实施主体、实施标准、实施程序等方面的差异性，为后续公平竞争审查制度的完善预留了空间（第二十九条）。

（六）充实了竞争倡导的内容。在制止滥用行政权力排除、限制竞争反垄断执法实践中，大多数违法行为发生的根源在于一些行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织对竞争政策基础地位认识还不到位，没有充分认识到市场公平竞争的重要性，以政府“有形之手”不当干预市场“无形之手”，阻碍了竞争机制充分发挥作用。因此，有必要进一步加强竞争倡导，大力弘扬和培育公平竞争文化，以此促进和补充反垄断执法，推进公平竞争政策有效实施（第三十条）。

《规定》全文如下：

制止滥用行政权力排除、限制竞争行为规定

（2023年3月10日国家市场监督管理总局令第64号公布 

自2023年4月15日起施行）

       第一条 为了预防和制止滥用行政权力排除、限制竞争行为，根据《中华人民共和国反垄断法》（以下简称反垄断法），制定本规定。

第二条 国家市场监督管理总局（以下简称市场监管总局）负责滥用行政权力排除、限制竞争行为的反垄断统一执法工作。

市场监管总局根据反垄断法第十三条第二款规定，授权各省、自治区、直辖市人民政府市场监督管理部门（以下称省级市场监管部门）负责本行政区域内滥用行政权力排除、限制竞争行为的反垄断执法工作。

本规定所称反垄断执法机构包括市场监管总局和省级市场监管部门。

第三条 市场监管总局负责对下列滥用行政权力排除、限制竞争行为进行调查，提出依法处理的建议（以下简称查处）:

（一）在全国范围内有影响的；

（二）省级人民政府实施的；

（三）案情较为复杂或者市场监管总局认为有必要直接查处的。

前款所列的滥用行政权力排除、限制竞争行为，市场监管总局可以指定省级市场监管部门查处。

省级市场监管部门查处滥用行政权力排除、限制竞争行为时，发现不属于本部门查处范围，或者虽属于本部门查处范围，但有必要由市场监管总局查处的，应当及时报告市场监管总局。

第四条 行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织不得滥用行政权力，实施下列行为，限定或者变相限定单位或者个人经营、购买、使用其指定的经营者提供的商品或者服务（以下统称商品）:

（一）以明确要求、暗示、拒绝或者拖延行政审批、备案、重复检查、不予接入平台或者网络等方式，限定或者变相限定经营、购买、使用特定经营者提供的商品；

（二）通过限制投标人所在地、所有制形式、组织形式等方式，限定或者变相限定经营、购买、使用特定经营者提供的商品；

（三）通过设置不合理的项目库、名录库、备选库、资格库等方式，限定或者变相限定经营、购买、使用特定经营者提供的商品；

（四）限定或者变相限定单位或者个人经营、购买、使用其指定的经营者提供的商品的其他行为。

第五条 行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织不得滥用行政权力，通过与经营者签订合作协议、备忘录等方式，妨碍其他经营者进入相关市场或者对其他经营者实行不平等待遇，排除、限制竞争。

第六条 行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织不得滥用行政权力，实施下列行为，妨碍商品在地区之间的自由流通:

第七条 行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织不得滥用行政权力，实施下列行为，排斥或者限制经营者参加招标投标以及其他经营活动:

（五）排斥或者限制经营者参加招标投标以及其他经营活动的其他行为。

第八条 行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织不得滥用行政权力，实施下列行为，排斥、限制、强制或者变相强制外地经营者在本地投资或者设立分支机构：

（一）拒绝、强制或者变相强制外地经营者在本地投资或者设立分支机构；

（二）对外地经营者在本地投资的规模、方式以及设立分支机构的地址、商业模式等进行限制或者提出不合理要求；

（三）对外地经营者在本地的投资或者设立的分支机构在投资、经营规模、经营方式、税费缴纳等方面规定与本地经营者不同的要求，在安全生产、节能环保、质量标准、行政审批、备案等方面实行歧视性待遇；

（四）排斥、限制、强制或者变相强制外地经营者在本地投资或者设立分支机构的其他行为。

第九条 行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织不得滥用行政权力，强制或者变相强制经营者从事反垄断法规定的垄断行为。

第十条 行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能

        第十一条 反垄断执法机构依据职权，或者通过举报、上级机关交办、其他机关移送、下级机关报告等途径，发现涉嫌滥用行政权力排除、限制竞争行为。

        第十二条 对涉嫌滥用行政权力排除、限制竞争行为，任何单位和个人有权向反垄断执法机构举报。反垄断执法机构应当为举报人保密。

 

       第十三条 举报采用书面形式并提供相关事实和证据的，有关反垄断执法机构应当进行必要的调查。书面举报一般包括下列内容：

      （一）举报人的基本情况；

      （二）被举报人的基本情况；

      （三）涉嫌滥用行政权力排除、限制竞争行为的相关事实和证据；

     （四）是否就同一事实已向其他行政机关举报、申请行政复议或者向人民法院提起诉讼。

       第十四条 反垄断执法机构负责所管辖案件的受理。省级以下市场监管部门收到举报材料或者发现案件线索的，应当在七个工作日内将相关材料报送省级市场监管部门。

第十五条 反垄断执法机构经过对涉嫌滥用行政权力排除、限制竞争行为的必要调查，决定是否立案。

被调查单位在上述调查期间已经采取措施停止相关行为，消除相关竞争限制的，可以不予立案。

省级市场监管部门应当自立案之日起七个工作日内向市场监管总局备案。

第十六条 立案后，反垄断执法机构应当及时进行调查，依法向有关单位和个人了解情况，收集、调取证据。有关单位或者个人应当配合调查。

第十七条 市场监管总局在查处涉嫌滥用行政权力排除、限制竞争行为时，可以委托省级市场监管部门进行调查。

省级市场监管部门在查处涉嫌滥用行政权力排除、限制竞争行为时，可以委托下级市场监管部门进行调查。

受委托的市场监管部门在委托范围内，以委托机关的名义进行调查，不得再委托其他行政机关、组织或者个人进行调查。

第十八条 省级市场监管部门查处涉嫌滥用行政权力排除、限制竞争行为时，可以根据需要商请相关省级市场监管部门协助调查，相关省级市场监管部门应当予以协助。

第十九条 被调查单位和个人有权陈述意见，提出事实、理由和相关证据。反垄断执法机构应当进行核实。

第二十条 经调查，反垄断执法机构认为构成滥用行政权力排除、限制竞争行为的，可以向有关上级机关提出依法处理的建议。

在调查期间，被调查单位主动采取措施停止相关行为，消除相关竞争限制的，反垄断执法机构可以结束调查。

经调查，反垄断执法机构认为不构成滥用行政权力排除、限制竞争行为的，应当结束调查。

第二十一条 反垄断执法机构向有关上级机关提出依法处理建议的，应当制作行政建议书，同时抄送被调查单位。行政建议书应当载明以下事项：

（一）主送单位名称；

（二）被调查单位名称；

（三）违法事实；

（四）被调查单位的陈述意见及采纳情况；

（五）处理建议及依据；

（六）被调查单位改正的时限及要求；

（七）反垄断执法机构名称、公章及日期

前款第五项规定的处理建议应当能够消除相关竞争限制，并且具体、明确，可以包括停止实施有关行为、解除有关协议、停止执

行有关备忘录、废止或者修改有关文件并向社会公开文件的废止或者修改情况等。

被调查单位应当按照行政建议书载明的处理建议，积极落实改正措施，并按照反垄断执法机构的要求，限期将有关改正情况书面报告上级机关和反垄断执法机构。

第二十二条 省级市场监管部门在提出依法处理的建议或者结束调查前，应当向市场监管总局报告。提出依法处理的建议后七个工作日内，向市场监管总局备案。

反垄断执法机构认为构成滥用行政权力排除、限制竞争行为的，依法向社会公布。

第二十三条 市场监管总局应当加强对省级市场监管部门查处滥用行政权力排除、限制竞争行为的指导和监督，统一执法标准。

省级市场监管部门应当严格按照市场监管总局相关规定查处滥用行政权力排除、限制竞争行为。

第二十四条 行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织涉嫌违反反垄断法规定，滥用行政权力排除、限制竞争的，反垄断执法机构可以对其法定代表人或者负责人进行约谈。

约谈可以指出涉嫌滥用行政权力排除、限制竞争的问题，听取情况说明，要求其提出改进措施消除相关竞争限制。

约谈结束后，反垄断执法机构可以将约谈情况通报被约谈单位的有关上级机关。省级市场监管部门应当在七个工作日内将约谈情况向市场监管总局备案。

第二十五条 约谈应当经反垄断执法机构主要负责人批准。反垄断执法机构可以根据需要，邀请被约谈单位的有关上级机关共同实施约谈。

反垄断执法机构可以公开约谈情况，也可以邀请媒体、行业协会、专家学者、相关经营者、社会公众代表列席约谈。

第二十六条 对反垄断执法机构依法实施的调查，有关单位或者个人拒绝提供有关材料、信息，或者提供虚假材料、信息，或者隐匿、销毁、转移证据，或者有其他拒绝、阻碍调查行为的，反垄断执法机构依法作出处理，并可以向其有关上级机关、监察机关等反映情况。

第二十七条 反垄断执法机构工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊或者泄露执法过程中知悉的商业秘密、个人隐私和个人信息的，依照有关规定处理。

第二十八条 反垄断执法机构在调查期间发现的公职人员涉嫌职务违法、职务犯罪问题线索，应当及时移交纪检监察机关。

第二十九条 行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织，在制定涉及市场主体经济活动的规章、规范性文件和

第三十条 各级市场监管部门可以通过以下方式，积极支持、促进行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织强化公平竞争理念，改进有关政策措施，维护公平竞争市场环境：

（一）宣传公平竞争法律法规和政策；

（二）在政策措施制定过程中提供公平竞争咨询；

（三）组织开展有关政策措施实施的竞争影响评估，发布评估报告；

（四）组织开展培训交流；

（五）提供工作指导建议；

（六）其他有利于改进政策措施的竞争宣传倡导活动。

鼓励行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织主动增强公平竞争意识，培育和弘扬公平竞争文化，提升公平竞争政策实施能力。

第三十一条 本规定自2023年4月15日起施行。2019年6月26日国家市场监督管理总局令第12号公布的《制止滥用行政权力排除、限制竞争行为暂行规定》同时废止。

《陕西省产权交易管理暂行办法》予以废止

陕西省人民政府于2023年2月23日发布《陕西省人民政府关于废止部分省政府规章的决定》（陕西省人民政府令第237号）。该决定废止的省政府规章中包括《陕西省产权交易管理暂行办法》（陕西省人民政府令第120号），自2023年2月23日起施行。

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中共中央国务院发布“数据二十条”，行业企业该如何

对标政策红利？

近日，中共中央、国务院《关于构建数据基础制度更好发挥数据要素作用的意见》（以下简称“数据二十条”）正式发布。在接受人民政协报记者采访时，全国政协委员、第五空间信息技术研究院院长谈剑锋表示，数据作为新型生产要素，已成为经济社会高质量发展和全面数字化的关键要素。加快构建数据基础制度，激活我国海量数据要素潜能，对做强做优做大数字经济，增强经济发展新动能，构筑国家竞争新优势意义重大、影响深远。

数据要素市场体系建立行业发展更趋规范

谈剑锋：总体来看，作为全局性战略性举措，对我国加快数据资源开发和利用、推动数字经济做大做强的意义重大、影响深远。

一是有助于加快建设和培育高效健康的数据要素市场体系。充分利用数据资源，首要任务是促进数据资源的市场化配置及转化，而市场的效率在于规则和制度，“数据二十条”为以往“不好管”的数据的市场化配置提供了制度体系的建设依据。

二是通过数据产权“三权分置”明晰了数据产权关系。产权制度是市场经济的基石，而数据要素不同于传统的生产要素，具有时效性、无形性、非消耗性、非均质性等特点，尤其是可以零成本无限复制。“数据二十条”创造性地提出产权结构性分置制度。目前来看，数据持有权制度是最符合数据要素特征，并且也是在传统产权制度基础上的一项创新，可为未来健全数据权益保护制度奠定基础。

三是有助于促进数据安全产业健康有序发展。“数据二十条”格外重视安全发展，明确了数据安全是国家安全利益的一部分，数据安全观首先要始终贯穿数据全生命周期管理工作中，还应根据应用场景及用途用量落实数据的分级分类管理。

抢抓机遇深化数据应用共享政策红利

谈剑锋：当前各区域之间数字经济发展并不平衡，不同行业、企业之间数字化水平差异也较大，为更好发挥数据要素的积极作用，“数据二十条”提出坚持顶层设计与基层探索相结合的原则，还提出两条具体的实现路径：鼓励行业企业“先行先试”与支持部门行业“揭榜挂帅”多措并举，促进企业或行业在技术、业务及机制上进行创新突破。

因此，存量企业应切实深化数据应用，加速产业数字化发展。具体来看，可加快数字化转型，夯实数据基础，做好数据要素资源积累；同时做好数据安全保障，守牢数据金矿，为数据流动、共享创造条件；此外，积极拥抱数据要素市场，做活数字经济，推动数据高效共享流通；新兴企业则可及时抓住数字经济发展新机遇，布局数据要素资源新产业，推动核心业务的数字产业化，如瞄准数据应用技术、数据的开发利用、数据交易流通、数据安全防护等方向，从数据价值发现、数据加工、交易撮合、数据基础设施建设运营等领域，积极参与数据要素市场建设。

谈剑锋：这是一个长期复杂的过程，需要在顶层设计下统筹考虑，逐步推进。具体来看，除了加强数据基础制度建设外，还要注意如下四点：

全国政协委员、第五空间信息技术研究院院长 谈剑锋

一是培育数据要素市场需要韧性。市场最终要“体现效率、促进公平”，就需要在注重公平性基础上充分发挥市场效率，由于属于新生事物，不确定性风险较大。因此，相应的制度规则设计，既要有一定的刚性，也要能持续迭代优化；

二是推动多层级数据要素市场之间协同要有恒心。各层级数据要素市场体系尚未建设完成，缺乏完善的数据开放监管制度，数据分类分级标准尚不统一，要素市场之间的数据共享能力匮乏，这也需要在运行中促进数据共享及其质量标准的统一，促进数据要素在各层级数据要素市场之间流动共享与协同；

三是激发数据要素市场高效运作要有巧劲。优化数据要素市场的运行和发展，需要逐步设立明确的价格信号机制，调节数据要素市场中的生产经营活动和供求态势，并能推动竞争机制以及风险管控机制，最终促进数据要素市场的健康发展；

四是加快数据安全技术的创新和应用推广要有耐性。围绕数据全生命周期安全，立足数据安全、加密传输、访问控制等重点技术展开研究攻关，建立健全多方位的数据安全技术供给体系，加快推动企业发展数据安全核心技术，培育多层次多类型的创新人才。

艺术品拍卖中常见的法律风险及纠纷

风险和纠纷是紧密联系在一起的，风险是纠纷发生的潜在因素，风险的发展方向最终大部分会转化为现实的纠纷，纠纷则是风险外在化的表现方式。在拍卖活动中，既存在大量潜在风险，同时也有大量风险演化为现实的纠纷。艺术品拍卖中常见的风险及纠纷存在于拍卖活动的各方当事人和各个业务环节。

常见的拍卖人运作风险

1、处分权存在瑕疵。征集的先决条件是排除有处分权瑕疵的拍品，征集中首先要对拍品处分权问题作全面、细致了解，例如：标的物非本人所有且无授权委托的情形、标的物上设定有抵押权等。

2、拍品涉及著作权、隐私权等尚在保护期内的附属权利。如信札、手稿类的拍品。

3、拍品本身存在瑕疵。这是征集时应该把好第一关，从专业的角度不要给赝品流入市场埋下隐患。例如，高仿品，尤其是书画艺术品中的高精度印刷品等均应在谈征集之时加以鉴定并排除。

4、从征集人角度，为征集拍品答应意向委托人过多、过于苛刻的委托拍卖条件，会给后面签署和履行正式的委托拍卖合同带来风险。例如，征集人对拍品最低成交价的承诺，对先行垫资及佣金等费用收取的承诺，等等，都可能成为后续风险的重大隐患。

拍卖理论

1、因拍品处分权瑕疵没有进一步查明，进而导致《委托拍卖合同》对责任约定不明确、缺乏惩罚性条款等。

2、因拍品本身瑕疵没有查明，导致《委托拍卖合同》对此约定责任不明确、缺乏惩罚性条款。

3、对委托人权利约定得过多、过高。例如，《委托拍卖合同》约定拍卖人须在拍卖前或成交后向委托人先行垫付成交价款等严苛的权利条件。

4、对委托人的义务及违约责任约定过少、过低。《委托拍卖合同》约定委托人应支付的佣金过低或直接免收等。

5、对委托拍卖期限约定过短，导致拍卖人未及举办拍卖会或不能连续将拍品上拍。

6、在实际交接已委托的拍品过程中，因未能健全交接手续，对拍品的现状及自然属性特征没有进行共同确认，给将来返还拍品或向买家交付拍品时可能发生是否原物、是否损毁等纠纷留下隐患，难以明确责任。

1、疏于对拍品的处分权瑕疵认真考察并做出明确确认，为日后的拍卖效力争议及发生第三人的权利追索留下隐患。

2、把关不严，导致赝品通过上拍审查流入拍卖市场，为日后发生不同诉请的拍卖纠纷留下隐患。

1、展示时间不妥。既包括预展不足法定的展示时间，也包括不足以使竞买信心建立的时间，还包括预展的具体时间安排不合理（与其他公司预展/拍卖时间、共同客户聚集时间不搭配等）。

2、展品、拍卖品不同一。

3、预展期私下达成买卖。

4、遇有委托方临时撤拍或司法及行政管理部门等强制撤拍情形，未及时在预展环节进行通知、公告等合理处置的。

5、涉及版权、隐私权等应予附属权利保护的拍品，在进行现场展示、图录印制、网络传播等小环节未进行相应保护处理的。

1、竞买人资格审查不严格，导致法定禁止竞买的人员被赋予竞买人资格。

2、登记材料、手续欠缺，包括竞买登记资料缺少竞买人身份信息、竞买人本人未在《竞投登记书/表》签字、竞买代理人未提交授权委托手续等情形，将会对拍卖人后续的权利主张造成障碍。

1、拍卖师操作失误。是指因拍卖师疏忽大意的原因造成现场拍卖过程中发生错误，主要包括拍卖师看错拍品、报错价、低于底价成交、确定买家错误等情形。

2、拍卖师操作违规，是指因拍卖师主观原因造成现场拍卖过程中发生违法违规的情况，例如，拍卖师在落槌成交之时，故意忽视其他人的有效举牌竞价；拍卖师在拍卖现场临时决定对某一未见明显拍卖错误的拍品进行“重拍”，等等。

3、拍卖师临场处置不当，是指拍卖师在拍卖现场对竞买人突发情况及其他违法违规行为处理不当，例如，对竞买人撤回报价、举牌报价争议等未做当场效力判定，对竞买人之间在竞价中的串通行为未予制止等。

1、拒绝签署《成交确认书》情况，是指因各种原因导致拍卖人或买受人在拍卖现场当场拒绝签署《成交确认书》的情况。

2、错误签署《成交确认书》情况。包括签署人与竞买登记人不一致及价格、拍品等与实际有误等情况。

3、遗漏签署《成交确认书》情况。

4、不签署《成交确认书》情况。

5、未经场上竞价环节，直接签署《成交确认书》情况。

1、拒绝买受人付款提货情况。

2、允许买受人延迟付款提货、不执行《成交确认书》的成交价，甚至擅自允许买受人退货等情形，虽符合契约意思自治，但由此也带来了拍卖人与委托人之间的法律风险。

3、拍品保管不当，继发拍品瑕疵、损毁、灭失等情况，现实发生拍卖人与委托人、买受人之间的法律风险。

常见的竞买人违规情形

1、竞买人主体资格不明确。主要包括两种情形：（1）报名参加竞买的人不提供身份证明文件等竞买人信息或提供的信息有误、不全面；（2）委托他人代理或代理他人登记不提交有效的授权委托书。

2、竞买人未能接收竞买资料或接收后不留书面证明手续。

3、拍前不签署《竞买协议》、《瑕疵事项告知》等具有法律效力的文书。

4、竞买保证金不足额、不到位。

1、竞买人在未经有效授权的情况下，委托他人代理举牌、代理他人举牌竞买。

2、竞买人举牌出价后又悔价。

3、竞买人以威胁、阻止、操纵他人竞买的方式，干涉他人举牌竞价。

4、竞买人与他人恶意串通，以压价、抬价、相约不出价制造流拍等方式干扰拍卖秩序。

1、对拍卖效力提出质疑。

2、基于一定理由（借口）对拍卖人提出索赔。

常见的买受人违约情形

1、以一定理由（借口）拒绝签署。

2、签署人与登记的竞买人不一致。

以上两种常见情形都将给拍卖人主张权利造成较大障碍。

在拍卖交割环节，买受人不按照约定期限和方式支付拍卖价款、佣金及其他费用的情况较为常见，属于买受人违约。下面列举一些常见的买家违约情形：

1、买受人因资金或市场行情等原因，主观上不积极依法依约“付款提货”，在客观上延迟支付拍卖价款、佣金及其他费用的时间达到一

定程度的，都会构成拍卖中的“违约”。

        2、买受人以各种似是而非的借口拒绝结算支付。常见的“拒付理由”有：拍品是赝品、拍品存有瑕疵、拍卖程序违法（竞买登记非本人、签成交确认书非本人、现场指认拍品错误、委托竞投席设置非法、拍卖公司无经营资质、拍卖公司超越资质经营等）。

       3、买受人无理由拒绝结算支付。这类买家一般较为“强势”或者是初入行业，在拒绝付款提货的理由表述上很直白，就是“不想要了”，其违约性质很好界定。

       4、先期提货后拖延付款甚至拒绝付款。这种情形较为少见，往往发生在拍卖人较为着急交割，或者买家是其信赖的“老客户”情况下。

      （三）结算后不及时受领拍品

      1、发生额外的滞纳金、保管费、保险费损失。

      2、出现拍品损毁、灭失、价值贬损等风险。

      

1995年初，我由贵州省回到上海，进入拍卖行业，最初接触的拍卖就是海关调查局委托的走私罚没物资，拍卖时，绝大多数标的竞争激烈，因此至今仍难以忘怀。

在我国，所谓公物，是指《中华人民共和国拍卖法》第九条第一款规定的“国家行政机关依法没收的物品，充抵税款、罚款的物品和其他物品”以及第二款所指的“人民法院依法没收的物品，充抵罚金、罚款的物品以及无法返还的追回物品”，当年海关委托的走私罚没物资就属于公物范畴。

我国的拍卖行业恢复于20世纪80年代中期，行业恢复初期，除了曾主持了一些规模不大的破产企业财产和零星商业网点转让等拍卖活动外，业务寥寥无几。

究其原因，一方面，由于行业初起，社会各界不了解拍卖，对拍卖行为缺少认知和认同感；另一方面，行业企业数量小，既不了解拍卖，也不知道怎么去寻找市场，缺乏方向和动力，主客观原因叠加，行业处境尴尬、步履维艰，而公物进入拍卖领域则从根本上改变了这一状态。

范干平：我国的公物拍卖市场，发生了哪些变化？

公物拍卖的缘起

20世纪80年代中后期，改革开放潮起华夏大地，经济开始复苏。东南沿海经济特区对外开放的先发优势效果明显，给国内其它地区带来鼓舞及有力促进作用。国内经济建设提速，城市基本建设

规模加大，刚从“文化大革命”中走出来的内地市场物资供应却高度匮乏，海内外市场间价格上存在的巨大剪刀差，使得走私活动在东南沿海地区一度曾经十分猖獗。国家公安、海关、工商等执法部门承担起了维护正常经济秩序、打击走私犯罪活动这一重任，为了结案和上缴国库，走私罚没物资的变现成为社会各界高度关注的热点。

       早期被查获的走私物资，即公物，主要由相关部门作价收购或低价处理，公物处理处于一种较为随意的状态，缺少法律法规规范、市场化的处置手段，因此出现了内部私分、挪用、侵占或低价买卖的现象，既不利于廉政建设，又导致了国有资产的流失。

       虽然这一阶段，一些地方政府也出台了有关规定，但缺乏系统性，层次低，且带有明显的地方特色，治理效果并不明显。为了改变这一状态，有力打击走私犯罪行为，维护正常的经济秩序，规范缉私罚没物资处置行为，1992年国务院办公厅颁布了［1992］48号《关于公物处理实行公开拍卖的通知》（以下简称“通知”），通知明确规定：“公开拍卖首先要从罚没物品做起，执法机关依法罚没物品，经法律判决裁定生效后可进行拍卖的，必须委托当地政府指定的拍卖行通过公开拍卖的方式拍卖，不得交由其他商业渠道作价收购，更不允许执法机关在本系统内部作价处理”。

      “通知”第一次在全国明确规定，公物处理采用拍卖方式进行，并高度认可了拍卖行为的合法性，为新生的拍卖行业注入了强大活力。

执法部门罚没物资大多数为内地市场紧缺的生产和生活资料，市场需求巨大，此类物资拍卖时竞争激烈。同时为了结案，价格又是其次的，因此拍卖成交率很高，在很短的时间里，公物拍卖就在沿海城市铺开，并向中西部地区扩散，迅速成为行业最主要的拍卖业务。公物拍卖的兴起，促进了我国拍卖行业的快速发展。

受公物拍卖影响，一方面围绕公物处置而成立的拍卖企业快速增加，竞争激烈；另一方面，由于缺乏法律法规规范，各地管理力度和规范性不足，委托、监督、收费标准、处置程序等都存在问题，甚至有些混乱，公物拍卖仅仅依靠国务院办公厅的通知已经不足以进一步推动公物处置的规范、高效发展，需要提高到法律层面加以进一步规范。经过艰苦而卓有成效的工作，《中华人民共和国拍卖法》诞生，并且于1997年1月1日起实施。

《中华人民共和国拍卖法》进一步设定了公物的范围、明确了公物处置各方的法律责任、权利和义务以及处罚，明确了违反者应依法给予行政处分或刑事处罚，造成国家损失的还应当承担赔偿责任和承担法律责任，我国的公物处置从此走上了规范运作的轨道。

30年来，我国已经形成了以《中华人民共和国拍卖法》为统领的国家法律、国务院和地方法规、行业协会规定等完整的公物处置的法律法规体系，从制度上为公物拍卖清除了障碍、保驾护航。实践证明，采用拍卖方式处置公物，堵住了公物处理中的漏洞，增强了处置的透明度，有利于社会各界监督，有力防范了腐败现象的产生。实行公物拍卖，既是我国司法队伍廉政建设的重大举措，也是促进我国拍卖行业健康、快速发展的重要推动力量。

我国拍卖市场和拍卖行业的恢复，主要从公物拍卖开始，即便是在拍卖市场体系已经初步建成、拍卖业务涵盖了可以流通商品的全部、各类拍卖标的丰富的今天，公物拍卖仍然是我国拍卖业的重要市场之一。公物通过拍卖形式处置，既符合市场经济原则，与国际通行的做法相一致，也是我国社会进步、法制日趋完善的重要表现，公物拍卖对于我国拍卖市场的建立、行业发展意义重大。

第一，公物处置采用拍卖方式进行，不但规范了公物处置行为，为国家财政增加了收入，有效防止了国有财产的流失，保护了实施这一工作的干部和工作人员，促进了廉政建设。

就拍卖行业而言，公物拍卖的出现，有效的解决了行业恢复之初缺乏业务来源、步履艰难的状况，凝聚了队伍和人才，锻炼和提升了从业人员的业务能力，大力促成了东南沿海及国内其他沿边地区拍卖行业的崛起和发展，进而带动了全国性市场的形成和行业的复苏。

因为公物大量进入拍卖领域和行业队伍的壮大，我国的拍卖行业实现了第一次转身，即从试水拍卖，捉襟见肘，到熟练掌握拍卖流程、规范运作，赢得广泛范围政府执法部门的信任，行业走上高速发展的道路，行业第一个市场即公物拍卖市场由此形成。

第二，公物拍卖提升了行业实力，积累了服务于执法部门的工作经验。公物拍卖委托来自于政府执法部门，具有很强的政策性和社会关注度。

公物拍卖的意义

以走私罚没物资为主的公物唯有变现才能上交国库，因此变现是首要任务。但是走私罚没物资其来源复杂，各种与物资相匹配的要件缺失，如生产厂家、商品介绍、技术参数、随附清单、保修证明等手续缺乏甚至空白。拍卖以后，委托方和拍卖人不能也无法提供任何售后服务，一旦发生纠纷，买家无法达到追溯责任和维权的目的，因此尽管拍卖的价格普遍低于市场上同样物品，但事实上存在很大的风险。

因此，做好标的有关来源、现状、实物情况等调查，编制严谨、规范的拍卖文件和资料，包括责权利瑕疵等必须弄清、排除或解说清楚，方能进入拍卖程序。因此前期尽职调查、招商、拍卖文件、拍卖会主持、成交等存在一定的难度。

刚起步的拍卖行业，在实践中摸爬滚打，克服各种困难，在游泳中学游泳，在拍卖中学拍卖，通过努力摸索、认真实践，终于形成了一整套实施以罚没物资为主的公物拍卖程序和工作方法，积累了经验，培育了卖家、买家群体，为行业今后在市场经济大潮中迈开坚实步伐，进军其他拍卖领域奠定了扎实基础。

第三，罚没物资中不少标的涉及有关政策法规，需要与各有关政府管理部门联系和协调，这对刚起步的拍卖行业而言，是十分严峻的考验。期间，行业发挥了特别能战斗、坚韧不拔、善于学习的精神，一次次走访政府有关部门，进行咨询、交流，通过努力，终于叩开了一座座威严的门，取得了宝贵的工作经验，建立了与政府职能部门协调、联系的渠道，成为市场经济各行各业中工作方式和服务能力独树一帜的企业群体，为以后机动车、文物艺术品、房地

产、土地使用权、企业产权股权债权、无形资产、二手物资、农副产品等市场的形成、建立，在与政府有关职能部门高效、规范的联系、厘清纷繁复杂的法律法规政策规定和协调机制提供了途径和经验。

第四，公物拍卖因为涉及面广，影响力大，不少拍卖活动对当时当地的经济运行会产生一定冲击和影响，同时作为商业活动，有利益产生，是市场关注的热点，关系到廉政建设和国有资产保值增值，来不得半点疏忽和懈怠。因为有了拍卖行业的大量公物拍卖实践，从而引起社会各界的高度关注，并由此促成我国历史上第一部直接与拍卖有关国家法律的诞生。《中华人民共和国拍卖法》是调整、规范我国境内拍卖行为的主要法律，它的贯彻实施，使得我国拍卖行业从此走上法制化轨道，健康发展。

认真学习，我们可以发现，《拍卖法》 大多数条款与公物相关，可以看见公物拍卖的身影。可以讲，公物采用拍卖方式处置，是中国拍卖行业叩开市场经济大门，在社会与经济发展大潮中，推进拍卖融入中国市场，形成由公物拍卖为起点，促成我国拍卖行业的高速发展，后来居上，形成以综合性拍卖为主的拍卖模式，并在世界拍卖舞台上独树一帜。 

公物市场的前景

经过30余年的跋涉和实践，我国拍卖行业所面临的市场和业务环境，都已经发生了重大变化，当年以罚没物资为主的公物拍卖的繁华环境已不复存在，委托方、拍卖方式、佣金支付标准、市场的供求都发生了变化，但万变不离其宗，《拍卖法》所规范的公物必须委托依法取得资质的拍卖机构以拍卖方式处置，仍然是一条不可逾越的红线。

一是虽然进入拍卖的公物不仅数量、品种、价值等都发生了变化，委托量急剧下降；

二是随着互联网技术的高速发展，如今拍卖方式已经普遍在线上进行，通过网络出价完成。但其拍卖程序、竞价方式、价高者得的成交原则，仍然必须依据《拍卖法》规定进行，这一切为拍卖行业依法实施公物拍卖提供了可能和保驾护航；

三是公物拍卖市场仍然存在，尽管物资零星，但呈现了分散、品种增多的趋势，如公务活动中上交的礼品、海关查获以及有关涉外工作人员违法夹带的以奢侈品为主的走私物品等，仍然具有可观的数量。而海事部门查获的非法采砂所得沙石等公物的进入，丰富了公物拍卖内容。政府职能部门仍然存在大量可以进入公物程序的物资，如市场监督管理、城管、技术质量、物价检查、卫生防疫等政府职能部门的罚没物资，仍然可能成为拍卖公司的经常性业务。

可以断定，历经30年磨砺和市场变幻，公物仍然是我国拍卖业的主要业务之一、我国拍卖市场的常青树，关键是需要拍卖行业振作精神，厘清思路，有在百年未遇大变局的新形势下生存、发展的意识、人力、物力、技术的准备。

我国公物拍卖的历史已然越过了30年，凡过往皆为序章。站在行业过去与未来的交汇点上，向左，市场在变，委托方在变，佣金收入在变，拍卖方式也在变，社会与市场对我们的服务技能和期望也在变；向右，行业经过30余年的发展，确实也到了重新审视自己、接受挑战、调整转型、提升增效的关键时刻，这一切难度很大。

笔者以为，中国拍卖行业应该通过认真总结，找出培育市场、争取委托、依照法律法规规范运作，优质、专业服务的经验和规律，使自己在新形势下具备精准、高效服务社会各方的能力。在数字化经济的浪潮中，实现行业市场运作、经营管理能级的再一次提升，浴火重生、凤凰涅槃的“路虽远”，但“行则将至”。有了这个信念并努力付诸实践，纪念公物拍卖30周年也就变得丰满、有了抓手和动力。

2022年，是中国艺术品拍卖市场建立三十周年。三十年前，也许并没有出现艺术品拍卖市场成立那样一个事件，只是当年一场在北京举行的拍卖会引发了后来艺术品拍卖市场的兴起。这场拍卖会后来被业界公认为是国内艺术品拍卖市场，甚至也被视为中国艺术市场萌芽的时点。

季涛：历经坎坷，走向成熟的艺术品拍卖市场三十年

艺术品拍卖市场三十年

“´92北京国际拍卖会”并不是改革开放以后内地举办的第一场艺术品拍卖会。1985年，北京市东城区就举办过首场邮品拍卖。1987年的上海也曾组织过邮票拍卖。1988年6月，北京市拍卖市场与文物商店也联合举办过一次文物拍卖会，33件拍品全部为可外销文物，包括瓷器、书画、丝毯等，其中有7件成交。

1991年2月9日，在北京市拍卖市场组织的一场工艺品拍卖会上，荷兰商人彼得·扬森提出了一个于1992年北京黄金旅游年之际举办“中国旅游国际拍卖会”的建议。公司冯家驳经理听后十分高兴，马上写出策划方案向上级主管部门请示。该方案即刻得到了北京市有关部门的批准，并将活动确定为“´92北京国际拍卖会”。为确保这场国际拍卖会成功，北京市政府专门成立了拍卖领导小组，由海关、经贸委、文化局、文物局等十几家单位组成，副市长亲自担任组长。拍卖会由北京文物对外交流中心、北京市拍卖

“´92北京国际拍卖会”为何成了拍卖市场始建时点？

市场、北京市华远旅游公司、北京广 告公司和荷兰贸易咨询公司等联合举办。拍卖会成为了新中国成立以来首次按照国际拍卖规则，在海外设立招商代理，并事先印刷图录的一次大型国际性拍卖活动。除了主办单位自己征集的拍品以外，国家文物局还特批了232件1795年以前的文物上拍。由此共上拍了2020件拍品，包括瓷器、珠宝玉器、金银铜器、古典家具、书画邮品等品种，其中1250件为文物。

1992年10月11日上午10时25分，“´92北京国际拍卖会”的槌声敲响。拍卖场内1200个座位座无虚席，由香港聘来的拍卖师采用美元进行着报价。最终，整场成交了765件拍品，总成交额235万美元。

1992年前国内已有过多场艺术品拍卖，为什么要把“´92北京国际拍卖会”看作拍卖市场建立的始点呢？笔者以为有这样几点理由：

1、相较以前的拍卖，这一场规模最大，参与人数最多，买家源自于国内各地及东南亚各国；拍品最多，拍品档次也最高，包括国有文物部门提供的上至商周汉唐、下到宋元明清的各种文物；成交额远超过其他拍卖场。

2、这是一次由政府推动和主导的文物艺术品拍卖会，之前从未有过，过后也不会再有的特殊拍卖活动。其重要意义在于文物政策上的一次突破，为后来文物交易市场的政策和法律制定奠定了基础。

3、“´92北京国际拍卖会”基本上按照海外拍卖运作模式，对后来内地拍卖企业的建立和经营，起到了很好的示范与促进作用。几位现场观摩本场拍卖会的人过后成为了多家知名拍卖行的创始人。这次拍卖活动也极大地激活了大众艺术品收藏的热情。

在“´92北京国际拍卖会”举办半年之后，上海朵云轩拍卖公司于1993年6月20日举办了首届朵云轩艺术品拍卖会，155件书画拍品，成交了117件，总成交额 829.73万元。1994年3月27日，中国嘉德国际拍卖有限公司也在北京举办了首场“中国嘉德´94春季拍卖会”。这是内地首次出现按春秋两季划分的专场拍卖会。本场拍卖分为中国书画和油画两个专场，共推出245件拍品。随后，当年9月，由北京市文物公司成立的北京翰海拍卖公司也举办了首场拍卖，共拍卖成交书画、瓷器、玉器、鼻烟壶、家具等360余件，成交总额达3380万元。

1994年7月，国家文物局颁布了《关于文物拍卖试点问题的通知》和《文物境内拍卖试点暂行管理办法》，打开了以往对文物艺术品交易与拍卖的限制。1995年12月，经国家文物局批准，中国嘉德、北京翰海、北京荣宝、中商盛佳、上海朵云轩、四川翰雅等6家企业成为了文物拍卖的直管专营试点。

1994年3月，当时的国内贸易部成立了《拍卖法》起草工作领导小组，由一位副部长担任组长。《拍卖法》于1996年7月5日经第八届全国代表大会常务委员会第二十次会议通过，于1997年1月1日起实施。

《拍卖法》的出台对于内地文物艺术品市场起到了很好的推进作用。在此之前，除了六家文物拍卖试点企业外，内地其他数十家艺术品拍卖行没有试点牌照，只能去经营文物之外的艺术品，生意规模自然有限。而新颁布实施的《拍卖法》第十三条规定：“拍卖企业经营文物拍卖的，应当有一千万元人民币以上的注册资本，有

艺术品拍卖市场在坎坷中成长壮大

具有文物拍卖专业知识的人员。”显然，只要满足这一条件的拍卖企业就可以拍卖文物了。《拍卖法》的出台，将文物拍卖的试点规定以及各省制定的拍卖经营管理办法统一到了一个法律之下，拍卖因此步入了更加法制化、规范化的轨道上来。为了能够拍卖文物，各家拍卖企业纷纷将自己的注册资金增加到了一千万元以上，文物拍卖企业如雨后春笋般生长起来，拍卖市场很快出现了大规模扩容与发展。

1995年6月，中国拍卖行业协会成立，拍卖行业从此有了管理协调部门。

1997-1998年，东南亚发生了金融危机，波及到了内地的艺术品拍卖市场。金融危机使得海外买家投资更加谨慎，到内地参加拍卖会的人少了。而内地此时尚未形成足够大的买方市场，书画、古董的市场价位因此而出现下滑，拍卖品的征集也出现困难。艺术品拍卖业经过了一段时间的高速发展，开始步入了调整。一些基础薄弱的企业被迫退出市场舞台。从1997年底起，一些拍卖行推迟举行春、秋季拍卖，在拍品没有征集齐备的情况下，有的拍卖行取消了常规举行的春拍或秋拍，或者将“大拍”改为“中拍”的规模。

1998年的艺术品拍卖场次和成交额比1997年更加减少。1999年无论是春秋季大型拍卖，还是每月举行的艺术品“小拍”的数量进一步减少，全年总拍卖场次大约只相当于1998年的六七成，1997年的五六成，成交总额仅有1998年的80%－90％。

东南亚金融风暴给内地拍卖业带来的负面影响持续了三、四年，直到2000年才出现明显好转，此时艺术品拍卖的价位开始出现上涨。随着内地艺术品价格与国际接轨甚至超出海外的价格，

2000年起，海外回流的中国古代艺术品数量开始增多。加之国家文物政策的调整，允许海外进口的文物出入自由，给回流文物创造了便利条件。2001年的海外回流文物数量较上一年又有明显增加。据不完全统计，2001年内地拍卖市场成交的7800件文物艺术品中，回流文物近2000件，约占25％左右。这些回流拍品真品含量高、精品多、“生货”多、价位低，吸引了海内外许多收藏家来参与竞买。而从此之后，内地的多家公立博物馆也从拍卖行购藏到许多海外回流的国宝级文物。

2003年4月，一场突如其来的“非典型性肺炎”传染病席卷全国。“非典”的突然肆虐，影响到了拍卖行业，北京、上海的一些拍卖公司主动延期或暂停了拍卖活动，25家拍卖行近80场拍卖由四、五月份无限期推后。

6月底，内地终于控制住了“非典”疫情。没有料到的是，“非典”过后艺术品拍卖市场的崛起让人大吃一惊。在7月10日以后的4天内创下三个数字：70%-90％的成交率、80％以上的新人参与竞买以及3个亿的成交额。7月12日开拍的中国嘉德2003年春季拍卖会现场人满为患，预先准备的800个竞买号牌在开拍后不久就被领取一空。于是嘉德不得不现场制作了200多个临时号牌来应急。为了维护场地秩序，嘉德破例实行了凭竞买牌入场的规矩，其拍场热烈程度由此可见一斑。而在拍卖大厅外面的过道里，主办方破天荒地设置了一个很大的闭路电视，“转播”场内的拍卖实况。许多不能进入现场观看拍卖的人只能席地而坐，通过闭路电视了解拍卖进程。最终的拍卖成交表现也令人十分振奋。分析起来，“非典”之后艺术品拍卖火爆行情的原因也许有这样几点：

1、自从1997年东南亚金融风暴以来，艺术品市场一直处于萎靡不振的调整中。2002年的市场出现了明显反转，拍卖成交额、成交率和拍场人气都得到了一定的恢复。顺延到2003年，自然是一个高歌猛进的一年。

2、原本五、六月份是拍卖会最多的时候，“非典”使得很多拍卖会被取消或延期，这样就积聚了市场的“饥渴度”。

3、艺术品投资的理念逐渐深入人心。拍卖的火爆与拍卖场上出现众多新面孔是分不开的，平均每场拍卖会都有一半以上的买家是新人。

艺术品拍卖市场逐渐走向了成熟

经历了2003年后两年间的涨势，也迎来了2006-2008年的调整，拍卖市场终于在2009年再次出现上涨。当年，内地拍卖场上首次出现了单一拍品成交过亿元。全年内地艺术品拍卖总成交额达到了228亿元，比2008年超出12%。

2009年启动上涨的原因主要取决于两个因素：2008年美国金融风暴造成的资金匮乏迫使一些国际藏家出货高端艺术精品；为了应对金融危机，国内投入了4万亿的救市资金，充裕的流动性助推了艺术品的价格。而2010年相比2009年则更上一层楼，全年实现拍卖成交额396.96亿元，增长了74.03%；接下来的2011年，全年成交额更是达到了553.53亿元。这一成交纪录至今都没有被打破！

2011年秋拍，连续近三年的涨势开始掉头向下。而自此以后，内地艺术品拍卖市场没有出现人们曾经期盼着的下一次高峰，总的市场成交规模一直没能超过2011年。经营中的拍卖企业数量越来越少，原先占比绝大多数的中小拍卖行逐渐没有了音讯，市场集中度不断向着头部企业靠拢，而大拍卖行的业绩也没能突破上一次高峰时的标线。

拍卖市场上原先经常见到的熟货、应酬之作、真伪模棱两可的作品慢慢地不受欢迎了。藏家的眼光更加地挑剔，买到精品就不想再出手，而只会卖出自己手里的“普品”，因此，“普品”价格就会不断下降；藏家们更看重文物艺术品的真品、精品、生货以及市场价值，也更在意藏品流传有绪的经历；企业收藏逐渐增多，创建私人美术馆的人日渐增多，使得大量艺术精品沉淀了下来。

虽然成交总额一直没能创出新高，但大量艺术品的价格实际上已经悄悄地在创下纪录。2015年，火爆拍场的“天禄琳琅”著录的古籍善本与金铜佛像，2016年起被热捧追逐的碑帖拓片，不断破纪录的写实油画，2018年后的古代瓷器，2020年之后的现当代艺术等都形成着一个又一个的上涨行情。这些都充分体现了艺术品市场的结构性行情。

内地艺术品拍卖市场的结构性行情表现在，当某些精品、估值偏低的艺术品价格不断上涨的时候，另一些艺术品中的应酬之作、小品和“普货”，以及前期涨幅过大的当代书画、当代艺术等，则一直处于跌跌不休的状态。结构性产生的原因在于市场对各个板块和作品的细分与价值的重估效果，是市场二三十年反思和调整后的成熟产物，表明了艺术品拍卖市场迈进了成熟。