每周快讯
第5期 2024年12月16日
本期目录
江苏分公司
01 ►
分公司动态 ................................1
02 ►
分公司文化建设 .................................5
03 ►
财富管理工作简讯 ...............................6
04 ►
业务管理工作简讯 ...............................7
05 ►
合规专栏 ...............................9
每周快讯
江苏分公司开展海通证券驻苏机构党建联建活动
12月14日，江苏分公司在南京开展海通证券驻苏机构党建联建活动。为深入学习贯彻党的二十届三中全会精神，进一步凝聚党员干部争先力量，蓄势新征程，本次活动以““聚识”“聚时”“聚势” ，贯彻全会精神，共绘江苏美好蓝图”为主题。海通证券驻苏债券、投行及海通期货、海通恒信和海通证券江苏分公司辖区共计130余名党员参加活动。
全体党员在南京江北新区红色广场参加集体升旗仪式，共同参观红色文化展陈馆，重温入党誓词，共上“初心”主题微党课，深刻领悟老一辈革命者的坚定信仰和崇高革命精神，汲取奋进力量。
分公司动态
每周快讯
第1期 2024年11月18日
参观结束后，分公司与各业务部门围绕党建引领业务协同发展进行了交流讨论，集体赏析三中全会相关纪录片，分公司党委书记刘涛以“找准“圆心点”画好“同心圆”扬清聚力共圆发展蓝图”为主题做党课报告。
他提出，一要坚持固守本“源”，找准未来发展“圆心点”；二要珍惜相知情“缘”，找好未来发展“好氛围”；三要积极赋能相“援”，走实未来发展“赶考路”；四要坚持举措多“元”，练就未来发展“真本领 ”；五要力争成就“圆”满，画好未来发展“同心圆”。同时他强调，在转型创新发展的关键时点，全体江苏海通人务必思想统一到位、行动协同执行到位、能力提升到位，在新征程上持续加强战斗力、感召力、向心力，共同画好江苏分公司的最大同心圆。
海通证券·交通银行
“财富领航—银证高客财富峰会”成功举办
12月13日下午，海通证券·交通银行“财富领航—银证高客财富峰会”于南京成功举办。财富领航
本次活动由江苏分公司、交通银行南京城中支行联合举办，
分公司文化
根据公司党委《关于转发落实上海市金融工委、市国资委关于培育和践行中国特色金融文化有关文件要求的通知》要求，江苏分公司积极培育和弘扬中国特色金融文化，设计制作践行中国特色金融文化系列宣传海报，持续推进金融行业文化建设。
旨在搭建交流平台，探讨财富管理智慧，助力客户守护财富增值、扩大财富影响。活动吸引了双方20余名高净值客户参与。
活动当天，南京常府街营业部结合中央经济工作会议精神，围绕高净值客户关心议题，分享2025年市场分析观点；交通银行南京城中支行分享了交行财富管理服务相关内容；南京广州路营业部组织开展了客户趣味互动活动。
江苏分公司后续将进一步加强银证合作，有效整合资源，搭建互动平台、创新合作模式，以点带面、做出实效，加快业务发展。
海通证券江苏分公司“践行中国特色金融文化”系列宣传海报选取六朝古都南京、“四色文化”城市盐城、锦绣名城扬州、活力都市苏州，深入挖掘城市千年底蕴与“信、义、法、新”文化渊源，生动形象地展示了中国特色金融文化在当地的传承与发展，在新时代焕发的生机与活力，体现江苏分公司高质量发展以中国特色金融文化为底色，牢牢把握发展和创新的正确方向。
财富管理工作简讯
江苏分公司举办“南方上证180ETF”产品专题路演
为加深全辖营销人员对分公司11月重点产品——“南方上证180ETF”的认识，了解基金建仓思路和市场观点，12月11
日，江苏分公司邀请基金经理就该产品开展全辖专题路演。辖区内各分支机构负责人、营销总监及客户经理线上视频参与培训。
会上，南方上证180ETF基金经理潘水洋结合近期外部环境、国内政策及A股市场情绪面、估值面分析及展望，就上证180指数升级方案及该ETF产品特点等进行了详细介绍。
南方上证180ETF将于12月16日至12月25日首发募集，江苏分公司财富管理部将持续做好全辖分支机构产品售中服务及售后追踪赋能。
业务管理工作简讯
12月11日，江苏分公司业务管理部至辖区连云港苍梧路营业部、盐城阜宁上海路营业部进行业务交流。
期间，分公司与营业部深入交流了各自的工作经验与成果，并借助经营分析，共同探讨了营业部业务发展的可行路径。
12月13日，江苏分公司业务管理部至苏州南园北路营业部进行业务交流。详细了解营业部工作的开展情况及取得的成果，学习交流工作中成功的经验及不足之处，汲取业务工作的有益做法，对工作中的热点难点问题交流研讨新思路，推动营业部今后更好地开展工作。
- 上周，全辖新开户1810户，泰州鼓楼南路、南通海安营业部表现活跃，单周开户数分别居同类营业部第一。
- 上周，全辖净新增有效户780户，单周有效户数居全司第二。其中泰州鼓楼南路、南京广州路营业部单周净新增有效户数在全司营业部中排名前十。
- 上周，全辖累计新开两融户50户，本年度累计新开2001户，较去年同期1423户增长40.62%。其中南京常府街、连云港营业部单周两融开户数全辖领先。
上周是两融业务的收官一周，这一关键时刻更显珍贵。让我们继续保持高昂的斗志，精心做好收尾工作。相信在大家的共同努力下，我们不仅能够为本年的两融业务画上一个圆满的句号，还能为未来的发展奠定坚实的基础！加油！
合规专栏
监管处罚案例简析
2024年11月监管处罚案例简析
一、中国证监会及其派出机构监管处罚总体情况
根据现有数据统计，2024年11月，中国证监会及其派出机构监管对证券公司及其子公司、分支机构、证券从业人员共出具30张罚单。
每周快讯
第1期 2024年11月18日
（一）处罚主体情况
2024年11月，中国证监会及36家派出机构共有14家派出机构出具罚单。出具罚单的机构占比机构总数的37.84%。
从罚单出具量看：江苏证监局居首位，共出具6张罚单；宁波和青岛证监局次之，分别出具4张罚单；陕西证监局居第三，出具3张罚单；其余黑龙江、吉林、辽宁分别出具2张；安徽、广东、湖北、宁夏、山东、上海和浙江证监局各出具1张。
（二）处罚对象情况
2024年11月，从处罚对象来看，机构罚单14张，其中包括9家分支机构（4家证券分公司），5家证券公司总部；人员罚单共16张，累计共16名从业人员被处罚。
（三）处罚种类情况
2024年11月，从处罚措施看，出具警示函26张、监管谈话2张、责令改正1张、责令增加内部合规检查次数1张。
（四）处罚事由情况
2024年11月，从处罚业务类别来看，主要还是围绕投行业务、经纪业务两大方面。投行业务有10张，涉及3家证券公司总部、7名从业人员；经纪业务20张，事涉2家证券公司总部、9家券商分支机构、9名从业人员。
经纪业务罚单涉及业务类型主要为账户实名制、投资者适当性管理和员工执业行为方面。具体如下
二、处罚特征分析
从处罚业务类别上看，经纪业务与投行业务仍是目前的监管
每周快讯
第1期 2024年11月18日
重灾区，且经纪业务类占比三分之二之多。
从处罚对象类别上看，“机构＋个人”的双罚制是主流，全链条追责趋势明显。经纪业务类涉及的20张罚单中，有10张罚单属于“机构+个人”的双罚，占比50%。由此可见，监管持续贯彻坚持“穿透式监管、全链条问责”，并持续落实“抓住关键少数”的原则。
合规提示
- 作为管理机构应加强内部管理，进一步夯实投资者保护及员工执业行为管理的机制，建立健全“管理责任到人”、“严肃问责违规人员”等机制。日常工作中应进一步贯彻落实适当性管理要求及员工执业行为管理要求的宣导，加强合规培训，以案为鉴，强化从业人员的自主合规意识；适时组织自查及检查，查漏补缺，及时完善管理漏洞；加大对违规行为的问责力度，切实强化从业人员的行为管控。
- 作为证券从业人员，要加强合规意识，主动合规。常葆合规之心，常存敬畏之心！
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