一战区品质管理中心
内勤•信用分手册
CREDIT SCORE HANDBOOK
总则
内勤信用分管理类别
内勤信用分执行授权
内勤信用分管理规则
内勤信用分等级
内勤信用分运用规则
内勤信用分扣罚及申诉流程
陪审团管理规则
内勤信用分细则
高压线违规
诚信廉洁
履职尽责
合法合规
品牌形象
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内勤·信用分手册
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内勤·信用分手册
总则
1、目的:
为保障薯片平台的健康发展，打造薯片平台合规合法、公平竞争、诚实守信的经营理念，树立内勤岗人员的职业操守及信用评价标准，结合平台实际经营管理现状，特制定本制度。
2、适用范围:
本制度适用于薯片平台下及平台运行规则下的所有内勤岗员工，在履职过程中的各项行为管理。行为管理包含但不限于如下类别：合法合规类、诚信廉洁类、履职尽责类、网络黑产类、品牌形象类及网络安全类。
薯片平台下的所有内勤岗、外勤岗、技术岗人员定义及划分以集团人力资源中心出具规则和具体名单为准。
目录
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内勤信用分管理类别
内勤·信用分手册
1. 高压线类：
既包含但不限于黑线，特指影响恶劣、涉案金额重大的的违规行为，系薯片所有平台参与者、服务者决不容触碰的规章和底线的行为，包括：违法乱纪；侵吞公司资产；收受贿赂回扣；泄露公司商业秘密及资源；从事与公司有商业竞争的行为；打听或泄漏薪资等保密敏感信息的行为；歧视和骚扰。
2. 合法、合规类：
符合国家法律、法规；符合行业标准、规范；符合公司规章、制度，符合社会大众的价值观与道德观；违规类型包含违法犯罪的、未依法依规经营的、违背社会公序良俗等行为的。
3.诚信、廉洁类：
遵循诚信、廉洁的基本道德规范；违规类型包含收贿受贿的、侵吞挪用的、利用职务之便谋取私利等行为的。
4. 履职尽责类：
在履行职权的过程中，全力以赴的来完成职责范围内工作并对其负责，并严格遵守职业道德和从业规范；违规类型包含滥用职权的、玩忽职守的、对抗公司经营管理等行为的。
5. 品牌形象类：
自觉主动维护公司的内外部形象，在工作中传播积极、健康的正能量；违规类型包含恶意诋毁、虚假广告、损害公司品牌形象、损害公司商誉等行为的。
6. 网络安全类：
参与、组织网络黑灰产业链的，威胁公司网络安全。违规类型包含刷单刷币、盗卖客户资源、篡改销售数据等行为的。
内勤·信用分手册
内勤信用分
内勤信用分
执行授权
- 负责处理平台内勤岗、技术岗人员的轻微违规行为（积分违规）进行统一管理。
- 负责对触发信用分轻微违规的人员进行处罚。
集团内控中心信用分执行授权
内勤积分委员会信用分执行授权
- 集团内控中心监察部负责对平台内勤岗、技术岗人员红线、黑线违规行为进行查处。
- 集团内控中心监察部对平台内勤岗、技术岗人员红线、黑线申诉的会议进行质证。
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内勤·信用分手册
内勤信用分
内勤信用分
执行授权
- 品质管理中心平台监察部负责对平台内勤岗、技术岗人员黄线及以下违规行为进行查处。
- 品质管理中心平台监察部负责负责处理平台内勤岗、技术岗人员黄线及以下违规行为的申诉。
- 品质管理中心平台监察部负责负责对内勤岗、技术岗人员信用分进行建档管理以及对违规人员信用分扣除等管理工作。
陪审团信用分执行授权
品质管理中心信用分执行授权
- 负责对平台内勤岗、技术岗人员信用分违规行为的申诉进行处理，根据事实依据，形成最终裁定意见。
- 由认证通过的陪审团成员组成临时陪审团（不低于5人）。
人力资源中心信用分执行授权
- 负责根据信用分运用规则，对人员的荣誉评优、外派、学习、交流、调薪、晋降、绩效考核进行管理、运用、监督。
内勤·信用分手册
内勤信用分管理规则
信用分的处罚周期计算规则
信用分的有效期为一个顺延年（365天）。（如2021年1月1日触犯警告类违规扣除信用分3分，剩余9分；2021年3月1日触犯黄线违规扣除信用分6分，剩余3分，后续再未违规。在2022年1月1日时，将返还2021年1月1日违规扣罚的信用分3分，2022年1月1日该人员的剩余信用分为6分。）
人员在平台内的调转、升职、降职，持续对其信用分进行记录
"
"
内勤信用分为12分制，采取单向扣分制（即只扣不加）
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内勤·信用分手册
信用分扣减规则
依照判罚违规行为时的生效版本管理规则进行信用分扣减；
按照违规行为的判罚时间进行信用分扣减；
违规行为每认定一次扣减一次；
轻微违规行为扣减标准：内勤岗、技术岗员工每累计积分扣罚20分，转化为信用分轻微违规扣罚0.5分1次。
信用分处罚合并规则
同一案件发现的同一人存在多个同类违规行为，按照一个违规行为加重处罚；
同一案件发现的不同类违规行为，每一类违规行为分别处罚，合并执行；
在不同次的举报或问题数据中，经调查发现，同一人存在多个不同类的违规行为，每一类违规行为分别处罚，合并执行。
内勤·信用分手册
信用分连带记录规则
按照管理职责，下属员工触犯管理规定中的违规行为，对违规行为发生时，所属上级扣除相应连带信用分；
连带扣分标准：直属下级员工10人（含）以内，按照10：1进行连带扣分；10人以上按照15：1进行连带扣分（自查备案不连带）；
涉及双线管理的内勤岗、技术岗人员违规，仅对实线管理者进行连带扣分。
"
"
信用分记录保留4位小数。
信用分小于等于0时，平台、品牌可根据管理规范进行开除处理
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内勤·信用分手册
内勤信用分等级
处罚等级
根据员工违规行为的性质，按以下规则进行处罚
违规行为见附件1：《薯片平台内勤信用分违规行为1.1》
违规行为分值 |
处罚等级 |
复职限制期 |
|
12分 |
黑线 |
终身 |
|
红线 |
5年 |
||
3年 | |||
2年 | |||
1年 | |||
6分 |
黄线 |
累计≥12分 |
1年 |
3分 |
警告 |
||
1分 |
一般违规 |
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0.5分 |
轻微违规 |
||
内勤·信用分手册
内勤信用分运用规则
内勤岗、技术岗人员参与荣誉评优、外派、学习、交流、调薪、晋降、绩效考核时，根据届时实际信用分扣分情况，按以下标准进行运用
信用分分值 |
信用分运用范围 |
当季度累计扣分：X≤3分 |
只对信用分扣分记录，不做其他限制 |
当季度累计扣分：3分＜X≤6分 |
当季度取消所有外派、学习、交流资格；
当季度绩效等级最高为B+；
|
当季度累计扣分：6分＜X≤9分 |
当季度取消所有荣誉评优、外派、学习、交流资格，并且绩效等级最高为B；
取消当期涨薪、晋升、竞聘资格；
|
当季度累计扣分：9分＜X＜12分 |
当季度取消所有荣誉评优、外派、学习、交流资格，并且绩效等级最高为C；取消当期涨薪、晋升、竞聘资格； |
信用分周期内累计扣分：X≥12分 |
取消继续在公司、平台任职资格，根据复职限制期禁止要求时间内再次进入平台、品牌 |
注：涨薪、晋升、竞聘考核周期为半年 | |
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内勤·信用分手册
内勤信用分扣罚及申诉流程
内勤积分委员对积分进行统一管理，对触发信用分轻微违规扣分的人员进行处罚，并通过企业微信告知被处罚人员，同时每周五将上周五至本周四的扣罚人员名单提报品质管理中心备案，由品质管理中心进行公示，进行信用分扣分记录；
品质管理中心平台监察部对平台内勤岗、技术岗人员黄线及以下违规事件进行监察程序，从而判责和执行处罚，被处罚人员于处罚决定书上签字，由品质管理中心进行公示，进行信用分扣分记录；
集团内控中心监察部对平台内勤岗、技术岗人员红线、黑线违规事件进行监察程序，从而判责和执行处罚，被处罚人员于处罚决定书上签字，同时处理人员需将处罚决定书在1个工作日内报品质管理中心备案，由品质管理中心进行公示，进行信用分扣分记录；
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违规扣罚的执行
违规处罚的流程
内勤·信用分手册
内勤信用分扣罚及申诉流程
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违规扣罚的执行
违规处罚的流程
告知：违规事件调查完毕后，由执行调查的部门送达处罚决定书，由被处罚人员于处罚决定书上签字确认。若被处罚人对处罚结果存在异议，应当充分阐明异议，并在处罚决定书上写明事实依据，不论是否存在异议，被处罚人都应履行签字义务。而送达人应当告知被处罚人申诉途径，被处罚人应当在三个工作日内发起申诉流程；
拒签：经送达人告知被处罚人签字义务及申诉途径后，仍拒绝签字的，由送达人员和指定人员（见证人）签字并写明员工拒收原因（红线及以上违规行为需进行现场录音、录像）。处罚决定书通过以下途径发出均视为送达：企业微信、电子邮件、手机短信、信件。如遇特殊情况，通过邮寄将处罚决定书送达至员工有效地址并留存相应截图单据等材料，此步骤后完成后，视为员工已签收。凡在处罚决定书上拒绝签字的，均视为被处罚人放弃申诉权利，所有申诉途径均不予受理；
品质管理中心平台监察部每月将内勤岗、技术岗信用分台账反馈给集团人力资源中心，集团人力资源中心根据内勤信用分运用规则进行执行。
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内勤·信用分手册
内勤信用分扣罚及申诉流程
违规追责期间：
1、对于黄线及以下的违规行为，一年之内薯片平台均可进行追责处理，对于规定的期限，从违规行为发生之日起计算；违规行为有连续或继续状态的，从行为终了之日起计算；2、对于红线及以上的重大违规行为，两年之内薯片平台均可进行追责处理，对于规定的期限，从违规行为发生之日起计算；违规行为有连续或继续状态的，从行为终了之日起计算；3、对于重大违法行为薯片平台保有终生追责的权利，对于规定的期限，从违法行为发生之日起计算；违法行为有连续或继续状态的，从行为终了之日起计算。
内勤·信用分手册
内勤信用分扣罚及申诉流程
一、被调查对象在处罚决定书签署申诉原由的，应当在 3 个工作日内提出申诉申请，如被调查对象未在规定时间内提出申诉申请，视为被调查对象放弃申诉；
二、申诉渠道及受理部门：1、所有申诉由品质管理中心进行受理；
2、申诉渠道：企业微信-品质管理窗口。
三、申诉要求：
规违人员申诉时，凭签字的处罚决定书，填写申诉书，写明事件经过，申诉原因、申诉理由、诉求及提相关证据记录；
四、申诉条件：
规违人员对判责、处罚结果不认同。（如有新的证据，足以推翻原判责结果；原判责结果认定事实的主要证据不足；原扣罚结果适用信用分规则错误；判责人员在处理该案件时有滥用职权、贪污受贿、营私舞弊行为。）
违规扣罚申述规则
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内勤·信用分手册
内勤信用分扣罚及申诉流程
违规扣罚申述规则
五、对于规违人员提交的申诉资料，经陪审团审核后，如提供证据不充分，未达到申诉要求或条件，经陪审团成员（5名）投票决定，陪审团有权进行驳回，维持原判责及处罚结果，违规人员可在三个工作日内补充申诉资料，重新提交申诉，过期将无法再提起申诉；
六、申诉提交后，申诉受理部门应当在三个工作日内予以响应，若申诉受理成功，进入组织庭审阶段。
七、申诉期结束或责任人确认不提起申诉后将由品质管理中心执行处罚；
八、申诉的处理主体：
1、一般违规、警告、黄线、红线、黑线类型违规，如被处罚人提起申诉请求后，品质管理中心对申诉资料审核通过后，组织陪审团会议，根据陪审团裁定意见作出最终结果认定。
内勤·信用分手册
陪审团管理规则
陪审团作用：
为保证信用分处罚的公正性、合理性，避免执行机构主观错误产生的风险，特在申诉环节引入重大违规的申诉陪审团机制，对红、黑线重大违规申诉过程和结果的执行监督，陪审团应参与表决并形成最终的裁定意见，而后反馈至申诉处理主体，后者根据事实依据及陪审团裁定意见作出最终判罚并完结归档，如多方意见相左且陪审团裁定意见不偏离基本常识、规则、标准时，陪审团享有最终的裁定权；
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内勤·信用分手册
陪审团管理规则
陪审团的职责：
1、负责对于集团内勤岗、技术岗人员红、黑线重大违规的申诉陪审工作，作出裁定意见；2、对申诉最终结果的公正性负责；3、负责对信用分规则落地宣导、信用分规则迭代建议；4、负责陪审团的招募、选举、任免。
内勤·信用分手册
陪审团的组成：
1、陪审团成员最少不得低于5人，最高不超过9人，为避免平票陪审团只能由奇数位陪审员组成；2、陪审团设主席1名由陪审员提名和投票选出，陪审员若干由所属范围内提名并票选；3、陪审团成员由认证通过的陪审团成员担任和参与；
陪审团管理规则
陪审团成员认证要求：
1、入职公司满1年的员工或管理者；
2、近一年内信用分扣罚不得超过3分，且无重大违规记录；
3、认可公司企业文化，对信用分各项规则熟悉，且陪审成员认证考试达到80分以上；
4、陪审团成立后应公示成员名单。
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内勤·信用分手册
陪审团管理规则
陪审团的工作要求：
1、陪审团决议流程对一般违规、警告、黄线、红线、黑线类型违规判罚申诉时方可启动；2、陪审团成员不得因感情、工作等因素影响表决结果，对于有明显偏向的表决结果应视作无效，陪审员在陪审过程中存在严重违规的按照本制度细则一并处理；3、陪审团成员与事件违规人有亲属、朋友、恋爱、夫妻、同业务部门、直属上级等关系的，须主动上报并回避此事件的庭审。
内勤·信用分手册
薯片平台·内勤
信用分细则
针对内勤岗位违规行为、违规判定标准及扣罚标准细则
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内勤信用分细则
高压线违规
| 违规行为名称 | 判定情形（示例，包含但不限于） | 违规类型 | 信用分值 |
| 商业竞争 |
1、在职期间从事与公司有商业竞争的行为、或在同行公司任职；
2、在职期间未经报备担任其他同业公司法人、董事、监事、高管的。
|
黑线（高压线） | -12 |
| 泄露保密信息 |
1、对内或对外相互传播、打听薪酬信息或薪酬方案等保密信息；
2、在公开场所或平台发布发表播薪酬信息打听或泄漏薪资等保密敏感信息的行为；
3、以牟利为目的，售卖、交换公司薪酬信息打听或泄漏薪资等保密敏感信息。
|
黑线（高压线） | -12 |
| 恶性事件 |
1、以任何形式的骚扰、胁迫或其他不正当骚扰行为（包括姿势、语言、肢体接触）；
2、以性别、民族、身体残疾、地域、宗教、社会背景、教育背景等原因而采取歧视的语言及行为；
3、向客户实施报复行为（包括不限于“呼死你”、短信及信息辱骂、电话轰炸、威胁等）。
|
黑线（高压线） | -12 |
| 被国家司法机关打击处理的 |
1、吸毒、贩毒；
2、赌博
3、职务侵占；
4、非国家工作人员受贿、行贿
5、盗窃、扒窃
|
黑线 （高压线） | -12 |
内勤信用分细则
高压线违规
| 违规行为名称 | 判定情形（示例，包含但不限于） | 违规类型 | 信用分值 |
| 行贿 |
1、检查/监察/审计部门在平台协作过程或处理违规行为时与被检查/监察/审计人员/单位发生直接或间接的不正当利益关系，谋取私利，包括钱财、物品及其他类型的任何好处；
2、公司员工在调薪、晋升、考核、转正等环节为达到个人目的，以赠送、分润、红包等方式给予相关人员以财物或其他好处。
|
黑线（高压线） | -12 |
| 受贿 |
1、在渠道对接、采购、招投标、引进等经济活动中，私自收受收受合作商、渠道或其他第三方等给予的红包、回扣、返点等；
2、收取内、外部人员赠与购物卡、烟酒、口红、香水等礼品后，未在两个工作日类报备的。获利金额或价值200元以上；
3、检查/监督/审计部门在处理违规行为时与被检查/监督/审计人员/单位发生直接或间接的不正当利益关系，谋取私利，包括钱财、物品及其他类型的任何好处；
4、公司员工利用职务上的便利条件索取或收受他人财物,为他人谋取利益的行为。（包含不限于调薪、晋升、考核、转正等）；
5、技术或运营人员利用职务上的便利条件向服务商、消化商、规划师索要返点物品及其他类型的任何好处；
6、接受第三方的不能以现金和财物衡量的利益交换（人情交换、资源互换等）。直接或间接的发生不正当的利益关系。
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黑线（高压线） | -12 |
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内勤信用分细则
高压线违规
| 违规行为名称 | 判定情形（示例，包含但不限于） | 违规类型 | 信用分值 |
| 侵吞、挪用 |
1、侵占/挪用用于支付予渠道、采购商、合作商等公司运营成本的钱款；
2、在款项支出或收入等环节，通过多收少付等方式侵吞差价；
3、利用职务或工作上的便利，侵吞公司或他人财物；
4、以职务之便私下兜售、发放虚拟货币（如薯片币）；或发布可以进行薯片币交易的信息、招揽客源。
5、报销过程中虚增名目、虚报金额、以次充好等方式牟取利益；
6、采用秘密窃取的方式盗取他人财物；
7、变卖公司资产、财物；私自使用、消费公司财产、财物（购物卡、酒水等）
8、侵占/挪用业务款、佣金、定金等客户支付的的钱款；
|
黑线（高压线） | -12 |
| 侵权行为 |
1、资源推广、广告投放环节中，因侵权或不合规内容受到起诉或行政处罚的；
2、薯片平台的网页展示、公众号推广等网络展示或线下展版、墙绘、宣传幅展示中，出现不合规的内容，受到起诉或行政处罚的；
3、在公司注册、交易等经营活动中，因注册名称或知识产权等侵权或违规受到诉讼或处罚的。
|
黑线（高压线） | -12 |
内勤信用分细则
高压线违规
| 违规行为名称 | 判定情形（示例，包含但不限于） | 违规类型 | 信用分值 |
| 业务资料作假 | 1、在业务办理过程中，向行政主管部门递交虚假资料受到主管部门处罚的，或造成其他严重后果的。 |
黑线（高压线） | -12 |
| 证书、印章、协议作假 |
1、伪造法律文件、证书、公司、平台的法律范本（合同、补充协议等）；
2、伪造税票、定金收据、发票；
3、未经授权私刻印章（公司/客户/商户/他人）：公章、财务章、合同章、人名章；
4、（未经同意）伪造上级/客户/商户/他人签字；
5、明知伪造证书、假资料、仍然使用。
|
黑线（高压线） | -12 |
| 泄露保密信息 |
1、将公司通讯录、花名册、公司架构等保密信息提供给外部人员，或提供给其他不应该知晓信息的人员；
2、未经同意/授权，私自泄露/出售与我司合作的渠道信息；
3、未经同意/授权，私自泄露/出售我司已签约合同给无关人等；
4、未经同意/授权，私自泄露/出售我司客户信息（含资源）。
5、私自外泄技术核心资产，包含不仅限任何代码、产品原型、概要设计、数据库设计等核心文档。
|
黑线（高压线） | -12 |
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内勤信用分细则
诚信廉洁
对抗公司
| 违规行为名称 | 判定情形（示例，包含但不限于） | 违规类型 | 信用分值 |
| 对抗调查 |
1、以发生肢体接触冲突、威胁恐吓或其他手段，妨害监察、审计程序开展的；或拒不遵守约谈纪律；
2、经两次约谈无故不当场或无故拒绝在谈话记录上签字确认的，或者谈话过程中无故离场的；
3、打击报复、诽谤调查人员，歪曲事实、发布不实言论；
|
黑线 | -12 |
| 对抗组织 |
1、一年内3次及以上，拒不履行整改责任的
2、在检查、调查过程中，故意拖延或搪塞证据、数据提供的
|
黄线 | -6 |
| 干扰判定结果 | 利用个人影响力或者职务权利干扰调查结果的 |
黄线 | -6 |
内勤信用分细则
诚信廉洁
利益冲突
违规行为名称 |
判定情形（示例，包含但不限于） |
违规类型 |
信用分值 |
| 关联关系【形成事实牟利的5000元以上的】 | 1、直系亲属从事与公司相关类型的业务； 2、在未经报备的情况下将亲友引进为渠道或商户； 3、利用职务便利，为个人、关联人士或他人谋取利益，予公司形成利益冲突。 | 黑线 |
-12 |
| 关联关系【形成事实牟利的5000元以下的】 | 1、直系亲属从事与公司相关类型的业务； 2、在未经报备的情况下将亲友引进为渠道或商户； 3、利用职务便利，为个人、关联人士或他人谋取利益，予公司形成利益冲突。 | 红线五年 |
-12 |
| 关联关系【未造成实际损失的】 | 1、直系亲属从事与公司相关类型的业务； 2、在未经报备的情况下将亲友引进为渠道或商户； 3、利用职务便利，为个人、关联人士或他人谋取利益，予公司形成利益冲突。 | 黄线 |
-6 |
| 上班期间做与工作无关的事 | 1、利用上班时间或工作地点； 2、多次（10次及以上）向不特定人群开展销售工作； 3、主动或被动承揽累计牟利大于等于1000元的。 | 红线一年 |
-12 |
| 上班期间做与工作无关的事 | 1、利用上班时间或工作地点； 2、多次（3次及以上）向不特定人群开展销售工作； 3、主动或被动承揽累计牟利500元-1000元的。 | 黄线 |
-6 |
| 上班期间做与工作无关的事 | 1、利用上班时间或工作地点； 2、主动或被动承揽累计牟利小于500元，或发生2次以内（含）商业活动 | 警告 |
-3 |
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内勤信用分细则
诚信廉洁
弄虚作假
| 违规行为名称 | 判定情形（示例，包含但不限于） | 违规类型 | 信用分值 |
| 考试作弊 | 在全员大考、搏学等企业文化核心考试中作弊或配合作弊行为 |
红线一年 | -12 |
| 考试作弊 | 在一级中心组织的培训考试中作弊或配合作弊行为 |
警告 | -3 |
| 考试作弊 | 在二级中心或部门内部组织的培训考试、随堂考试等检验性考试作弊或配合作弊行为 |
一般违规 | -1 |
内勤信用分细则
诚信廉洁
数据作假/渠道舞弊
| 违规行为名称 | 判定情形（示例，包含但不限于） | 违规类型 | 信用分值 |
| 数据作假 |
1、考勤打卡、外出报备等人事考勤环节中作假；
2、在考核、晋升、表彰、价值观测评等事项中提供虚假数据、资料；
3、在数据汇报提交过程中，虚报、隐瞒或谎报数据。
|
红线一年 | -12 |
| 数据作假 |
1、在工作汇报、提报数据、情况说明等情况时，通过说假话、提报虚假数据或信息等方式，隐瞒信息、编造错误信息
2、工作价值量数据弄虚作假（包含不限于提报虚假的工作计划、虚假的工作内容、工作完成情况或交付依据、虚假的工作评定结果）
|
警告 | -3 |
| 渠道舞弊 |
1、将常规渠道包装虚构为特殊渠道用以合作；
2、将不具备相关资质的商户或单位引进为渠道、合作商。
|
黄线 | -6 |
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内勤信用分细则
诚信廉洁
利益冲突
违规行为名称 |
判定情形（示例，包含但不限于） |
违规类型 |
信用分值 |
虚假凭证 |
1、通过毁灭证据、编造谎言、串供的方式隐瞒真相对抗调查的；
2、拒不提供相关数据或证据的或提供虚假证据、数据的。
3、员工在举证过程中，提供虚假的截图、视频、语音、微信等非证件类信息（证件类见伪造证件证明）
|
红线一年 |
-12 |
| 个人信息作假 |
1、提交虚假身份证复印件；
2、以他人身份入职；
3、谎报年龄，规避年龄限制入职；
4、为规避限制入职条件，向平台、公司、加盟商提交虚假学历、履历、证书等资料。
|
红线一年 |
-12 |
| 伪造、虚构内部文件 |
1、通过ps、剪切、伪造、涂改等方式修改凭证、文件原有信息，用于应对公司流程；
2、伪造或留存虚假的证明材料，如离职证明、收入证明、实习证明、在职证明等。
|
红线二年 |
-12 |
| 未经报备参加商务宴请 | 未经报备组织或参与渠道或有利益冲突的单位进行商务宴请及其他娱乐活动（未在事前获得直属领导授权，如专员/主管需由经理授权） |
一般违规 |
-1 |
内勤信用分细则
履职尽责
不作为，乱作为
违规行为名称 |
判定情形（示例，包含但不限于） |
违规类型 |
信用分值 |
私自对公司员工进行处罚、调查。 |
在未获得调查授权的情况下，对其他人员进行违规行为的调查。
1、调查：对他人展开关于违规行为的面谈/查询/搜集/取证等活动。
2、调查授权：由平台监查中心、审计监察中心、客户体验中心、人事绩效部和内部审计等部门进行对应职责的调查授权；
|
黄线 |
-6 |
| 私自处罚 |
在未获得授权的情况下，私自对员工进行红黄线开除劝退处罚。
1、处罚：包含但不限于开除、劝退或以黑线、红线、黄线等名义进行相关处罚或通报。
2、授权部门：由平台监查中心、审计监察中心；
|
黄线 |
-6 |
| 乱承诺 |
1、在未经授权、允许的情况下，口头或书面向客户、商户或他人承诺合同之外的事项；
2、一个人或公司名义，针对无法确定的业务向客户、商户或他人进行保证
|
红线一年 |
-12 |
32
31
内勤信用分细则
内勤信用分细则
风险事项决策
风险事项决策
不作为 乱作为
不作为 乱作为
判定情形（示例，包含但不限于）：
1、在管理决策中，未把控风险，出现重大错误或造成重大损失的；
2、在审批、审核环节未尽监管责任，导致重大公司损失。
3、由于工作失误，被流程监管部门或检查部门发现，及时止损的情况。
判定的关键要素/标准-扣罚信用分值
- 【红线二年-12分】造成公司直接或间接损失200000元以上（含止损金额）
- 【红线一年-12分】造成公司直接或间接损失100000元-200000元之间（含止损金额）
- 【黄线-6分】造成公司直接或间接损失50000-100000元之间（含止损金额）
- 【警告-3分】造成公司直接或间接损失20000元-50000元之间（含止损金额）
- 【一般违规-1分】造成公司直接或间接损失5000元-20000元之间（含止损金额）
履职尽责
针对管理岗位工作履职
违规行为名称：
34
33
内勤信用分细则
内勤信用分细则
滥用处置权
履职尽责-不作为 乱作为
行为定义：
未经授权的情况下私自处置员工；私自处置公司资产、物资
【违规类型】红线二年
【信用分值】-12
【判定情形（包含但不限于）】
1.未经相关部门授权，擅自启动人员清退程序或人事变更程序（开除、劝退、调岗、降职降级、降薪），造成劳动争议引发仲裁或诉讼的；
2.未经报备擅自处理与员工劳动争议且造成公司赔偿损失或劳动仲裁、民事诉讼的（除人力资源中心、BP部除外）；
3.在未或授权、未依照相关流程的情况下私自处置公司财物（报废/报损公司资产）。
【判定的关键要素/标准】
造成公司损失20000元-50000元之间
【违规类型】红线一年
【信用分值】-12
【判定情形（包含但不限于）】
1.未经相关部门授权，擅自启动人员清退程序或人事变更程序（开除、劝退、调岗、降职降级、降薪），造成劳动争议引发仲裁或诉讼的；
2.未经报备擅自处理与员工劳动争议且造成公司赔偿损失或劳动仲裁、民事诉讼的（除人力资源中心、BP部除外）；
3.在未或授权、未依照相关流程的情况下私自处置公司财物（报废/报损公司资产）。
【判定的关键要素/标准】
造成公司损失20000元以内
【违规类型】红线五年
【信用分值】-12
【判定情形（包含但不限于）】
1.未经相关部门授权，擅自启动人员清退程序或人事变更程序（开除、劝退、调岗、降职降级、降薪），造成劳动争议引发仲裁或诉讼的；
2.未经报备擅自处理与员工劳动争议且造成公司赔偿损失或劳动仲裁、民事诉讼的（除人力资源中心、BP部除外）；
3.在未或授权、未依照相关流程的情况下私自处置公司财物（报废/报损公司资产）。
【判定的关键要素/标准】
造成公司损失100000元以上
【违规类型】红线三年
【信用分值】-12
【判定情形（包含但不限于）】
1.未经相关部门授权，擅自启动人员清退程序或人事变更程序（开除、劝退、调岗、降职降级、降薪），造成劳动争议引发仲裁或诉讼的；
2.未经报备擅自处理与员工劳动争议且造成公司赔偿损失或劳动仲裁、民事诉讼的（除人力资源中心、BP部除外）；
3.在未或授权、未依照相关流程的情况下私自处置公司财物（报废/报损公司资产）。
【判定的关键要素/标准】
造成公司损失50000元-100000元之间
36
35
内勤信用分细则
内勤信用分细则
履职尽责
滥用职权
违规行为名称 |
判定情形（示例，包含但不限于） |
违规类型 |
信用分值 |
营私舞弊 |
【造成公司损失100000元以上】
1、编撰/虚构“非常规事项”中的关键要素或隐瞒“非常规事项”中可能影响任一决策的重要信息。
|
红线五年 |
-12 |
|
【造成公司损失50000元-100000元之间】
1、编撰/虚构“非常规事项”中的关键要素或隐瞒“非常规事项”中可能影响任一决策的重要信息。
|
红线三年 |
-12 |
|
|
【造成公司损失20000元-50000元之间】
1、编撰/虚构“非常规事项”中的关键要素或隐瞒“非常规事项”中可能影响任一决策的重要信息。
|
红线二年 |
-12 |
|
|
【造成公司损失20000元以内】
1、编撰/虚构“非常规事项”中的关键要素或隐瞒“非常规事项”中可能影响任一决策的重要信息。
|
红线一年 |
-12 |
履职尽责
滥用职权
违规行为名称 |
判定情形（示例，包含但不限于） |
违规类型 |
信用分值 |
营私舞弊 |
【传播5人及以上或对公司造成实际损失、人力资源损害的。】
1、带领或指使下属员工以罢工、怠工的方式扰乱公司经营、管理秩序；
2、以贬损公司或他人/传播负面信息等手段，煽惑他人离职、消极怠工或损害公司利益，致使公司人力资源受损害或与平台解约，扰乱正常生产、经营秩序的；
3、教唆、带领、怂恿他人离职或与平台解约；带领或唆使下属团队集体离职的。
|
红线五年 |
-12 |
|
【传播负面影响、不良言论；未对公司造成实际损失或不良影响】
1、小范围内发表抨击公司的管理和制度或传播公司负面言论；
2、带领或指使他人消极工作、划水等；
3、故意贬损公司或他人，传播负面信息的。
|
黄线 |
-6 |
|
对于黄线及以上行为纵容、隐瞒、包庇的，或对区域、店面出现的重大事故或业务纰漏隐瞒不报、不及时上报的： |
黄线 |
-6 |
38
37
内勤信用分细则
内勤信用分细则
履职尽责
玩忽职守
29
30
判定情形（示例，包含但不限于）：
1、因自身工作疏忽提交影响薪酬核算的数据，比如错报/重复提报工作量、结项数据、业绩数据、考核指标等影响薪酬的数据;
2、在知晓或收到特殊风险事项时，未提出有效风控措施，“默认”按照正常流程执行的;
3、费用支出过程中，因工作疏忽造成多支出、错误支出等；
4、薪酬核算过程中因工作失误导致薪资多发错发的。
6、行为人工作失误，被流程监管部门或检查部门发现，及时止损的情况。
判定的关键要素/标准-扣罚信用分值
- 【红线五年-12分】造成公司直接或间接损失100000元以上（含止损金额）
- 【红线三年-12分】造成公司直接或间接损失50000元-100000元之间（含止损金额）
- 【红线二年-12分】造成公司直接或间接损失20000元-50000元之间（含止损金额）
- 【红线一年-12分】造成公司直接或间接损失10000元-20000元之间（含止损金额）
- 【黄线-6分】造成公司直接或间接损失5000-10000元之间（含止损金额）
员工在工作、审批、授权过程中未履行岗位职责
工作疏忽大意
工作疏忽大意
40
39
内勤信用分细则
内勤信用分细则
履职尽责
玩忽职守
违规行为名称 |
判定情形（示例，包含但不限于） |
违规类型 |
信用分值 |
工作疏忽大意 |
1、行为人工作失误造成公司1000 元-5000元之间的损失（含资产管理不当的损坏、遗失；制度流程执行、审批问题等）
2、包含不限于工作数据、绩效数据、薪酬数据、业绩数据、汇报数据、公示数据等对上级或其它部门提交、公示、公司经营运用的相关数据或报表出现错误/漏报的问题。
3、员工在工作中存在工作失误，造成了较大影响或后果。
4、行为人工作失误，被流程监管部门或检查部门发现，及时止损的情况。
|
警告 |
-3 |
|
1、行为人工作失误造成公司200元-1000 元之间的损失（含资产管理不当的损坏、遗失；制度流程执行、审批问题等）
2、由于绩效数据、薪酬数据、业绩数据、汇报数据、公示数据等对上级或其它部门提交、公示、公司经营运用的相关数据问题，造成公司经济损失
3、员工在工作中存在工作失误，造成了不良影响或后果。
4、行为人工作失误，被流程监管部门或检查部门发现，及时止损的情况。
|
一般违规 |
-1 |
履职尽责
玩忽职守
违规行为名称 |
判定情形（示例，包含但不限于） |
违规类型 |
信用分值 |
重大风险未及时上报 |
重大事项未在1小时内上报
不管最终问题是否被解决，是否给公司造成损失，只要未按此要求上报，即处罚
重大事项包括但不限于：
1、被媒体进行负面报道：受到城市/全国性门户网站
2、媒体曝光的一切有关薯片科技平台不利声誉的事件
3、政府机关介入的
4、微博或微信转发超过 300 次及以上的
5、其它对薯片公司造成负面影响的情形
6、技术线的产线事故（如系统/网站不可用，服务器硬件、网络、操作系统出现错误、资源设备准备、人力资源储备、项目质量情况等）
|
一般违规 |
-1 |
42
41
内勤信用分细则
内勤信用分细则
合法合规
职业道德
合法合规
职业道德
违规行为名称 |
判定情形（示例，包含但不限于） |
违规类型 |
信用分值 |
不当言论 |
1、通过全员邮件或在同事吧及其他信息公开板块发布辱骂、诋毁或他人、抨击公司制度、决议、政策，造成恶劣影响的；
2、通过全员邮件或在同事吧及其他信息公开板块发布发送不符合企业文化或价值观的信息，造成恶劣影响的；
3、在公开场合抨击公司或传播公司负面言论，造成恶劣影响的；
|
黑线 |
-12 |
|
1、通过全员邮件或在同事吧及其他信息公开板块发布辱骂、诋毁或他人、抨击公司制度、决议、政策，造成较大影响的；
2、通过全员邮件或在同事吧及其他信息公开板块发布发送不符合企业文化或价值观的信息，造成较大影响的；
3、在公开场合抨击公司或传播公司负面言论，造成较大影响的；
|
红线一年 |
-12 |
违规行为名称 |
判定情形（示例，包含但不限于） |
违规类型 |
信用分值 |
恶性事件 |
【违反道德、公序良俗的行为】
1、在公众场合发生不雅、有伤风化的行为；
2、违反社会道德规范、公序良俗的行为。
3、造成恶劣影响或被曝光，在网络上被转载100次以上，浏览1000次以上的。
|
黑线 |
-12 |
| 恶性事件 |
【违反道德、公序良俗的行为】
1、在公众场合发生不雅、有伤风化的行为；
2、违反社会道德规范、公序良俗的行为。
3、造成严重影响或被曝光，在网络上被转载100次以内，浏览1000次以内的。
|
红线三年 |
-12 |
| 恶性事件 |
【组织、参与群体性事件】
1、聚众闹事，打砸、损坏公私财物、给公司造成不良影响的；
2、拉横幅、堵门、发传单等方式破坏公司经营秩序的；
3、故意投诉、举报、曝光平台的。
|
红线一年 |
-12 |
44
43
- 资源推广、广告投放环节中，因侵权或不合规内容受到起诉或行政处罚的；
- 薯片平台的网页展示、公众号推广等网络展示或线下展版、墙绘、宣传幅展示中，出现不合规的内容，受到起诉或行政处罚的；
- 在公司注册、交易等经营活动中，因注册名称或知识产权等侵权或违规受到诉讼或处罚的。
内勤信用分细则
内勤信用分细则
合法合规
职业道德
违规行为名称 |
判定情形（示例，包含但不限于） |
违规类型 |
信用分值 |
|
工作态度
【严重违反人事制度】
|
1、当月每累计 3 次迟到（忘打卡转化的迟到不计算在内）；
2、当月每累计旷工1 天至2天（含）。
3、未经报备，出现工作时间溜岗、脱岗1小时以上；
4、工作时间打游戏；
5、单次浏览与工作无关的网站、视频1小时以上；或多次（2次及以上）浏览20分钟以上；
|
黄线 |
-6 |
|
1、未经报备，出现工作时间溜岗、脱岗30分钟（含）至1小时；
2、旷工半天。
3、单次浏览与工作无关的网站、视频20分钟至1小时以内。
|
警告 |
-3 |
|
|
1、未经报备，出现工作时间溜岗、脱岗15分钟（含）至30分钟；
2、单次浏览与工作无关的网站、视频2分钟（含）至20分钟以内。
3、旷工半天。
|
一般违规 |
-1 |
|
| 1、无正当理由不服从工作安排和岗位调动的。 | 黄线 |
-6 |
违规行为名称 |
判定的关键要素/标准 |
违规类型 |
信用分值 |
侵权行为 |
【予公司造成50000元-100000元的损失】
在广告投放、资源推广，公司注册、运营等环节遭到诉讼或行政处罚
|
红线一年 |
-12 |
|
【予公司造成20000元-50000元的损失】
在广告投放、资源推广，公司注册、运营等环节遭到诉讼或行政处罚
|
黄线 |
-6 |
|
|
【予公司造成20000元以内的损失】
在广告投放、资源推广，公司注册、运营等环节遭到诉讼或行政处罚
|
警告 |
-3 |
合法合规
职业道德
判定情形
包含但不限于
46
45
内勤信用分细则
内勤信用分细则
违规行为名称 |
判定情形（示例，包含但不限于） |
违规类型 |
信用分值 |
私设账户 |
【涉案金额5000元以上】
1、私设“小金库”，将公司资金、资金产生的利息或公司经营过程中产生的利益，私存于未经报备的个人或团队处；
2、私自变更、设立收款账户，收取资金从事经营活动或用于投资理财等牟利性质活动。
|
黑线 |
-12 |
|
【不论涉及金额多少】
1、私设“小金库”，将公司资金、资金产生的利息或公司经营过程中产生的利益，私存于未经报备的个人或团队处；
2、私自变更、设立收款账户，收取资金从事经营活动或用于投资理财等牟利性质活动。
|
红线三年 |
-12 |
合法合规
财务严控
未经公司授权、未向公司报备，私下变更、设立收款账户，收取资金从事经营活动
合法合规
财务严控
违规行为名称 |
判定情形（示例，包含但不限于） |
违规类型 |
信用分值 |
印章、证照管理 |
1、盖章、印章外借、证照使用必须以0A线上盖章流程执行，严禁出现未收到流程，未经允许擅自翻动、复印或外借公司证照类文件
2、盖章内容要严谨认真审核，与线上文件内容保持一致
3、印章、证照管理专员严格按照《顶呱呱集团印章、证照管理制度 》要求做好管理
|
红线一年 |
-12 |
| 证照管理 |
未经允许擅自设立、收购、变更、转让、注销平台关联公司及相关资料；
|
红线二年 |
-12 |
| 资产管理 |
1、私自调换公司资产、财物的，影响公司资产管理的；
2、将公司资产或财物私自带回个人住所的。
|
黄线 |
-6 |
48
47
内勤信用分细则
内勤信用分细则
合法合规
信息泄露
违规行为名称 |
判定情形（示例，包含但不限于） |
违规类型 |
信用分值 |
泄露保密信息 |
【获利金额在5000元以内的；泄露的保密信息在500条以内的】
1、将公司通讯录、花名册、公司架构、薪酬方案等保密信息提供给外部人员，或提供给其他不应该知晓信息的人员；
2、未经同意/授权，私自泄露/出售与我司合作的渠道信息；
3、未经同意/授权，私自泄露/出售我司已签约合同给无关人等；
4、未经同意/授权，私自泄露/出售我司客户信息（含资源）。
|
红线三年 |
-12 |
| 薪酬保密 |
1、面试官（M3及以下人员）未按面试标准流程与求职者沟通薪酬，除人事部门除外，二面完成前面试官不可与求职者沟通薪酬。承诺性薪酬、意向性薪酬、期望薪酬等和薪酬有关的任何信息均不可沟通。
2、以他人薪资为参照，向公司申请调薪，却无法提供相关依据。（若存在打听薪酬信息行为，按高压线违规处理）
|
警告 |
-3 |
品牌形象
言论合规
违规行为名称 |
判定情形（示例，包含但不限于） |
违规类型 |
信用分值 |
不当言论 |
【造成公司损失20000元以上的；或被转载100次以上/浏览1000次的以上的 】
1、为达到个人目的以公司名义在网上发布言论导致公司受到影响的；
2、私自发布不实宣传和信息对公司造成影响的；
3、因个人行为导致公司被负面爆光或引发诉讼的。
|
红线二年 |
-12 |
| 不当言论 |
【造成公司损失20000元以内的；或造成一定影响的被投诉/被起诉/被曝光 】
1、为达到个人目的以公司名义在网上发布言论导致公司受到影响的；
2、私自发布不实宣传和信息对公司造成影响的；
3、因个人行为导致公司被负面爆光或引发诉讼的。
|
红线一年 |
-3 |
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