海通证券重庆分公司
“渝”你讲合规
7月
2024年第01期
目 录
案例学习
监管规定
合规提示
制度更新
活动动态
HAITONG
渝你讲合规 2024年 第01期
【案例学习1】
廉洁从业：向客户索要礼金？NO！
2024年2月，广西证监局对ZS证券南宁某营业部员工袁某国采取出具警示函的行政监管措施。
当事人袁某国在执业过程中，存在以下问题：一是在从事基金销售业务过程中，未遵守诚实守信的执业规范，存在误导投资者的情况；二是在未注册登记为证券投资顾问且未担任投资顾问岗的情况下，向投资者提供证券投资建议，并对证券市场走势等不确定性事项提供具体确定性意见；三是向某投资者索取并收受礼金。监管部门依规对当事人进行了处罚。
【案例学习2】
廉洁从业：利益输送要警惕！
2024年5月，因CT证券昆明某营业部员工许某为在开展业务过程中存在向客户提供财物的情形，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第九条的规定。云南证监局依规对该员工及其所在营业部采取了出具警示函的行政监管措施。
渝你讲合规 2024年 第01期
【监管规定】
《证券期货经营机构
及其工作人员廉洁从业规定》
第九条第一款规定：证券从业人员不得在业务过程中向客户提供财务或其他不正当利益；
第十条第一款规定：证券期货经营机构工作人员不得直接或者间接以第九条所列形式收受、索取他人的财物或者利益；
第十条第四款规定：不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。
《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》第十三条：证券经营机构及其工作人员在开展证券相关业务活动中，应当严格遵守《廉洁从业规定》及其他相关规定，不得谋取不正当利益或者向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户及其他利益关系人输送不正当利益，不得干扰或者唆使、协助他人干扰证券监督管理或者自律管理工作。
渝你讲合规 2024年 第01期
渝你讲合规 2024年 第01期
【合规提示】
①从事经营性活动主要表现为：违规在外部机构兼职，或者从事相关经营活动。②输送利益主要表现为：向潜在客户、利益关系输送财物（如送礼拉新）。③谋取不当利益主要表现为：飞单、诈骗客户财产、诱导客户投资和交易获取业绩提成、为客户违规行为提供有偿中介或便利服务。④收受财物主要表现为：收取投资者的礼品、礼金。⑤干扰监管工作主要表现为：泄露监管调查信息等。
违反廉洁从业规定的主要表现形式
渝你讲合规 2024年 第01期
2023年共有16张与廉洁从业有关的罚单，违规行为主要包括向客户或协助开户的银行相关人员提供不正当利益、从业人员谋取不正当利益、从业人员从事经营性活动、泄露监管调查信息等。
证券从业人员应严格遵守相关岗位执业要求，诚实守信，充分认识违法行为的危害，珍惜职业生涯。
【合规提示】
渝你讲合规 2024年 第01期
【制度更新】
2024年6月11日印发《海通证券股份有限公司员工投资行为管理办法（2024年修订）》，进一步明确员工及其利害关系人手机号的登记管理要求，细化员工投资行为合规监测内容，修订问责处理要求。
2024年6月24日印发《海通证券股份有限公司柜台市场业务反洗钱工作管理办法（2024年修订）》，进一步明确各部门在开展柜台市场业务中的反洗钱工作职责，细化柜台市场业务关系存续期间的客户身份识别要求及异常情形的处理要求，强化柜台市场业务反洗钱工作管理。
渝你讲合规 2024年 第01期
【活动动态】
5月15日，重庆金龙路证券营业部走进安家咀社区开展打非强基行动“三格联动”专项投教活动
5月15日，重庆民生路证券营业部走进莲花池社区开展打非强基行动“三格联动”专项投教活动
5月15日，重庆分公司走进江北区三洞桥社区开展防范非法集资宣传活动
渝你讲合规 2024年 第01期
【活动动态】
7月30日，为进一步强化制度约束、提高干部觉悟，切实提高党员干部廉洁自律意识和拒腐防变能力，重庆分公司组织分公司班子成员、分公司部门负责人、辖内营业部班子成员，集中开展警示案例学习，构筑廉洁从业思想防线，树立廉洁风气。
主 编：文 凤
责任编辑：邓 路
视频制作：方 野
声明：本文所提及公司制度或通知详情均可通过OA查看，本文案例均来自中国证券监督管理委员会各地监管局官网公示信息整理而成，本文仅供海通证券股份有限公司重庆分公司全体员工内部学习参考，不得外传。
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