海通证券重庆分公司
“渝”你讲合规
8月
2024年第02期
目 录
案例学习
监管规定
合规提示
制度更新
活动动态
HAITONG
渝你讲合规 2024年 第02期
【案例学习1】
代客理财：没一罚三！！！
2024年5月，重庆证监局对XN证券某营业部员工何某出具行政处罚决定书。
当事人何某在执业过程中，存在以下问题：一是2019年5月21日至2020年3月9日，何某控制使用陈某兰证券账户交易股票，合计交易金额2.5亿元，共计亏损106.98万元；二是2019年12月5日至2020年2月3日，何某接受潘某委托买卖证券，期间，何某收到潘某微信转账18,866元，微信转账说明“操盘分红”。重庆证监局决定：一是对何某借他人名义持有、买卖股票行为，处以10万元罚款，二是对何某私下接受客户委托买卖证券行为，给予警告，没收违法所得18,866元，并处以罚款56,598元。
【案例学习2】
离职≠豁免，追查到底，切勿侥幸！
2024年3月，天津证监局对PA证券天津分公司前员工边某元出具行政处罚决定书。
经查明，边某元于2019年2月1日入职PA证券天津分公司，担任财富经理；2021年11月10日离职。2019年5月30日至2021年11月5日，边某元利用自有资金及他人资金，控制使用“孙某英”PA证券账户违法买卖股票，合计亏损474.05万元。天津证监局决定：对边某元处以100,000元罚款。
渝你讲合规 2024年 第02期
【监管规定】
《证券法》第四十条第一款规定：证券公司从业人员，在任期或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。
第一百八十七条规定，法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员违反上述规定，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款。
渝你讲合规 2024年 第02期
【监管规定】
《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第二十六条规定：证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员不得从事下列行为：（一）利用职务之便为本人或者他人牟取不正当利益；（二）与其履行职责存在利益冲突的活动；（三）不正当交易或者利益输送；（四）挪用或者侵占公司、客户资产或者基金财产；（五）私下接受客户委托从事证券基金投资；（六）向客户违规承诺收益或者承担损失；（七）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；（八）违规向客户提供资金、证券或者违规为客户融资提供中介、担保或者其他便利；（九）滥用职权、玩忽职守，不按照规定履行职责；（十）法律法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
渝你讲合规 2024年 第02期
渝你讲合规 2024年 第02期
【合规提示】
2024年开年以来，中国证监会坚持“零容忍”执法，集中处理多名违法炒股从业人员，依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责等措施进行立体化惩戒，并在全行业开展依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项治理，体现了“严监管”的决心。
渝你讲合规 2024年 第02期
2023年度证券公司及其子公司、分支机构、证券从业人员共收到员工执业行为方面的罚单133件，较2022年度的106件，同比增长25%，违规行为主要包括违规营销、业务人员不适格、借他人名义从事证券交易、违规为客户融资提供便利、代理证券交易、不当兼职、投资顾问服务不规范、出借证券账户、违规操作客户证券账户、委托他人从事客户招揽等，员工执业行为依然是监管关注的重点。
【合规提示】
渝你讲合规 2024年 第02期
【制度更新】
2024年8月2日，风险管理部印发《海通证券股份有限公司高风险客户名单管理办法（2024年修订）》，进一步完善集团高风险客户名单管理工作机制，明确高风险客户名单管理工作要求。
2024年8月13日，重庆分公司下发《重庆分公司关于加强合规管理工作的通知》，进一步明确有关适当性持续管理、非自然人客户持续身份识别、员工执业行为管理、员工账户持续身份识别等工作要求，推动全辖风险防控能力的提升。
渝你讲合规 2024年 第02期
【活动动态】
7月末，分公司全辖组织开展证券从业人员行贿犯罪案例学习
渝你讲合规 2024年 第02期
【活动动态】
8月2日，重庆分公司本部组织开展证券从业人员违规炒股相关案例学习
8月6日，重庆分公司召开合规管理交流会，探讨优化全辖合规风控管理
主 编：文 凤
责任编辑：邓 路
视频制作：方 野
声明：本文所提及公司制度或通知详情均可通过OA查看，本文案例均来自中国证券监督管理委员会各地监管局官网公示信息整理而成，本文仅供海通证券股份有限公司重庆分公司全体员工内部学习参考，不得外传。
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