《案说合规》（2019年第07期）

主办 | 徐州铜山农商银行合规管理部

案 说 合 规

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[ 第07期 总第07期 ]

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引  言

本想悄悄告诉一个人，却成了铺天盖地，路人皆知。本来可以有大好前程，谁知却葬送在“泄密”里。

银行员工泄密获罪案例

2017年5月6日，中国裁判文书网公布了《李某故意泄露国家秘密一审刑事判决书》。2017年2月，在原银监会借调工作期间，原廊坊银行员工李某通过微信将当时央行制定的、尚处于内部征求意见阶段的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》及起草说明拍照并发给原单位同事，导致文件信息提前泄露。最终被判故意泄露国家秘密罪，并获一年有期徒刑。

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一、故意泄露国家秘密罪在主观方面表现为故意，过失不能构成该          罪。其犯罪动机则是多种多样，如为了显示自                            己消息灵通而加以炫耀；为贪图私利                                而加以出售； 因贪恋女色                                                     或碍于情面泄露等。 案例中，                                          李某于2月17日上午通过微信和原单                               位法律合规部经理郑某聊一些工作。其                  告诉郑某人行近期可能出台统一资管业务                   的指导意见。郑某问是否有文 件，其说                           有文件，是涉密的不能外传。郑 某说                                他个人学习一 下，于是其拍照之                                 后 ，通过微信点对点的发给了他。                       李某知道这份文件属于国家秘密，不能随便给别人看，发给郑某的该文件照片就没有拍机密标识字样的页面。可以看出李某具有泄露国家秘密罪的主观故意。值得注意的是，李某被借调到原银监会后，集体开会时强调过保密教育，不过还是做出了违法行为。

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案例分析

二、故意泄露国家秘密罪的行为认定。所谓泄露，就是行为人把自己掌管的或者知道的国家秘密让不应该知道的人知道。泄露行为的方式可以是多种多样的，可以是口头泄露，也可以是书面泄露；可以是用交实物的方法泄露，也可以是用密写、影印、拍摄、复制等方法泄露，泄露的不同方式，不影响泄露同家秘密罪的成立。案例 中，李某于2017年2月17日上午10时许，将央行制定的尚处于内部征求意见阶段的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》及起草说明，用手机对文件拍照36张后，通过微信发给了郑某，又后续多次转发，最终该文件在多个金融行业微信群及有关人员微博、博客、微信公众号中                                   不断转发，造成涉密信息在互                                         联网上被大范围公 开传播。                                       李某的行为构成了故意泄                                             露国家秘密的行为。

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三、故意泄露国家秘密罪的危害程度的认定。根据我国刑法规定，只有故意泄露国家秘密情节严重的，才构成犯罪。案例中，国家保密局密级鉴定书证实《规范金融机构资产管理业务指导意见》部分内容扫描件，属于机密级国家秘密。该材料泄露后，可能造成以下两个方面的危害：

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一、提高保密意识。保密是没有硝烟的战场。不仅人人对国家秘密负有保密义务，对银行从业人员而言，银行的商业秘密也至关重要。尤其是随着大数据时代、自媒体时代的到来，商业秘密不仅是银行的财产权利，更关乎银行的竞争力，对银行的发展至关重要，有的甚至直接影响到银行的生存。作为银行，要通过播放警示教育片、讲解泄密案例、学习法律法规等措施，让员工直观地了解到当前保密工作面临的严峻形势和泄密的严重后果，在工作、生活中牢固树立保密意识，强化保密观念，引导员工守得住底线、经得起诱惑。秘密的知悉范围，应当根据工作需要限定在最小范围，能够限定到具体人员的，限定到具体人员；不能限定到具体人员的，限定到各层级单位，由各层级单位限定到具体人员。秘密的知悉范围以外的人员，因工作需要知悉秘密的，应当经各层级单位负责人批准。

经验启示

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二、熟知应保密的内容。应对负有保密义务的保密事项熟悉、熟知，防止因无知触犯法律法规和内部规章制度，这里主要指商业秘密和国家秘密。对银行而言，商业秘密包括自身的商业秘密，如经营信息、人事信息、财务信息、技术信息等和客户的商业秘密，如姓名、联系方式以及交易的习惯、意向、内容等。所谓国家秘密是指关系国家的安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知情的事项。《中华人民共和国保守国家秘密法》第九条规定：“涉及国家安全和利益的事项，泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的，应当确定为国家秘密：国家事务重大决策中的秘密事项；国防建设和武装力量活动中的秘密事项；外交和外事活动中的秘密事项以及对外承担保密义务的秘密事项；国民经济和社会发展中的秘密事项；科学技术中的秘密事项；维护国家安全活动和追查刑事犯罪中的秘密事项；经国家保密行政管理部门确定的其他秘密事项。政党的秘密事项中符合前款规定的，属于国家秘密。”

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三、完善涉密文件信息资料管理机制。银行尤其是办公室、机要科室等关键部门或多或少、不可避免的会接触到不同保密级别的涉密文件。要建立专门的涉密信息资料管理制度；涉密文件信息资料生成、流转的各个环节必须与普通文件信息资料严格分开；涉密文件的拟制、印制要使用有保密措施的专用设备，并在符合安全保密要求的场所进行，复制涉密文件信息资料，要履行登记手续，并不得改变其密级、保密期限和知悉范围；涉密公文应当通过机要交通、邮政机要通信、城市机要文件交换站或者收发件机关机要收发人员进行传递，通过密码电报或者符合国家保密规定的计算机信息系统进行传输；阅读、传达、审议、存放保管等应在符合安全保密要求的场所进行；确因工作需要，自行清退销毁涉密载体的，应使用符合国家保密标准的设备、方法及有专门人员现场监督下开展，确保涉密文件信息资料全过程安全保密。

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