一季度合规季刊2023第1期

恒力期货有限公司（以下简称“公司”）是世界五百强企业恒力集团旗下江苏德力化纤有限公司的全资子公司，是上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、上海国际能源交易中心会员单位，是中国金融期货交易所交易结算会员单位，经营范围涵盖商品期货经纪，金融期货经纪，期货投资咨询，资产管理。

公司成立于1996年3月21日，原名大连良运期货经纪有限公司。2021年1月20日，公司收到中国证券监督管理委员会股权变更批复，同年3月1日，更名为“恒力期货有限公司”，正式成为恒力大家族的一员。从此，公司迎来了从“良运”到“恒力”的华丽转型，翻开了“以长三角为起点，面向全国化布局”的新篇章。

公司坚持“金融服务实体经济”的初心使命和“客户为本、产融结合、稳健合规”的经营理念，践行“恒力、恒强、恒新、恒优、恒善”的核心价值观，致力于为客户提供一揽子期货和衍生品解决方案，成为一流的期货和衍生品综合服务商。

公司依托股东资源，不断夯实能源、化工、农产品、有色黑色、金融期货等多个品种投研、投教能力，不断拓展“期现融合”的发展思路，提升全品种投研能力和成果转化能力，可为客户量身定做套保方案，完善交割模式，满足实体产业链客户期现业务需求，助力产业客户资产保值增值和相关大宗商品保供稳价，助力乡村振兴。

服务实体成大道，同心恒力再出发。公司将以经纪业务为基础，以资产管理和风险管理业务为支撑，以产融结合和乡村振兴为己任，以数据共享为突破，全方位加强与恒力集团的战略协同，建设具有恒力特色的期货和衍生品服务平台，提升品牌影响力、行业影响力，为集团的发展、行业的进步贡献应有力量。

不忘初心，面向未来，恒力期货愿与您携手同行！

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为了更加准确计量风险管理公司风险控制指标中的基差价差风险，近日，协会更新了基差价差风险系数表，现予以发布，自发布之日起生效，原《期货风险管理公司风险控制指标管理办法（试行）》中基差价差风险系数与本通知不一致的，以本通知为准。（2022年12月26日，中期协网站）

根据《期货风险管理公司风险控制指标管理办法（试行）》（以下称《办法》）规定，第一年过渡期于2022年12月23日届满。自第二年过渡期起，公司应当保证持续满足风险控制指标的监管要求。现就有关问题提示如下：

一、监管标准。风险管理公司各项风险控制指标达到《办法》第八条规定标准的比例应当不低于80%（详见附表）。

二、报告时间。根据《办法》第二十三条规定，风险管理公司风险控制指标达到预警标准的，应当在该情形发生之日起3个工作日内向协会提交书面报告；风险控制指标不符合规定标准的，应当在该情形发生之日起1个工作日内向协会提交书面报告。

三、报告路径。公司应通过“自律服务系统--风险管理公司备案--风控指标报告上报”模块提交书面报告。 （2022年12月26日，中期协网站） 

截至2022年12月末，存续私募基金管理人23，667家，管理基金数量145，048只，管理基金规模20.03万亿元。其中，私募证券投资基金管理人9，023家，私募股权、创业投资基金管理人14，303家，私募资产配置类基金管理人9家，其他私募投资基金管理人332家。存续私募基金145，048只，存续基金规模20.03万亿元，其中，存续私募证券投资基金92，604只，存续规模5.56万亿元，存续私募股权投资基金31，525只，存续规模10.94万亿元，存续创业投资基金19，353只，存续规模2.83万亿元。（1月16日，中基协公众号）

根据《大连商品交易所指定存管银行管理办法》（以下简称《管理办法》）相关规定，经审核，广发银行股份有限公司符合《管理办法》关于开展境外客户保证金存管业务的要求，自即日起准予开展境外客户保证金存管业务。（1月19日，大商所网站）

上期所近日通报2022年监管情况。2022年，在外部不确性越来越强、极端行情频发的背景下，上期所不断加强监控监测和交易行为分析，持续跟踪分析热点品种的市场运行情况，做好价格监测、持仓监控、行为监管，加大对未如实申报实控账户的监管力度，严查相互交易利益输送的违法违规线索。2022年上期所共处理异常交易行为715起，对23起案件立案调查。(接下文）

（2月1日，中期协网站）全文见链接：

截至2023年1月底，共计17390人报名参加中国期货业协会居间人职业培训，其中12833人完成培训，9890名居间人完成系统登记，登记人数较2022年12月底增加111人。（2月1日，中期协网站）

为切实履行市场一线监管职责，规范期货交易行为，防范化解市场风险，保障市场参与者的合法权益，大商所持续对异常和违规交易行为进行查处。2023年1月份查处情况如下：

处理异常交易行为24起，包括自成交超限15起、频繁报撤单超限8起、大额报撤单超限1起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示。

处理违规交易线索13起，包括涉嫌对敲转移资金7起、涉嫌约定交易或自成交影响合约价格6起，对相关客户开展调查并采取相应措施。（2月2日，大商所网站）

近日，证监会发布《证券公司场外业务资金服务接口》《证券期货业机构内部接口 账户管理》《证券期货业机构内部接口 资讯数据》《证券期货业信息系统渗透测试指南》4项金融行业标准，自公布之日起施行。

为切实履行市场一线监管职责，规范期货交易行为，防范化解市场风险，保障市场参与者的合法权益，广州期货交易所持续对异常和违规交易行为进行查处。2023年1月份查处情况如下：处理异常交易行为5起，包括自成交超限1起、频繁报撤单超限4起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示。特此通告。（2月6日，广期所网站）

上期所2023年1月监查概况：

异常交易行为管理方面，处理异常交易行为21起，其中自成交超限19起，大额报撤单超限2起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示27次，将2个客户列入重点关注名单，在会员服务系统通报3次，并对其中1名客户采取限制开仓监管措施并进行全市场公告。实际控制关系账户认定与协查方面，对112组323个客户进行实际控制关系认定，对6组14个客户进行实际控制关系协查。违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索4起。其中，涉嫌相互交易1起，实际控制关系未申报2起，违反交易所持仓管理规定1起，均已通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期所未进行立案调查。上期所提醒市场参与者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。

上期能源2023年1月监查概况：

异常交易行为管理方面，处理异常交易行为1起，系自成交超限，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示1次。实际控制关系账户认定与协查方面，对54组114个客户进行实际控制关系认定。违规交易处理方面，本月上期能源未发现涉嫌违规交易线索。上期能源提醒市场参与者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。（2月7日，上期所网站）

（2月14日，中期协网站）全文见链接：

http://www.cfachina.org/businessprocess/riskmanagementbusiness/recordinformationpublicity/gsywba/202111/t20211109_24185.html

2022年期货市场运行平稳，成交量较上年有所回落，整体延续着自2020年以来的较大规模体量，其中商品期货与期权品种成交量占全球总量72.3%。在全球交易所成交量排名中，国内有四家期货交易所成交量排名在前25位；在农产品、金属和能源三类品种的全球成交量排名中，国内期货期权品种在相应品类全球前20强中分别占16席、14席和5席。新品种稳步增加，衍生品体系更加完善，期货公司资本实力持续增强。

一、期货市场持续平稳运行

2022年，国内期货市场成交 67.68亿手（单边，下同）和534.9万亿元，同比分别下降9.93%和7.96%。全球期货市场成交838.48亿手，国内期货市场成交量占全球总成交量的8.07%，较2021年占比12%下降了约4个百分点。其中国内商品期货与期权成交量为66.16亿手，占全球商品期货与期权总成交量91.53亿手的72.3%，较2021年同期69.8%的占比上升2.5%。分交易所来看，上海期货交易所（以下简称上期所）成交18.2亿手和141.3万亿元，同比分别下降23.09%和26.85%，市场占比分别为26.94%和26.41%。上海国际能源交易中心成交1.2亿手和40.04万亿元，同比分别增长59.73%和86.51%，分别占全国市场的1.78%和7.49%。郑州商品交易所（以下简称郑商所）成交23.98亿手和96.85万亿元，同比分别下降7.14%和10.33%，分别占全国市场的35.42%和18.10%。大连商品交易所（以下简称大商所）成交22.75亿手和123.73 万亿元，同比分别下降3.77%和11.91%，分别占全国市场的33.62%和23.13%。中国金融期货交易所（以下简称中金所）成交1.52亿手和133.04万亿元，同比分别增长24.44%和12.58%，分别占全国市场的2.24%和24.87%。广州期货交易所（以下简称广期所）成交193，636手和158.40亿元。(接下文） 

二、交易所及商品类品种成交全球排名良好

根据Futures Industry Association（FIA）统计的全球成交量数据，2022年，郑商所、大商所、上期所和中金所在全球交易所期货和期权成交量排名中分别位居第8、第9、第12和第25。中金所较2021年提升2位，大商所排名没有变化，郑商所、上期所较2021年分别下降1位和4位。在2022年全球农产品、金属和能源类品种的成交量排名中，农产品表现突出，国内品种包揽前10名，在前20名中占有16席，包括豆粕期货、棕榈油期货、豆油期货、菜籽粕期货、玉米期货、棉花期货、菜籽油期货、白糖期货、纸浆期货、橡胶期货、豆粕期权、苹果期货、玉米淀粉期货、黄大豆1号期货、花生期货、玉米期权。金属方面，国内品种占据前10强中9席，前20强中占有14席，包括螺纹钢期货、铁矿石期货、热轧卷板期货、铝期货、硅铁期货、锌期货、镍期货、铜期货、锰硅期货、铁矿石期权、不锈钢期货、锡期货、铅期货、铜期权。能源方面，国内品种在前20强中占有5席，包括燃料油期货、石油沥青期货、中质含硫原油期货、液化石油气期货、低硫燃料油期货。

三、品种创新持续推进，期货期权产品体系更加完善

2022年全年一共上市了16个期货期权新品种，包括2个期货品种、14个期权品种。其中，上期所上市了螺纹钢期权和白银期权；郑商所上市了菜籽油期权和花生期权；大商所上市了黄大豆1号期权、黄大豆2号期权和豆油期权；中金所上市了中证1000股指期货、中证1000股指期权和上证50股指期权；广期所上市了工业硅期货和工业硅期权；上交所上市了中证500ETF期权；深交所上市了创业板ETF期权、中证500ETF期权和深证100ETF期权。截至2022年底，共上市期货期权品种数量达到110个，其中商品类93个（期货65个、期权28个），金融类17个（期货7个、期权10个）。

四、期货公司资本实力持续增强

截至2022年底，中国期货公司总资产约1.7万亿元，净资产1841.65亿元，同比分别增长23.06%和14.07%。资本实力持续增强[7]。经纪业务收入233.75亿元，同比下降25.79%；交易咨询业务收入1.15亿元，同比下降34.66%；资产管理业务收入9.95亿元，同比下降18.04%；风险管理业务收入2413.81亿元，同比下降8.17%。（2月21日，中期协网站）

全文见链接：

http://www.cfachina.org/aboutassociation/associationannouncement/202302/t20230221_36601.html

2023年2月27日，广州期货交易所（以下简称“广期所”）顺利开展首笔国债作为保证金业务，意味着该项业务在广期所顺利落地。2022年12月16日，中央国债登记结算有限责任公司（以下简称“中央结算公司”）发布公告，支持广期所开展债券作为期货保证金业务。自2022年12月22日以来，随着广期所工业硅期货正式挂牌交易，债券作为期货保证金业务正式上线，有多家会员、客户申请国债作为保证金业务资格备案，市场反响积极。为降低投资者交易成本，提升市场运行效率，广期所致力于工业硅期货上市初期提供多种担保品作为保证金。2022年4月，广期所与中央结算公司签署业务合作备忘录后，积极推动相关业务规则和业务准备。2022年12月16日，广期所发布《关于开展资产作为保证金业务有关事项的通知》和《广州期货交易所国债作为保证金业务办理指南》。该项业务由广期所与中央结算公司合作开展，是共同致力于为投资者提供更为便利、有效的担保品管理服务，携手推进金融基础设施互联互通的合作成果。（2月27日，广期所网站）

（2月28日，中期协网站）全文见链接： 

http://www.cfachina.org/aboutassociation/associationannouncement/202302/P020230228670963238260.pdf

为有效落实《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》《关键信息基础设施安全保护条例》相关要求，规范证券期货业网络和信息安全管理，防范化解行业网络和信息安全风险，维护资本市场安全平稳高效运行，证监会制定并发布了《证券期货业网络和信息安全管理办法》（以下简称《办法》）。2022年4月29日至2022年5月29日，证监会就《办法》草案向社会公开征求意见。总体看，各方对《办法》草案的起草思路、主要内容认可度较高。经认真研究，证监会对其中部分意见予以吸收采纳。《办法》聚焦网络和信息安全领域，在总结实践经验的基础上，为上位法在证券期货行业的落地实施明确了路径。《办法》全面覆盖了包括证券期货关键信息基础设施运营者、核心机构、经营机构、信息技术系统服务机构等各类主体，以安全保障为基本原则，对网络和信息安全管理提出规范要求，主要内容包括：网络和信息安全运行、投资者个人信息保护、网络和信息安全应急处置、关键信息基础设施安全保护、网络和信息安全促进与发展、监督管理和法律责任等。《办法》将于2023年5月1日起正式实施。证监会将组织开展相关专项培训，持续做好督导落实。《办法》规定的参照适用主体无需报送《办法》第五十九条规定的网络和信息安全管理年报。关于参照适用主体落实《办法》第二十条规定的数据备份义务，中国证监会将指导有关行业协会进一步细化有关要求。（3月3日，证监会网站）

为切实履行市场一线监管职责，规范期货交易行为，防范化解市场风险，保障市场参与者的合法权益，大商所持续对异常和违规交易行为进行查处。2023年2月份查处情况如下：处理异常交易行为55起，包括自成交超限23起、频繁报撤单超限29起、大额报撤单超限3起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示，并对其中2名客户采取限制开仓一个月的自律管理措施。处理违规交易线索9起，包括涉嫌对敲转移资金5起、涉嫌约定交易或自成交影响合约价格4起，对相关客户开展调查并采取相应措施。特此通告。（3月1日，大商所网站）

为切实履行市场一线监管职责，规范期货交易行为，防范化解市场风险，保障市场参与者的合法权益，广期所持续对异常和违规交易行为进行查处。2023年2月份查处情况如下：处理异常交易行为3起，均为自成交超限，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示，将1名客户列入重点关注名单。特此通告。（3月2日，广期所网站）

（3月7日，中期协网站）全文见链接： 

http://www.cfachina.org/aboutassociation/associationannouncement/202303/P020230307361248226094.pdf

为切实强化风险防范，加强一线监管，规范期货交易行为，保障期货市场参与者的合法权益，上期所持续对违法违规行为进行查处。2023年2月份查处情况如下：异常交易行为管理方面，处理异常交易行为24起，其中自成交超限21起，大额报撤单超限3起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示25次，将2个客户列入重点关注名单，在会员服务系统通报2次。实际控制关系账户认定与协查方面，对118组270个客户进行实际控制关系认定，对4组9个客户进行实际控制关系协查。违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索2起。其中，客户端市价指令报单导致价格异常波动1起，实际控制关系未申报1起，均已通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期所对前期发现2起违规交易进行立案调查。上期所提醒市场参与者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。特此公告。（3月7日，上期所网站）

为切实强化风险防范，加强一线监管，规范期货交易行为，保障期货市场参与者的合法权益，上海国际能源交易中心（以下简称上期能源）持续对违法违规行为进行查处。2023年2月份查处情况如下：异常交易行为管理方面，处理异常交易行为4起，均系自成交超限，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示5次。实际控制关系账户认定与协查方面，对60组145个客户进行实际控制关系认定。违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索3起。其中，交易软件参数设置错误导致价格异常波动1起，客户端市价指令报单导致价格异常波动1起，错单交易1起，均已通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期能源未进行立案调查。上期能源提醒市场参与者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。特此公告。（3月7日，上期能源网站）

为防范市场风险，维护市场秩序，保护交易者合法权益，我所对违反交易所规则的相关行为采取自律监管措施。2023年2月情况如下：处理自成交超限行为2起，频繁报撤单超限行为7起，共涉及客户12名。对10名客户采取限制开仓措施，对2家会员采取电话提示措施。处理违反交易限额行为6起，对涉及的14名客户采取限制开仓措施。处理客户套保持仓超过其相应资产配比要求的行为6起，对涉及的6名客户采取限期调整、要求报告情况等措施。特此公告。（3月8日，中金所网站）

经中国证监会同意，中国金融期货交易所进一步调整股指期货交易安排，自2023年3月20日起，将股指期货平今仓交易手续费标准调整为成交金额的万分之二点三。此次调整是进一步降低市场交易成本、优化股指期货交易运行、促进市场功能发挥的积极举措，有利于进一步促进改善市场流动性，更好满足各类投资者风险管理等交易需求，促进推动更多中长期资金进入资本市场，提升市场韧性与竞争力。中国金融期货交易所将坚持“建制度、不干预、零容忍”方针，以“四个敬畏、一个合力”为引领，不断加强市场风险监测与交易行为监管，维护金融期货市场安全平稳运行，推动市场高质量发展。（3月17日，中金所网站）

为进一步提升交易所服务会员、服务市场发展的质量和效果，现发布《2023年上海期货交易所会员服务和投资者教育工作安排》，向市场公开2023年交易所在会员及市场服务、投资者教育等方面的工作安排部署。特此通知。附件：2023年上海期货交易所会员服务和投资者教育工作安排（3月14日，上期所网站）全文见链接： https://www.shfe.com.cn/news/notice/911402612.html

近日，证监会正就修订的《期货公司监督管理办法》向社会公开征求意见。当前风险管理公司开展的衍生品交易和做市业务将回归所属期货公司。为做好业务调整和各方衔接工作，协会作出了过渡期相关安排，现向各公司征求意见。请于4月23日前将意见反馈至邮箱huifuerbu@cfachina.org，文件形式为WORD版和加盖公司公章的PDF版。逾期未反馈的，视为无意见。附件下载：附件1：期货风险管理公司衍生品交易业务过渡期相关安排.pdf附件1-1：衍生品交易业务过渡期内工作流程图.pdf附件2：期货风险管理公司做市业务过渡期相关安排.pdf附件2-1：做市业务过渡期内工作流程图.pdf（3月24日，中期协网站）全文见链接： 

http://www.cfachina.org/aboutassociation/associationannouncement/202303/t20230324_38678.html

为切实做好《中华人民共和国期货和衍生品法》（以下简称《期货和衍生品法》）贯彻落实工作，证监会对《期货公司监督管理办法》进行修订，形成了《期货公司监督管理办法（征求意见稿）》，现向社会公开征求意见。《期货和衍生品法》对期货公司的实际控制人、业务范围等作出制度安排，相关内容需在《期货公司监督管理办法》进一步作出具体规定或进行适应性调整。此次修订重点围绕落实《期货和衍生品法》有关要求，结合市场发展和监管实际，对相关内容进行了修改完善。欢迎社会各界提出宝贵意见，证监会将根据公开征求意见情况，进一步修改完善后发布实施。中国证监会关于就《期货公司监督管理办法（征求意见稿）》公开征求意见的通知（3月24日，证监会网站）全文见链接： 

http://www.csrc.gov.cn/csrc/c100028/c7397655/content.shtml

近日，中国证监会就修订的《期货公司监督管理办法》（以下简称《办法》）向社会公开征求意见，明确规定期货公司从事资产管理业务，应当经中国证监会核准。同时，《办法》还规定了期货公司与其子公司不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务。而根据协会于2014年发布的《期货公司资产管理业务管理办法（试行）》（已废止）和2019年发布的《期货经营机构资产管理业务备案管理规则》（以下简称《备案规则》），期货公司经向协会备案后即可开展资产管理业务。为配合落实《办法》最新修订，做好行政监管与自律管理的有效衔接，经会商，协会做出了配套的过渡期安排设计，具体如下：一是经中国证监会批准取得资产管理业务试点资格的期货公司无需再向中国证监会申请资管业务资格，可以继续正常展业。其中，以子公司形式展业的，子公司存量资产管理计划应在《办法》生效之日起的36个月内结清；合同到期前不得新增净参与规模，合同到期后不得续期；新增资产管理计划应当由期货公司开展，并依法向证券投资基金业协会备案。二是通过在协会进行业务登记取得资产管理业务准入、且以公司形式展业的期货公司，应自《办法》生效之日起，向中国证监会申请资管业务资格。自《办法》生效之日起的36个月内未获得中国证监会核准的，应在其后的12个月内结清存量业务，退出资产管理业务。三是通过在协会进行业务登记取得资产管理业务准入、且以子公司形式展业的期货公司，应自《办法》生效之日起，向中国证监会申请资管业务资格。自《办法》生效之日起的36个月内未获得中国证监会核准的，应在其后的12个月内结清存量业务，退出资产管理业务。期间期货公司获得中国证监会核准的，子公司存量资产管理计划应在《办法》生效之日起的36个月结清；合同到期前不得新增净参与规模，合同到期后不得续期；新增资产管理计划应当由期货公司开展，并依法向证券投资基金业协会备案。四是自《办法》生效之日起，协会将不再接受期货公司新提交的资产管理业务登记备案申请。五是在《办法》生效之日起的48个月内，对于尚未在中国证监会完成资产管理业务核准的期货经营机构，协会仍将依据《备案规则》对其符合持续展业要求的情况开展自律管理。现就上述过渡期安排内容向各公司征求意见。如有意见或建议，请于4月23日前将意见反馈至邮箱ziguan@cfachina.org，文件形式为WORD版和加盖公司公章的PDF版。逾期未反馈意见的，视为无意见。（3月24日，中期协网站）

（3月30日，中期协网站）全文见链接：

为贯彻落实《中华人民共和国期货和衍生品法》（以下简称《期货和衍生品法》）要求，证监会对《股票期权交易试点管理办法》作了配套修订，形成《股票期权交易管理办法（征求意见稿）》，现向社会公开征求意见，意见反馈截止时间为2023年1月29日。

为切实做好《中华人民共和国期货和衍生品法》（以下简称《期货和衍生品法》）贯彻落实工作，证监会起草了《期货市场持仓管理暂行规定（征求意见稿）》（以下简称《暂行规定》），现向社会公开征求意见。

《期货和衍生品法》规定，持仓限额、套期保值的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。为落实法律要求，更好与现行制度体系相衔接，证监会总结监管实践经验，结合当前期货市场发展现状和监管工作需要，起草了《暂行规定》。《暂行规定》重点对期货市场运行多年的成熟做法经验进行总结梳理，对持仓限额、套期保值、大户持仓报告、持仓合并等基础性制度的内涵、制定或调整原则、适用情形、参与各方义务等作出规定，以增强持仓管理的系统性和针对性，提升期货市场监管效能。

三、证监会修订《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及其配套规则  

《大连商品交易所风险管理办法》《大连商品交易所交易管理办法》和《大连商品交易所期权交易管理办法》的修改已由大连商品交易所第四届理事会审议通过，自公布之日起施行。（1月12日，大商所网站）

为配合菜籽油、菜籽粕、花生期货和期权引入境外交易者业务，郑州商品交易所（以下简称郑商所）对《郑州商品交易所期权交易管理办法》《郑州商品交易所菜籽油期货业务细则》《郑州商品交易所菜籽粕期货业务细则》《郑州商品交易所花生仁期货业务细则》进行了修订。相关草案及修订案已经郑商所第七届理事会第二十八次会议审议通过，并报告中国证监会，现予发布，自2023年1月12日起施行。（2023年1月9日，郑商所发布）

上海期货交易所理事会审议通过了《上海期货交易所阴极铜期货合约》等15个期货合约修订版，以及《上海期货交易所交割细则》《上海期货交易所标准仓单管理办法》等6个实施细则修订版，并已报告中国证监会，现予以发布，自2023年4月2日起实施（其中，关于合约交割日期的规定从除黄金外15个品种2304合约开始实施）。

 英文文本见官方英文网站，仅供参考。如与中文文本不一致，以中文文本为准。（2023年1月17日，上期所网站）

《证券期货业网络和信息安全管理办法》已经2023年1月17日中国证券监督管理委员会2023年第1次委务会议审议通过，现予公布，自2023年5月1日起施行。（3月3日，证监会网站）全文见链接：

为使新产品研发设计更加合理，满足市场参与者需求，充分听取市场意见，根据《中华人民共和国期货和衍生品法》《期货交易管理条例》和中国证监会相关规定，中国金融期货交易所（以下简称中金所）制定了《30年期国债期货合约》（征求意见稿）、《中国金融期货交易所30年期国债期货合约交易细则》（征求意见稿）、《中国金融期货交易所国债期货合约交割细则》（修订征求意见稿）和《中国金融期货交易所风险控制管理办法》（修订征求意见稿），现向社会公开征求意见（详见本通知附件）。请将对上述规则的有关意见和建议，以书面或者电子邮件形式于2023年3月23日之前反馈至中金所。传真：8621-50160709电子信箱: zjslegal@cffex.com.cn 通讯地址：上海市浦东新区杨高南路288号中国金融期货交易所24楼 邮政编码：200127附件：1：30年期国债期货合约（征求意见稿）2：中国金融期货交易所30年期国债期货合约交易细则（征求意见稿）3：中国金融期货交易所国债期货合约交割细则（修订征求意见稿）4：中国金融期货交易所风险控制管理办法（修订征求意见稿）（3月17日，中金所网站）全文见链接： 

为贯彻落实《期货和衍生品法》，促进衍生品市场健康发展，支持证券期货经营机构业务创新，满足市场各类主体的风险管理需求，以更好服务实体经济、防范和化解金融风险，证监会在总结实践经验的基础上，研究起草了《衍生品交易监督管理办法(征求意见稿)》及说明，现向社会公开征求意见。公众可通过以下途径和方式提出反馈意见:1.登录中华人民共和国司法部中国政府法制信息网(网址:www.moj.gov.cn；www.chinalaw.gov.cn)，进入首页主菜单的“立法意见征集”栏目提出意见。2.登录中国证监会网站(网址:www.csrc.gov.cn)，进入首页右侧点击“征求意见”栏提出意见。3.电子邮箱:flbpublic@csrc.gov.cn 4.通信地址:北京市西城区金融大街19号富凯大厦中国证监会法律部，邮政编码:100033。5.传真:010-88061401 征求意见反馈截止时间为2023年4月16日。附件1：衍生品交易监督管理办法（征求意见稿）.pdf附件2：关于《衍生品交易监督管理办法（征求意见稿）》的起草说明.pdf（3月17日，证监会网站）全文见链接：

为贯彻落实《中华人民共和国期货和衍生品法》，我会对《期货公司监督管理办法》进行修订，现向社会公开征求意见。公众可以通过以下途径和方式提出反馈意见：1.登录中华人民共和国司法部 中国政府法制信息网（网址：www.moj.gov.cn www.chinalaw.gov.cn），进入首页主菜单的“立法意见征集”栏目提出意见。2.登录中国证监会网站（网址：http://www.csrc.gov.cn），进入首页右侧点击“征求意见”栏目提出意见。3.电子邮件：qihuobu＠csrc.gov.cn。4.通信地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦中国证监会期货监管部，邮政编码：100033。意见反馈截止时间为2023年4月23日。中国证监会就《期货公司监督管理办法（征求意见稿）》公开征求意见附件1：期货公司监督管理办法（征求意见稿）.pdf附件2：《期货公司监督管理办法（征求意见稿）》修订说明.pdf（3月24日，证监会网站）全文见链接： 

http://www.csrc.gov.cn/csrc/c101981/c7397662/content.shtml

为落实《期货和衍生品法》《关于加强新时代廉洁文化建设的意见》等要求，结合期货经营机构的业务发展特点和最新监管实践，协会修订了《期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》（以下简称《实施细则》）。《实施细则》已经中国期货业协会第五届理事会第二十五次会议审议通过，并报中国证监会备案，现将《实施细则》予以发布，自发布之日起施行。特此通知。附件下载：附件：《期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则（修订）》.pdf（3月24日，中期协网站）全文见链接：

为进一步贯彻落实《中华人民共和国期货和衍生品法》（以下简称《期货和衍生品法》），证监会修订发布了《期货交易所管理办法》（以下简称《办法》）。前期，证监会就本次修订向社会公开征求意见。各方对《办法》的修订思路和主要修订内容基本认可。经认真研究，证监会对其中部分意见予以吸收采纳。此次修订主要涉及以下几方面内容：一是坚持党对期货交易所的领导，进一步增强期货交易所党组织建设要求。二是落实《期货和衍生品法》要求，健全和完善相关制度规定。三是优化期货交易所内部治理，完善组织架构和运行机制。四是强化期货交易所风险管理责任，维护市场安全。五是压实期货交易所责任，促进期货市场健康发展。此外，结合《期货和衍生品法》相关规定，《办法》还对相关条文内容进行了适应性调整。《期货交易所管理办法》已经2023年3月8日中国证券监督管理委员会2023年第3次委务会议审议通过，现予公布，自2023年5月1日起施行。下一步，证监会将指导期货交易所认真落实《办法》，有效发挥期货交易所自律管理职能，更好服务实体经济高质量发展。（3月31日，证监会网站）全文见链接：

 http://www.csrc.gov.cn/csrc/c100028/c7399272/content.shtml