中小企业私享汇

新起点  新征程  新作为

新疆股权交易中心主办   2019年第1期   总第001期

                217号盈科广场A座

                1层及7层

 目录

XINJIANG EQUITY EXCHANGE

新疆股权交易中心《中小企业私享汇》

新疆股权交易中心

01  近期出台的中小企业扶持政策

新起点  新征程  新作为

新疆股权交易中心主办   2019年第1期   总第001期

12 新疆股权交易中心获“国家中小企业公共服务示范平台”

     称号

12  新疆中小企业常态化投融资路演活动报名通知

12  新疆中小企业银企对接服务申请持续开放

09  休闲“小食品”攒成“的大生意 —— 新疆益恒食品股份有

      限公司发展纪实

中心服务

03  挂牌服务：企业步入资本市场的第一步

04  新疆股交中心成功发行克拉玛依首笔绿色可转债

05  股权登记托管——守护股东权益

06  资源对接服务： 多层次的中小企业投融资对接平台

政

策

持

扶持

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政策扶持

克拉玛依首笔绿色可转债

       

新疆股交中心成功发行

区域股权市场私募可转换债券发行主体为新疆区域内的中小企业；发行金额、期限可以根据企业实际情况约定；融资成本适中，担保措施相对灵活，是中小企业融资的有效手段。新疆股权交易中心作为新疆区域内股权交易市场，自2013至今已成功为自治区内企业累计融资近50亿元。

2018年12月24日，克拉玛依市博瑞科技发展有限公司在新疆股权交易中心成功备案发行了总额为100万，期限为12个月的绿色可转换债券。这是自治区内企业首次通过区域股权交易市场发行绿色可转换债券实现融资。

可转债特点：

可转换性：

股权性：

债权性：

与其他债券一样，可转换债券也有规定的利率和期限，投资者可以选择持有债券到期。

可转换债券在转换成股票之前是纯粹的债券，但转换成股票之后，原持有人就由债权人变成了公司的股东，可参与企业得经营决策和红利分配，这也在一定程度上会影响公司的股本结构。

可转换性是可转换债券的重要标志，债券持有人可以按约定的条件将债券转换成股票。转股权是投资者享有的、一般债券所没有的选择权。可转换债券在发行时就明确约定，债券持有人可按照发行时约定的条件将债权转换成公司的股票。如果持有人不想转换，则可以继续持有债权，直到债券期满时收取本金和利息，或者转让变现。

可转债

挂牌是企业步入资本市场的第一步。通过挂牌，督导企业完善法人治理，健全内控机制，提升管理水平，发现并逐步规范企业资产、财务、业务、税收等方面的问题，协助企业识别并督促整改存在的各类风险隐患，逐步提高企业规范运作水平，夯实规范发展的基础。截止到12月31日，新疆股权交易中心现存挂牌企业702家。

新疆股权交易中心通过对挂牌企业实行“因地施策，分层定位”，提高各地政策和各路资本对接中小微企业需求的精准性和效率，促进中小微企业更加快速地成长。

横向上，股交中心对挂牌企业按地区和行业推进专板建设。2017年12月以来，新疆股权交易中心先后与乌鲁木齐高新区（新市区）合作推出“高新专板”，与新疆旅游行业协会合作推出“旅游专板”，与昌吉回族自治州人民政府合作推出“昌吉专板”。企业一次挂牌，可享受多重政策支持。

纵向上，股交中心将不同的挂牌企业根据企业规范程度、财务指标及信息披露等情况，有针对性地纳入“基础层”或“精选层”，并分别享受不同的价值服务。精选层企业进入自治区重点培育后备企业资源库还能够获得自治区财政的支持。目前，基础层挂牌企业680家，精选层挂牌企业22家。对优质挂牌企业注入更多的培育资源和政府扶持，能够有效加快优质企业做大做强。

挂牌服务：

企业步入资本市场的第一步

中心服务

中心服务

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2018年9月13日，来着乌鲁木齐市、昌吉州、伊犁州的8家企业在股交中心参加新疆中小企业投融资常态化路演活动。现场来自深圳证券交易所、深圳市创新投资集团（深创投）、新疆玉龙柏投资等机构的专家对企业的融资项目进行点评。现场路演活动在“路演平台”面向全国31个省市自治区近5000家投资机构的12000余位投资人同步直播。这是股交中心资源对接服务的重要服务项目“新疆中小企业常态化投融资对接活动”。

股交中心资源对接服务主要是通过项目展示、推介等方式为新疆中小企业提供项目转让、并购、重组等方面资源的对接服务。“新疆中小企业常态化投融资对接活动”是股交中心与深圳证券交易所旗下深圳证券信息公司以及各地州市政府共同开展的“线上+线下”的中小微企业投融资对接服务，目的是建设新疆中小企业与国内投资机构线上对接的平台，进一步拓展企业融资渠道。2018年股交中心举办各类投融资对接活动3场，近30家企业直接受益。

除此之外，股交中心还可借助股东中信证券的专业能力、客户资源，为新疆中小微企业提供企业并购、重组、企业收购、并购标的搜寻、并购交易达成等资本市场专业性服务，从服务层面打通中小微企业“小升规-规改股-股上市”的发展通道。

股权登记托管

守护股东权益

问题：托管业务是什么？

答：股份有限公司股权登记托管业务，是股交中心设立电子簿记系统，接收非上市股份有限公司委托，通过电子集中化登记托管的形式代为置备、管理股权持有人名册，提供股权登记及股权管理服务。新疆股权交易中心根据业务规则，可为股东数量超过200人的非上市公司办理登记托管手续并出具托管证明。

问题：托管业务服务包括哪些内容？

答：中心托管业务内容包括：

（1）发放股权登记凭证；

（2）提供股东名册和持股情况；

（3）提供包括股权查询、冻结、修改和销户服务，以及股权（司法）冻结、质押登记、解押登记等后续服务；

（4）提供股权继承、赠与、分割等股权过户变更服务；

（5）代理股权权益分派等增值服务。

问题：托管业务有何意义？

答：新疆股权交易中心是由自治区人民政府批准设立的区内唯一的非上市公司股份登记托管平台，具有目前区内最完善的股权登记托管系统。股权登记托管业务具有保障非上市股份公司股权规范有序流动、提高股东名册社会公信力、推动股权质押融资与企业上市等功能。

问题：哪些企业适合开展登记托管？

答：新疆区域内所有股份制企业，包括地方法人金融机构、新三板摘牌企业等可以在我中心开展托管业务。

问题：我想托管，怎么办理？

答：请您拨打中心托管咨询热线：

 0991-3631703。

乌鲁木齐银行股权登记托管服务

2016年10月乌鲁木齐银行在股交中心正式开展股权集中登记工作，由股交中心为其提供股权集中托管、股东开户、确权登记以及分红派息等服务。截止到2018年12月底，乌鲁木齐银行登记托管项目基本达到预期效果，其股东确权完成率89.76%（约5503户），股份确权完成率99.68%（近40亿股），非交易过户完成315笔（转让股份6.55亿股）。乌鲁木齐银行历史沿革复杂、股东数众多且存在部分“休眠户”，股权梳理工作难度大。股权登记托管过程详细梳理了其股权结构，实现了股东股权转让的规范化，同时为银行节省了大量人力、物力，最大程度减轻了公司股权管理的难度，为乌鲁木齐银行上市工作提供了重要保障。

中心服务

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“银企对接平台”显成效 助企业融资3000万

为拓宽中小企业融资渠道，缓解企业融资难、融资贵困境，2018年10月中旬，新疆股权交易中心推出了“银企对接服务平台”。截至目前，已收到近百家中小企业提交的融资需求信息，累计派单量达322个，成功帮助6家企业获得银行信贷融资，授信总额3000万元。

“银企对接服务平台”是股交中心专门为新疆中小企业构建的高效低成本实现融资的服务平台。中小微企业只需要在股交中心网站“银企对接”模块提交企业基本情况及融资申请，后续由股交中心团队对接疆内各大银行帮助企业落实信贷。平台的运行极大地降低了中小企业对接银行的成本，提高了企业融资效率。

平台在服务企业的同时，为疆内各类银行机构推送“企业客户”。目前，平台汇聚工商银行、农业银行、中国银行、建设银行、招商银行、邮政储蓄银行等10余家银行，并通过“资源库遴选调研”宣介、微信公众平台推送等渠道向全疆中小企业开展宣介，持续扩大服务企业的覆盖面。

股交中心将进一步汇聚各股份制银行以及全疆重点农商行、城商行信贷产品，进一步扩大服务宣传，打通企业融资最后一公里，为全疆中小企业提供“足不出户”的信贷融资服务。

融资需求在线填报www.casdaq.com.cn/financing/index.jhtml

中小企业培训是培育企业发展、履行社会责任的重要工作，股交中心致力于打造中小企业的融智平台、企业家的交流平台。从成立以来，股交中心在自治区金融办、人民银行、自治区经信委、新疆证监局等政府部门的支持下，已举办各类培训240余场，累计培训企业家及企业管理者上万人次，培训范围覆盖全疆14个地州市。

一是广泛开展中小企业培育工程，为疆内中小企业提供涉及多层次资本市场、企业融资实务、人力资源管理、财务管理相关培训，为企业输送知识、技能、理念，促进中小微企业发展。

二是发挥政府公共服务平台职能，主动承接自治区金融办“金融人才培育专项工作”、自治区经信委“专精特新企业培育工作”，赴昌吉、塔城、伊犁、博州、克州、和田等地州开展区域性股权市场专题培训。

三是积极履行社会责任,承担普惠金融义务，免费为广大民族企业提供公益性的资本市场专题培训。截止到2018年6月底，股交中心已举办民族企业家专题研修班2期，每期学习时长为10个月，已有近80家民族企业受益。

培训服务

打造中小企业融智平台、企业家交流平台

中心服务

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2. 成本低：企业需求线上提交，股交中心进行银行产品匹配及沟通协调，避免企业重复沟通，降低企业成本；

3. 产品多：汇集银行税务类、快捷类、抵质押类以及政策性等主推信贷产品；

4. 速度快：银行提供绿色通道，优先处理挂牌企业融资需求并高效反馈。

休闲“小食品”攒成“的大生意

 —— 新疆益恒食品股份有限公司发展纪实

在新疆这个吃货天堂里有着一个全国名不见经传的休闲“小食品”，这就是新疆“廖师傅”的卤制品，而这个卤制品的小生意却让益恒食品股份有限公司以下简称（“益恒食品”）做成了大买卖。

益恒食品从一家家经营卤制品食品制作的烤鸡连锁店，发展成为新疆本土航母级食品公司。成绩的背后，益恒食品的创业者们为克服小公司发展壮大路上的重重险滩暗流付出了艰苦卓绝的努力。

创业初期，益恒的掌舵者就深知品牌价值对连锁经营的重要性，早在1998年，“廖师傅”品牌在国家工商总局（商标局）注册。目前，公司在全疆已有30余家分店，分布在乌鲁木齐、昌吉、石河子、克拉玛依、库尔勒、喀什、吐鲁番等地。公司越发展，知名度越高，食品安全问题就成了公司发展的生命线，公司在2011年9月14日通过了QS的认证，从而奠定公司生存发展的护城河。从事卤制品小作坊不计其数，益恒食品能够成功突围的重要原因是规模化、工业化作业，建有现代化技术的生产线。益恒的公司文化就含有科技是第一生产力，人才是第一资源。

艰苦奋斗，打响品牌

1998年      “廖师傅”品牌在国家工商总局注册

2013年       新疆维吾尔自治区工商行政管理局评为新疆著名商标

2014年       评为“守合同重信用”单位

2015年       经济技术开发区管委会乌鲁木齐市头屯河区人民政府评为

企业风采

企业风采

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 公司自成立以来，始终注重对慈善及社会公益性事业的捐助，先后向希望工程、灾区等各类慈善及社会公益性机构捐款近百万元。我们的捐助行动不仅为公司赢得了荣誉与社会的认可，更重要的是通过捐助行动充分感悟到公司所具有的社会责任感和归属感。同时，公司一直秉承“给员工创造发展平台，以绩效为中心、追求事业，开阔创新”的公司文化，践行“团结、关爱、愉悦、追求共同发展”的公司价值观，实现个人进步、企业发展、社会责任落实的同步。

公司经过多年不断发展壮大，已具备较强的实力。为进一步拓展市场，公司通过大量调研及论证，制定了以“廖师傅”品牌为基础进行连锁化经营的战略。公司将在全国范围内选取部分地区试行全国性连锁家门店经营模式，扩大经营区域，对“廖师傅”品牌进行初步的全国性推广，推进产品的工厂化、标准化生产，建立突出本公司产品特点的全国范围内的营销、服务体系，进一步提升“廖师傅”品牌知名度。同时，公司在规模扩大后，确立了上市目标，根据公司治理的需要改制为股份制公司，并挂牌新疆股权交易中心，得到了区域资本市场的资源支持。目前，公司已被纳入自治区重点培育后备企业资源库，为公司逐步进入更高层次资本市场打下了良好的基础。

  

1.深耕熟悉领域，坚持主营业务，又专又精。2.注重品牌效应，提高品牌溢价，品牌连锁。

3.守住质量安全，建立安全制度，制度保障。4.积极应用科技，科技规模生产，做大做强。

5.加强公司治理，积极推动改制，利用资本。

志存高远，谋定后动

不忘初心，回馈社会

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新疆股权交易中心获“国家中小企业公共服务示范平台”称号

中心动态

新疆股权交易中心与区内各家银行积极合作，构建了新疆中小微企业银企对接服务平台。企业利用该服务平台在线提交融资需求后，股交中心帮助企业匹配适宜的银行与信贷产品,并对业务流程进行全程跟踪，推动企业融资需求的有效落地。各类中小企业可通过股交中心门户网站（www.casdaq.com.cn ）“银企对接”栏目随时提交融资需求，股交中心安排专人对接企业融资需求。 

联系人：宋创业        联系电话：0991-363 1553      182 0990 5636 

邮箱：songchuangye@casdaq.onaliyun.com

新疆股权交易中心与深交所旗下深圳证券信息公司搭建了疆内唯一的“线上+线下”投融资对接平台。2019年，双方将继续共同举办公益性质的“新疆中小企业常态化投融资路演活动”。路演活动能帮助我区企业与深圳证券信息公司平台覆盖的全国13000余位专业投资者（机构）开展直接投融资洽谈，实现项目端与资金端资源的高效对接。有意愿寻找战略投资者、有意愿进行股权融资的新疆中小企业可报名参加。股交中心将根据企业报名情况，适时举办路演活动。

  邮    箱：songxiaodong@casdaq.onaliyun.com

新疆中小企业常态化投融资路演报名通知

日前，新疆股权交易中心获得工信部2018年度“国家中小企业公共服务示范平台”称号，成为新疆地区获得此项荣誉的四个平台之一，也是新疆唯一获此殊荣的“窗口服务平台”。获得国家级示范平台称号，意味着股交中心扎根新疆、服务中小微企业的工作获得政府的认可。从2013年10月开市运营至2018年12月底，股交中心挂牌企业累计为786家，累计有42家托管企业、挂牌企业登陆新三板，有8家托管企业实现上市；累计为企业实现融资49.98亿元；累计开展培训240余场，培训企业家及企业管理者上万人次，覆盖全疆14个地州市。

     新疆股权交易中心是经自治区人民政府批准成立并公告确立的新疆唯一合法的区域性股权市场运营机构，是政府扶持中小微企业政策措施的综合运营平台，是主要服务于区内中小微企业的私募股权市场，是多层次资本市场体系的重要组成部分。