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创造财富

2021

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supervisor journals

1

2021年第1期

监事会办公室

CONTENTS

中国银河证券

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监管动态

第七条

上市公司董事会应当按照本规定以及证券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。

董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。

上市公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。

登记管理制度的规定

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监管动态

最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释

依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。

前款规定的公司、企业的控股股东、实际控制人实施或者组织、指使实施前款行为的，或者隐瞒相关事项导致前款规定的情形发生的，依照前款的规定处罚。

犯前款罪的控股股东、实际控制人是单位的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照第一款的规定处罚。

全国人民代表大会 2021年3月1日

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监管动态

证监会 2021年5月1日

有下列情形之一，操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金：

（一）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖的；

（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易的；

（三）在自己实际控制的帐户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约的；

（四）不以成交为目的，频繁或者大量申报买入、卖出证券、期货合约并撤销申报的；

（五）利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券、期货交易的；

（六）对证券、证券发行人、期货交易标的公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易或者相关期货交易的；

（七）以其他方法操纵证券、期货市场的。

操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”：

（一）发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的；

（二）收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的。

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参会情况，重要决策

董事会专门委员会会议6次

一季度公司执委会主任陈共炎委托陈亮同志主持召开两次执行委员会会议。

两次会议执委会委员陈亮、李祥林、尹岩武、吴建辉、吴承明、罗黎明、吴国舫、梁世鹏均现场参会。

公司一季度共召开2次执委会，8次总裁办公会。主要会议纪要请见附录。

公司风险管理情况

1月15日，组织召开第三届监事会2021年第一次工作例会，讨论监事会2020年度工作报告（报中投）、监事会2021年工作要点、公司2020年度报告-监事会部分、领导班子及领导人员2020年履职评价情况、监事会关于2020年资金管理和使用情况专项检查报告以及监事会近期工作部署。

2月1日，组织召开第三届监事会履职监督检查委员会2021年第一次会议，讨论监事会对2020年度领导班子及领导人员履职评价意见、汇金派出监事履职后监事会人员结构。

2月6日，出席公司2021年党建和经营管理工作会议。

2月10日，组织召开第三届监事会2021年第一次临时会议，审议《关于推荐中国银河证券股份有限公司第四届监事会监事候选人的议案》。

3月4日，组织召开第三届监事会2021年第二次工作例会，审议监事会2021年工作要点、履职监督、监事会2020年度工作报告（报股东大会）、年度高管人员经济责任审计计划、学习中国证监会发布的《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（2021修订）。

3月19日，列席第三届董事会战略发展委员会第二十七次会议、合规与风险管理委员会第二十五次会议、提名与薪酬委员会第三十一次会议、审计委员会第四十一次会议。

3月25日，组织召开第三届监事会财务监督检查委员会2021年第一次会议，审议通过《中国银河证券股份有限公司2020年年度报告》《中国银河证券股份有限公司2020年财务决算方案》《中国银河证券股份有限公司2020年度利润分配方案》《中国银河证券股份有限公司2021年度经营及财务计划》等议案，提交监事会审议。

3月29日，组织召开第三届监事会2021年第一次会议（定期），审议通过《中国银河证券股份有限公司监事会2020年度工作报告》《中国银河证券股份有限公司2020年年度报告》《中国银河证券股份有限公司2020年财务决算方案》《中国银河证券股份有限公司2020年度利润分配方案》《中国银河证券股份有限公司2021年度经营及财务计划》《中国银河证券股份有限公司二〇二〇年度合规报告》《中国银河证券股份有限公司2020年度风险管理报告》《中国银河证券股份有限公司2020年度内部控制评价报告》《中国银河证券股份有限公司2020年度社会责任暨环境、社会及管治报告》，听取了合规总监报告2020年度反洗钱工作情况以及廉洁从业管理情况。

列席2次执委会、9次总裁办公会。

工作情况

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监事会办公室一季度工作

办公室工作情况

（一）会议组织与服务

承办监事会会议2次,下设委员会会议2次，监事会工作例会2次，做好 会务工作，包括会议通知、会议议案、会议决议等会议材料的起草等。 

及时整理公司重要会议安排，服务监事出席、列席公司重要会议。

（二）材料撰写与准备

起草《监事会2020年度工作报告（报中投）》、《监事会2020年度工作报告（报股东大会）》、《监事会2021年度工作要点》、《监事会办公室2020年工作总结》（报中投）。

服务监事会出具《2020年度公司领导班子、领导人员履职评价》意见（2月3日 报中投党委组织部 张晓雯）。

编制2020年度年报、《2020年度综合评价报告》的监事会相关内容。

报送监事会工作动态3期，季度综合监管报表1期，监事关联方信息1期。

报送《监事会2020年度内控评价自查表》。

报送《工作简报》（2021年第1期 中投直管企业座谈会会议精神落实报告 2月9日报中投监办厉萍、崔江栋、江尉、周宁）

研究监事会年度工作报告内容，比对前十大券商监事会工作报告内容，起草、修改监事会2020年度工作报告（报股东大会版）。

向公司党委会汇报监事会2021年度工作要点，按要求修改并拟发文通知。

配合监事会换届的相关事宜：与法律合规部讨论监事会换届及人员变更相关材料备案要求；与工会沟通职工监事选举流程；准备向北京局备案的监事换届任职资格材料；为拟离任监事准备纪念杯和卡片。

向信披处发送关于落实内幕知情人信息登记制度的要求，服务监事发挥监督职能。

预审定期会议审议的9项议案并汇总反馈意见。

相关材料的填报工作：起草监事会2月工作动态（报送中投监事会）；起草2021年一季度监管报表（报证监会）；填报监事会一季度关联方信息，报备信披处；填报上交所关于公司治理《自查清单》；填报公司2020年年度报告监事会相关内容。

（三）服务监事会履职监督

按照党委组织部要求，会同纪委办公室对第三类非直管高管人员考核测评填报选票分数、汇总统计得分、密封提交党委组织部。

取得领导人员和高管人员的考核结果（联系王诗怡，考核方案正在报批中），存档。

梳理尹岩武、吴承明担任公司高管的职责分工情况。

（四）服务监事会财务、风控、信披监督

年报、利润分配、经营计划、合规、风险、廉洁从业、ESG等定期会议议案进行预审核，并提出问题反馈相关部门。

向董事会秘书、信披处发送内幕知情人信息制度修订要求。

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