党群双月刊第九期

申万宏源证券杭州分公司 党群双月刊

第九期

2020年3月31日

杭州分公司

卷首语

疫情专栏

特色活动

卷首语

   2020年的春节，正当人们以欢乐的心情辞旧迎新之际，新型冠状病毒感染的肺炎疫情袭来，打破了中国人传统节日中合家团聚欢乐祥和的气氛。

--杭州体育场路营业部联合党支部

疫情专栏

“提前布置、有效管控、爱护员工、关心客户、爱心慈善、业绩靓丽” 

——防疫、管理、业绩、慈善“四不误”

一、早布局严管控 战疫情抓生产

    疫情开始至今，分公司党委和各基层党支部班子成员一直坚守岗位，靠前指挥。分公司党委第一时间成立疫情防控领导小组，密切关注新冠疫情发展态势，根据疫情进展，通过视频会议及时研究落实分公司防疫及经营管理各项工作。

    分公司制订了《杭州分公司疫情防控工作方案》、《杭州分公司新型冠状病毒肺炎防控期间现场封闭情况的应急预案》；

    通过微信群等即时传播渠道，及时向分支机构员及工传达防控消息和防疫措施。主动对接属地街道，完善疫情防控工作中的协调工作。在得知浙江辖内温州、台州等地疫情较为严重，分公司党委审时度势，在当地政府尚未下发隔离通知前，即要求两地员工自主居家隔离14天。

    分公司同时制订并实行营业部对口联系人制度、业务保障工作方案等配套措施，组织全辖营业部形成快速响应和实时上报机制。在保证安全的前提下，切实保障市场交易、结算交割正常进行和内部管理平稳运营。

疫情专栏

二、心系员工安危 肩扛防控责任

    杭州分公司始终把员工的安全放到第一位，2019年12月20日，获悉新冠肺炎存在“人传人”的消息后，分公司工会第一时间要求各基层工会动用一切资源，广泛联系医疗器械生产企业采购防护口罩。当周边的单位和个人在为采购口罩四处奔波的时候，辖区员工已经拥有了防护口罩或其他消毒液等防疫用品。3月1日，分公司再次集中采购1.42万只防护口罩、加上向公司定购的1万只防护口罩，全部下发至全辖营业部，确保一线员工做好防护措施。

    2月3日部分复工，重点加强对办公场所的清洁消毒和健康防护工作，要求辖内各营业部防护到位，责任到人。在物业对办公场所完成初步消毒的情况下，再请街道办事处的专业消杀团队为进行双重消杀，确保工作场地卫生无病菌。2月14日，全面复工前，再次请专业机构对办公场所进行全面消毒，切实保障员工复工安全。

   

     2月初复工前期，各地的食堂、餐厅均未开始营业，导致很多员工无法正常就餐，分公司党委除了倡导员工自带餐食外，指导各工会立即行动起来，采购速冻水饺、汤圆、方便面、糕点等方便食品，以保障复工人员就餐安全。

    复工后，分公司要求各部严格执行现场办公人员全程佩戴口罩、每日实施测温、全辖每日报送人员情况等实现对疫情的预防和管控，以确保营造清洁、卫生、安全的交易环境和办公环境。

疫情专栏

    在疫情防控的非常时期，许许多多医务人员、基层社区工作人员、交通卡点防疫检查人员主动放弃春节休假时间，坚守在抗疫工作第一线。

    

三、关怀员工慰问家属 爱心捐款助力抗疫 勇担社会责任

    

    抗疫工作第一线人员中也有申万宏源的家属，分公司工会第一时间了解情况，向坚守抗疫一线的26位员工家属送上来自申万宏源的慰问，合计发放慰问金24800元，感谢他们为抗击新冠肺炎疫情所做的贡献。员工家属收到慰问金后向分公司发来了感谢信，感谢分公司对抗疫工作的支持，对员工和一线家属的关爱。

    为充分体现金融央企强烈的社会责任，传递申万宏源爱心，2月3日分公司党委、工会、团委联合向全辖发倡议书，在辖区发起捐款倡议，所募集捐款定向捐赠浙江大学医学院附属第一医院新型冠状病毒肺炎疾病专项基金，用于支持浙大一院采购防控疫情所需医疗用品和救治所需医疗设备。分公司全辖干部员工踊跃捐款，仅用三天时间，共募集捐款12.1686万元。浙一医院为此向分公司寄来感谢信，并向分公司颁发了浙江大学教育基金会的荣誉证书。

疫情专栏

四、、疫情挡不住业务发展 全力以赴再创辉煌

    疫情犹如强行按下的暂停键，一切需要面对面进行的营销活动都停了下来。分公司领导班子及时指导业务部门改变策略，采取非现场沟通方式开展业务。

    3月20日，桐昆股份23亿元可转债和2020年桐乡市振东新区建设投资有限公司10亿元绿色债券，双双成功发行。两个债券发行虽处于疫情期间，但仍倍受市场投资者追捧，桐昆股份可转债网上中签率为0.018%，网上投资者弃购率仅为0.34%。“振东绿色债”网上认购倍数达3.38。

    杭州分公司作为项目承揽机构，分公司从业务机会发现、客户关系及监管部门协调、客户后续融资等方面全程参与，不仅从协同角度助力投行获得项目机会、推动项目执行，更深入挖掘衍生需求以带动自身综合金融业务落地，取得了内部协同及外部创收的“双丰收”。

    两只债券的成功发行，进一步提高了公司在浙江债券市场的影响力，也充分体现了公司“大客户、大项目”战略。

    同时，由分公司承揽、与浙商银行合作的“稳聚”系列小集合产品在公司总部的支持下于2020年初成功上线，该产品上线正值疫情高发期，原定的开门红宣传工作难以如期进行，但在分公司和资管事业部的总分合作机制下，及时调整策略，通过微信路演、电话沟通、定向交流等方式开展宣传，日常拜访改为给客户寄口罩、消毒水等防护用品。该措施既积极响应国家疫情防控要求，也展现决不放弃、灵活应变的精神。一季度末，“稳聚”系列小集合产品已成功募集8期，募集资金16.63亿元。

                                          --杭州分公司

疫情专栏

主动担当 恪尽职守

    2020庚子跨年之际，一场突如其来的新冠肺炎疫情，牵动着千万中华儿女的心，牵动着每一位申万宏源人的心，也牵动了营业部基层员工的心。

    

    新年过后，股市开启，疫情防控正处关键时期，营业部按照公司的决策部署，及时制定疫情防控与业务保障方案，在打好疫情狙击战的同时，稳妥推进业务开展。

    营业部实行轮岗制后，柜台、电脑等业务保障岗位必须每天安排人员值班，电脑后备人员由于所在区域封闭管理无法到岗，家在外地的电脑主管放弃周末与家人团聚坚持每天到岗，做好技术保障、及时帮助居家办公的同事在系统中查询客户交易情况；家住15公里外的柜台主管到岗一周后本应换其他同事上岗，她却说“疫情期间公共交通不安全，我开车，还是我来吧”。平凡朴实的话语展现的是主动担当的精神，在疫情面前，她第一时间想到的是同事的安全，而高血压的她每天坚持到岗，营业部工作群里不断出现她发的新股中签客户名单、双融客户维保比实时情况等信息，她还一人负责接

听柜台及咨询两台电话，耐心地给予因各种问题困扰的客户解释、安抚，接待来营业部的客户并做好登记…… 

    两位主管在冰冷的营业部里一守就守了三周，在他们的坚守下，营业部各项工作平稳运行。

    

    惟其艰难方显勇毅，惟其笃行方显珍贵。在这个特殊时期，在这个平凡的岗位上，他们用点滴行动诠释着不平凡的恪尽职守，为大家作出了榜样。

                

              

-- 杭州密渡桥路证券营业部                      周 洁

疫情专栏

共抗疫情、使命担当

    2月10日下午，申万宏源证券衢州县西街和常山定阳北路联合党支部向衢州市柯城区幸福社区居委会捐赠纸巾5箱，支援社区居民联合抗击疫情。受赠方衢州市柯城区幸福社区居委会、滨江物业管理有限公司的相关负责人对我党支部的捐赠与帮扶表达了崇高的敬意与由衷的感谢。最后，由于疫情防控情势依然严峻，双方响应中共衢州市委宣传部“不握手，不拥抱，只作揖”的号召，互行作揖礼再次表达感谢与道别。

    

    此次,营业部党支部将打赢疫情防控阻击战作为当前压倒一切的重大政治任务，把员工和客户的安全健康放在第一位，承担起疫情防控的主体责任，同时也不忘尽到作为一个央企“反哺社会、共抗疫情”的社会责任和使命担当。

              

            --衢州县西街和常山定阳北路联合党支部

                                           林 芊

疫情专栏

坚定“四个自信”，紧抓疫情防控

    3月26日，嘉兴湖州联合党支部书记刘国勇同志以“疫情防控中提升党性修养，坚定‘四个自信’”为题，为全体党员讲授专题党课。党支部书记从宏观和微观两个维度讲述了疫情期间党中央从发现疫情积极应对部署、精准施治、经济活动复苏的过程，彰显出疫情阻击战“四个自信”制度优势。课后，全体党员展开积极探讨，加深了对道路自信、理论自信、制度自信、文化自信的内涵认识。

    党支部书记刘国勇回顾了党中央和公司在抗击疫情的一系列举措和时间节点，总结了取得阶段性成效的经验，并对本次疫情中营业部全体党员干部在危难时刻，敢于担当、勇于作为的优秀品质给予了肯定。领导带头、党员带头、后备干部带头发挥出的榜样精神、自上而下落实贯彻中央防疫关键制度、扎实学习党中央和公司的重要文件精神等等从思想到行动的高度统一是基层党支部发挥战斗堡垒的保障，我们坚信，中国能打赢这场疫情阻击战的自信正是来自于中国特色社会主义的道路自信、理论自信、制度自信、文化自信。

    最后，党支部书记刘国勇提出要求，疫情全球化趋势下输入性病例成为新的增长点，防疫工作不能放松警惕。全体干部员工应提高政治站位，切实做好今年工作计划过程化管理，紧跟公司改革步伐，认清以客户为心中的核心方向，把握机遇，加强队伍建设。

    参会党员也纷纷表示，关键时刻不放松，坚决贯彻落实党中央和公司防控疫情的工作要求，巩固防疫成果，用积极的态度和乐观的精神、持续不断的咨询等服务措施消除客户不安，赢得市场口碑，做到防疫和业绩考核两不误，努力为完成全年的经营目标拼搏。

              

                   --嘉兴禾兴南路证券营业部 罗朝阳

特色活动

助力复工复产 服务县域经济

    当前，全国已初步呈现疫情防控形势持续向好、生产生活秩序加快恢复的态势，各地政府陆续推动企业复工复产，经济社会发展正逐渐步入正常轨道。申万宏源证券衢州中心营业部积极响应国家和政府的号召，充分利用自身金融专业优势，支持企业复工复产，助力企业发展。

    

    县政府金融办和浙江省龙游县造纸协会，共同组织了一场“复工复产、金融综合服务——纸浆期权专场”培训讲座。同时此次活动也得到了公司FICC事业部和集团宏源恒利（上海）实业有限公司的大力支持，第一时间组织相关期现货专家和投资经理作为分享嘉宾，向龙游县的各纸浆企业的负责人以及企业纸浆采购的负责人详细介绍了如何合理利用场外期权等金融衍生品工具来进行纸浆采购成本的风险管理，并且还提供了纸浆行情的分析，帮助企业即使在疫情影响纸浆价格波动十分明显的情况下对后市纸浆价格的预判。活动现场气氛热烈，到场企业家对于专家的专业指导均表达了积极的回应，纷纷表示这种类型的培训让他们能够接触更为创新的风险管理工具，对于复工复产和做好现货管理提供了极大的帮助。

    同时这次的活动也得到了浙江省衢州市龙游县政府和造纸协会的高度评价，申万宏源证券衢州中心营业部将继续致力于通过提供高效、优质的金融综合服务，为服务实体经济做出积极的贡献。

                              --衢州中心营业部 陈洁

特色活动

   3月6日，在“三•八“国际妇女节来临之际，衢州县西街营业部工会向在疫情期间坚守岗位的女同胞表示慰问，并表彰一季度劳动竞赛中表现突出的女职工代表。感恩妇女同胞们勤勤恳恳，任劳任怨地工作，感谢妇女同胞用绝美笑靥装点得营业部五彩缤纷！

                                          

                              

衢州三八妇女节慰问

杭州分公司本部三八妇女节活动

   分公司本部工会为了关爱女性员工身心健康，更好地保护自己，爱护家人，特准备了健康防疫等视频内容供大家学习，另外，疫情期间，大家勤洗手后不免出现手部干裂，分公司工会给大家准备了护手霜作为节日礼物。预祝分公司女员工们度过一个健康快乐的“女神节”。

                                    --杭州分公司工会

一年一度的“三八国际妇女节”来临了，与以往不同，因为疫情的影响，这个女神节减少了聚会和狂欢，但满满的祝福永远不会缺席。

     --衢州中心营业部 

               徐郡翊

杭州分公司

“再融资新规”学习总结

    2月14日，证监会发布《关于修改<上市公司证券发行管理办法>的决定》、《关于修改<创业板上市公司证券发行管理暂行办法>的决定》、《关于修改<上市公司非公开发行股票实施细则>的决定》（以下简称《再融资新规》）。新规出台后，杭分本部业务部门第一时间组织员工进行了为期一周的集中主题学习。本次学习采用培训、自学与交流讨论的方式，借鉴了研究所、承销保荐子公司、资管事业部的研究成果和培训资料，全体员工在材料学习、自我总结与分享交流中加深了对新规下再融资业务的理解。根据“学、思、习、行”，主要可以分为以下四个阶段。

    第一阶段，“勤学，原文培训”。在《再融资新规》原文学习的基础上，员工先后参加了申万研究所组织的再融资新规解读电话会议和承销保荐组织的再融资新规解读线上培训，另外，全体员工还对资管事业部提供的定向增发资管业务拓展材料，认真展开了学习。

    第二阶段，“善思，理解总结”。全体成员结合公司各类会议纪要、培训材料，进行了二次学习、分析整理，形成了各类学习笔记。有对研究所电话会议纪要进行重新整理，梳理框架，标出重点，其中包括：新规出台的背景和总体思路、正式稿和意见稿的区别、主板及创业板非公开发行细则修改等。也有对定法增发资管业务绘制思维导图，在理解基础上进行加工，便于辅助学习，拓展思路。

    第三阶段，“时习，交流讨论”。2月17日，业务部门在微信群组织了线上集体学习交流。通过语音和文字材料双重方式，从再融资新规背景、主要调整内容和修订框架、市场影响、以及业务推进影响四个方面，分享了《再融资新规》的学习内容与未来业务开展的思路，全体成员开展了热烈讨论，发表自己的看法并交流了学习心得。

    第四阶段，“笃行，实践落地”。一个有效的培训必须是将学习成果转换为生产力。业务部门全体成员将结合《再融资新规》的学习内容，积极挖掘自身潜力，开拓新的业务机会。从投行角度，上市公司定增将是2020年重要的业务机会和方向，必须重点紧盯业务发展迅速的上市公司、具有资产收购需求的上市公司、具有降杠杆需求的上市公司，以及大股东增持能力的上市公司。同时关注非公开发行的销售工作，可从产品基金、私募基金、大型国企财务投资公司、发行人有产业关联的上下游客户等处积极寻找资金。从资管角度，又为市场投资人参与定增提供了多种服务方案，可供分公司在今后业务拓展中实践。

    通过本次再融资新规主题学习，业务部门全体员工加深了对再融资业务的理解，下一步将积极寻找项目，对接资源。

    2020年突如其来的疫情阻击战，牵动着全国人民的心。在特殊情况下，为更好保护公司员工，年后杭州分公司采用了现场办公和在家办公相结合的方式陆续复工。在做好疫情防控工作的前提下，业务部门一方面有序推进存续项目，另一方面加大力度开展线上学习、培训，提升员工专业能力。本次再融资新规的学习为继莲花债培训后的第二期学习，下一轮的学习主题将为标准化票据业务和分拆上市业务培训。

                       

                                    --杭州分公司

案例一：黄某在担任W证券股份有限公司杭州中河中路证券营业部负责人期间，存在私自违规为客户的融资活动提供中介或者其他便利的行为，被浙江证监局采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

    经查，黄某在担任W证券股份有限公司杭州中河中路证券营业部（原杭州凤起路证券营业部）负责人期间，存在私自违规为客户的融资活动提供中介或者其他便利的行为。

    上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十三条的有关规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、第二十七条的规定，浙江证监局决定依法对黄某采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

案例二：郭某在ZX证券股份有限公司十堰北京北路证券营业部从业期间，存在为客户之间的融资提供便利的行为，被湖北证监局采取出具警示函的监督管理措施。

    经查，郭某在ZX证券股份有限公司十堰北京北路证券营业部从业期间，存在为客户之间的融资提供便利的行为。

    上述行为违反了中国证监会《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告[2009]2号，以下简称《暂行规定》）第十三条第（六）项的规定，根据《暂行规定》第二十五条第一款、第二十七条第一款的规定，湖北证监局决定对郭某采取出具警示函的行政监管措施。

案例三：GF证券股份有限公司武汉珞狮路证券营业部因技术人员从事营销工作，被湖北证监局采取出具警示函的监督管理措施。

    经查，GF证券股份有限公司武汉珞狮路证券营业部配备的信息技术人员从事了营销活动，违反了《关于加强证券经纪业务管理的规定》（证监会公告[2010]11号）第四条第（一）项的规定。

    根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》第八条规定，湖北证监局决定对GF证券股份有限公司武汉珞狮路证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。

         ——摘自《法律合规信息快讯》（2020年第3期）

丰子恺故居

    缘缘堂，现代著名画家、文学家、美术音乐教育家丰子恺先生的故居。位于浙江省桐乡市石门镇，京杭大运河在此形成一个120度的大湾折向东北，在转弯附近的一幢坐北朝南的宅院，就是缘缘堂。

    最初的缘缘堂是丰子恺在上海江湾永义里的一个宿舍，当时他正在立达学院教书。1927年初秋，丰子恺的恩师弘一法师来到上海，住在他家里。丰子恺就要求恩师为他的寓所起名，弘一法师让他在小方纸上写上许多他喜欢而又能互相搭配的文字，团成许多小纸球，撒在释迦牟尼画像前的供桌上抓阄。结果丰子恺两次都抓到了“缘”字，于是就取名为“缘缘堂”。当即请弘一法师写成一幅横额，装裱后挂在寓所里。丰子恺后来迁居嘉兴，又迁居上海，都把缘缘堂的匾额挂在居屋里，“犹是形影相随，至于八年之久”。

    按丰子恺的说法，当时的缘缘堂还只是“灵的存在”，真正给它赋形，要到1933年。那年春天，丰子恺用积攒起来的稿费，在故乡桐乡县石门湾的梅纱弄里自家老屋的后面建造了一幢三开间的高楼。这就是真正的缘缘堂。因为弘一法师写的匾额太小，所以又请马一浮先生重新题写。缘缘堂建筑极其优雅，被称为“一件艺术品”，丰氏即在这里创作、生活。

    重建后的缘缘堂仍为砖木结构，保持原来高大、轩敞、明爽的特色，结构、布置乃至栽培的花木悉依原貌。青砖黑瓦，朱栏粉墙，具有深沉朴素之美。整个建筑由三楼三底的楼房和楼前小院及后院组成，总面积510平方米。

    从东边墙门进院，墙门里面上方“欣及旧栖”四个堆灰阳文大字，是根据当年丰子恺题书仿制复原，两大门百孔千洞，斑斑焦痕，这是从抗日炮火中抢救出来的原缘缘堂留下的唯一遗物。

                               --杭州分公司 姚嘉辰

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